證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識》試題.pdf

《證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識》試題.pdf》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識》試題.pdf（22頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、 （ 一 ） 單 選 題 1 .證 券 交 易 所 所 采 取 的 交 易 的 組 織 方 式 是 ＿ ＿ ＿ 。 A.經(jīng) 紀(jì) 制 B.代 理 制 C.做 市 商 制 D.自 助 制 2 .＿ ＿ ＿ ， 《 中 華 人 民 共 和 國 證 券 法 》 正 式 實 施 。 A.1 9 9 8 年 7 月 1 日 B.1 9 9 9 年 7 月 1 日 C.1 9 9 9 年 1 0 月 1 日 D.2 0 0 0 年 1 月 1 日 3 .融 期 貨 證 券 是 一 種 ＿ ＿ ＿ 。 A.商 品 證

2、券 B.憑 證 證 券 C.資 本 證 券 D.貨 幣 證 券 4 .有 價 證 券 是 ＿ ＿ ＿ 的 一 種 形 式 。 A.商 品 證 券 B.虛 擬 資 本 C.權(quán) 益 資 本 D.債 務(wù) 資 本 5 .商 品 證 券 是 證 明 持 券 人 對 其 證 券 所 代 表 的 那 部 分 商 品 具 有 ＿ ＿ ＿的 憑 證 。 A 所 有 權(quán) 或 使 用 權(quán) B 租 賃 權(quán) 或 轉(zhuǎn) 讓 權(quán) C 收 益 權(quán) 或 處 分 權(quán) D 使 用 權(quán) 或 轉(zhuǎn) 讓 權(quán) 6 .資 本 證 券 主 要 包

3、括 ＿ ＿ ＿ 。 A.股 票 、 債 券 和 基 金 證 券 B.股 票 、 債 券 和 金 融 期 貨 C.股 票 、 債 券 和 金 融 衍 生 證 券 D.股 票 、 債 券 和 金 融 期 權(quán) 7 .有 價 證 券 具 有 ＿ ＿ ＿ 的 經(jīng) 濟 和 法 律 特 征 。 A.產(chǎn) 權(quán) 性 。 收 益 性 。 變 通 性 。 風(fēng) 險 性 B.產(chǎn) 權(quán) 性 。 收 益 性 。 變 通 性 。 非 返 還 性 C.產(chǎn) 權(quán) 性 。 收 益 性 。 流 動 性 。 風(fēng) 險 性 D.產(chǎn) 權(quán) 性 。 期 限 性 。 收 益 性 。 風(fēng) 險

4、 性 8 .資 本 市 場 是 融 通 長 期 資 金 的 市 場 ， 它 又 可 以 分 為 ＿ ＿ ＿ 。 A.股 票 市 場 和 債 券 市 場 B.中 長 期 信 貸 市 場 和 證 券 市 場 C.證 券 市 場 和 貨 幣 市 場 C.短 期 資 金 市 場 和 長 期 資 金 市 場 9 .世 界 上 第 一 家 股 票 交 易 所 在 ＿ ＿ ＿ 成 立 。 A.紐 約 B.阿 姆 斯 特 丹 C.倫 敦 D.巴 黎 1 0 .中 央 銀 行 在 證 券 市 場 上 買 賣 有 價 證 券 是 在 開

5、展 它 的 ＿ ＿ ＿ 業(yè) 務(wù) 。 A.政 策 性 B.投 融 資 C.保 值 D.公 開 市 場 操 作 1 1 .以 銀 行 等 金 融 機 構(gòu) 為 中 介 進(jìn) 行 融 資 的 活 動 場 所 稱 為 ＿ ＿ ＿ 市 場 。 A.資 本 B.貨 幣 C.間 接 融 資 D.直 接 融 資 1 2 .證 券 業(yè) 協(xié) 會 性 質(zhì) 上 是 一 種 ＿ ＿ ＿ 。 A.證 券 監(jiān) 督 機 構(gòu) B.證 券 服 務(wù) 機 構(gòu) C.自 律 性 組 織 D.證 券 投 資 人 1 3 .股 票 實 質(zhì) 上

6、 代 表 了 股 東 對 股 份 公 司 的 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.產(chǎn) 權(quán) B.債 券 C.物 權(quán) D.所 有 權(quán) 1 4 .記 名 股 票 和 不 記 名 股 票 的 差 別 在 于 -＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.股 東 權(quán) 利 B.股 東 義 務(wù) C.出 資 方 式 D.記 載 方 式 1 5 .股 票 的 未 來 收 益 的 現(xiàn) 值 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.清 算 價 值 B.內(nèi) 在 價 值 C.帳 面 價 值 D.票 面 價 值 1 6 .公 司 清 算 時 每 一 股 份 所

7、代 表 的 實 際 價 值 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.票 面 價 值 B.帳 面 價 值 C.清 算 價 值 D.內(nèi) 在 價 值 1 7 .在 我 國 ， 國 有 股 權(quán) 行 政 管 理 的 專 職 機 構(gòu) 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.國 務(wù) 院 B.國 有 資 產(chǎn) 管 理 部 門 C.國 有 投 資 公 司 D.資 產(chǎn) 經(jīng) 營 公 司 1 8 .優(yōu) 先 股 股 息 在 當(dāng) 年 未 能 足 額 分 派 時 ， 能 在 以 后 年 度 補 發(fā) 的 優(yōu) 先股 ， 稱 為 ＿ ＿ ＿ ＿ A.參 與 優(yōu) 先 股 B

8、.累 積 優(yōu) 先 股 C.可 贖 回 優(yōu) 先 股 D.股 息 率 可 調(diào) 整 優(yōu) 先 股 1 9 .股 東 大 會 是 股 東 公 司 的 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.權(quán) 力 機 構(gòu) B.法 人 代 表 C.監(jiān) 督 機 構(gòu) D.決 策 機 構(gòu) 2 0 .債 券 具 有 票 面 價 值 ， 代 表 了 一 定 的 財 產(chǎn) 價 值 ， 是 一 種 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.真 實 資 本 B.虛 擬 資 本 C.財 產(chǎn) 直 接 支 配 權(quán) D.實 物 直 接 支 配 權(quán) 2 1 .國 際 債 券 的 記 價 貨 幣

