供應(yīng)商管理辦法

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1、供應(yīng)商管理辦法 （試行） 編制人: 審核人: 批準(zhǔn)人: 2016年門(mén)月2日發(fā)布 1目的 為進(jìn)一步規(guī)范河公司（以下簡(jiǎn)稱公司）工程、物資、服 務(wù)供應(yīng)商的管理，強(qiáng)化供應(yīng)商準(zhǔn)入、評(píng)價(jià)，完善供應(yīng)商評(píng)價(jià) 體系，維護(hù)公司合法權(quán)益，依據(jù)公司《招投標(biāo)管理辦法（試 行）》《非招標(biāo)形式采購(gòu)管理辦法（試行）》和其他相關(guān)法律 法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。 2適用范 本辦法適用于公司、公司全資及控股子公司和有實(shí)際控 制權(quán)的公司范圍內(nèi)所有的工程、物資和服務(wù)采購(gòu)業(yè)務(wù)供應(yīng)商 的全過(guò)程閉環(huán)管理。 3術(shù)語(yǔ)及定義 3.1供應(yīng)商：指向公司提供商品或相應(yīng)服務(wù)的企業(yè)，包 括制造商、代理商和施工方； 3.2代理

2、商：指制造生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)的在一定區(qū)域銷(xiāo)售其 部分產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商； 3.3合格供應(yīng)商：是指社會(huì)上具備資質(zhì)及履約能力，通 過(guò)一定程序評(píng)價(jià)，并經(jīng)各級(jí)管理部門(mén)審批合格進(jìn)入公司，可 向公司提供符合質(zhì)量、技術(shù)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商； 3.4潛在供應(yīng)商：是指有能力向公司提供符合技術(shù)規(guī)范 要求的貨物、工程或服務(wù)，但不在公司供應(yīng)商庫(kù)內(nèi)的投標(biāo)供 應(yīng)商。 4職責(zé) 公司運(yùn)營(yíng)改善部為公司供應(yīng)商管理的綜合管理部門(mén)，下 設(shè)招投標(biāo)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱招標(biāo)辦），負(fù)責(zé)供應(yīng)商的日 常管理工作。 4.1運(yùn)營(yíng)改善部職責(zé) 4. 1. 1制（修）訂供應(yīng)商管理相關(guān)制度； 4. 1. 2收錄公司供應(yīng)商信息； 4. 1.3建

3、立公司供應(yīng)商信息庫(kù)，并對(duì)在庫(kù)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng) 態(tài)管理； 4. 1.4負(fù)責(zé)供應(yīng)商檔案管理； 4. 1.5組織對(duì)供應(yīng)商的月度和年度評(píng)價(jià)； 負(fù)責(zé)處理供應(yīng)商的質(zhì)疑和投訴； 4. 1.7供應(yīng)商管理相關(guān)的其它業(yè)務(wù)。 4.2采購(gòu)主責(zé)部門(mén)職責(zé) 4. 2.1貫徹落實(shí)公司《供應(yīng)商管理辦法（試行）》； 4. 2.2供應(yīng)商入庫(kù)推薦和資質(zhì)審核； 4. 2.3負(fù)責(zé)在庫(kù)供應(yīng)商的考評(píng)和日常監(jiān)督； 4. 2.4協(xié)助招標(biāo)辦收錄供應(yīng)商信息。 4.3采購(gòu)需求單位職責(zé) 4. 3. 1向采購(gòu)主責(zé)部門(mén)推薦供應(yīng)商； 4. 3.2參與對(duì)供應(yīng)商履約情況的評(píng)價(jià)，并提出建議。 4.4其他相關(guān)部門(mén)職責(zé) 審計(jì)處：審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有

4、違反《供應(yīng)商管理辦 法（試行）》的情況，及時(shí)反饋給公司招標(biāo)辦。 4. 4.2法律事務(wù)部：負(fù)責(zé)收集與公司產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)糾紛 且進(jìn)行惡意訴訟的供應(yīng)商信息，通報(bào)涉案單位，并及時(shí)反饋 給公司招標(biāo)辦。 5管理內(nèi)容及要求 5. 1管理原則 堅(jiān)持薦優(yōu)用優(yōu)、準(zhǔn)入審批、動(dòng)態(tài)維護(hù)、資源共享，公平、 公正、公開(kāi)，制造商為主的原則。 5.2供應(yīng)商評(píng)級(jí) 5. 2.1評(píng)級(jí)原則：根據(jù)供應(yīng)商企業(yè)情況、質(zhì)量情況、合 同履行情況、服務(wù)情況等，依據(jù)各部門(mén)對(duì)供應(yīng)商的入庫(kù)評(píng)分, 對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)（附件1）;并結(jié)合年度評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)供應(yīng)商 實(shí)行動(dòng)態(tài)管理； 5. 2.2各主責(zé)部門(mén)制定詳細(xì)的供應(yīng)商入庫(kù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，報(bào) 招標(biāo)辦審核后執(zhí)行。

