健全制度強(qiáng)化預(yù)警努力構(gòu)建廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)

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1、山東省分行注重反腐倡廉工作機(jī)制創(chuàng)新，把風(fēng)險管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)，形成以崗位為點、以制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防控機(jī)制，提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平，促進(jìn)了各項工作的穩(wěn)健發(fā)展。健全制度強(qiáng)化預(yù)警努力構(gòu)建廉政風(fēng)險防控機(jī)制中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行山東省分行2011年，我行緊密結(jié)合反腐倡廉工作實際，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以崗位風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，建立了覆蓋各工作領(lǐng)域的崗位廉政風(fēng)險防控機(jī)制，有力推動了反腐倡廉建設(shè)的深入開展，為全行各項工作的穩(wěn)健發(fā)展提供了堅實保障。一、主要做法 （一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，全面推進(jìn)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)。2011年初，省分行黨委在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，把推

2、行廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)列入年度重要工作，并在全省行長會議上作了專門部署，制定下發(fā)了關(guān)于實行崗位廉政風(fēng)險防控管理的實施意見，提出了建立以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風(fēng)險防控工作框架和工作目標(biāo)。按照黨委的部署，省分行紀(jì)委針對我行業(yè)務(wù)發(fā)展不同時期、不同階段對廉政風(fēng)險防控的特點，從創(chuàng)新工作機(jī)制入手，及時印發(fā)二級分行廉政風(fēng)險防控管理工作操作規(guī)程，進(jìn)一步明確了廉政風(fēng)險防控的主要內(nèi)容、方法步驟和階段性目標(biāo)，并分別在泰安市分行和禹城市支行進(jìn)行了不同層面的試點。9月份，在禹城市支行召開了全省農(nóng)發(fā)行廉政風(fēng)險防控現(xiàn)場會，全面總結(jié)推廣了工作做法和經(jīng)驗。轄內(nèi)各級行把推行廉政風(fēng)險防控工作作為落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任

3、制和反腐敗工作的一項重要任務(wù)，列入重要議事日程，融入業(yè)務(wù)工作流程，統(tǒng)籌安排，認(rèn)真組織落實；各級行領(lǐng)導(dǎo)班子成員，特別是一把手以身作則，率先垂范，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險防控。廣大員工積極參與，人人查找風(fēng)險，人人公開風(fēng)險，人人制定防控措施，形成了全行員工共同參與廉政風(fēng)險防控的良好局面。（二）抓好宣傳教育，提高對廉政風(fēng)險防控的認(rèn)知能力。開展崗位廉政風(fēng)險防控，提高思想認(rèn)識是基礎(chǔ)。為使廣大員工理解認(rèn)識開展廉政風(fēng)險防控的內(nèi)涵意義、自覺接受并主動參與進(jìn)來，我行積極開展廉政風(fēng)險防控主題教育活動，通過正面教育與樹立典型相結(jié)合，崗位廉政教育與警示教育相結(jié)合，主題教育與廉政文化建設(shè)相結(jié)合等多種教育形式，進(jìn)

4、一步強(qiáng)化了員工的風(fēng)險意識，使他們充分認(rèn)識開展崗位廉政風(fēng)險防控，就是要將手中的權(quán)力“曬”之于眾，讓權(quán)力在公開、透明的環(huán)境中運(yùn)行，這既是對權(quán)力的監(jiān)督和制約，又是對自己的關(guān)心和愛護(hù)，增強(qiáng)參與廉政風(fēng)險防控的主動性和自覺性。（三）以權(quán)定責(zé)，科學(xué)劃分廉政風(fēng)險等級?？茖W(xué)劃分崗位風(fēng)險等級是準(zhǔn)確查找風(fēng)險點的前提。每個崗位都有職責(zé)，有職責(zé)就有職權(quán)，凡有職權(quán)的地方，就一定有潛在的廉政風(fēng)險，并且職權(quán)越大，風(fēng)險也就越大。因此在工作中，除領(lǐng)導(dǎo)崗位外，我們將每一個部室作為一個基本崗位來看待，根據(jù)行使職權(quán)大小、與客戶關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小”三條劃分標(biāo)準(zhǔn)，將崗位分為A、B、C三個風(fēng)險管理類別，其風(fēng)險等級依次降低。

