C16079 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 測試答案

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1、試??題 一、單選題 1. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其她有關(guān)方的合法利益，下列選項中哪一種不是需要把握的三大準(zhǔn)則（ ）。 ????A. 誠實守信 ????B. 勤勉盡責(zé) ????C. 維護(hù)個人形象 ????D. 維護(hù)行業(yè)名譽 ???? 描述：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二條 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 二、多選題 2. 證券業(yè)從業(yè)人員在從業(yè)過程中需要履行保密義務(wù)，下列選項中屬于從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守的有（ ）。 ????A. 國家秘密 ????B. 所在機構(gòu)的商業(yè)秘密 ???

2、?C. 客戶的商業(yè)秘密 ????D. 個人隱私 ???? 描述：證券從業(yè)人員的保密義務(wù) 您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 3. 證券業(yè)從業(yè)人員無論是行賄還是受賄都會帶來負(fù)面影響，具體影響有（ ）。 ????A. 敗壞社會風(fēng)氣 ????B. 扭曲市場競爭 ????C. 損害投資者利益 ????D. 阻礙證券市場健康發(fā)展 ???? 描述：行賄及受賄的負(fù)面影響 您的答案：C,D,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 4. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的承當(dāng)實現(xiàn)目的的主體責(zé)任的對象是（ ）。 ???

3、?A. 從業(yè)人員 ????B. 會員單位 ????C. 監(jiān)管機構(gòu) ????D. 政府 ???? 描述：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的責(zé)任主體 您的答案：A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 5. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的體系由五大目的構(gòu)成，其中執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的最后目的是（ ）。 ????A. 增進(jìn)證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展 ????B. 規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為 ????C. 保護(hù)投資者利益 ????D. 樹立從業(yè)人員的良好執(zhí)業(yè)形象和維護(hù)行業(yè)名譽 ????E. 提高從業(yè)人員的專業(yè)服務(wù)水平 ???? 描述：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

4、》的五大目的 您的答案：E,B,A,C,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注： 6. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或有關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或也許發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)如何解決？（ ） ????A. 應(yīng)當(dāng)犧牲個人利益 ????B. 應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告 ????C. 當(dāng)無法避免時，應(yīng)保證客戶的利益得到公平的看待 ????D. 應(yīng)當(dāng)保證自身利益最大化 ???? 描述：利益沖突時的解決措施 您的答案：B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 7. 證券業(yè)從業(yè)人員不得接受利益有關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或

5、從事也許導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。下列選項中屬于利益有關(guān)方的是（ ）。 ????A. 競爭對手的代理人 ????B. 競爭對手的雇員 ????C. 機構(gòu)客戶的負(fù)責(zé)人 ????D. 機構(gòu)客戶的員工 ???? 描述：利益有關(guān)方 您的答案：B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 三、判斷題 8. 同業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其她不合法競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。（ ） ???? 描述：同行解決原則 您的答案：對的 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 9. 證券業(yè)從業(yè)人員在職期間應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密以及個人隱私，但在離開所在機構(gòu)后則不必對上述內(nèi)容進(jìn)行保密。（ ） ???? 描述：證券從業(yè)人員的保密義務(wù)的額外規(guī)定 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 10. 證券業(yè)從業(yè)人員一般都具較高專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，這不僅是提供證券服務(wù)的基本前提，也是對投資者利益的保障。（ ） ???? 描述：證券業(yè)從業(yè)人員具有較高專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力的意義 您的答案：對的 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 試卷總得分：90.0 試卷總批注：