9、 通 常 是 ＿ ＿ ＿ ＿ ， 以 便 在 國 際 資 本 市 場 籌 集 資 金 。 A.外 國 貨 幣 B.國 際 通 用 貨 幣 C.本 國 貨 幣 D.本 國 貨 幣 或 外 國 貨 幣 2 2 .債 券 是 由 ＿ ＿ ＿ ＿ 出 具 的 。 A.投 資 者 B.債 券 人 C.代 理 發(fā) 行 人 D.債 務(wù) 人 2 3 .債 券 代 表 其 投 資 者 的 權(quán) 利 ， 這 種 權(quán) 利 稱 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.債 券 B.資 金 使 用 權(quán) C.財 產(chǎn) 支 配 權(quán) D.資 產(chǎn)

10、所 有 權(quán) 2 4 .貼 現(xiàn) 債 券 的 發(fā) 行 屬 于 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.平 價 發(fā) 行 B.溢 價 發(fā) 行 C.折 價 發(fā) 行 D.都 不 是 2 5 .按 發(fā) 行 債 券 時 規(guī) 定 的 還 本 時 間 ， 在 債 券 到 期 時 一 次 全 部 償 還 本 金 的 償 債 方 式 ， 被 稱 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.展 期 償 還 B.滿 期 償 還 C.到 期 償 還 D.部 分 償 還 2 6 .金 融 機 構(gòu) 發(fā) 行 金 融 債 券 使 得 其 資 金 來 源 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.減

11、 少 B.增 加 C.不 變 D.都 不 是 2 7 .安 全 性 最 高 的 有 價 證 券 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.國 債 B.股 票 C.公 司 債 券 D.企 業(yè) 債 券 2 8 .債 券 和 股 票 的 相 同 點 在 于 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.具 有 同 樣 的 權(quán) 利 B.收 益 率 一 樣 C.風(fēng) 險 一 樣 D.都 是 籌 資 手 段 2 9 .證 券 投 資 基 金 通 過 發(fā) 行 基 金 單 位 集 中 的 資 金 ， 交 由 ＿ ＿ ＿ ＿ 管 理 和 運 作 。

12、 A.基 金 托 管 人 B.基 金 承 銷 公 司 C.基 金 管 理 人 D.基 金 投 資 顧 問 3 0 .證 券 投 資 基 金 反 映 的 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 關(guān) 系 。 A.產(chǎn) 權(quán) B.委 托 代 理 C.債 權(quán) 債 務(wù) D.所 有 權(quán) 3 1 .證 券 投 資 基 金 的 資 金 主 要 投 向 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.實 業(yè) B.郵 票 C.有 價 證 券 D.珠 寶 3 2 .封 閉 式 基 金 基 金 單 位 的 交 易 方 式 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.贖 回

13、 B.證 交 所 上 市 C.柜 臺 交 易 D.場 外 交 易 3 3 .開 放 式 基 金 的 交 易 價 格 取 決 于 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.基 金 總 資 產(chǎn) 值 B.供 求 關(guān) 系 C.基 金 凈 資 產(chǎn) D.基 金 單 位 凈 資 產(chǎn) 值 3 4 .按 照 《 基 金 管 理 暫 行 辦 法 》 的 規(guī) 定 ， 基 金 管 理 人 由 ＿ ＿ ＿ ＿ 機 構(gòu) 擔(dān) 任 。 A.證 券 公 司 B.保 險 公 司 C.基 金 管 理 管 理 公 司 D.商 業(yè) 銀 行 3 5 .證 券 投

14、 資 基 金 資 產(chǎn) 的 名 義 持 有 人 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.基 金 投 資 者 B.基 金 管 理 人 C.基 金 托 管 人 D.基 金 監(jiān) 管 人 3 6 .基 金 管 理 人 與 托 管 人 之 間 的 關(guān) 系 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.所 有 人 與 經(jīng) 營 者 的 關(guān) 系 B.經(jīng) 營 與 監(jiān) 管 的 關(guān) 系 C.持 有 與 托 管 的 關(guān) 系 D.委 托 與 受 托 的 關(guān) 系 3 7 .我 國 《 證 券 投 資 基 金 管 理 暫 行 辦 法 》 規(guī) 定 ， 基 金 管 理 公 司 的 最低

15、實 收 資 本 為 人 民 幣 ＿ ＿ ＿ ＿ 元 。 A.1 0 0 0 萬 B.3 0 0 0 萬 C.5 0 0 0 萬 D.一 億 3 8 .率 先 推 出 外 匯 期 貨 交 易 ， 標(biāo) 志 著 外 匯 期 貨 的 正 式 產(chǎn) 生 的 交 易 所是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.紐 約 證 券 交 易 所 B.芝 加 哥 期 貨 交 易 所 C.國 際 貨 幣 市 場 D.美 國 證 券 交 易 所 3 9 .美 國 國 庫 券 期 貨 是 采 用 指 數(shù) 報 價 的 ， 該 指 數(shù) 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.

16、1 0 0 與 國 庫 券 年 收 益 率 的 差 B.1 0 0 與 和 約 最 后 交 易 日 的 3 個 月 期 倫 敦 銀 行 同 業(yè) 拆 借 利 率 的 差 C.1 0 0 與 國 庫 券 年 貼 現(xiàn) 率 的 差 D.1 0 0 與 國 庫 券 年 收 益 率 的 和 4 0 .美 國 長 期 國 債 期 貨 可 交 割 債 券 的 剩 余 期 限 不 少 于 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.1 5 年 B.1 0 年 C.3 0 年 D.2 0 年 4 1 .看 漲 期 權(quán) 的 買 方 具 有 在 約 定 期 限 內(nèi) 按 ＿

17、＿ ＿ ＿ 價 格 買 入 一 定 數(shù)量 金 融 資 產(chǎn) 的 權(quán) 利 。 A.市 場 價 格 B.買 入 價 格 C.賣 出 價 格 D.約 定 價 格 4 2 .看 跌 期 權(quán) 的 買 方 對 標(biāo) 的 金 融 資 產(chǎn) 具 有 ＿ ＿ ＿ ＿ 的 權(quán) 利 。 A.買 入 B.賣 出 C.持 有 D.以 上 都 是 4 3 .可 在 期 權(quán) 到 期 日 或 到 期 日 之 前 的 任 一 個 營 業(yè) 日 執(zhí) 行 的 期 權(quán) 是 ＿＿ ＿ ＿ 。 A.美 式 期 權(quán) B.歐 式 期 權(quán) C.看 漲 期 權(quán)