5、即A級風(fēng)險度最高，C級風(fēng)險度最低。具體分類：領(lǐng)導(dǎo)班子成員及與客戶有直接聯(lián)系的人員為A級；內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)管理部門及物品采購人員為B級；除A、B級以外的其它崗位為C級。單位領(lǐng)導(dǎo)班子副職崗位的風(fēng)險級別則按分管部室中最高的級別確定。在劃分程序和方式上，采取自我申報、群眾評議、領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究，然后填報崗位廉政風(fēng)險等級劃分申報表，由上級行紀(jì)委審查認(rèn)定。對不同等級的廉政風(fēng)險實行分級管理、分級負(fù)責(zé)、責(zé)任到人。（四）摸清權(quán)力底數(shù)，全面查找崗位廉政風(fēng)險點。查找風(fēng)險點是實施廉政風(fēng)險防控的基礎(chǔ)和前提。工作中，我們按照“梳理履職用權(quán)業(yè)務(wù)流程明確崗位職責(zé)找準(zhǔn)廉政風(fēng)險點（重點環(huán)節(jié)或崗位）和風(fēng)險表現(xiàn)形式組織審定并公示結(jié)果”的思路

6、進(jìn)行，全面查找崗位、部室和單位廉政風(fēng)險。通過采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點、組織審的“正查法”和從員工反映問題、專項監(jiān)督檢查反饋情況以及單位平時曝露的問題倒查的“逆推法”，分別組織個人、部室、單位三個層面進(jìn)行查找：個人主要是對照各自崗位職責(zé)履行、制度執(zhí)行情況，查找在思想道德、崗位職責(zé)方面存在的風(fēng)險點；部室重點是圍繞職責(zé)定位和權(quán)力行使，按照“工作有程序，程序有控制，控制有標(biāo)準(zhǔn)”的要求，查找在行使業(yè)務(wù)處置權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等方面存在的風(fēng)險點；單位重點是查找在“三重一大”、體制機(jī)制制度等方面存在的風(fēng)險點。對查找的風(fēng)險點，實行“下管一級”審核把關(guān)，即部室負(fù)責(zé)人既要查自己的，又要監(jiān)督指導(dǎo)下屬的；副行長既要查找本

7、崗位的，也要負(fù)責(zé)分管部室的；行長要對自己的、副行長的和全行的負(fù)責(zé)。省、市分行紀(jì)委、監(jiān)察室則重點監(jiān)督指導(dǎo)下一級單位和A級崗位的。然后，經(jīng)過廣泛征求意見、反復(fù)補(bǔ)充完善，通過內(nèi)部局域網(wǎng)將各崗位查找的風(fēng)險點進(jìn)行公示，以便相互了解，相互監(jiān)督。（五）突出重點，認(rèn)真制定廉政風(fēng)險防控措施。我們在認(rèn)真分析廉政風(fēng)險存在根源的基礎(chǔ)上，重點圍繞以下四個方面制定防控措施：一是細(xì)化業(yè)務(wù)處置自由裁量度。結(jié)合工作實踐，制定信貸責(zé)任管理實施細(xì)則（試行），細(xì)化流程管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，量化責(zé)任追究，最大限度地避免出現(xiàn)業(yè)務(wù)處置權(quán)濫用等現(xiàn)象。二是改進(jìn)業(yè)務(wù)工作流程。強(qiáng)化程序防控理念，按照嚴(yán)細(xì)管理的要求，以科學(xué)規(guī)范、提高效率為目標(biāo)，對業(yè)務(wù)

8、流程進(jìn)行優(yōu)化再造，特別是通過增加程序環(huán)節(jié)，實行對權(quán)力的有效監(jiān)督和制約。三是深化行務(wù)公開。對內(nèi)主要公開員工普遍關(guān)心和涉及員工切身利益的事項；對外公重點公開法定依據(jù)、工作流程、辦貸條件和投訴渠道等，確保權(quán)力在陽光下運(yùn)行。四是加大交流輪崗力度。對重點崗位的人員，嚴(yán)格落實定期交流輪崗制度，以消除員工因任職時間長思想松懈或利益關(guān)系糾結(jié)而導(dǎo)致的廉政風(fēng)險。為確保各部門、單位查找的風(fēng)險點準(zhǔn)確、全面，制定的防控措施有針對性、可操作性，我們還規(guī)定：每項權(quán)力至少要排查出一兩個風(fēng)險點；防控措施要針對風(fēng)險點制定，且條數(shù)不能少于風(fēng)險點的個數(shù)；A級部室查找的風(fēng)險點、制定的防控措施均要在3條以上，單位則分別要在5條以上。全轄

