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1、附件3
全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告
（模本）
提交單位： ________________
提交日期： ________________
4
一、本年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧
（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作完成情況。
簡(jiǎn)要說明本單位本年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃執(zhí)行情況,以及管理層對(duì)年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作成效的評(píng)價(jià)。
（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。
逐一說明本單位本年度重大風(fēng)險(xiǎn)的管理情況。如有重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，請(qǐng)至少就1件已有調(diào)查結(jié)論的事件，說明產(chǎn)生原因、事件經(jīng)過、對(duì)本單位目標(biāo)產(chǎn)生的影響、處理措施及效果，防范類似風(fēng)險(xiǎn)事件（僅限純粹風(fēng)險(xiǎn)）再次發(fā)生或者降
2、低影響程度的應(yīng)對(duì)措施。
（三）風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立運(yùn)行情況。
1.組織體系建立及運(yùn)行情況。
（1）本單位風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)設(shè)置情況，管理層的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門的職能定位和今年所開展的業(yè)務(wù)內(nèi)容等。
（2）逐條根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)清單中的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，結(jié)合工作業(yè)務(wù)進(jìn)行說明，對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件要進(jìn)行詳細(xì)分析。
2.常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制建立及運(yùn)行情況。
本單位年度、專項(xiàng)和日常（動(dòng)態(tài)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的建立及運(yùn)行情況，風(fēng)險(xiǎn)量化分析工具應(yīng)用情況等。
3.風(fēng)險(xiǎn)管理溝通與報(bào)告機(jī)制的建立與執(zhí)行情況。
全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告機(jī)制建立與執(zhí)行情況，（發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件后，溝通報(bào)告規(guī)定程序等）。風(fēng)險(xiǎn)庫建立情況，重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、預(yù)
3、警、報(bào)告等機(jī)制的建立與運(yùn)行情況。
4.內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況。
簡(jiǎn)要說明本單位建立并實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制工作情況。
5.風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)與考核情況。
簡(jiǎn)要說明本單位開展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)與考核情況。
6.風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)情況。
簡(jiǎn)要說明本單位風(fēng)險(xiǎn)管理政策的宣貫情況，風(fēng)險(xiǎn)管理工作的宣傳培訓(xùn)機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)管理文化與業(yè)務(wù)發(fā)展融合情況等。
（四）風(fēng)險(xiǎn)管理信息化有關(guān)情況。
二、本年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況
（一）結(jié)合本單位年度經(jīng)營目標(biāo)，簡(jiǎn)要描述面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對(duì)經(jīng)營目標(biāo)的影響進(jìn)行總體研判和簡(jiǎn)要分析。
（二）開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況。
（三）按照風(fēng)險(xiǎn)分類，
4、列示風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，以及經(jīng)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)。（以附件形式說明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法和重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。）
（四）按照風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對(duì)經(jīng)營目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度，將評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖。
（五）本年度重大風(fēng)險(xiǎn)同本年度相比的變動(dòng)情況及原因。
（六）結(jié)合本年所開展的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)，簡(jiǎn)要說明對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因進(jìn)行量化分析的情況（包括建立分析、預(yù)測(cè)模型等）。
三、本年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排
（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。
簡(jiǎn)要說明管理層對(duì)本單位2014年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出的安排部署和工作要求，以及落實(shí)相關(guān)部署和要求的年度工作計(jì)劃。
（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排。
5、
1.重大風(fēng)險(xiǎn)描述。
結(jié)合本年所開展的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)，從風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項(xiàng)目、業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)）、風(fēng)險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)目標(biāo)的影響等方面，逐一對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要描述。
2.重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案。
?。?）風(fēng)險(xiǎn)管理策略。請(qǐng)簡(jiǎn)要說明本單位對(duì)每項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。
?。?）風(fēng)險(xiǎn)解決方案。請(qǐng)簡(jiǎn)要說明每項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設(shè)計(jì)與執(zhí)行情況）、責(zé)任主體，擬采取的應(yīng)對(duì)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理工具、應(yīng)急處理計(jì)劃等。
3.監(jiān)督保障機(jī)制。
簡(jiǎn)要說明本單位對(duì)執(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案的監(jiān)督保障機(jī)制。
四、有關(guān)意見和建議
（一）需要全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)問題。
（二）對(duì)我廠推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意見和建議。
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