企業(yè)法律顧問制度與法律風險防范機制

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1、大家論壇 企業(yè)法律顧問 考試專區(qū)第一章企業(yè)法律顧問制度與法律風險防范機制考情分析本章主要介紹企業(yè)法律顧問、總法律顧問制度概念，特征和職責及企業(yè)法律風險防 范機制，在考試中需要記憶的知識點比較多。在近三年的考試中，本章的平均分值在 10分左右，題型主要是單選題、多選題。第一節(jié)企業(yè)法律顧問制度概述一、企業(yè)法律顧問制度的發(fā)展歷程（一）企業(yè)法律顧問制度的初創(chuàng)1.1955年起草的國務院法制局關于法律室任務職責和組織辦法的報告及中 華人民共和國國務院批轉“關于法律室任務職責和組織辦法的報告”的通知明確了一系列重要問題，是 我國企業(yè)法律顧問制度誕生的重要標志（P1）。2. 我國的企業(yè)法律顧問制度在20世紀5

2、0年代中期誕生（P2）。（二）企業(yè)法律顧問制度的恢復1979年，中國技術進出口公司 設立法律處；1980年，武漢鋼鐵公司 設立法律顧問 處。這些企業(yè)成為促進企業(yè)法律顧問制度恢復的先鋒， 在全國企業(yè)中起到了示范和榜樣 的作用（P3）?！纠}單選題】改革開放以后，我國第一個設立企業(yè)法律顧問機構的公司是 （）。 （2008 年）A. 武漢鋼鐵公司B. 中國技術進出口公司C. 中國鐵路工程總公司D. 中國石油天然氣總公司正確答案B（三）企業(yè)法律顧問制度的發(fā)展1.1986年頒布實施的全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長工作條例 對確立企業(yè)法律顧問 的地位起到了決定性的作用。國家第一次以行政法規(guī)的形式確立 了企業(yè)法律顧

3、問的地 位，他們與副廠長及“三總師”并列，在廠長的領導下進行工作，對廠長負責。條例 的頒布和實施，有力地推動了企業(yè)法律顧問制度的快速發(fā)展（P3）?！纠}單選題】我國第一部確立企業(yè)法律顧問地位的行政法規(guī)是（）。（2010年）A. 全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長工作條例B. 公私合營工業(yè)企業(yè)暫行條例C. 企業(yè)法律顧問管理辦法D. 企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例正確答案A2.1988年4月13日第七屆全國人民代表大會第一次會議通過的 中華人民共和國 全民所有制工業(yè)企業(yè)法 （以下簡稱企業(yè)法），企業(yè)法的頒布實施，是 企業(yè)法 律制度的一大突破（P4）。3. 近年來，中央企業(yè)圍繞改革發(fā)展目標任務，全面推行“兩個體系”

4、，初步實現了更多資源敬請關注大家論壇企業(yè)法律顧問考試專區(qū):大家論壇 企業(yè)法律顧問 考試專區(qū)“三個轉變”目標（P5）?！咎崾尽俊皟蓚€體系”是：（1）以企業(yè)國有資產法和企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例為依據，初步建立了企業(yè)國有資產監(jiān)督管理法規(guī)體系；（2）是以企業(yè)法制建設三年目標為導向，指導推動中央企業(yè)建立健全企業(yè)總法律顧問制度和設立法律事務機構?！叭齻€轉變”是：（1）中央企業(yè)法律顧問工作由政府部門引導轉向了由出資人推 進；（2）中央企業(yè)法律顧問工作重點由事后補救轉向了事前防范和事中控制，企業(yè)法 律風險防范機制正在逐步建立和完善；（3）中央企業(yè)法律顧問工作內容由事務型轉向 了管理型。（四）現代企業(yè)法律顧

5、問制度的探索與規(guī)范1. 世界范圍內最早在企業(yè)內部設置專職法律工作人員的，當數美國新澤西州的 美孚 石油公司，設置時間是1882年。這項制度自產生至今已歷經100多年的發(fā)展過程（P5） 【例題單選題】世界范圍內最早在企業(yè)內部設置專職法律工作人員的公司是（）。（2007 年）A. 德國西門子公司B. 美國通用電氣公司C. 美國美孚石油公司D. 法國阿爾卡特公司正確答案C【例題單選題】世界范圍內最早在企業(yè)內部設置專職法律工作人員的時間是（）（2006 年）A. 1850 年B. 1900 年C. 1882 年D. 1885 年正確答案C2. 到20世紀七八十年代，發(fā)達國家的企業(yè)法律顧問制度進入了成熟

6、期，現代企業(yè) 法律顧問制度得以逐步建立（P5）。主要標志是：（1）企業(yè)法律部門由做事后處理工作的“解決麻煩的部門”，躍升為與營銷、人 力資源管理、財務等并列的企業(yè)重要管理部門之一，承擔重要管理職能，參與企業(yè)重大 經營決策，防范企業(yè)法律風險；（2）企業(yè)法律部門人員素質不斷提高，法律部門集中了一批既懂法律又懂經營管 理，并具有相當外語水平的高素質管理人員；（3）一些企業(yè)設置企業(yè)總法律顧問職位，以高級副總裁的身份全面管理企業(yè)法律 顧問及企業(yè)法律事務工作，并直接向總裁負責，使企業(yè)法律顧問在企業(yè)決策和管理中的 地位更加明確和突出，從而發(fā)揮其應有的作用。3.1993年召開的黨的十四屆三中全會，明確提出了建