9、17個市分行、107個支行共排查崗位廉政風(fēng)險點9000余個，制定防控措施12000余條。（六）建全制度，構(gòu)建廉政風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控機(jī)制。在全面查找崗位廉政風(fēng)險點、超前化解潛在風(fēng)險的基礎(chǔ)上，我們還主動跟蹤掌握廉政風(fēng)險變化情況，及時做好風(fēng)險信息采集、分析和反饋，適時進(jìn)行廉政風(fēng)險預(yù)警。重點是建立完善了五項制度：一是建立重點崗位監(jiān)督制度。推行支行行長監(jiān)督辦法和客戶經(jīng)理監(jiān)督辦法，對支行行長和客戶經(jīng)理實行重點監(jiān)督管理，實現(xiàn)監(jiān)督由行內(nèi)延伸到企業(yè)，由八小時之內(nèi)延伸到八小時之外，由“工作圈”延伸到“社交圈”、“生活圈”，把監(jiān)督觸角延伸到支行行長和客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)工作的各個環(huán)節(jié)，增強(qiáng)了監(jiān)督的輻射力和影響力。二是建立廉政風(fēng)險

10、臺賬管理制度。在市、縣兩級行分別建立崗位職責(zé)、崗位風(fēng)險、風(fēng)險信息三類臺賬，將部門、崗位的風(fēng)險點、風(fēng)險形成原因、防控措施進(jìn)行系統(tǒng)整合，詳細(xì)記載廉政風(fēng)險防控管理措施的落實情況，市分行每季度、支行每月檢查記載一次，為本單位廉政風(fēng)險的分析、預(yù)測、防控提供依據(jù)，提高了廉政風(fēng)險防控質(zhì)量。三是建立廉政效能監(jiān)察制度。紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭會同有關(guān)部門，不定期開展經(jīng)營管理效能監(jiān)察，重點對大客戶、弱質(zhì)客戶和風(fēng)險預(yù)警的客戶實施效能監(jiān)察，并針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向有關(guān)行提出有情況、有分析、有預(yù)防對策的監(jiān)察建議，促使其制定完善規(guī)章制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，消除隱患行為。去年全轄分別對46個貸款客戶實施了效能監(jiān)察，下發(fā)監(jiān)察建議書

11、38個，整改各類問題69個。四是建立定期測算領(lǐng)導(dǎo)干部“廉潔指數(shù)”制度。2011年，省分行黨委下發(fā)了領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部“廉潔指數(shù)”考核評價辦法。年底，省分行紀(jì)委與省分行組織部組成考核組，分別對17個二級分行的領(lǐng)導(dǎo)班子和64名班子成員進(jìn)行了廉政考核?？己私Y(jié)束后，省分行對抓反腐倡廉工作措施不力的單位進(jìn)行了通報；對5名“廉潔指數(shù)”較低的領(lǐng)導(dǎo)干部發(fā)出警告，對其中的2名領(lǐng)導(dǎo)干部開展了誡勉談話。五是建立廉政風(fēng)險三級預(yù)警制度。省、市分行與轄內(nèi)貸款客戶建立聯(lián)系機(jī)制，設(shè)立互聯(lián)網(wǎng)專用郵箱，隨時接受客戶的舉報、投訴。并針對日常監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)或客戶投訴反映的問題，按問題性質(zhì)、影響程度、輕重緩急，分別向所在單位下發(fā)“紅、橙