5、 5.3供應(yīng)商庫(kù)建立與維護(hù) 對(duì)供應(yīng)商實(shí)行入庫(kù)管理制度，采購(gòu)活動(dòng)優(yōu)先從供應(yīng)商庫(kù) 中選擇入圍供應(yīng)商。 5. 3. 1供應(yīng)商入庫(kù)應(yīng)符合以下基本條件 5. 3. 1. 1資質(zhì)符合要求； 遵守國(guó)家法律法規(guī)，在以往與公司各單位業(yè)務(wù) 往來(lái)中沒(méi)有違規(guī)違約記錄； 具有滿足履行合同要求的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)施、 設(shè)備以及相關(guān)資質(zhì)； 財(cái)務(wù)核算規(guī)范，具有良好的資金實(shí)力和財(cái)務(wù)狀 況； 5. 3. 1.5特殊行業(yè)和特種設(shè)備具有相關(guān)部門(mén)核發(fā)的資 格證書(shū)； 5. 3. 1.6代理商的要求 a. 國(guó)內(nèi)制造商所授權(quán)區(qū)域級(jí)別為地市及以上級(jí)別的代 理（針對(duì)公司或集團(tuán)范圍的授權(quán)視為代理商）； b. 進(jìn)口品牌國(guó)外公司

6、授權(quán)的代理商； c. 授權(quán)期限起始時(shí)間及授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確，有授權(quán)人簽 字（國(guó)內(nèi)代理商需加蓋授權(quán)單位行政章）。 5. 3.2供應(yīng)商入庫(kù)流程（附件8） 5. 3.2. 1 推薦 a. 采購(gòu)主責(zé)部門(mén)推薦供應(yīng)商時(shí)，收集供應(yīng)商資質(zhì)資料 并填寫(xiě)《供應(yīng)商新增申請(qǐng)表》（附件2）； b. 需求部門(mén)推薦供應(yīng)商時(shí)，收集供應(yīng)商資質(zhì)資料并填 寫(xiě)《供應(yīng)商新增申請(qǐng)表》，報(bào)采購(gòu)主責(zé)部門(mén)審核。 5. 資質(zhì)審核 采購(gòu)主責(zé)部門(mén)對(duì)擬推薦供應(yīng)商進(jìn)行資格審核，具體包括: a. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照：具體審查企業(yè)名稱、成立日期、有效期 限、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本和年檢情況等（三證合一的還要審 查統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，而不再審查稅務(wù)登記證和組織機(jī)

7、構(gòu)代 碼證）； b. 稅務(wù)登記證：具體審查登記時(shí)間、經(jīng)營(yíng)范圍、是否 為增值稅一般納稅人等； c. 組織機(jī)構(gòu)代碼證：具體審查有效期限和年檢情況等； d. 生產(chǎn)許可證：列入《全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)證 產(chǎn)品目錄》的產(chǎn)品，應(yīng)對(duì)生產(chǎn)許可證證件、有效期限、產(chǎn)品 名稱一致性等進(jìn)行審查； e?必須具有的相關(guān)強(qiáng)制性認(rèn)證及資質(zhì)（如\1A證、特種 制造許可證、防爆產(chǎn)品合格證、計(jì)量器具制造許可證、3C認(rèn) 證等）原件及復(fù)印件（加蓋公章），具體審查有效期限、產(chǎn) 品名稱等信息； f. 生產(chǎn)能力、技術(shù)裝備水平，產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、專利證 書(shū)和市場(chǎng)業(yè)績(jī)； g. 產(chǎn)品代理授權(quán)書(shū)：審查其手續(xù)是否符合法律規(guī)定， 是否有效，從

