《抽樣調(diào)查》PPT課件

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1、抽樣調(diào)查,侯震梅,統(tǒng)計認識活動的一個重要環(huán)節(jié)是通過統(tǒng)計調(diào)查獲取數(shù)據(jù)，然后再據(jù)以進行科學的統(tǒng)計分析。 統(tǒng)計調(diào)查有多種，其中應用最為廣泛的就是抽樣調(diào)查，可以說，抽樣調(diào)查是國際上通行的統(tǒng)計調(diào)查的主要方法之一. 目前我國1%人口抽樣調(diào)查、農(nóng)業(yè)抽樣調(diào)查、就業(yè)抽樣調(diào)查、工業(yè)企業(yè)調(diào)查、批發(fā)零售業(yè)和餐飲業(yè)抽樣調(diào)查已列入國家統(tǒng)計調(diào)查制度。,抽樣調(diào)查的基本概念,抽樣調(diào)查(sampling survey)是使用頻率最高的一種調(diào)查方式，它是按照一定程序，從所研究對象的全體（總體）中抽取一部分（樣本）進行調(diào)查或觀察，獲得對總體的數(shù)量特征的估計和推斷。,根據(jù)“單元是否按照一定的概率入樣”進行分類：,隨機（概率）抽樣(pr

2、obability sampling ) 非隨機（非概率）抽樣(non- probability sampling ),隨機抽樣是指按照概率原則，從總體中抽取一定數(shù)目的單位作為樣本進行觀察，隨機抽樣使總體中每個單位都有一定的概率被選入樣本，從而使根據(jù)樣本所做出的結(jié)論對總體具有充分的代表性。 非隨機抽樣是以方便為出發(fā)點或根據(jù)研究者主觀的判斷來抽取樣本。非隨機抽樣主要依賴研究者個人的經(jīng)驗和判斷，它無法估計和控制抽樣誤差，無法用樣本的量化數(shù)據(jù)來推斷總體。,抽樣調(diào)查的作用,可以承擔全面調(diào)查無法勝任的項目。對那些不可能進行全面調(diào)查或普查的總體，只能進行抽樣調(diào)查； 節(jié)約費用； 調(diào)查周期短，時效性強； 有助

3、于提高調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量。,抽樣調(diào)查發(fā)展史,1、1802年Laplace用抽樣法推斷法國人口。 比較完整的早期抽樣調(diào)查的例子是法國數(shù)學家Laplace對人口的抽樣調(diào)查。 2、1903年挪威統(tǒng)計學家凱爾的抽樣調(diào)查方法被國際統(tǒng)計學會（ISI）承認。 竭力提出并推行抽樣調(diào)查的先驅(qū)者是挪威統(tǒng)計局的凱爾，于1895年在國際統(tǒng)計學會第五次大會上提出的，當時稱之為代表性抽樣。1903年，國際統(tǒng)計會第九次大會取得一項決議，推薦使用凱爾提出的抽樣方法。,,3、1906年英國統(tǒng)計學家Bowley提出簡單抽樣理論。 1906年英國人鮑利提出中心極限定理，為抽樣調(diào)查奠定了理論基礎，1925年的國際統(tǒng)計大會才承認隨機抽樣的

4、可行性和有效性。 4、1934年Neyman提出分層抽樣 1934年，奈曼發(fā)表的著名論文“代表性抽樣的兩種方法：分層抽樣方法和目的抽樣方法”是現(xiàn)代抽樣調(diào)查理論發(fā)展史上的一個里程碑。 5、1947年聯(lián)合國推廣應用。 美國政府在就業(yè)、人口、農(nóng)業(yè)等方面大力推廣抽樣調(diào)查，出現(xiàn)了一大批著名的抽樣調(diào)查專家，包括戴明、漢森、赫維茨、麥多等。,我國抽樣調(diào)查的發(fā)展,清華大學教授陳達主持云南呈貢縣人口普查，調(diào)查后用抽樣方法進行核對比較，并發(fā)表論文人口普查選擇研究。 解放后，統(tǒng)計工作主要學習蘇聯(lián)，1955年開始農(nóng)民家計抽樣調(diào)查，1963年成立農(nóng)產(chǎn)量調(diào)查隊。 1981國家統(tǒng)計局籌建農(nóng)村抽樣調(diào)查隊和城市抽樣調(diào)查隊。,抽