7、立現代企業(yè)制度的要求，并 將此作為國有企業(yè)的改革方向（P6）。4.1997年5月3日，原國家經貿委發(fā)布了 企業(yè)法律顧問管理辦法（P6）。5.2008年4月29日，國有資產監(jiān)督管理委員會頒布了 國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗 位等級資格評審管理暫行辦法。（P7）更多資源敬請關注大家論壇企業(yè)法律顧問考試專區(qū):6. 原國家經貿委、中央組織部、原中央企業(yè)工委、原中央金融工委、人事部、司法 部、國務院法制辦等七部委于2002年7月18日聯(lián)合下發(fā)了關于在國家重點企業(yè)開展 企業(yè)總法律顧問制度試點工作的指導意見，決定在全國開展企業(yè)總法律顧問制度試點 工作（P7）。7. 國務院國資委于2004年5月頒布了國有企業(yè)法律顧

8、問管理辦法，自2004年6月1日起施行；國有企業(yè)法律顧問管理辦法明確規(guī)定國有大型企業(yè)設置企業(yè)總法律顧問。（P8）【提示】（1）2003年5月13日國務院第8次常務會議通過，并于5月27日公布施行了企 業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例。該條例第 36條規(guī)定，國有及國有控股企業(yè)應當加強 內部監(jiān)督和風險控制，依照國家有關規(guī)定建立健全財務、審計、企業(yè)法律顧問和職工民主監(jiān)督等制度。（2） 這是國務院繼頒布廠長工作條例之后在行政法規(guī)中 再次明確企業(yè)法律顧 冋制度并將其定位于企業(yè)內部監(jiān)督和風險控制制度?！纠}單選題】企業(yè)法律顧問管理辦法是由（）頒布的。（2009年）A. 國務院國資委B. 原國家經貿委C. 原人事

9、部D. 司法部正確答案B【例題單選題】明確規(guī)定國有大型企業(yè)設置企業(yè)總法律顧問的是（）。（2008年）A. 國有企業(yè)法律顧問管理辦法B. 關于在國家重點企業(yè)開展企業(yè)總法律顧問制度試點工作的指導意見C. 企業(yè)法律顧問管理辦法D. 關于企業(yè)經濟法律工作專業(yè)人員納入經濟專業(yè)職務系列的實施意見正確答案A【例題多選題】以下法律法規(guī)對企業(yè)法律顧問做出相關規(guī)定的有（）。（2009年）A. 企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例B. 全民所有制工業(yè)企業(yè)法C. 全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長工作條例D. 經濟合同法正確答案AC答案解析（1） 1986年頒布實施的全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長工作條例 規(guī)定：“廠 長可以設置專職或聘請兼職的

10、法律顧問；（2） 2003年5月在國資委頒布的企業(yè)國有 資產監(jiān)督管理暫行條例規(guī)定：“國有及國有控股企業(yè)應當加強內部監(jiān)督和風險控制， 依照國家有關規(guī)定建立健全財務、審計、企業(yè)法律顧問和職工民主監(jiān)督等制度?！?（3）1982年經濟合同法和1988年全民所有制企業(yè)法兩部法律則促進和推動了企業(yè) 法律顧問的制度恢復和建立。、企業(yè)法律顧問制度（一）企業(yè)法律顧問制度的概念（P8）1. 規(guī)范對象是企業(yè)內部專職從事企業(yè)法律事務工作的人員；2. 是現代企業(yè)制度的有機組成部分；3. 是目前我國法律職業(yè)制度的一項重要內容。（二）企業(yè)法律顧問制度的基本內容（P9）1. 企業(yè)法律顧問人力資源管理制度；企業(yè)法律顧問人力資源

11、管理制度應包括企業(yè)法律顧問、企業(yè)總法律顧問人才的選聘 和解聘、執(zhí)業(yè)資格的取得、注冊備案管理、培訓和教育、激勵和約束、崗位等級資格評 審等具體內容。2. 企業(yè)法律顧問組織制度；企業(yè)法律顧問組織制度應包括主管機構、協(xié)會管理、法律事務機構設置、總法律顧 問和責任制等內容。3. 企業(yè)法律顧問工作制度。企業(yè)法律顧問工作制度應包括企業(yè)法律顧問從事各種法律事務工作的從業(yè)規(guī)范、崗位職責、工作流程、執(zhí)業(yè)保障和工作評議等。【例題多選題】下列屬于企業(yè)法律顧問制度基本內容的是（）A. 企業(yè)法律顧問人力資源管理制度B. 企業(yè)法律顧問退休制度C. 企業(yè)法律顧問組織制度D. 企業(yè)法律顧問工作制度正確答案ACD答案解析直接記

12、憶相關文字內容。企業(yè)的法律顧問制度基本內容包括企業(yè)法律顧問 人力資源管理制度、企業(yè)法律顧問組織制度和企業(yè)法律顧問工作制度。排除B項。（三）企業(yè)法律顧問協(xié)會1. 企業(yè)法律顧問協(xié)會的概念和特征（P9）企業(yè)法律顧問協(xié)會，是指由企業(yè)法律顧問依法自愿組成，為實現共同意愿，按照章 程開展活動的非營利性社會團體法人，是企業(yè)法律顧問的 行業(yè)自律組織。其特征為：（1）是依法成立的社會團體法人；（2）由企業(yè)法律顧問自愿加入；（3）是企業(yè)法律顧問為實現共同意愿按章程開展活動的行業(yè)自律組織；（4）具有非營利性。經費來源于會員的會費和捐贈。協(xié)會的活動帶來一定收入時， 不得分配給會員。2. 企業(yè)法律顧問協(xié)會的分類（P10

