廉政風(fēng)險防范管理實施方案

廉政風(fēng)險防范管理實施方案為貫徹落實黨的十九大提出的“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”的新時期反腐倡廉建設(shè)工作要求，加快建立符合部門、機(jī)關(guān)實際、具有行業(yè)特點的懲治和預(yù)防腐敗體系，從源頭上預(yù)防廉政風(fēng)險，創(chuàng)新廉政監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)科學(xué)發(fā)展，經(jīng)研究決定，在各駐在部門、聯(lián)系單位中推行廉政風(fēng)險防范管理。為確保各項工作順利進(jìn)行，取得預(yù)期效果，特制定本方案。一、內(nèi)容和目標(biāo)廉政風(fēng)險，是指工作人員在履行崗位職責(zé)工作中，由于主客觀原因，發(fā)生不正確履行、不全面履行或不履行職責(zé)，從而導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生和被問責(zé)追究的潛在風(fēng)險，主要包括思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險和崗位職責(zé)風(fēng)險。廉政風(fēng)險防范管理，是依照部門行政管理職責(zé)，針對工作人員日常思想、工作、生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的各類風(fēng)險，建立起設(shè)置廉政風(fēng)險點、評估界定風(fēng)險等級、采取綜合監(jiān)控措施、加強(qiáng)考核監(jiān)督和改進(jìn)完善的動態(tài)防控機(jī)制，有效防止權(quán)力失控、決策失誤和行為失范。其根本目標(biāo)，是通過加強(qiáng)源頭防治腐敗工作，提前介入，超前防范，建立以“標(biāo)本兼治、注重預(yù)防”為主要特點的反腐倡廉建設(shè)長效工作機(jī)制，最大限度地降低和減少不廉潔行為和監(jiān)管責(zé)任事故發(fā)生的風(fēng)險和概率，提高駐在部門、聯(lián)系單位依法履職能力和自我監(jiān)控能力，更好地教育干部，保護(hù)干部，樹立形象，促進(jìn)發(fā)展。二、實施意義新形勢下，推行廉政風(fēng)險防范管理，一是有利于建立健全嚴(yán)密有效的部門和行業(yè)“懲防體系”，構(gòu)筑長效機(jī)制。廉政風(fēng)險防范管理的主要特點在于客觀理性、有的放矢、關(guān)口前移、超前防范，符合部門管理和行政機(jī)關(guān)工作實際，既是建設(shè)嚴(yán)密有效的懲防體系的有力舉措，也是建立源頭防腐長效機(jī)制的重要內(nèi)容，對于切實做到用制度管人、令行長久具有重要意義；二是有利于結(jié)合業(yè)務(wù)工作的開展拓展源頭防治腐敗領(lǐng)域，把反腐倡廉建設(shè)有機(jī)地融入部門中心工作。把黨風(fēng)廉政建設(shè)與職能工作緊密結(jié)合，對具體的思想動態(tài)、內(nèi)部管理和行政執(zhí)法崗位等廉政風(fēng)險點進(jìn)行排查、評估、防控和管理，能夠有效地提高教育和監(jiān)督的針對性、操作性和有效性；三是有利于降低廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險，促進(jìn)干部隊伍健康發(fā)展。立足于超前防范，有效監(jiān)控、排除和減少不依法行政、不廉潔從政的隱患問題，能夠常敲“當(dāng)面鑼”，勤下“及時雨”，在防微杜漸、春風(fēng)化雨的關(guān)懷和監(jiān)督服務(wù)中促進(jìn)干部時時處處自重、自省、自警、自勵，不出問題。三、步驟和任務(wù)推行廉政風(fēng)險防范管理，要以規(guī)范和制約權(quán)力運行為中心，按照“整體規(guī)劃、科學(xué)評估、等級管理、統(tǒng)籌兼顧、體現(xiàn)特色、務(wù)求實效”的原則，分為計劃、執(zhí)行、考核、驗收、完善五個階段進(jìn)行。（一）計劃階段（4月16日至5月17日）1.成立工作機(jī)構(gòu)。各駐在部門、聯(lián)系單位成立廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)人任組長、其他黨委（黨組）成員任副組長、有關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防范管理工作的決策、指揮、調(diào)度等。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察室或政工等部門，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實施、考核等工作。2.設(shè)置風(fēng)險點。根據(jù)部門、單位管理職能，堅持“對崗不對人”和“共性與個性相結(jié)合”的原則，排查確定思想道德風(fēng)險點、制度機(jī)制風(fēng)險點、崗位職責(zé)風(fēng)險點三類風(fēng)險點。