18、 D.看 跌 期 權(quán) 4 4 .認(rèn) 股 權(quán) 的 認(rèn) 購 期 限 一 般 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.2 ~1 0 年 B.3 ~1 0 年 C.兩 周 到 3 0 天 D.3 個 月 到 1 年 4 5 .金 融 期 貨 的 交 易 對 象 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.金 融 商 品 B.金 融 商 品 合 約 C.金 融 期 貨 合 約 D.金 融 期 權(quán) 4 6 .可 轉(zhuǎn) 換 證 券 實 際 上 是 一 種 普 通 股 票 的 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.長 期 看 漲 期 權(quán) B.長 期 看 跌

19、 期 權(quán) C.短 期 看 漲 期 權(quán) D.短 期 看 跌 期 權(quán) 4 7 .優(yōu) 先 認(rèn) 股 權(quán) 實 際 上 是 一 種 普 通 股 票 的 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.長 期 看 漲 期 權(quán) B.長 期 看 跌 期 權(quán) C.短 期 看 漲 期 權(quán) D.短 期 看 跌 期 權(quán) 4 8 .不 得 進(jìn) 入 證 券 交 易 所 交 易 的 證 券 商 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.會 員 證 券 商 B.非 會 員 證 券 商 C.會 員 承 銷 商 D.會 員 證 券 自 營 商 4 9 .世 界 上 最 早 。 最

20、 有 影 響 的 股 價 指 數(shù) 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.道 ——瓊 斯 股 價 指 數(shù) B.恒 生 指 數(shù) C.日 經(jīng) 指 數(shù) D.納 斯 達(dá) 克 指 數(shù) 5 0 .在 計 算 股 價 指 數(shù) 時 ， 先 計 算 各 樣 本 股 的 個 別 指 數(shù) ， 再 加 總 求 算 術(shù) 平 均 數(shù) ， 是 股 價 指 數(shù) 計 算 方 法 中 的 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.綜 合 法 B.計 算 期 加 權(quán) 法 C.基 期 加 權(quán) 法 D.相 對 法 5 1 .以 貨 幣 形 式 支 付 的 股 息 ， 稱 之 為 ＿ ＿ ＿ ＿

21、。 A.現(xiàn) 金 股 息 B.股 票 股 息 C.財 產(chǎn) 股 息 D.負(fù) 債 股 息 5 2 .在 公 司 章 程 中 載 明 并 獲 批 準(zhǔn) 后 ， 公 司 以 一 部 分 股 本 作 為 股 息 派發(fā) ， 稱 之 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.現(xiàn) 金 股 息 B.股 票 股 息 C.財 產(chǎn) 股 息 D.負(fù) 債 股 息 5 3 .決 定 債 權(quán) 票 面 利 率 時 無 須 考 慮 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.投 資 者 的 接 受 程 度 B.債 券 的 信 用 級 別 C.利 息 的 支 付 方 式 和 記

22、 息 方 式 D.股 票 市 場 的 平 均 價 格 水 平 5 4 .買 入 債 券 后 持 有 一 端 時 間 ， 又 在 債 券 到 期 前 將 其 出 售 而 得 到 的 收 益 率 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.直 接 收 益 率 B.到 期 收 益 率 C.持 有 期 收 益 率 D.贖 回 收 益 率 5 5 .以 下 那 一 種 風(fēng) 險 不 屬 于 系 統(tǒng) 風(fēng) 險 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.政 策 風(fēng) 險 B.周 期 波 動 風(fēng) 險 C.利 率 風(fēng) 險 D.信 用 風(fēng) 險 5 6 .＿ ＿ ＿ ＿

23、是 會 員 制 證 券 交 易 所 的 最 高 權(quán) 利 機 構(gòu) 。 A.會 員 大 會 B.理 事 會 C.董 事 會 D.監(jiān) 察 委 員 會 5 7 .根 據(jù) 我 國 《 證 券 法 》 ， 對 證 券 公 司 實 行 ＿ ＿ ＿ ＿ 管 理 。 A.分 業(yè) B.混 合 C.綜 合 D.分 類 5 8 .證 券 公 司 客 戶 的 交 易 結(jié) 算 資 金 必 須 全 額 存 入 制 定 的 ＿ ＿ ＿ ＿ ， 單 獨 立 戶 管 理 。 A.金 融 機 構(gòu) B.證 券 公 司 C.工 商 銀 行

24、 D.商 業(yè) 銀 行 5 9 .證 券 公 司 開 展 經(jīng) 紀(jì) 業(yè) 務(wù) ， 應(yīng) 當(dāng) 置 備 統(tǒng) 一 制 定 的 ＿ ＿ ＿ ＿ ， 供 委 托 人 使 用 。 A.買 賣 成 交 報 告 單 B.證 券 買 賣 委 托 書 C.指 定 交 易 協(xié) 議 書 D.交 割 單 6 0 .證 券 公 司 管 理 的 原 則 要 求 證 券 公 司 把 ＿ ＿ ＿ ＿ 放 在 首 位 。 A.流 動 性 B.盈 利 性 C.安 全 性 D.變 現(xiàn) 能 力 6 1 .代 理 中 央 登 記 結(jié) 算 公 司 為 證 券 的 交 易

25、和 發(fā) 行 提 供 登 記 。 保 管 和結(jié) 算 服 務(wù) 的 地 方 機 構(gòu) ， 稱 為 ＿ ＿ ＿ ＿ b r> A.中 央 登 記 結(jié) 算 公 司 B.地 方 登 記 結(jié) 算 公 司 C.交 易 所 D.交 易 中 心 6 2 .根 據(jù) 我 國 公 司 法 的 規(guī) 定 ， 股 份 有 限 公 司 的 法 定 代 表 人 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.總 經(jīng) 理 B.監(jiān) 事 長 C.董 事 長 D.公 司 內(nèi) 部 自 定 6 3 .發(fā) 起 人 以 工 業(yè) 產(chǎn) 權(quán) 。 非 專 利 技 術(shù) 作 價 出 資 的 金 額 不 得 超 過 股