13、）（1 ）全國性法律顧問協(xié)會和地方性企業(yè)法律顧問協(xié)會。（2）行業(yè)性企業(yè)法律顧問協(xié)會和一般性企業(yè)法律顧問協(xié)會?！咎崾尽?003年年底成立的國防科技工業(yè)企業(yè)法律顧問協(xié)會 就是行業(yè)性企業(yè)法律 顧問協(xié)會。這是一個單選題的題眼。3. 企業(yè)法律顧問協(xié)會會員（1）會員類型：包括團體會員和個人會員。律師可以加入法律顧問協(xié)會?！咎崾尽繃覚C關不能加入企業(yè)法律協(xié)會。例如司法部就不能加入企業(yè)法律顧問協(xié) 會。（2）加入協(xié)會采取自愿原則。4. 企業(yè)法律顧問協(xié)會業(yè)務范圍（P11）大家論壇 企業(yè)法律顧問 考試專區(qū)（1）保障企業(yè)法律顧問依法執(zhí)業(yè)，維護企業(yè)法律顧問的合法權益；（2）總結、交流企業(yè)法制建設和企業(yè)法律顧問工作經驗；

14、（3）為業(yè)務主管單位提供法律和政策咨詢；（4）受有關部門委托，組織企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試（培訓）；（5）組織企業(yè)法律顧問業(yè)務培訓和職業(yè)道德教育，配合企業(yè)對職工進行法制宣傳 教育；（6）指導和監(jiān)督 企業(yè)法律顧間處理企業(yè)法律事務；（7）接受企業(yè)委托，協(xié)調企業(yè)問的經濟糾紛；（8）調解企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)活動中發(fā)生的糾紛；注意此處是“調解”不是“裁決”。（9）組織企業(yè)法律顧問開展對外交流和合作；（10）組織和開展企業(yè)法律顧問制度專題研究?！咎崾尽孔⒁猓?）（6）（ 7）（ 8）中的關鍵詞?？荚囍腥菀壮霈F干擾項。5. 全球企業(yè)法律顧問協(xié)會（ACC簡介（P11）（1） 全球企業(yè)法律顧問協(xié)會（簡稱 ACC國際

15、律師協(xié)會，簡稱IBA），ACC是全球 企業(yè)法律顧問的自律性組織，總部設在 美國華盛頓，成立于1982年。Acc的主要工作 是向企業(yè)法律顧問提供教育培訓等服務，為企業(yè)法律顧問提供法律資源庫，創(chuàng)造國際交 流平臺，促進企業(yè)法律顧問之間的橫向交流，維護企業(yè)法律顧問及本企業(yè)的合法權益。（2）ACC勺組織結構ACC由企業(yè)總法律顧問組成的董事會管理，董事會對組織的戰(zhàn)略發(fā)展方向負責。主 要由5個部門組成：教育部； 資源部；維權部；會員部；網絡部。（3）ACC年會ACC每年召開一次年會，2004年年會是ACC歷史上規(guī)模最大的； 應ACC的邀請， 國務院國資委組織中國石油化工集團公司、中國中化集團公司、中國通用技

16、術（集團） 控股有限責任公司和中國鐵路工程總公司，赴美國參加了全球企業(yè)法律顧問協(xié)會2004三、企業(yè)法律顧問（一）企業(yè)法律顧問的概念和特征（P13）企業(yè)法律顧問是指依法取得執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任專門從事企業(yè)法律事務工作的企 業(yè)內部專業(yè)人員。企業(yè)法律顧問的概念具有特定性，與律師擔任企業(yè)法律顧問不同。其 特征為：1. 企業(yè)法律顧冋是 企業(yè)內部人員；2. 企業(yè)法律顧問是專門從事企業(yè)法律事務工作的人員；3. 企業(yè)法律顧問只從事與本企業(yè)生產經營和管理活動相關的法律事務。例如，張三是中國聯(lián)通的企業(yè)法律顧問，他首先被中國聯(lián)通聘用，是中國聯(lián)通的員 工，專門從事中國聯(lián)通的法律事務工作。不得兼任中國移動的法律事務。（

17、二）企業(yè)法律顧問的任職條件（P13） 101. 形式要件：具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，并由企業(yè)聘任，并經過注冊備案。這個 形式要件又包括三個方面的內容：（1）擔任企業(yè)法律顧問，要通過全國企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，成績合格，取 得國家人力資源和社會保障部、國務院國資委、司法部共同頒發(fā)的企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資 格證書。注意證書上一定要三章齊全。（2）擔任企業(yè)法律顧問，要由企業(yè)聘任。（3） 必須經過注冊備案機關的注冊備案。注冊備案的有效期為2年，有效期滿后更多資源敬請關注大家論壇企業(yè)法律顧問考試專區(qū):需要重新進行注冊備案。2. 實質要件：應當是專門從事企業(yè)法律事務工作的企業(yè)內部專業(yè)人員。 【例題多選題】企

18、業(yè)法律顧問的任職條件有（）。（2010年）A. 具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格B. 具有中級以上專業(yè)技術職稱C. 經注冊備案機關注冊備案D. 具有大學本科以上學歷正確答案AC答案解析企業(yè)法律顧問的任職條件對于學歷沒有要求。（三）企業(yè)法律顧問管理體制國務院國資委和各省級國資委或有關省級經貿委（經委）為企業(yè)法律顧問注冊備案 的工作機關（P14）。（四）企業(yè)法律顧問的任務和工作原則1. 企業(yè)法律顧問的任務（P15）（1）促進企業(yè)依法經營管理；（2）防范企業(yè)法律風險，是企業(yè)法律顧問的直接任務；3）維護企業(yè)合法權益，是企業(yè)法律顧問的根本任務。注意，前提是在“合法”情況下，追求企業(yè)利益最大化?！纠}多選題】下列