5、樣調(diào)查應用舉例,1、人口調(diào)查：我國每10年一次普查，每年進行人口變動量的抽樣調(diào)查。 美國用抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)提供有關人口、勞動就業(yè)、失業(yè)情況的基礎數(shù)據(jù)。 2、經(jīng)濟調(diào)查：農(nóng)作物的播種面積和產(chǎn)量的抽樣調(diào)查。 農(nóng)村經(jīng)濟抽樣調(diào)查：農(nóng)民的生產(chǎn)、收入、分配、積累、消費調(diào)查。 1982年4月起進行物價抽樣調(diào)查：產(chǎn)品質(zhì)量抽樣調(diào)查,3、社會調(diào)查： 公眾和民意抽樣調(diào)查。 1990年婦女社會地位抽樣調(diào)查 1992年中國兒童情況抽樣調(diào)查 對技術人員狀況、對公眾科學態(tài)度調(diào)查. 4、衛(wèi)生調(diào)查 預防接種調(diào)查、流行病調(diào)查 1998年，第二次國家衛(wèi)生服務調(diào)查 5、環(huán)境調(diào)查 耕地、森林、草原、能源、動物、害蟲、大氣、水質(zhì)。,抽樣調(diào)查應

6、用舉例,關于抽樣調(diào)查設計與分析的若干問題,近二十年來，人們對信息的要求日益強烈，抽樣調(diào)查作為十分時髦而又重要的統(tǒng)計調(diào)查方法已得到廣泛的重視。 一項抽樣調(diào)查，除了必要的經(jīng)費和組織保證外，他的成功與否主要取決于它的設計與分析。,一、抽樣設計的目標與準則,（1）目地性：整個抽樣設計，包括抽樣框的設計、樣本容量的設計、抽樣方法的設計、估計量的設計、調(diào)查方法與問卷的設計，都必須以研究目地為依據(jù)，服務于研究目地。 （2）可度量型：是指能用樣本自身計算出調(diào)查得到的估計值的有效性，即能算出估計值可能的誤差范圍。 （3）可行性：指能否基本上按預定的設計完成調(diào)查。 （4）經(jīng)濟性：即以最小的費用實現(xiàn)調(diào)查目標。,二、

7、任意抽樣、判斷抽樣與概率抽樣,樣本的抽取方法有兩大類：概率抽樣與非概率 抽樣。 概率抽樣也稱隨機抽樣，其基本特征是對總 體中的每一個可能樣本都以確定的概率來抽取樣 本，而不是根據(jù)某種準則來挑選樣本。概率抽樣 能保證樣本的代表性，根據(jù)樣本數(shù)據(jù)獲得總體目 標量估計的同時，獲得對這種估計的精度估計。,,任意抽樣的結(jié)果是不可靠的，其作用非常 有限，因為所得樣本對總體沒有代表性。判 斷抽樣的效果取決于調(diào)查的經(jīng)驗和判斷。,三、調(diào)查的形式與調(diào)查表的設計,調(diào)查的形式取決于調(diào)查的內(nèi)容和調(diào)查者的 能力。目前大多數(shù)調(diào)查項目，特別是社會與 經(jīng)濟調(diào)查或?qū)θ说囊庀蚺c行為調(diào)查，通常采 用問卷調(diào)查的形式。,四、抽樣調(diào)查的誤