26、 份 有 限 公 司 注 冊 資 本 的 ＿ ＿ ＿ ＿ A.1 0 % B.2 0 % C.3 0 % D.4 0 % 6 4 .公 司 財 產(chǎn) 能 夠 清 償 公 司 債 務(wù) 時 ， 其 支 付 的 順 序 為 ＿ ＿ ＿ ＿ A.繳 納 所 欠 稅 款 。 職 工 工 資 和 勞 動 保 險 費 用 。 清 算 費 用 。 清 償 公 司 債 務(wù) B.清 算 費 用 。 職 工 工 資 和 勞 動 保 險 費 用 。 繳 納 所 欠 稅 款 。 清 償 公 司 債 務(wù) C.清 算 費 用 。 繳 納 所 欠 稅 款 。 職 工 工 資

27、 和 勞 動 保 險 費 用 。 清 償 公 司 債 務(wù) D.職 工 工 資 和 勞 動 保 險 費 用 。 清 算 費 用 。 繳 納 所 欠 稅 款 。 清 償 公 司 債 務(wù) 6 5 .發(fā) 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份 ， 自 公 司 成 立 之 日 起 ＿ ＿ ＿ ＿ 年 內(nèi) 不 得 轉(zhuǎn) 讓 。 A.1 B.2 C.3 D.4 6 6 .通 過 證 券 交 易 所 的 證 券 交 易 ， 投 資 者 持 有 一 個 上 市 公 司 已 發(fā) 行 的 股 份 的 ＿ ＿ ＿ ＿ 時 ， 繼 續(xù) 進(jìn) 行 收 購 的 ， 應(yīng) 當(dāng) 依 法

28、向 該 上 市 公 司 所 以 股東 發(fā) 出 收 購 要 約 。 A.2 0 % B.2 5 % C.3 0 % D.3 5 % 6 7 .發(fā) 行 公 司 債 券 時 ， 該 公 司 的 累 計 債 券 總 額 不 得 超 過 公 司 凈 資 產(chǎn)的 ＿ ＿ ＿ ＿ A.4 0 % B.5 0 % C.6 0 % D.7 0 % 6 8 .證 券 的 代 銷 。 包 銷 期 最 長 不 得 超 過 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.9 0 天 B.六 個 月 C.九 個 月 D.一 年 6 9 .以

29、 募 集 設(shè) 立 方 式 設(shè) 立 股 份 有 限 公 司 的 ， 發(fā) 起 人 認(rèn) 購 的 股 份 不 得少 于 公 司 股 份 總 數(shù) 的 ＿ ＿ ＿ ＿ ， 其 于 股 份 應(yīng) 當(dāng) 向 社 會 公 開 募 集 。 A.1 5 % B.2 0 % C.3 0 % D.3 5 % 7 0 .職 業(yè) 道 德 是 人 們 在 各 種 職 業(yè) 活 動 中 應(yīng) 該 遵 守 的 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.職 業(yè) 紀(jì) 律 B.職 業(yè) 操 守 C.職 業(yè) 規(guī) 范 D.道 德 規(guī) 范 （ 二 ） 多 選 題 1 .本 身 不 能 使 持

30、 券 人 或 第 三 者 取 得 一 定 收 入 的 證 券 稱 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.商 業(yè) 匯 票 B.憑 證 證 券 C.商 品 證 券 D.無 價 證 券 2 .未 申 請 上 市 或 不 符 合 在 證 券 交 易 所 掛 牌 交 易 條 件 的 證 券 稱 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.非 掛 牌 證 券 B.非 上 市 證 券 C.場 內(nèi) 證 券 D.場 外 證 券 3 .有 價 證 券 按 經(jīng) 濟 特 征 和 法 律 特 征 劃 分 可 以 有 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.增 值 性 B.收 益

31、性 C.風(fēng) 險 性 D.產(chǎn) 權(quán) 性 4 .證 券 市 場 的 基 本 經(jīng) 濟 功 能 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.籌 資 B.資 本 配 置 C.企 業(yè) 轉(zhuǎn) 制 D.資 本 定 價 5 .2 0 世 紀(jì) 7 0 年 代 以 來 ， 世 界 證 券 市 場 出 現(xiàn) 了 高 度 繁 榮 的 局 面 形 成 了 ＿ ＿ ＿ ＿ 的 全 新 特 征 。 A.證 券 交 易 快 速 化 B.證 券 市 場 自 由 化 C.金 融 證 券 化 D.證 券 市 場 產(chǎn) 業(yè) 化 6 .享 有 優(yōu) 先 認(rèn) 股 權(quán) 的 股

32、 東 可 以 有 ＿ ＿ ＿ ＿ 的 選 擇 。 A.行 使 認(rèn) 股 權(quán) 認(rèn) 購 新 發(fā) 行 的 股 票 B.將 權(quán) 利 轉(zhuǎn) 讓 給 他 人 C.不 行 使 認(rèn) 股 權(quán) 而 使 其 失 效 D.將 權(quán) 利 向 公 司 兌 現(xiàn) 7 .根 據(jù) 股 票 的 定 義 ， 股 票 的 基 本 要 素 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.發(fā) 行 主 體 B.票 面 金 額 C.持 有 人 D.股 份 8 .無 面 額 股 票 的 特 點 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.可 以 明 確 表 示 每 股 所 代 表 的 股 權(quán) 比 例 B

33、.發(fā) 行 或 轉(zhuǎn) 讓 價 格 靈 活 C.便 于 股 票 分 割 D.為 股 票 發(fā) 行 價 格 提 供 依 據(jù) 9 .每 股 股 票 所 代 表 的 實 際 資 產(chǎn) 的 價 值 ， 可 稱 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.內(nèi) 在 價 值 B.帳 面 價 值 C.每 股 凈 資 產(chǎn) D.股 票 凈 值 1 0 .股 票 的 未 來 收 益 包 括 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.股 息 收 入 B.資 本 利 得 C.股 本 增 值 收 益 D.清 算 價 值 1 1 .普 通 股 票 的 功 能 有 ＿ ＿ ＿ ＿

34、 。 A.籌 資 功 能 B.投 資 功 能 C.投 機 功 能 D.保 值 功 能 1 2 .普 通 股 股 東 的 義 務(wù) 有 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.遵 守 公 司 章 程 B.依 其 所 認(rèn) 購 的 股 份 和 入 股 方 式 繳 納 股 金 C.除 法 律 。 法 規(guī) 規(guī) 定 的 情 形 外 不 得 退 股 D.必 須 參 加 每 次 的 股 東 大 會 1 3 .優(yōu) 先 股 的 特 征 有 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.一 般 無 表 決 權(quán) B.股 息 分 派 優(yōu) 先 C.股 息 率 固 定