19、選項中，屬于企業(yè)法律顧問任務的是（）。A. 從事企業(yè)法律事務工作B. 促進企業(yè)依法經營管理C. 維護企業(yè)合法權益D. 保證實現企業(yè)利潤目標正確答案BC答案解析企業(yè)法律顧問的任務包括（1）促進企業(yè)依法經營管理；（2）防范企業(yè)法 律風險，（3）維護企業(yè)合法權益三項。2. 企業(yè)法律顧問的工作原則（P15）（1）依法執(zhí)業(yè)原則。（2）為本企業(yè)服務原則。（3）以管理為主原則?！咎崾尽恳獙崿F以管理為主，就必須在工作中堅持以事前法律防范、事中法律控制 為主、事后法律補救為輔原則?！纠}單選題】企業(yè)法律顧問以管理為主的工作原則，就是要求企業(yè)法律顧問（）。A. 其工作進入到企業(yè)管理的鏈條當中，成為其中一個不可缺少

20、的重要環(huán)節(jié)B. 以咨詢、建議工作為主C. 在經營管理中享有決策權D. 不承擔訴訟業(yè)務正確答案A答案解析A選項體現企業(yè)以管理為主原則。（五）企業(yè)法律顧問的權利和義務1. 企業(yè)法律顧問的權利（P17）（1）對企業(yè)重大經營決策提出法律意見。（2）對損害企業(yè)合法權益、損害出資人合法權益和企業(yè)違反法律法規(guī)的行為，提 出糾正意見和建議。（3）根據工作需要查閱本企業(yè)有關文件、資料及財務報表、統(tǒng)計報表等。（4）辦理企業(yè)法律事務時，依法向有關單位或個人調查、收集證據。（5）法律法規(guī)和企業(yè)領導人授予的其他權利。2. 企業(yè)法律顧問的義務（P18）（1）遵守國家法律、法規(guī)，恪守職業(yè)道德。企業(yè)法律顧問應自覺遵守以下幾個

21、方面的職業(yè)道德：遵章守紀；誠實守信； 勤勉敬業(yè)；廉潔自律。（2）忠于職守，維護企業(yè)合法權益，為企業(yè)提供優(yōu)質法律服務。（3） 對所提出的法律意見、起草的法律文件以及辦理的其他法律事務的合法性負 責。（4）保守國家秘密和企業(yè)秘密。（5）法律、法規(guī)、規(guī)章和企業(yè)規(guī)定的應當履行的其他義務。（六）企業(yè)法律顧問專業(yè)技術等級制度（P19）（ 2011新增）法律依據：2004年國務院國資委頒布了國有企業(yè)法律顧問管理辦法將企業(yè)法 律顧問分為一級法律顧問、二級法律顧問、三級法律顧問。2008年國務院國資委頒布了國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審管理暫行 辦法（以下簡稱暫行辦法），2009年頒發(fā)了關于貫徹實施（國有

22、企業(yè)法律顧 問職業(yè)崗位等級資格評審管理暫行辦法）有關事項的通知（以下簡稱通知），建 立了企業(yè)法律顧問的職業(yè)崗位等級制度，并規(guī)范了企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級評審工 作，真正解決了國有企業(yè)法律顧問的職業(yè)崗位等級問題。1暫行辦法和通知的基本內容（1）崗位等級評審工作的指導、監(jiān)督、評審權限： 暫行辦法明確了國務院國資委負責指導、監(jiān)督全國國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗 位等級資格的評審工作，并負責指導中央企業(yè)一級法律顧問的評審； 省級國資委負責指導、監(jiān)督本地區(qū)國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審工作，并負責指導本地區(qū)國有企業(yè)一級、二級、三級和助理法律顧問的評審工作； 中央企業(yè)具有專業(yè)技術資格評審權的，負責本企業(yè)一

23、級、二級、三級和助理法律 顧問的評審工作；不具備相應專業(yè)技術資格評審權的中央企業(yè)， 可委托國務院國資委， 也可以委托企業(yè)所在地省級國資委進行評審?！咎崾尽吭u審工作原則上每年舉行一次，具體時間可由各中央企業(yè)、省級國資委自 行掌握。（2）暫行辦法和通知的適用范圍： 國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審和管理適用本辦法，國有參股企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審工作也可以參照執(zhí)行。 經系統(tǒng)外單位委托，省級國資委評審委員會可以接受系統(tǒng)外單位的企業(yè)法律顧 冋職業(yè)崗位等級資格評審工作。 企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級評審范圍是：取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)從 事法律事務工作的專業(yè)人員。（3）評審委員會一般由9

24、11人組成，設主任委員一人，副主任委員一人。評審 委員會的組成應當包括法律、人力資源、企業(yè)管理等方面的專家，其中法律專家占人員總數的比例不得低于二分之一。（4）資格評審履行程序：個人申請；單位評議推薦；評審委員會評審；授 予崗位等級資格；備案。（5）企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格的劃分與標準：崗位等級劃分為三個等級。 申請一級崗位等級資格的法律顧問應具備下列條件之一： 具有本科以及本科以上 學歷，取得企業(yè)二級法律顧問職業(yè)崗位資格滿 5年；取得副高級專業(yè)技術職務5年以上， 從事企業(yè)法律事務工作10年以上，并取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格滿 5年；取得正高級 專業(yè)技術職務5年以上，并從事企業(yè)法律事務工作