其中，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)排查思想道德層面和制度機(jī)制方面存在的風(fēng)險點，作為共性風(fēng)險點；由各單位、科室和工作人員通過崗位自查、單位排查、領(lǐng)導(dǎo)評查、組織審定等環(huán)節(jié)排查確定個性風(fēng)險點：（1）崗位自查。個人根據(jù)所在崗位特點，對工作職權(quán)行使的每個環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險進(jìn)行自我查找，確定個性風(fēng)險點，填寫廉政風(fēng)險防范管理崗位自查表，提交所在單位。（2）單位排查。單位召開廉政風(fēng)險點排查專題會議，對個人自查情況進(jìn)行審核確定。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)本單位實際，對本單位職權(quán)行使的每個工作環(huán)節(jié)可能存在的廉政和監(jiān)管風(fēng)險進(jìn)行歸納整理，研究確定本單位的風(fēng)險點，填寫廉政風(fēng)險防范管理單位自查表，報分管領(lǐng)導(dǎo)。（3）領(lǐng)導(dǎo)評查。由分管領(lǐng)導(dǎo)對分管范圍內(nèi)各單位、科室和每個崗位廉政和監(jiān)管風(fēng)險自查情況進(jìn)行評查并簽署意見后，統(tǒng)一提交領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（4）組織審定。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對提交的廉政風(fēng)險防范管理單位自查表和廉政風(fēng)險防范管理崗位自查表統(tǒng)一審核后，報領(lǐng)導(dǎo)小組審定。對未能通過審定的，要重新實施前三個環(huán)節(jié)，確保將風(fēng)險點找全、找準(zhǔn)。3.評估界定風(fēng)險等級。將排查出的風(fēng)險點劃分為一級、二級、三級三個級別，其中，一級風(fēng)險度最高，三級風(fēng)險度最低。風(fēng)險等級主要根據(jù)兩個標(biāo)準(zhǔn)確定：一是根據(jù)各職能崗位潛在的風(fēng)險程度劃分等級。對可能產(chǎn)生違法、違紀(jì)行為的潛在風(fēng)險確定為一級風(fēng)險，對可能產(chǎn)生嚴(yán)重違規(guī)、違章行為的潛在風(fēng)險確定為二級風(fēng)險，對可能產(chǎn)生輕微違規(guī)、違章行為的潛在風(fēng)險確定為三級風(fēng)險。二是根據(jù)群眾舉報反映問題的嚴(yán)重程度劃分等級。有群眾舉報、反映，經(jīng)調(diào)查屬實，或在執(zhí)法檢查、工作督查、黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核中發(fā)現(xiàn)有違法、違紀(jì)苗頭的為一級風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重違規(guī)、違章苗頭的為二級風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)有輕微違規(guī)、違章苗頭的為三級風(fēng)險。4、分級分類監(jiān)控風(fēng)險。一是實行分級監(jiān)控。一級風(fēng)險點由領(lǐng)導(dǎo)小組、監(jiān)察室或政工部門重點監(jiān)控，各職能科室與風(fēng)險點所在單位負(fù)責(zé)人共同監(jiān)督管理。二級風(fēng)險點由分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險點所在單位、科室負(fù)責(zé)人共同監(jiān)控，各職能科室密切配合，監(jiān)察室或政工部門隨時掌控。三級風(fēng)險點由風(fēng)險點所在單位、科室負(fù)責(zé)人監(jiān)控，干部職工共同參與監(jiān)督。二是實行分類監(jiān)控。思想道德風(fēng)險點、制度機(jī)制風(fēng)險點由領(lǐng)導(dǎo)小組、各單位、科室負(fù)責(zé)人共同監(jiān)控；行政審批、行政執(zhí)法、監(jiān)督檢查和行政事務(wù)類等崗位職責(zé)風(fēng)險點按照職能分工，實施對口監(jiān)控。三是實施風(fēng)險控制。對一級風(fēng)險點可能出現(xiàn)的問題，通過警示提醒、函詢、誡勉等方式進(jìn)行控制和處理；對二級風(fēng)險點可能出現(xiàn)的問題，通過廉政指導(dǎo)、談話提醒、限期改正、函詢、誡勉等方式進(jìn)行控制和處理；對三級風(fēng)險點可能出現(xiàn)的問題，通過教育引導(dǎo)、談心提醒、幫扶整改等方式進(jìn)行控制和處理。（二）執(zhí)行階段（5月18日至6月15日）5、加強(qiáng)教育引導(dǎo)，防范思想道德風(fēng)險。一是深化廉政教育。