35、 D.剩 余 資 產(chǎn) 分 配 優(yōu) 先 1 4 .債 券 票 面 的 基 本 要 素 有 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.票 面 價 值 B.償 還 期 限 C.利 率 D.發(fā) 行 者 名 稱 1 5 .影 響 債 券 償 還 期 限 的 因 素 主 要 有 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.債 券 票 面 金 額 B.資 金 使 用 方 向 C.市 場 利 率 變 化 D.債 券 變 現(xiàn) 能 力 1 6 .債 券 的 性 質(zhì) 可 以 表 述 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.屬 于 有 價 證 券 B.是 一 種 真 實 資

36、 本 C.是 債 權(quán) 的 表 現(xiàn) D.是 所 有 權(quán) 憑 證 1 7 .債 券 的 特 征 有 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.償 還 性 B.安 全 性 C.流 動 性 D.收 益 性 1 8 .按 記 息 方 式 分 類 ， 債 券 可 以 分 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.單 利 債 券 B.復(fù) 利 債 券 C.累 進(jìn) 利 率 債 券 D.貼 現(xiàn) 債 券 1 9 .從 債 券 發(fā) 行 日 起 ， 經(jīng) 過 一 定 寬 限 期 后 ， 按 發(fā) 行 額 的 一 定 比 例 ，陸 續(xù) 償 還 ， 到 債 券 期 滿

37、 時 全 部 償 清 。 這 種 償 還 方 式 屬 于 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.期 中 償 還 B.展 期 償 還 C.全 額 償 還 D.部 分 償 還 2 0 .債 券 和 股 票 的 區(qū) 別 表 現(xiàn) 在 ＿ ＿ ＿ ＿ 方 面 。 A.權(quán) 利 B.目 的 C.期 限 D.收 益 和 風(fēng) 險 2 1 .公 債 與 其 他 債 券 相 比 ， 有 以 下 特 點 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.流 通 性 強 B.收 益 穩(wěn) 定 C.免 稅 待 遇 D.安 全 性 高 2 2 .國 債 按 資

38、 金 用 途 可 以 分 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.赤 字 債 券 B.建 設(shè) 債 券 C.特 種 國 債 D.戰(zhàn) 爭 債 券 2 3 .1 9 8 1 年 以 來 ， 我 國 發(fā) 行 的 國 債 品 種 有 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.國 庫 券 B.財 政 債 券 C.國 家 重 點 建 設(shè) 債 券 D.保 值 公 債 2 4 .＿ ＿ ＿ ＿ 是 不 能 流 通 轉(zhuǎn) 讓 的 。 A.基 本 建 設(shè) 債 券 B.保 值 債 券 C.財 政 債 券 D.特 種 債 券 2 5 .公 司 債

39、 券 作 為 公 司 為 籌 措 資 金 而 公 開 負(fù) 擔(dān) 的 一 種 債 務(wù) 契 約 ， 其特 征 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.契 約 性 B.優(yōu) 先 性 C.風(fēng) 險 性 D.股 權(quán) 性 2 6 .＿ ＿ ＿ ＿ 不 屬 于 抵 押 證 券 。 A.信 用 公 司 債 B.不 動 產(chǎn) 抵 押 公 司 債 C.收 益 公 司 債 D.保 證 公 司 債 2 7 .債 券 是 一 種 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.真 實 資 本 B.虛 擬 資 本 C.有 價 證 券 D.收 益 憑 證 2 8

40、 .契 約 型 基 金 的 當(dāng) 事 人 有 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.管 理 人 B.托 管 人 C.投 資 者 D.證 券 公 司 2 9 .債 券 基 金 收 益 與 市 場 利 率 的 關(guān) 系 具 體 表 現(xiàn) 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.市 場 利 率 下 降 ， 基 金 收 益 下 降 B.市 場 利 率 上 升 ， 基 金 收 益 下 降 C.市 場 利 率 上 升 ， 基 金 收 益 上 升 D.市 場 利 率 下 降 ， 基 金 收 益 上 升 3 0 .決 定 基 金 運 作 費 率 高 低 的 因 素 有 ＿

41、 ＿ ＿ ＿ 。 A.基 金 規(guī) 模 B.基 金 風(fēng) 險 C.基 金 表 現(xiàn) D.最 低 投 資 額 3 1 .作 為 一 種 成 效 顯 著 的 現(xiàn) 代 化 投 資 工 具 ， 基 金 所 具 備 的 明 顯 特 點是 ＿ ＿ ＿ ＿ -. A.較 高 收 益 B.分 散 風(fēng) 險 C.專 家 管 理 D.規(guī) 模 效 益 3 2 .契 約 型 基 金 與 公 司 型 基 金 的 區(qū) 別 在 于 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.資 金 的 性 質(zhì) 不 同 B.投 資 者 的 地 位 不 同 C.基 金 的 營 運

42、 依 據(jù) 不 同 D.基 金 單 位 的 價 格 決 定 依 據(jù) 不 同 3 3 .匯 率 風(fēng) 險 大 致 可 分 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.升 水 風(fēng) 險 B.貼 水 風(fēng) 險 C.商 業(yè) 性 風(fēng) 險 D.金 融 性 風(fēng) 險 3 4 .可 轉(zhuǎn) 換 證 券 的 要 素 有 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.轉(zhuǎn) 換 利 率 B.轉(zhuǎn) 換 比 例 C.轉(zhuǎn) 化 價 格 D.轉(zhuǎn) 換 期 限 3 5 .期 貨 價 格 的 特 點 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.預(yù) 期 性 B.隱 秘 性 C.連 續(xù) 性 D

43、.權(quán) 威 性 3 6 .金 融 期 貨 的 功 能 主 要 有 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.投 資 功 能 B.套 期 保 值 功 能 C.籌 資 功 能 D.價 格 發(fā) 現(xiàn) 功 能 3 7 .認(rèn) 股 權(quán) 證 的 三 要 素 是 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.認(rèn) 股 期 限 B.認(rèn) 股 價 格 C.認(rèn) 股 時 間 D.認(rèn) 股 數(shù) 量 3 8 .存 托 憑 證 的 優(yōu) 點 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.市 場 容 量 大 B.發(fā) 行 一 級 ADR的 手 續(xù) 簡 單 。 發(fā) 行 成 本 低 C.避 開 直 接