25、10年以上?！咎崾尽咳〉靡患壠髽I(yè)法律顧問職業(yè)崗位資格相當于正高級專業(yè)技術職務任職資格。 申請二級崗位等級資格的法律顧問應具備下列條件之一：本科以及本科以上學 歷，取得企業(yè)三級法律顧問職業(yè)崗位資格滿 5年；取得中級專業(yè)技術職務5年以上，從 事企業(yè)法律事務工作10年以上，并取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格滿 2年；現任副高級專 業(yè)技術職務以上，從事企業(yè)法律事務工作 10年以上，取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格滿 2 年?！咎崾尽咳〉枚壠髽I(yè)法律顧問職業(yè)崗位資格相當于副高級專業(yè)技術職務任職資格。 申請三級崗位等級資格的人員應是取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，并按照規(guī)定進行注冊的企業(yè)法律事務工作人員?！咎崾尽浚?）取得三級

26、企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位資格相當于中級專業(yè)技術職務任職 資格。（2）取得助理崗位資格的相當于初級專業(yè)技術職務任職資格。（6）企業(yè)法律顧問在履行職責時，出現下列情形之一的，應當降低其崗位等級直 至取消其職業(yè)崗位等級資格，并由評審機構收回崗位等級資格證書： 違反職業(yè)操守，惡意串通，損害企業(yè)利益； 因疏忽或重大過失，給企業(yè)造成較大經濟損失，或嚴重損害企業(yè)聲譽； 連續(xù)兩次不按照規(guī)定進行注冊備案?！咎崾尽吭u審機構在企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審過程中，違反暫行辦法規(guī)定，弄虛作假的，國資委給予通報批評或警告；情節(jié)嚴重的，將提請有關部門取消專 業(yè)技術資格評審權。2. 建立企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級制度的重要意義

27、（1）完善了企業(yè)法律顧問制度。（2）確立了企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格制度。（3）解決了企業(yè)法律顧問的激勵機制和待遇問題。（4）規(guī)范了隊伍建設，有利于企業(yè)法律顧問隊伍發(fā)展。【例題單選題】國有企業(yè)法律顧問管理辦法確認的企業(yè)法律顧問專業(yè)技術等 級不包括（）。A. 企業(yè)一級法律顧問B. 企業(yè)二級法律顧問C. 企業(yè)三級法律顧問D. 企業(yè)法律顧問助理正確答案D答案解析對教材內容的直接考核，企業(yè)法律顧問專業(yè)技術等級不包括企業(yè)法律顧問 助理。（七）企業(yè)法律顧問與律師的關系1. 企業(yè)法律顧問和律師的聯(lián)系（P24）（1）二者同屬于我國法律職業(yè)制度的組成部分；（2）從事企業(yè)法律事務工作；（3）實行執(zhí)業(yè)準入制度。2

28、. 企業(yè)法律顧問與律師的區(qū)別（1）管理體制不同；（2）身份不同；（3）工作對象不同；（4）執(zhí)業(yè)條件不同；（5）承辦法律事務的依據不同?！纠}多選題】企業(yè)法律顧問不同于律師的特征有（）。A. 企業(yè)法律顧冋是企業(yè)內部人員B. 企業(yè)法律顧問是專門從事企業(yè)法律事務的人員C. 企業(yè)法律顧問只從事與本企業(yè)生產經營和管理活動相關的法律事務D. 企業(yè)法律顧問實行嚴格的職業(yè)準入制度正確答案AC答案解析律師不是企業(yè)內部的人員， A項正確。律師也從事法律事務，因此 B項不 正確。C項考察企業(yè)法律顧問的特征，正確。律師也是采取職業(yè)準入制度的，因此 D項 錯誤?！纠}多選題】企業(yè)法律顧問與律師的區(qū)別體現在（A. 管理體

29、制、身份不同B. 工作對象不同C. 執(zhí)業(yè)條件不同D. 工作標準不同正確答案ABC答案解析二者都是從事法律工作，工作標準沒有不同?！纠}多選題】企業(yè)法律顧問與律師的區(qū)別是（）不同。A. 管理體制B. 工作對象C. 法律事務工作內容D. 承辦法律事務的依據正確答案ABD答案解析律師與企業(yè)法律顧問的工作內容沒有不同，因此排除C項。第二節(jié)企業(yè)法律事務機構一、企業(yè)法律事務機構的概念和特征（P25）企業(yè)法律事務機構，是指企業(yè)依法自主設置的專門承擔法律事務工作的職能部門, 是企業(yè)法律顧問的執(zhí)業(yè)機構。如企業(yè)的法務部、法律顧問處。其特征為：1. 是由企業(yè)依法自主設置的內部機構，不是社會法律服務機構。2. 是企業(yè)

30、內部專門承擔法律事務工作的職能部門。3. 是企業(yè)法律顧問的執(zhí)業(yè)機構。大家論壇 企業(yè)法律顧問 考試專區(qū)【提示】企業(yè)法律事務機構在企業(yè)內部具有相對獨立性，是專門承擔法律事務工作 的職能部門。二、企業(yè)法律事務機構的設置（一）企業(yè)法律事務機構的設置模式（P27） 公司是否設立法務部由董事會決定。1. 大型國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有控股公司 應當設置專門的法律事務機構，其他國有及國有控股企業(yè)（中、小型）視需要設置法律事務機構。2. 其他企業(yè)視需要設置法律事務機構。（二）企業(yè)法律事務機構的構成（P28）從人員組成看，企業(yè)法律顧問機構由機構負責人、企業(yè)法律顧問及其法律顧問助理 構成。例如：取得律師職業(yè)