8、事專賣(mài)銷(xiāo)售和代理銷(xiāo)售的供應(yīng)商需提供生產(chǎn)廠 家或銷(xiāo)售總代理所提供的書(shū)面授權(quán)及委托證明文件； h. 兼有安裝、維檢業(yè)務(wù)的供應(yīng)商提供國(guó)家有關(guān)部門(mén)認(rèn) 可的安裝、維檢資質(zhì)證明； i. 其他必要證件：對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有特殊要求的，根據(jù)行 業(yè)和產(chǎn)品個(gè)性化要求提供。 采購(gòu)主責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)議，如 有需要，采購(gòu)主責(zé)部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地 考察，考察報(bào)告應(yīng)按統(tǒng)一格式書(shū)寫(xiě)（附件3）； 資質(zhì)審核結(jié)束后，將審批后的《供應(yīng)商新增申 請(qǐng)表》及供應(yīng)商資質(zhì)資料報(bào)招標(biāo)辦； 5. 3. 2. 5招標(biāo)辦審核通過(guò)統(tǒng)一辦理入庫(kù)手續(xù)。 5. 3.3潛在供應(yīng)商入庫(kù) 5. 3.3. 1需求單位或采購(gòu)主責(zé)部門(mén)收

9、集該潛在供應(yīng)商 資質(zhì)資料報(bào)采購(gòu)主責(zé)部門(mén)審核； 5. 3. 3. 2審核通過(guò)后，可參與當(dāng)次采購(gòu)活動(dòng)； 5. 3. 3. 3填寫(xiě)《供應(yīng)商新增申請(qǐng)表》，連同資質(zhì)資料報(bào) 招標(biāo)辦； 5. 3. 3. 4招標(biāo)辦審核通過(guò)辦理入庫(kù)手續(xù)。 5. 3.4代理商入庫(kù) 采購(gòu)主責(zé)部門(mén)審核后，再履行供應(yīng)商入庫(kù)程序。 5. 3.5供應(yīng)商庫(kù)維護(hù) 對(duì)供應(yīng)商庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)維護(hù)，待現(xiàn)有供應(yīng)商入庫(kù)后，可隨 時(shí)推薦新的供應(yīng)商；當(dāng)出現(xiàn)供應(yīng)商信息變化或數(shù)據(jù)需要維護(hù) 時(shí)，填寫(xiě)《供應(yīng)商變更申請(qǐng)表》（附件4）、《供應(yīng)商擴(kuò)充視圖 申請(qǐng)表》（附件5）o 5. 3.6在庫(kù)供應(yīng)商的選用 5. 3. 6. 1供應(yīng)商選用原則 a. 擬推薦

10、供應(yīng)商接受我方采購(gòu)邀請(qǐng)，并能按要求積極 響應(yīng)； b. 同一采購(gòu)項(xiàng)目受邀供應(yīng)商原則上應(yīng)為行業(yè)內(nèi)同檔次 供應(yīng)商； c. 優(yōu)先從供應(yīng)商庫(kù)中選取供應(yīng)商，確保具有可追溯性; d. 采購(gòu)時(shí)原則上選用生產(chǎn)制造企業(yè)，但供應(yīng)商采用的 銷(xiāo)售模式屬于完全授權(quán)代理模式，沒(méi)有其他銷(xiāo)售模式存在的 特殊情況除外。 5. 3. 6. 2供應(yīng)商選用流程 a. 需求單位、采購(gòu)主責(zé)部門(mén)結(jié)合實(shí)際情況，從供應(yīng)商 庫(kù)中擇優(yōu)選取擬邀請(qǐng)供應(yīng)商； b. 采購(gòu)主責(zé)部門(mén)進(jìn)行確認(rèn)； c. 在庫(kù)供應(yīng)商不能滿足需要時(shí)，可推薦潛在供應(yīng)商， 由采購(gòu)主責(zé)部門(mén)審核供應(yīng)商資質(zhì)資料，合格的可參與當(dāng)次采 購(gòu)活動(dòng)。 5. 3.7在庫(kù)供應(yīng)商的基本權(quán)利和義