8、差、精度與樣本量,抽樣調(diào)查中的誤差分為抽樣誤差與非抽樣誤差。 非抽樣誤差：調(diào)查誤差（測量誤差）、單元無回 答、抽樣框不完整、數(shù)據(jù)錄入產(chǎn)生的誤差。 抽樣誤差：樣本估計總體產(chǎn)生的，大小取決于樣本 量，樣本量越大，精度越高。 我們的目的是在可能費用的條件下，盡可能提高精度；或者在要求保證給定精度的條件下，使費用盡可能的節(jié)省。,五、抽樣單元的劃分與抽樣框的準備,對抽樣單元的合理劃分及一份完整的抽樣框 是進行概率抽樣的前提。抽樣單元可直接采用 自然單位或各級行政單位，例如在電視收視率 的調(diào)查中，可以將每個電視觀眾作為抽樣單 元，也可將每個擁有電視機的家庭作為抽樣單 元。,六、設計效應與樣本量的確定,

9、樣本量的確定取決于對精度的要求以及費用的限制。對簡單隨機抽樣有比較簡單的確定方法，對于其他的設計需要設計效應。,七、總體目標量的估計與方差估計,抽樣調(diào)查的目的是通過樣本數(shù)據(jù)對總體目標量進行估計。 本課程將集中介紹常用的抽樣方法、目標量的估計方法及誤差的估計方法。,,方差與偏量,信度,效度,,,,,,S(),B(),均方誤差=方差+偏倚平方 幾何意義：,誤差限與置信度,估計量的誤差通常用誤差限來表示。 置信度為 的絕對誤差限滿足 置信度為 的相對誤差限 r 滿足,只要n充分大，估計量 的分布是近似正態(tài)分布的，,對可用估計量，它必定是近似無偏的，因此有,八、不回答的影響與處理,替換樣本問題 加權

10、調(diào)整 沃納隨機化回答模型,,1、 抽樣調(diào)查 孫山澤著 2、 抽樣技術及其應用杜子芳著 3、 Survey Sampling Kish著 4、 抽樣技術 金勇進著,參考書目,基本要求,1. 掌握各種抽樣估計的基本思想 2. 掌握抽樣估計的計算方法和公式 3. 案例分析 4. 抽樣調(diào)查實踐,第一章 引 言,1.1 概率抽樣調(diào)查 1.2 有限總體抽樣的樣本分布 1.3 概率抽樣的幾種基本的抽樣方法,概率抽樣調(diào)查,（1）概率抽樣調(diào)查的的定義 概率抽樣調(diào)查是在非全面調(diào)查中運用概率統(tǒng)計理論指導的抽樣方法，按隨機的原則從全部研究對象中抽取一部分單位代表總體進行研究，并依據(jù)所獲得的數(shù)據(jù)對全部研究對

11、象的數(shù)量特征做出具有一定可靠性的估計判斷，來認識總體的一種統(tǒng)計方法。,隨機性,,代表性,總體性,,推斷,抽樣的隨機性決定了樣本的代表性，才能用樣本推斷出總體的數(shù)量特征。,,,數(shù)量特征,總體分布,事件概率,（2）概率抽樣的原理,,（3）概率抽樣調(diào)查的優(yōu)越性,a. 適用面廣、較高精確性?？茖W的抽樣手段使數(shù)據(jù)有代表性， 可靠的數(shù)學方法使結(jié)果有精確性 b. 抽樣誤差可以進行計算并加以控制 c.節(jié)省費用，節(jié)省人、財、物，時效性強 d. 可用專用設備和高質(zhì)量的專業(yè)人員,概率抽樣的幾種基本的抽樣方法,1. 簡單隨機抽樣：對中取出個樣本，每一樣本出現(xiàn)的概率相同，有放回與無放回。 2. 系統(tǒng)抽樣（機械抽樣或等距