44、發(fā) 行 股 票 或 債 券 的 法 律 要 求 D.利 息 率 較 低 3 9 .可 轉(zhuǎn) 化 證 券 的 特 點 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.市 價 變 動 頻 繁 B.可 轉(zhuǎn) 換 成 普 通 股 C.有 事 先 規(guī) 定 的 轉(zhuǎn) 換 期 限 D.持 有 者 的 身 份 隨 證 券 的 轉(zhuǎn) 換 而 相 應(yīng) 轉(zhuǎn) 換 4 0 .金 融 商 品 的 基 本 特 性 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.同 質(zhì) 性 B.多 樣 性 C.價 格 的 易 變 性 D.耐 久 性 4 1 .一 般 而 言 ＿ ＿ ＿ ＿ 是 證 券 發(fā)

45、 行 的 主 體 。 A.政 府 B.企 業(yè) C.居 民 D.金 融 機 構(gòu) 4 2 .會 員 制 的 證 券 交 易 所 一 般 設(shè) 立 ＿ ＿ ＿ ＿ 等 機 構(gòu) 。 A.會 員 大 會 B.董 事 會 C.理 事 會 D.監(jiān) 察 委 員 會 4 3 .證 券 交 易 所 的 管 理 制 度 包 括 ＿ ＿ ＿ ＿ 幾 個 方 面 。 A.對 證 券 上 市 公 司 的 管 理 B.對 證 券 交 易 行 為 的 管 理 C.對 場 內(nèi) 證 券 交 易 商 的 管 理 D.對 投 資 者 的

46、管 理 4 4 .非 系 統(tǒng) 風(fēng) 險 包 括 ＿ ＿ ＿ ＿ 等 。 A.信 用 風(fēng) 險 B.經(jīng) 營 風(fēng) 險 C.購 買 力 風(fēng) 險 D.財 務(wù) 風(fēng) 險 4 5 .股 息 的 具 體 形 式 包 括 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.建 業(yè) 股 息 B.負(fù) 債 股 息 C.現(xiàn) 金 股 息 D.財 產(chǎn) 股 息 4 6 .證 券 交 易 所 的 會 員 大 會 的 職 權(quán) 包 括 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.制 定 和 修 改 證 券 交 易 所 章 程 B.選 舉 和 罷 免 會 員 理 事 C.審 議 和 通

47、過 理 事 會 。 總 經(jīng) 理 的 工 作 報 告 D.審 定 對 會 員 的 接 納 4 7 .證 券 公 司 的 作 用 主 要 有 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.媒 介 資 金 供 需 B.構(gòu) 造 證 券 市 場 C.優(yōu) 化 資 源 配 置 D.促 進(jìn) 產(chǎn) 業(yè) 集 中 4 8 .屬 于 證 券 服 務(wù) 機 構(gòu) 的 公 司 有 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.證 券 公 司 B.證 券 登 記 結(jié) 算 公 司 C.證 券 投 資 咨 詢 公 司 D.保 險 公 司 4 9 .中 央 登 記 結(jié) 算 公 司 的 職 能 為

48、 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.中 央 登 記 B.中 央 存 管 C.中 央 結(jié) 算 D.集 中 交 易 5 0 .對 注 冊 會 計 師 。 會 計 師 事 務(wù) 所 。 審 計 師 事 務(wù) 所 執(zhí) 行 證 券 期 貨 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 實 行 監(jiān) 督 管 理 的 部 門 有 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.財 政 部 B.證 券 監(jiān) 督 管 理 委 員 會 C.人 民 銀 行 D.證 券 交 易 所 5 1 在 代 理 買 賣 業(yè) 務(wù) 中 ， 證 券 公 司 應(yīng) 遵 循 的 三 大 原 則 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.代 理 原

49、 則 B.效 率 原 則 C.公 開 、 公 正 、 公 平 原 則 D.勤 勉 原 則 5 2 .證 券 市 場 監(jiān) 督 的 對 象 包 括 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.證 券 發(fā) 行 人 B.證 券 投 資 者 C.上 市 公 司 D.證 券 中 介 機 構(gòu) 5 3 .在 信 息 披 露 時 的 基 本 要 求 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.全 面 性 B.真 實 性 C.時 效 性 D.公 正 性 5 4 .證 券 投 資 咨 詢 機 構(gòu) 的 從 業(yè) 人 員 不 得 從 事 ＿ ＿ ＿ ＿ 行 為

50、 。 A.向 客 戶 提 供 買 賣 股 票 的 咨 詢 B.代 理 委 托 人 從 事 證 券 投 資 C.與 委 托 人 約 定 分 享 證 券 投 資 收 益 或 分 擔(dān) 證 券 投 資 損 失 D.買 賣 本 咨 詢 機 構(gòu) 提 供 服 務(wù) 的 上 市 公 司 的 股 票 5 5 .發(fā) 起 人 可 以 用 貨 幣 出 資 ， 也 可 以 用 ＿ ＿ ＿ ＿ 作 價 出 資 。 A.實 物 B.工 業(yè) 產(chǎn) 權(quán) C.非 專 利 技 術(shù) D.土 地 使 用 權(quán) 5 6 .公 司 合 并 可 以 采 取 ＿ ＿ ＿ ＿ 和

51、＿ ＿ ＿ ＿ 兩 種 方 式 。 A.吸 收 合 并 B.新 設(shè) 合 并 C.吞 并 合 并 D.分 立 合 并 5 7 .綜 合 類 證 券 公 司 可 以 經(jīng) 營 ＿ ＿ ＿ ＿ 證 券 業(yè) 務(wù) 。 A.證 券 經(jīng) 紀(jì) 業(yè) 務(wù) B.證 券 自 營 業(yè) 務(wù) C.證 券 承 銷 業(yè) 務(wù) D.經(jīng) 國 務(wù) 院 證 券 監(jiān) 督 管 理 機 構(gòu) 核 定 的 其 他 證 券 業(yè) 務(wù) 5 8 .證 券 從 業(yè) 人 員 是 指 證 券 中 介 機 構(gòu) 中 的 一 些 特 定 崗 位 的 人 員 ， 可 分 為 ＿ ＿ ＿ ＿ 。