11、務(wù) 5. 3.7. 1在參與采購(gòu)過(guò)程中遭遇不公正待遇，或受到不 公正評(píng)價(jià)后，有權(quán)向招標(biāo)辦提出質(zhì)疑或投訴； 5. 3. 7. 2有權(quán)向監(jiān)督部門(mén)舉報(bào)公司范圍內(nèi)采購(gòu)過(guò)程中 存在的營(yíng)私舞弊行為； 5. 3. 7. 3接受公司相關(guān)部門(mén)和人員對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、 服務(wù)等方面的咨詢; 以誠(chéng)信的原則參與公司采購(gòu)活動(dòng); 5. 3. 7. 5業(yè)務(wù)合作中不串通其他供應(yīng)商哄抬價(jià)格，牟取 利益; 按規(guī)定與采購(gòu)單位簽訂合同，履行合同承諾; 5. 3. 7. 7嚴(yán)格執(zhí)行合同條款，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù) 水平; 及時(shí)向采購(gòu)主責(zé)部門(mén)通報(bào)企業(yè)重大變更情況, 如企業(yè)重組、更名、遷址等。 供應(yīng)商評(píng)價(jià) 5.3

12、.8. 1評(píng)價(jià)程序 對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)采取日常評(píng)價(jià)與月度、年度評(píng)價(jià)相結(jié)合 的方式。 a. 需求部門(mén)、采購(gòu)主責(zé)部門(mén)根據(jù)供應(yīng)商參與采購(gòu)活動(dòng) 和履約情況，按照評(píng)價(jià)內(nèi)容（附件6）進(jìn)行日常評(píng)價(jià)； b. 需求部門(mén)、采購(gòu)主責(zé)部門(mén)根據(jù)對(duì)供應(yīng)商的日常評(píng)價(jià) 情況，于每月5日前將《供應(yīng)商月度評(píng)價(jià)匯總表》（附件7） 報(bào)招標(biāo)辦； c. 采購(gòu)主責(zé)部門(mén)根據(jù)供應(yīng)商履約情況，按相應(yīng)合同條 款執(zhí)行； d. 每年年終，招標(biāo)辦組織需求部門(mén)、采購(gòu)主責(zé)部門(mén)、 價(jià)委會(huì)等相關(guān)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行年度評(píng)價(jià)； e. 招標(biāo)辦根據(jù)月度年度評(píng)價(jià)結(jié)果，隨時(shí)按照5. 3. 8. 2 的規(guī)定做出相應(yīng)處理。 5. 評(píng)價(jià)結(jié)果處理 a. 評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件

13、6評(píng)價(jià)內(nèi)容中1至3中任意一條， 在供應(yīng)商分級(jí)評(píng)價(jià)中減5分，且一年之內(nèi)，不再邀請(qǐng)?jiān)摴?yīng) 商參與公司采購(gòu)活動(dòng)； b. 評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件6評(píng)價(jià)內(nèi)容中4至7中任意一條， 在供應(yīng)商分級(jí)評(píng)價(jià)中減10分，且三年之內(nèi)，不再邀請(qǐng)?jiān)摴?應(yīng)商參與公司采購(gòu)活動(dòng)； c. 評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件6評(píng)價(jià)內(nèi)容中8至17中任意一條, 在供應(yīng)商分級(jí)評(píng)價(jià)中直接降為D級(jí)供應(yīng)商，且不再邀請(qǐng)?jiān)摴?應(yīng)商參與公司采購(gòu)活動(dòng)； d. 評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件6評(píng)價(jià)內(nèi)容中18至20中任意一 條，在供應(yīng)商分級(jí)評(píng)價(jià)中加5分； e. 評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件6評(píng)價(jià)內(nèi)容以外情況，由招標(biāo)辦 視情況進(jìn)行處理。 6考核 6. 1對(duì)于容忍、縱容供應(yīng)商不良行為，或知曉后而未

14、及 時(shí)反饋，無(wú)論是否給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的單位或 個(gè)人，均按照公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理； 6.2發(fā)現(xiàn)在供應(yīng)商入庫(kù)、選用、審核、評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)中， 存在玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要等行為，視 情節(jié)對(duì)相關(guān)單位或個(gè)人給予相應(yīng)處罰，構(gòu)成犯罪的，移送司 法機(jī)關(guān)處理。 7附則 7. 1本辦法由運(yùn)營(yíng)改善部起草并負(fù)責(zé)解釋。 7.2本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，原《供應(yīng)商禁入管理規(guī) 定》同時(shí)廢止。 7.3合金料、冶金輔料、耐火材料等工藝消耗性原材料 的供應(yīng)商選用暫執(zhí)行《原材料管理辦法》中的相關(guān)條例。 8產(chǎn)生的記錄 8. 1供應(yīng)商新增申請(qǐng)表 8.2關(guān)于_ （供應(yīng)商名稱）的考察報(bào)告 8.3供應(yīng)