通過定期組織電化教育、舉辦專題講座、參觀警示教育基地、設(shè)置廉政風(fēng)險警示桌牌等形式，優(yōu)化教育效果，增強(qiáng)“思風(fēng)險、講自律、盡職責(zé)”的廉政勤政意識。二是加強(qiáng)機(jī)關(guān)廉政文化建設(shè)。結(jié)合部門和行業(yè)實際，挖掘廉政文化特色資源，豐富文化內(nèi)涵，創(chuàng)新載體和活動，濃厚廉政文化氛圍，以潛移默化的文化力量構(gòu)筑思想道德防線。三是注重人文關(guān)懷。加強(qiáng)思想政治工作，深入開展多層次、多角度、多形式的談心、交心和幫扶活動，切實解決干部職工的實際困難和問題，營造和諧氛圍。6、加強(qiáng)制度建設(shè)，防范制度機(jī)制風(fēng)險。根據(jù)反腐倡廉建設(shè)的發(fā)展需要，按照領(lǐng)導(dǎo)干部“一崗雙責(zé)”的要求，圍繞貫徹落實中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則等一系列制度、條規(guī)，對現(xiàn)有各項規(guī)章制度進(jìn)行梳理規(guī)范、補(bǔ)充完善；在此基礎(chǔ)上，以廉政風(fēng)險點、防范措施、防控模式和防控流程圖為重點，組織編制、學(xué)習(xí)和落實廉政風(fēng)險防范管理手冊，并通過公開公示、接受監(jiān)督，形成“以崗位為點、以程序為線、以制度為面”的廉政風(fēng)險立體防控機(jī)制。一是健全完善工作流程，規(guī)范行政審批權(quán)。結(jié)合相關(guān)業(yè)務(wù)，明確受理、審批、核準(zhǔn)等環(huán)節(jié)的崗位職責(zé)、辦理時限和工作要求，強(qiáng)化效能監(jiān)察，對各業(yè)務(wù)流程實行節(jié)點控制和管理。二是健全行政執(zhí)法監(jiān)督體系，規(guī)范行政執(zhí)法權(quán)。根據(jù)工作實際，推行相對集中執(zhí)法辦案機(jī)制，推行合理裁量制和說理式處罰決定書，加快實行“網(wǎng)上辦案”；制定和落實案件廉政回訪、案件主辦人制度和罰沒物資處置等相關(guān)辦法，防止不廉潔行為發(fā)生。三是規(guī)范內(nèi)部運行機(jī)制，提高行政事務(wù)管理水平。完善和落實財務(wù)公開、政務(wù)公開等制度，把嚴(yán)收支關(guān)口；加強(qiáng)票據(jù)管理，確保票據(jù)合法、使用規(guī)范、繳銷及時；完善行政事務(wù)流程，規(guī)范運行程序和環(huán)節(jié)；加強(qiáng)和改進(jìn)公文處理、信訪、維穩(wěn)和資產(chǎn)、檔案管理等基礎(chǔ)性工作。7、實施動態(tài)監(jiān)管，防范崗位職責(zé)風(fēng)險。根據(jù)實際情況，通過推廣運用“廉政風(fēng)險網(wǎng)上監(jiān)察”等各種形式和手段，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室實施即時監(jiān)測，監(jiān)測結(jié)果定期匯總、公示，及時預(yù)警。一是實行動態(tài)監(jiān)控。通過述職述廉、報告?zhèn)€人有關(guān)事項、重要情況報告、談心談話、民主生活會、民主測評、群眾評議和社會監(jiān)督員反饋意見及信訪舉報、監(jiān)督等方式，對廉政和監(jiān)管風(fēng)險點進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性的問題，納入廉政風(fēng)險防范管理。二是定期開展自查。由各單位、科室每半年組織一次廉政風(fēng)險預(yù)防措施落實情況自查，自查情況報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。三是實行重點抽查。由領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)工作需要，通過明察暗訪、專項檢查、召開座談會等方式，抽查廉政風(fēng)險防范措施落實情況，對發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，及時查缺補(bǔ)漏，整改到位，提高動態(tài)監(jiān)控能力。8、強(qiáng)化監(jiān)測結(jié)果運用，實施分類處置管理。一類：不再具備轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險條件的，亮綠牌，實施正常防范、監(jiān)控。二類：有可能轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險的，亮黃牌，并依據(jù)不同程度，分別采取約見面談、監(jiān)督提示、重點提醒、信訪談話等方式，增強(qiáng)干部自警意識，促進(jìn)自省、自律。三類：出現(xiàn)苗頭或亮黃牌警示提醒后未改正的，亮紅牌，通過下發(fā)廉政指導(dǎo)意見書或?qū)嵤┱]勉，督促其糾正錯誤。誡勉對象應(yīng)當(dāng)在接到誡勉通知一個月內(nèi)制定整改計劃，并認(rèn)真進(jìn)行整改；誡勉期限一般為6個月。四類：出現(xiàn)風(fēng)險的，亮黑牌。