31、資格，剛剛從業(yè)的人員，嚴格意義上講是法律顧問助理。三、企業(yè)法律事務機構職能（一）企業(yè)法律事務機構的職能分類（P28）1. 管理職能：包括本企業(yè)和子企業(yè)的管理。管理模式可以是縱向的也可以是橫向的2. 承辦法律業(yè)務職能。包括參與企業(yè)的合并重組、破產、租賃、招投標等。（二）企業(yè)法律事務機構的具體職責（P29）1. 對企業(yè)重大經營決策提出法律意見；2. 參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度；注意此處只是參與起草審核，不是直接制3. 管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草；4. 參與企業(yè)的合并、分立、破產、投資、租賃、資產轉讓、招投標及進行公司改制 等涉及企業(yè)權益的重要經濟活動， 處理有關法律事務；注意“企

32、業(yè)法律事務機構負責企 業(yè)的合并分立”的表述是錯誤的，只是“參與”，不是“負責”。5. 辦理企業(yè)工商登記以及商標、專利、商業(yè)秘密保護等有關法律事務；現代企業(yè)法 務部工作的分工也越來越細。6. 接受企業(yè)法定代表人的委托，代理本企業(yè)的訴訟和非訴訟活動；7. 在境外上市的股份有限公司中，向董事會推薦企業(yè)法律顧問擔任董事會秘書;董 事會秘書屬于企業(yè)高管人員。8. 配合企業(yè)有關部門對職工進行法制宣傳教育；9. 開展與企業(yè)生產經營有關的法律咨詢；10. 負責企業(yè)外聘律師的選擇、聯(lián)絡及相關工作；11. 辦理企業(yè)領導交辦的其他法律事務?！咎崾尽?005年國務院國資委發(fā)布了中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法。

33、【例題多選題】根據中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法，下列屬于重 大法律糾紛案件的是（）。（2009年）A. 某中央企業(yè)為原告的土地使用權轉讓案件，標的額 6000萬元人民幣B. 在某偏遠地區(qū)中級人民法院審理的以某中央企業(yè)為被告的群體性訴訟C. 某中央企業(yè)為被上訴方，在市高級人民法院審理的二審案件D. 某中央企業(yè)作為訴訟第三人參加的，但有可能涉及中央企業(yè)重大資產的案件正確答案ABD答案解析根據中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法的規(guī)定：重大法律糾紛_案件，是指具有下列情形之一的訴訟、仲裁或者可能引起訴訟、仲裁的案件：（一）涉 案金額超過5000萬元人民幣的；（二）中央企業(yè)作為訴訟當事人且一審

34、由高級人民法 院受理的；（三）可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟的；（四）其他涉及出資人和中央 企業(yè)重大權益或者具有國內外重大影響的。第三節(jié)企業(yè)總法律顧問一、企業(yè)總法律顧問制度的地位和基本原則1. 企業(yè)總法律顧問制度是企業(yè)法律顧問制度的核心（P30）企業(yè)法律顧問制度是包括企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格制度、企業(yè)法律顧問工作制度、企業(yè)法律顧問培訓教育制度、企業(yè)法律顧問評議制度、企業(yè)法律顧問專業(yè)技術等級制度、 企業(yè)法律顧問監(jiān)督檢查制度、企業(yè)法律顧問獎懲制度以及企業(yè)總法律顧問制度等一系列 制度的總和，其中企業(yè)總法律顧問制度在企業(yè)法律顧問制度體系中居于核心地位。2. 企業(yè)總法律顧問制度的基本原則（P31）（1）企業(yè)

35、自主規(guī)范的原則：企業(yè)自主決定是否設總法律顧問。（2）從嚴約束國有企業(yè)的原則對國有企業(yè)及國有控股企業(yè)應當建立總法律顧問制度，采取從嚴約束的方式；對于一般（非國有或國有控股）的企業(yè)，其權力機構或法定代表人，可以根據企業(yè)的規(guī)模、 經營和發(fā)展的需求，自主決定本企業(yè)總法律顧問和法律事務機構的設置。（3）企業(yè)總法律顧問是企業(yè)高級管理人員的原則?！纠}多選題】建立企業(yè)總法律顧問制度的基本原則是（）。A. 企業(yè)自主規(guī)范B. 從嚴約束國有企業(yè)C. 企業(yè)總法律顧冋是企業(yè)咼級管理人員D. 企業(yè)總法律顧問應當具備企業(yè)法律顧問資格正確答案ABC答案解析ABC三項是建立企業(yè)法律總顧問的基本原則，而 D項沒有依據，企業(yè)的總

36、法律顧問要取得法律顧問職業(yè)資格，但是這不是建立企業(yè)總法律顧問制度的基本原則?！纠}多選題】建立企業(yè)總法律顧問制度應遵循的基本原則有（）。A. 企業(yè)自主規(guī)范原則B. 從嚴約束國有企業(yè)原則C. 規(guī)范管理、守法經營原則D. 企業(yè)總法律顧問是企業(yè)高級管理人員的原則正確答案ABD二、企業(yè)總法律顧問的概念和特征（一）企業(yè)總法律顧問概念（P32）企業(yè)總法律顧問，是指具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任并直接向 企業(yè)法定 代表人或總經理負責，全面負責本企業(yè)法律事務的內部高級管理人員?！纠}單選題】企業(yè)總法律顧問是全面（）的高級管理人員。A. 管理本企業(yè)法律顧問B. 負責本企業(yè)法律事務C. 履行企業(yè)法律顧問職責