12、抽樣）：將總體單元按某種順序，將個個體序號1，2，，N對應，然后選數(shù)k, 將個體順序排列如下,直至N個個體排完，對號碼1，2，，k作簡單隨機抽樣，第i個入樣，則k+i, 2k+i, ，均入樣,或采用頭尾相接。,2.不等概抽樣：對總體不同的單元有不同的入樣概率。 3. 分層抽樣：將總體分成若干個小總體（層），在每層中抽取樣本，將各層的樣本和在一起組成員總體的一個分層樣本。 4. 多階抽樣：將總體分成若干個小總體，但并不在每一小總體中抽取樣本，而將這些小群體稱為第一抽樣單元，將他們看作個體進行抽樣。 5. 多重抽樣：對總體進行一次以上的抽樣。,,本書所討論的抽樣均指概率抽樣，還需指出一些非概率抽樣

13、的方法， a.便利抽樣：也稱為任意抽樣偶遇抽樣，是指調(diào)查者為了方便而任意抽取樣本單位的一種抽樣方法。例如，要了解某種商品使用的普遍程度，調(diào)查員在道路、商店、學校等場所隨便選擇部分人作為樣本進行調(diào)查。,b. 判斷抽樣：也稱為立意抽樣，指的是由抽樣者根據(jù)自己的主觀經(jīng)驗抽取樣本。 c. 重點抽樣：只對總體中的重點單元進行特征測量的調(diào)查 例如，調(diào)查我國鋼鐵行業(yè)的現(xiàn)狀，則只對寶鋼、鞍鋼、首鋼等幾家大型企業(yè)進行調(diào)查。 d. 滾雪球抽樣：利用樣本點尋找樣本點。 e. 配額抽樣：先將總體中的所有單元按一定分類標志分為若干類，然后在每類中采用便利抽樣或判斷抽樣的方式選取樣本。樣本的類別結(jié)構與總體大致成比例。 可

14、以看出，重點抽樣與典型抽樣查都屬于判斷抽樣。,2、抽樣調(diào)查的操作流程 建立課題，明確調(diào)查的目的 調(diào)查的準備階段 a. 總體及目標量的確定 總體為想要達到調(diào)查目的所要關注的集合， 即所有調(diào)查客體的集合，相應的構成總體的調(diào)查 客體稱為個體。,抽樣單元：將總體分成有限個互不相重合的部分，每個部分稱為單元.單元比個體的概念要廣泛，可以是一個個體，也可以是多個個體的集合 單元可大可小，單元又可分為小的單元。 b. 抽樣框:是一個包含總體全部單元及其主要特征的圖表。 抽樣框的基本形式：名單抽樣框、區(qū)域抽樣框、時間抽樣框。 c. 收集數(shù)據(jù)的方法 d. 抽樣設計,總 體,,次級單元,初級單元,,次級單元,次

15、級單元,初級單元,全國,,省,,縣,,全 國,城市1,城市2,城市,城市4,,居 委 會,居 委 會,居 委 會,,住 戶,住 戶,住 戶,,一覽表式抽樣框,,地圖抽樣框,e. 問卷設計 3. 現(xiàn)場工作階段 4. 數(shù)據(jù)處理階段 5. 寫出報告、結(jié)論,1.2 有限總體抽樣的樣本分布,由于本書研究的大規(guī)模抽樣調(diào)查對象是一個有限總體，總體中的單元是可識別。引入符號：總體有N個單元，N已知數(shù)，設總體的每個單元用Ui表示，則有限總體記為,抽取的方案使每一可能的樣本以一個確定的出現(xiàn)概率，因此構成了由抽樣設計形成的樣本概率分布，基于此分布我們可算樣本統(tǒng)計量的期望、方差等。這些期望、方差稱為基于設計的期望、方差。 例1 有放回的簡單隨機抽樣。每一樣本出現(xiàn)的概率為 例2.不放回的簡單隨機抽樣,每一樣本出現(xiàn)的概率為 記一個可能的樣本為s，在抽樣設計下出現(xiàn)此樣本的概率為p(s), 對任意單元Yk,, 對包含Yk,的s求和，稱為入樣概率。,,命題 1 對簡單隨機抽樣有,命題 2 對簡單隨機抽樣有,由樣本對總體 的指標進行估計,本書的主要內(nèi)容就是如何求出這幾個指標：總量、平均、方差、比例。,