對亮黑牌的但按規(guī)定可以不予處分的，或?qū)嵤┱]勉后仍未改正的有關(guān)人員，由領(lǐng)導(dǎo)小組酌情采取延長誡勉期、組織處理或責(zé)任追究等強(qiáng)制措施，避免問題蔓延、演化或升級。（三） 考核階段（6月16日至6月30日）9、建立內(nèi)部考核機(jī)制。要從部門、單位工作實際出發(fā)，結(jié)合推進(jìn)懲防體系建設(shè)，研究制定廉政風(fēng)險防范管理工作考核辦法，并將其納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核體系，不斷創(chuàng)新和完善考核機(jī)制。要實行定期考核，由領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室對各單位、科室及相關(guān)責(zé)任人的工作開展情況進(jìn)行考核，每半年進(jìn)行一次。10、強(qiáng)化考核結(jié)果運用。考核結(jié)果與年底評先選優(yōu)掛鉤?？己瞬缓细竦模深I(lǐng)導(dǎo)小組下達(dá)書面整改通知，督促制訂整改措施，完善各項制度，并進(jìn)行跟蹤回訪。對于發(fā)生重大違紀(jì)違法案件的，要嚴(yán)肅懲處違紀(jì)違法人員，并按照干部管理權(quán)限，對負(fù)有失職、失察責(zé)任的直接領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行責(zé)任追究。（四） 驗收階段（7月1日至7月16日）11、組織檢查驗收。在各駐在部門、聯(lián)系單位組織好計劃、運行和自查的基礎(chǔ)上，派駐機(jī)構(gòu)采取聽取匯報、召開座談會、問卷調(diào)查、查看現(xiàn)場和相關(guān)材料等方式，對廉政風(fēng)險防范管理實施工作逐一驗收。驗收情況作為考核駐在部門、聯(lián)系單位年度黨風(fēng)廉政建設(shè)的依據(jù)之一。（五）完善階段（7月17日開始）12、不斷改進(jìn)完善。要認(rèn)真總結(jié)實施廉政風(fēng)險防范管理各個階段工作的經(jīng)驗，動態(tài)調(diào)整風(fēng)險點設(shè)置，健全配套規(guī)章制度，建立起設(shè)置科學(xué)、程序規(guī)范、反映靈敏、處置有效的動態(tài)監(jiān)控體系。對實施廉政風(fēng)險防范管理工作中形成的有關(guān)材料，要及時進(jìn)行整理、歸檔。四、工作要求（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。要高度重視廉政風(fēng)險防范管理工作，切實加強(qiáng)對這項工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，積極穩(wěn)妥地部署和推進(jìn)。要建立領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，明確責(zé)任和分工，主要負(fù)責(zé)人親自謀劃，對工作開展負(fù)總責(zé)；分管負(fù)責(zé)人靠上去抓，直接組織協(xié)調(diào)和督導(dǎo)落實；領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員要按照“一崗雙責(zé)”的要求，結(jié)合分管工作承擔(dān)相應(yīng)的工作任務(wù)。各駐在部門、聯(lián)系單位要按照本方案的總體部署要求，緊密結(jié)合各自實際，制定好具體實施意見或工作方案，并于4月底前報送第三紀(jì)檢組、監(jiān)察室。推行工作中的其他相關(guān)材料和好經(jīng)驗、好做法也請及時報送。（二）統(tǒng)籌結(jié)合，扎實推進(jìn)。探索推行廉政風(fēng)險防范管理經(jīng)驗，涉及面廣，工作量大，需要強(qiáng)化配合，齊抓共管，形成整體合力。各部門、單位要在制定好工作方案的基礎(chǔ)上，切實加大力度，把握進(jìn)度，及時調(diào)度，嚴(yán)格檢查，尤其要緊密結(jié)合業(yè)務(wù)工作，在找準(zhǔn)、找實、找全風(fēng)險點和健全完善防范措施上下功夫，把各階段工作任務(wù)落到實處，確保取得預(yù)期效果。（三）強(qiáng)化考核，嚴(yán)格監(jiān)督。要將廉政風(fēng)險防范管理考核與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合起來，納入部門、單位年度績效考核體系，做到同部署、同要求、同督促、同獎罰，調(diào)動積極性，激發(fā)創(chuàng)造性。要強(qiáng)化監(jiān)督管理措施，重點加強(qiáng)對權(quán)力運行的事前、事中監(jiān)督，防范在前，預(yù)防在先，將問題解決在萌芽狀態(tài)。要加大督查力度，通過專項檢查、明查暗訪等形式，及時對廉政風(fēng)險進(jìn)行通報提示，促進(jìn)防范處置措施落實到位。要建立落實和不斷完善責(zé)任追究制度，對各種違法、違紀(jì)、違規(guī)行為，堅決查處，絕不姑息，確保令行禁止、政令暢通。