52、A.專 業(yè) 人 員 B.專 職 人 員 C.管 理 人 員 D.執(zhí) 業(yè) 人 員 5 9 .根 據(jù) 《 證 券 從 業(yè) 人 員 資 格 管 理 暫 行 規(guī) 定 》 ， 證 券 中 介 機 構(gòu) 是 指 有 關(guān) 部 門 依 據(jù) 有 關(guān) 法 規(guī) 批 準(zhǔn) 設(shè) 立 的 可 經(jīng) 營 證 券 業(yè) 務(wù) 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 的 下 列 法 人＿ ＿ ＿ ＿ 。 A.證 券 公 司 B.信 托 投 資 公 司 C.證 券 投 資 咨 詢 機 構(gòu) D.證 券 清 算 。 登 記 機 構(gòu) 6 0 .證 券 從 業(yè) 人 員 的 資 格 種 類 有 ＿ ＿ ＿ ＿

53、 。 A.證 券 承 銷 從 業(yè) 資 格 B.證 券 經(jīng) 紀(jì) 從 業(yè) 資 格 C.證 券 自 營 資 格 D.證 券 投 資 咨 詢 從 業(yè) 資 格 （ 三 ） 判 斷 題 1 .證 券 的 最 基 本 特 征 是 法 律 特 征 和 書 面 特 征 。 2 .有 價 證 券 是 虛 擬 資 本 的 一 種 形 式 ， 有 價 格 ， 也 有 價 值 。 3 .證 券 發(fā) 行 人 是 資 金 的 供 應(yīng) 者 。 4 .間 接 融 資 是 指 通 過 銀 行 所 進(jìn) 行 的 資 金 融 通 活 動 。 5 .普 通 股 票 在

54、 權(quán) 利 義 務(wù) 上 不 附 加 任 何 條 件 。 6 .股 份 有 限 公 司 發(fā) 行 的 股 票 ， 可 以 為 記 名 股 票 也 可 以 為 無 記 名 股 票 。 7 .股 票 代 表 了 股 東 對 股 份 公 司 的 所 有 權(quán) ， 所 以 股 票 是 物 權(quán) 證 券 。 8 .B股 是 外 資 股 。 9 .股 票 發(fā) 行 可 以 實 行 折 價 發(fā) 行 。 1 0 .國 有 法 人 股 的 股 權(quán) 性 質(zhì) 屬 于 國 有 股 權(quán) 。 1 1 .債 券 是 體 現(xiàn) 債 權(quán) 債 務(wù) 關(guān) 系 的 法 律 憑 證 。 1 2 .債 券

55、 具 有 永 久 性 的 特 性 。 1 3 .債 券 的 流 動 并 不 意 味 著 它 所 代 表 的 實 際 資 本 也 同 樣 流 動 。 1 4 .市 場 利 率 下 跌 ， 債 券 價 格 上 升 。 1 5 .無 記 名 國 債 屬 于 一 種 具 有 標(biāo) 準(zhǔn) 格 式 實 物 券 面 的 債 券 。 1 6 .貼 現(xiàn) 債 券 是 屬 于 溢 價 方 式 發(fā) 行 的 債 券 。 1 7 .復(fù) 利 債 券 的 實 際 收 益 率 總 比 單 利 債 券 的 實 際 收 益 率 高 。 1 8 .以 發(fā) 行 債 券 來 籌 資 是 金 融 機

56、構(gòu) 的 主 動 負(fù) 債 業(yè) 務(wù) 。 1 9 .所 有 政 府 發(fā) 行 的 債 券 都 叫 國 債 。 2 0 .公 債 沒 有 風(fēng) 險 。 2 1 .在 歐 洲 發(fā) 行 的 債 券 就 是 歐 洲 債 券 。 2 2 .武 士 債 券 是 外 國 債 券 。 2 3 .龍 債 券 是 外 國 債 券 。 2 4 .證 券 投 資 基 金 的 資 產(chǎn) 由 基 金 管 理 人 保 管 。 2 5 .基 金 的 收 益 一 定 高 于 債 券 的 收 益 。 2 6 .基 金 資 產(chǎn) 的 實 際 持 有 人 是 基 金 托 管 人 。

57、2 7 .契 約 性 基 金 不 是 法 人 。 2 8 .公 司 型 基 金 的 基 金 資 產(chǎn) 歸 基 金 公 司 所 有 。 2 9 .開 放 式 基 金 必 須 持 有 一 定 比 例 的 現(xiàn) 金 資 產(chǎn) 。 3 0 .開 放 式 基 金 沒 有 固 定 的 期 限 。 3 1 .開 放 式 基 金 通 常 上 市 交 易 。 3 2 .基 金 資 產(chǎn) 凈 值 與 基 金 單 位 價 格 的 變 化 是 完 全 一 樣 的 。 3 3 .開 放 式 基 金 的 基 金 單 位 總 數(shù) 是 固 定 的 。 3 4 .期 權(quán) 的 賣 方 在

58、一 定 期 限 內(nèi) 必 須 無 條 件 服 從 買 方 的 選 擇 并 履 行 成 交 時 的 允 諾 。 3 5 .金 融 期 貨 交 易 實 行 逐 日 結(jié) 算 制 度 。 3 6 .可 轉(zhuǎn) 換 證 券 持 有 者 的 身 份 隨 著 證 券 的 轉(zhuǎn) 換 而 相 應(yīng) 轉(zhuǎn) 換 。 3 7 .認(rèn) 股 權(quán) 證 是 普 通 股 股 東 的 一 種 特 權(quán) 。 3 8 .認(rèn) 股 權(quán) 證 的 價 格 與 剩 余 有 效 期 長 短 成 正 比 。 3 9 .當(dāng) 市 價 低 于 認(rèn) 股 權(quán) 證 約 定 的 價 格 時 ， 認(rèn) 股 權(quán) 證 的 價 格 為 零 。

59、4 0 .優(yōu) 先 股 的 價 格 波 動 小 于 相 應(yīng) 的 普 通 股 股 票 的 價 格 波 動 。 4 1 .期 貨 價 格 反 映 了 市 場 對 未 來 現(xiàn) 貨 價 格 的 預(yù) 期 。 4 2 .備 兌 憑 證 只 能 以 一 種 證 券 為 標(biāo) 的 物 。 4 3 .備 兌 憑 證 是 期 權(quán) 的 一 種 。 4 4 .每 日 的 開 盤 價 由 證 券 交 易 所 確 定 。 4 5 .會 員 大 會 是 會 員 制 證 券 交 易 所 的 決 策 機 構(gòu) 。 4 6 .系 統(tǒng) 性 風(fēng) 險 是 不 可 以 回 避 的 ， 但 可 以 分