37、D. 代表本企業(yè)法律顧問 正確答案B答案解析企業(yè)總法律顧問，是指具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任并直接向 企業(yè)法定代表人或總經理 負責，全面負責本企業(yè)法律事務的內部高級管理人員。（二）企業(yè)總法律顧問的特征（P32）1. 層次高；2. 要求嚴；3. 職權重；4. 責任大。（三）、企業(yè)總法律顧問的法律地位（P33） 企業(yè)總法律顧問的法律地位包含以下幾層意思：1. 企業(yè)總法律顧問是企業(yè)高級管理人員；2. 企業(yè)總法律顧問全面負責企業(yè)法律事務；3. 企業(yè)總法律顧問對法定代表人（或者主要經營者）負責?！纠}多選題】根據國有企業(yè)法律顧問管理辦法，企業(yè)總法律顧問對（ 負責。（2010年）A. 出資人B.

38、董事會C. 法定代表人D. 總經理正確答案CD三、企業(yè)總法律顧問的設置和主要職責（一）企業(yè)總法律顧問的設置模式（P34）1. 國有獨資企業(yè)、國有獨資公司和國有控股企業(yè)，只要達到大型企業(yè)的標準，都應 當按照規(guī)定設置企業(yè)總法律顧問。2. 其他企業(yè)根據工作需要設置企業(yè)總法律顧問（二）企業(yè)總法律顧問的聘任1. 企業(yè)總法律顧問的聘任渠道（1）從本企業(yè)內部聘任產生；（2）公開招聘產生。2. 企業(yè)總法律顧問的任職條件（P35）根據國有企業(yè)法律顧問管理辦法規(guī)定，企業(yè)總法律顧問應當同時具備下列條件：（1）擁護、執(zhí)行黨和國家的基本路線、方針和政策，秉公盡責，嚴守法紀；（2）熟悉企業(yè)經營管理，具有較高的政策水平和較

39、強的組織協(xié)調能力；（3）精通法律業(yè)務，具有處理復雜或者疑難法律事務的工作經驗和能力；（4） 具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)中層正職以上管理崗位任職滿3年的; 或者被聘任為一級企業(yè)法律顧問，并擔任過企業(yè)法律事務機構負責人的。例1.張三被聘任為一級法律顧問，沒有擔任過 企業(yè)法律事務機構負責人，他不能 擔任企業(yè)的總法律顧問。例2.趙、錢、孫三人，A趙某具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)中層正職以上管 理崗位任職滿3年，可以擔任企業(yè)總法律顧問；B錢某具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，被聘任為一級企業(yè)法律顧問，不能擔任企業(yè)總法律顧問； C孫某具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資 格，被聘任為一級企業(yè)法律顧問，并擔任過企業(yè)法律

40、事務機構負責人，可以擔任企業(yè)總 法律顧問。（三）企業(yè)總法律顧問的主要職責（P35）1. 全面負責企業(yè)法律事務工作，統(tǒng)一協(xié)調處理企業(yè)決策、經營和管理中的法律事務；2. 參與企業(yè)重大經營決策，保證決策的合法性，并對相關法律風險提出防范意見；3. 協(xié)助企業(yè)主要負責人組織企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實施，建立健全企業(yè)內部法律事務機構；4. 負責企業(yè)的法制宣傳教育和培訓工作，組織建立企業(yè)法律顧問能再教育和業(yè)務培 訓制度：5. 對企業(yè)及下屬單位違反法律、法規(guī)的行為提出糾正意見，監(jiān)督或者協(xié)助有關部門 予以整改；6. 指導下屬單位法律事務工作，對下屬單位法律事務負責人的任負 提出建議：7. 其他應當由企業(yè)總法律顧

41、問履行的職責。【例題多選題】根據國有企業(yè)法律顧問管理辦法的規(guī)定，下列屬于企業(yè)總法 律顧問職責的有（）。（2006年）A. 參與企業(yè)重大經營決策B. 參與企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實施C. 負責企業(yè)的法制宣傳教育和培訓工作D. 任免下屬單位法律事務機構負責人正確答案AC答案解析B項應為協(xié)助企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實施，不是“參與”，因此錯誤。D項是對下屬單位法律事務機構的負責人任免提出建議，不是直接任免，D項錯誤?！纠}多選題】關于企業(yè)總法律顧問主要職責的說法，正確的是（）。（2010年）A. 全面負責企業(yè)法律事務工作B. 統(tǒng)一協(xié)調處理企業(yè)經營管理中的法律事務C. 負責對企業(yè)及下屬單位違法行為進行

42、糾正和整改D. 指導下屬單位法律事務工作，對下屬單位法律事務負責人任免提出建議正確答案ABD答案解析對企業(yè)及下屬單位違反法律、法規(guī)的行為 提出糾正意見，監(jiān)督或者協(xié)助有 關部門予以整改。四、企業(yè)總法律顧問制度下的法律事務管理模式（P35）在企業(yè)總法律顧問制度下，企業(yè)法律事務組織模式大致可以分為 集中、分散和混合 三種模式。1. 集中模式。集中模式保障了企業(yè)法律事務工作的高度統(tǒng)一和完整， 同時保證了子、 分公司與集團公司經營戰(zhàn)略和目標的一致性； 但是，這種模式充分發(fā)揮作用的前提必須 是信息的完整性和真實性，否則就會事倍功半。2. 分散模式。這種模式的優(yōu)點在于每一個業(yè)務板塊的企業(yè)法律顧問能全面、 真