15、商變更申請(qǐng)表 8.4供應(yīng)商擴(kuò)充視圖申請(qǐng)表 8.5供應(yīng)商評(píng)價(jià)匯總表 供應(yīng)商分級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 得分 等級(jí) 90分及其以上 優(yōu)秀供應(yīng)商（A級(jí)） 75分-89分 良好供應(yīng)商（B級(jí)） 60分-74分 合格供應(yīng)商（C級(jí)） 60分以下 不合格供應(yīng)商（D級(jí)） 備注：各部門(mén)根據(jù)《XX供應(yīng)商入庫(kù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》打分 附件6： 供應(yīng)商評(píng)價(jià)內(nèi)容 1. 招標(biāo)報(bào)名后無(wú)正當(dāng)理由不參加投標(biāo)的； 2. 因供應(yīng)商自身原因未按合同約定（如交貨期、數(shù)量、質(zhì)量等）履行，但未 對(duì)生產(chǎn)造成影響和損失的； 3. 在公司基建、技改、檢修項(xiàng)目、功能承包等業(yè)務(wù)中，存在違章管理、違規(guī) 操作、質(zhì)量、安全、環(huán)保、治安等方面問(wèn)題，

16、給公司造成一定影響和經(jīng)濟(jì)損失的； 4. 中標(biāo)后無(wú)正當(dāng)理由拒絕簽訂合同的，或簽訂合同后，拒絕履行合同的； 5. 因供應(yīng)商自身原因未按合同約定（如交貨期、數(shù)量、工期、質(zhì)量等）履行 的，對(duì)生產(chǎn)造成影響或損失的； 6. 在合作過(guò)程中因供應(yīng)商原因（以公司相關(guān)部門(mén)判定為準(zhǔn)）出現(xiàn)重大事故, 對(duì)生產(chǎn)造成重大影響的； 7. 泄露、非法轉(zhuǎn)讓依法應(yīng)當(dāng)保密的業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)資料的企業(yè)； 8. 有喪失或可能喪失履行能力的； 9. 轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資產(chǎn)以逃避債務(wù)的； 10. 不具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)制度的； 11. 與我公司產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)糾紛、司法訴訟的： 12. 違法、違規(guī)，或違反合同約定進(jìn)行轉(zhuǎn)包、

17、分包的； 13. 存在借照、掛靠等經(jīng)營(yíng)行為的； 14. 在與公司合作過(guò)程中存在弄虛作假、欺詐行為的。如提供虛假信息（包 括國(guó)家各種管理體系認(rèn)證證明、生產(chǎn)許可證、施工資質(zhì)、企業(yè)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)報(bào)告等）， 在供貨過(guò)程中摻雜使假的； 15. 以威脅、利誘等不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)或成交，向公司相關(guān)工作人員實(shí)施 賄賂或提供其它利益的； 16. 在招標(biāo)、日常釆購(gòu)過(guò)程中，投標(biāo)人相互串標(biāo)、圍標(biāo)，或與其他供應(yīng)商聯(lián) 手哄抬物料價(jià)格，損害公司利益的； 17. 具有虛假、惡意質(zhì)疑與投訴，損害公司形象、聲譽(yù)等其他嚴(yán)重不良行為 的； 18. 合同履行?情況良好； 19?提供產(chǎn)品的質(zhì)量穩(wěn)定可靠; 20 ?服務(wù)優(yōu)質(zhì)且有

18、延伸服務(wù)。 附件7： 供應(yīng)商月度評(píng)價(jià)匯總表 評(píng)價(jià)單位^ 年 月 日 序號(hào) 供應(yīng)商名稱 參與項(xiàng)目 需求單位 評(píng)價(jià)結(jié)果 其他評(píng)價(jià) 1 2 3 1 5 6 ** 8 9 10 備注：1.需求部門(mén)填另時(shí)「滯求單位”列不如 2 "評(píng)價(jià)結(jié)果”列按照“供應(yīng)商評(píng)價(jià)內(nèi)容”填寫(xiě)。 3.“其他評(píng)價(jià)”列作為補(bǔ)充項(xiàng)根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)。 供應(yīng)商入庫(kù)流程圖 〈開(kāi)始 由數(shù)據(jù)中 SAP系統(tǒng)數(shù)據(jù) 維護(hù)