60、散 。 4 7 .股 票 發(fā) 行 的 溢 價 部 分 應(yīng) 記 入 公 司 的 股 本 。 4 8 .股 票 股 息 實 際 上 是 當(dāng) 年 留 存 收 益 的 資 本 化 。 4 9 .美 國 的 投 資 銀 行 和 英 國 的 商 人 銀 行 就 是 證 券 公 司 。 5 0 .經(jīng) 紀(jì) 類 證 券 公 司 只 可 經(jīng) 營 證 券 經(jīng) 紀(jì) 業(yè) 務(wù) 。 5 1 .證 券 信 用 評 級 的 主 要 對 象 為 普 通 股 股 票 和 債 券 。 5 2 .場 外 交 易 市 場 的 組 織 方 式 是 經(jīng) 紀(jì) 制 。 5 3 .公 司 制 證

61、券 交 易 所 的 股 票 可 以 在 本 交 易 所 上 市 交 易 。 5 4 .優(yōu) 先 認(rèn) 股 權(quán) 在 多 數(shù) 情 況 下 與 債 券 或 優(yōu) 先 股 共 同 發(fā) 行 。 5 5 .基 金 運 作 費 用 是 直 接 向 投 資 者 收 取 的 。 5 6 .股 票 的 流 動 性 是 指 股 票 可 以 自 由 地 進(jìn) 行 交 易 。 5 7 .公 司 向 其 他 公 司 投 資 的 ， 除 國 務(wù) 院 規(guī) 定 的 投 資 公 司 和 控 股 公 司外 ， 所 累 計 投 資 額 不 得 超 過 本 公 司 凈 資 產(chǎn) 的 百 分 之 五 十 。 5

62、 8 .公 司 可 以 設(shè) 立 子 公 司 和 分 公 司 ， 但 分 公 司 具 有 法 人 資 格 ， 而 子公 司 則 不 具 法 人 資 格 。 5 9 .股 份 有 限 公 司 的 設(shè) 立 ， 必 須 經(jīng) 過 國 務(wù) 院 授 權(quán) 的 部 門 或 省 級 人 民政 府 的 批 準(zhǔn) 。 6 0 .股 份 有 限 公 司 申 請 其 股 票 上 市 ， 該 公 司 股 本 總 額 不 得 少 于 人 民幣 一 億 元 。 6 1 .設(shè) 立 股 份 有 限 公 司 ， 應(yīng) 當(dāng) 有 五 人 以 上 的 發(fā) 起 人 ， 但 對 發(fā) 起 人 是否 在 中 國 境 內(nèi) 有 居

63、 所 并 沒 有 作 要 求 。 6 2 .發(fā) 起 人 向 社 會 公 開 募 集 股 份 ， 應(yīng) 當(dāng) 由 依 法 設(shè) 立 的 證 券 經(jīng) 營 機 構(gòu)承 銷 ， 簽 訂 承 銷 協(xié) 議 。 6 3 .修 改 公 司 章 程 必 須 經(jīng) 出 席 股 東 大 會 的 股 東 所 持 表 決 權(quán) 的 半 數(shù) 以上 通 過 才 行 。 6 4 .股 票 發(fā) 行 價 格 可 以 按 票 面 金 額 ， 也 可 以 超 過 票 面 金 額 ， 同 樣 也可 以 低 于 票 面 金 額 。 6 5 .上 市 公 司 發(fā) 行 新 股 ， 應(yīng) 當(dāng) 符 合 公 司 法 有 關(guān) 發(fā)

64、行 新 股 的 條 件 ， 可以 向 社 會 公 開 募 集 ， 也 可 以 向 原 股 東 配 售 。 6 6 .行 政 手 段 是 證 券 市 場 監(jiān) 管 的 主 要 手 段 ， 約 束 力 強 。 6 7 .中 國 證 券 監(jiān) 督 管 理 委 員 會 是 國 家 對 全 國 證 券 。 期 貨 市 場 進(jìn) 行 統(tǒng) 一 宏 觀 管 理 的 主 管 部 門 . 6 8 .股 份 公 司 的 董 事 。 經(jīng) 理 和 財 務(wù) 負(fù) 責(zé) 人 應(yīng) 當(dāng) 兼 任 監(jiān) 事 。 6 9 ."三 公 "原 則 是 證 券 業(yè) 從 業(yè) 人 員 職 業(yè) 行 為 的 原 則 。7 0 .提

65、 供 了 正 確 的 分 析 ， 使 客 戶 獲 得 收 益 ， 證 券 業(yè) 從 業(yè) 人 員 可 以 從 中 分 享 收 益 。 參 考 答 案 ： （ 一 ） 單 選 題 1 .A 2 .B 3 .B 4 .B 5 .A 6 .C 7 .C 8 .B 9 .B 1 0 .D 1 1 .C 1 2 .C 1 3 .D 1 4 .D 1 5 .B 1 6 .C 1 7 .B 1 8 .B 1 9 .A 2 0 .B 2 1 .B 2 2 .D 2 3 .A 2 4 .C 2 5 .B 2 6 .B 2 7 .A 2 8 .D 2 9 .C 3 0 .B 3

66、 1 .C 3 2 .B 3 3 .D 3 4 .C 3 5 .C 3 6 .B 3 7 .A 3 8 .C 3 9 .C 4 0 .A 4 1 .D 4 2 .B 4 3 .A 4 4 .B 4 5 .C 4 6 .A 4 7 .C 4 8 .B 4 9 .A 5 0 .A 5 1 .A 5 2 .B 5 3 .D 5 4 .C 5 5 .D 5 6 .A 5 7 .A 5 8 .D 5 9 .B 6 0 .B 6 1 .B 6 2 .C 6 3 .B 6 4 .B 6 5 .C 6 6 .C 6 7 .A 6 8 .A 6 9 .D 7 0 .D （ 二 ） 多 選 題 0 1 .BD 0 2 .ABD 3 .ABCD 4 .ABD 5 .BC 6 .ABC 7 .ACD 8 .ABC 0 9 .BCD 1 0 .ABC 1 1 .AB 1 2 .ABC 1 3 .ABCD 1 4 .ABCD 1 5 .BCD 1 6 .AC 1 7 .ABCD 1 8 .ABCD 1 9 .AD 2 0 .ABCD 2 1 .ABCD 2 2 .A