C期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度上

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精選資料 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度（上） 一、單項(xiàng)選擇題 1. 在大連商品交易所的風(fēng)險(xiǎn)控制制度中的保證金制度對(duì)于連續(xù)漲跌停的情況規(guī)定，第二個(gè)漲停板的上漲幅度及對(duì)應(yīng)的交易保證金比例分別為（ ）。 A. 6%，8% B. 4%，5% C. 6%，10% D. 10%，10% 2. 大連商品交易所的強(qiáng)制減倉(cāng)制度規(guī)定的執(zhí)行價(jià)格是（ ）。 A. 強(qiáng)制減倉(cāng)的價(jià)格為該合約第N+2個(gè)交易日的漲(跌)停板價(jià) B. 強(qiáng)制減倉(cāng)的價(jià)格為該合約第N+3個(gè)交易日的漲(跌)停板價(jià) C. 強(qiáng)制減倉(cāng)的價(jià)格為該合約第N+4個(gè)交易日的漲(跌)停板價(jià) D. 強(qiáng)制減倉(cāng)的價(jià)格為該合約第N+1個(gè)交易日的漲(跌)停板價(jià) 二、多項(xiàng)選擇題 3. 下列選項(xiàng)中屬于大連商品交易所的全流程風(fēng)控中的事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施有( )。 A. 保證金制度 B. 異常情況處理 C. 大戶報(bào)告 D. 風(fēng)險(xiǎn)警示 4. 按照大連商品交易所的風(fēng)險(xiǎn)警示制度規(guī)定，下列情形中可能會(huì)進(jìn)行談話了解情況的有（ ）。 A. 期貨價(jià)格出現(xiàn)異常變動(dòng) B. 會(huì)員資金變化較大 C. 會(huì)員或客戶交易行為異常 D. 會(huì)員或客戶持倉(cāng)變化較大 5. 下列關(guān)于大連商品交易所的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理中各部門的職責(zé)的敘述中正確的有（ ）。 A. 技術(shù)部負(fù)責(zé)處理技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B. 事業(yè)部負(fù)責(zé)現(xiàn)貨市場(chǎng)和交割風(fēng)險(xiǎn) C. 監(jiān)察部負(fù)責(zé)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)總體評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)處置措施 D. 結(jié)算部負(fù)責(zé)資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 6. 下列選項(xiàng)中屬于交易環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有( )。 A. 交易前風(fēng)控 B. 保證金制度 C. 限倉(cāng)制度 D. 漲跌停板 7. 下列選項(xiàng)中是大連商品交易所的強(qiáng)行平倉(cāng)制度中規(guī)定的觸發(fā)條件的是（ ）。 A. 客戶的持倉(cāng)出現(xiàn)大額虧損時(shí) B. 會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的 C. 非期貨公司會(huì)員和客戶持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)規(guī)定的 D. 其他應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的 三、判斷題 8. 大連商品交易所的強(qiáng)制減倉(cāng)制度規(guī)定的分配原則：客戶單位凈持倉(cāng)盈利大于零的客戶的所有投機(jī)持倉(cāng)以及客戶單位凈持倉(cāng)盈利大于或等于第N+2個(gè)交易日結(jié)算價(jià)的6%的保值持倉(cāng)都列入平倉(cāng)范圍。（ ） 正確 錯(cuò)誤 9. 大連商品交易所期貨風(fēng)險(xiǎn)管理體系是涉及開(kāi)戶、交易、結(jié)算、交割各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程風(fēng)險(xiǎn)管理。（ ） 正確 錯(cuò)誤 10. 在大連商品交易所的風(fēng)險(xiǎn)控制制度中的保證金制度對(duì)于連續(xù)漲跌停的情況規(guī)定，第三個(gè)連續(xù)漲停板的上漲幅度為10%及對(duì)應(yīng)的交易保證金比例為合約價(jià)值的20%。（ ） 正確 錯(cuò)誤  THANKS !!! 致力為企業(yè)和個(gè)人提供合同協(xié)議，策劃案計(jì)劃書，學(xué)習(xí)課件等等 打造全網(wǎng)一站式需求 歡迎您的下載，資料僅供參考 可修改編輯