12、、黃”三色預(yù)警警報，并督導(dǎo)被預(yù)警單位加強(qiáng)制度建設(shè)，從源頭上有效控制和化解廉政風(fēng)險。去年先后對1個支行發(fā)出紅色、3個支行發(fā)出橙色、2個支行發(fā)出黃色預(yù)警警報。二、初步成效2011年以來，我行的廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作，歷經(jīng)調(diào)研起步、試點總結(jié)、普遍推開、全面覆蓋、深入推進(jìn)五個階段，取得了初步成效：一是增強(qiáng)了員工的廉政風(fēng)險意識。實施崗位廉政風(fēng)險防控，必然限制權(quán)力的行使，觸動少數(shù)人的利益，容易出現(xiàn)一些阻力和困難。畢竟，查找廉政風(fēng)險點，從某種意義上說，無異是將行政或業(yè)務(wù)處置活動范圍和許多可以為自己帶來方便的“潛規(guī)則”公之于眾。所以，必須強(qiáng)化員工的崗位廉政責(zé)任意識，提升大家對廉潔一生、幸福一生職業(yè)愿景的知曉

13、度和認(rèn)同感，為其自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風(fēng)險提供內(nèi)在動力。為此，我們通過人人查找風(fēng)險，人人公開風(fēng)險，人人制定措施，人人參與監(jiān)督，充分調(diào)動了廣大員工的積極性，使監(jiān)督對象從被動變?yōu)橹鲃?、由客體轉(zhuǎn)為主體，提高了員工的風(fēng)險意識，拓寬了自上而下、自下而上、同級之間的監(jiān)督渠道，黨員干部防控風(fēng)險的意識不斷增強(qiáng)，加強(qiáng)風(fēng)險防范的主動性自覺性進(jìn)一步提高。正如有的員工說，“不查不知道，一查嚇一跳，這么多漏洞，如果意志不堅定，肯定會跌入腐敗的深淵”。二是完善了反腐倡廉的工作制度。通過機(jī)制制度的創(chuàng)新，實現(xiàn)對權(quán)力的有效監(jiān)督和制約，是實行崗位廉政風(fēng)險防控的核心。只有緊緊抓住機(jī)制制度這個根本，立足改革創(chuàng)新，深

14、入開展業(yè)務(wù)工作流程再造，對業(yè)務(wù)處置權(quán)比較集中的，實行分權(quán)；對缺乏監(jiān)督的，增加監(jiān)督環(huán)節(jié)；對經(jīng)營管理不透明的，增加公開環(huán)節(jié)，給權(quán)力運(yùn)行套上“緊箍”，才能真正做到“未雨綢繆，預(yù)防在先”。我們通過組織各級行制定對領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督的配套制度，規(guī)范了領(lǐng)導(dǎo)班子“三重一大”決策行為。把查找風(fēng)險點、建立防控措施、制定考核辦法、完善工作制度等以流程圖的形式進(jìn)行細(xì)化，推動了制度建設(shè)，加大了對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)控，推進(jìn)權(quán)力運(yùn)行的程序化和公開透明，促進(jìn)了決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)。三是推動了反腐倡廉建設(shè)與中心工作的高度融合。崗位廉政風(fēng)險防控工作，與員工具體的職務(wù)和崗位密切相關(guān)，涉及權(quán)力運(yùn)行的每一個環(huán)節(jié)。

15、只有將防控措施與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合、成為業(yè)務(wù)工作不可缺少的組成部分，相關(guān)工作人員才能在開展業(yè)務(wù)的時候不折不扣地貫徹和執(zhí)行這些防控措施。這既能有效降低開展廉政風(fēng)險防控的成本，也能推動業(yè)務(wù)工作不斷改進(jìn)。否則，防控措施就是可有可無的，就會導(dǎo)致和業(yè)務(wù)工作形成“兩張皮”。我們在推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作中，堅持把黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、健全懲防體系和中心工作緊密結(jié)合，避免了“兩張皮 ”。通過推行“三色預(yù)警”機(jī)制，加強(qiáng)了對經(jīng)營管理行為的監(jiān)督。這些做法極大地減少了制度的漏洞，促進(jìn)了用制度管權(quán)、管事、管人，提高了經(jīng)營管理效能，創(chuàng)優(yōu)了業(yè)務(wù)發(fā)展環(huán)境。截止2011年末，我行各項貸款余額突破千億元，達(dá)到1025億元，實現(xiàn)利潤23.9億元。全行連續(xù)三年實現(xiàn)案件防控“四無”目標(biāo)。我行在加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控方面作了一些探索，也取得了一定成效，但與總行的要求還有差距。下一步，我們將認(rèn)真貫徹落實中央和總行的部署，把廉政風(fēng)險防控工作擺在更加突出的位置，為全面推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)做出更大的努力。