43、實地 掌握相關信息并快速地做出反應； 但是由于缺乏企業(yè)總法律顧問的統(tǒng)一協(xié)調和指揮， 在 遇到跨業(yè)務板塊、復雜的法律事務時，不能發(fā)揮企業(yè)法律顧問的整體優(yōu)勢。例如：海爾公司設置總法律顧問，又在各個業(yè)務板塊，如海外板塊、產品板塊設置 不同的法律顧問。3. 混合模式。混合模式的最大特點是雙道命令系統(tǒng)，每個業(yè)務板塊的法律顧問既要 服從板塊負責人的指揮，又要受企業(yè)法律事務機構的領導,突破了一個員工只受一個直 接上級領導的傳統(tǒng)管理原則；但是如果管理措施不到位，也會出現推諉、扯皮的情形?！纠}單選題】雙道命令系統(tǒng)特點最突出的企業(yè)法律事務組織模式是（）（2009年）A. 集中模式B. 分散模式C. 混合模式D.

44、 簡單模式正確答案C答案解析混合模式的最大特點是雙道命令系統(tǒng)。第四節(jié)企業(yè)法律風險防范一、企業(yè)法律風險概述（一）企業(yè)法律風險的概念和特征（P41）企業(yè)風險是指企業(yè)預期與未來實際結果發(fā)生差異而帶來負面影響的可能性。企業(yè)生產經營所面對的風險，可以概括為財務風險、銷售風險、投資風險、政策風險、政治風 險、社會風險、自然風險和法律風險等。企業(yè)法律風險與其他風險既有區(qū)別又有聯(lián)系， 其主要特征是：（1）企業(yè)法律風險發(fā)生原因的 法定性（約定性）：例如訂立合同時，違背法律規(guī) 定，就會產生風險。（2）企業(yè)法律風險發(fā)生結果的 強制性：法律是由國家強制力保障實施的，一旦產 生法律風險，企業(yè)必須承擔不利后果。（3）企業(yè)

45、法律風險發(fā)生領域的廣泛性:法律貫穿于企業(yè)存續(xù)的整個過程。企業(yè)的設 立、變更、終止的一系列過程都要有法律依據。在任何領域都要遵守法律。（4）企業(yè)法律風險發(fā)生形式的 關聯(lián)性：銷售風險、投資風險伴隨著法律風險。如 中航油投資期貨造成5.54億美元的損失。（5）企業(yè)法律風險發(fā)生后果的 可預見性：法律規(guī)定是明確的，對法律規(guī)定進行研 究，可以預見到行為會引起怎樣的法律風險，如何可以規(guī)避法律風險。【例題多選題】企業(yè)法律風險的主要特征包括（）。（2008年）A. 發(fā)生原因的法定性B. 發(fā)生結果的強制性C. 發(fā)生領域的廣泛性D. 發(fā)生后果的不可預見性正確答案ABC答案解析ABC三項是直接考察知識點，企業(yè)法律風險

46、發(fā)生后果具有可預見性，因此 D項錯誤。（二）企業(yè)法律風險的分類（P42）1. 按照法律風險發(fā)生原因與企業(yè)的關系進行的分類，可以分為直接法律風險與間接法律風險。直接法律風險：如合同關系、勞動關系中的法律風險；間接法律風險：如因 擔保產生的法律風險。例如：A企業(yè)向銀行借款1000萬，B企業(yè)為A企業(yè)提供一般擔保，對于 B企業(yè)，風 險是間接的。因為當A企業(yè)無力清償債務時，B企業(yè)才要對債務進行清償。2. 按照法律風險來源進行的分類；可以分為內部法律風險和外部法律風險。內部法律風險是指由于企業(yè)內部員工違反法律規(guī)定或者約律風險是指由于外部法律環(huán)境及其變化給企業(yè)帶來的法律風險。例如：用人單位自用工之日起超過一

47、個月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同 的，應當向勞動者每月支付二倍的工資。 用人單位自用工之日起滿一年不與勞動者訂立 書面勞動合同的，視為用人單位與勞動者已訂立無固定期限勞動合同。 這對公司來講就 是一種內部風險，因此人力資源主管要了解勞動合同法。3. 按照法律風險的產生與人的意識行為的關系進行的劃分，可以分為客觀類法律風險和主觀類法律風險?？陀^類法律風險：例如，因自然災害暴露的管理漏洞，致使企業(yè) 遭受重大損失；主觀類法律風險是指由人有意識的行為引起的法律風險。例如，簽訂合同后不遵守合同，而產生的違約責任。4作為的法律風險和不作為的法律風險，這實際上是對主觀類法律風險進行的具體 細分。作為的

48、法律風險是指企業(yè)主動實施一定行為造成的法律風險；不作為的法律風險是指企業(yè)不采取必要或必須的行為而造成的法律風險，如企業(yè)未及時注冊自己的商標， 而遭他人搶注。注意：不論是作為的法律風險還是不作為的法律風險，都是主觀類的法律風險。（三）企業(yè)法律風險的客觀分析（P43）企業(yè)法律風險的客觀分析（1）經濟活動中的交易行為決定了法律風險的客觀存在。有經濟活動交易就一定 存在風險。（2）企業(yè)的組織性質決定了法律風險的客觀存在。企業(yè)組織要按照法律的規(guī)定開 展經營活動。因此其行為的過程就伴隨著法律風險。（3）企業(yè)的法人實體地位決定了法律風險的客觀存在。公司是以營利為目的的法人組織，企業(yè)追求利潤最大化和國家對市場

49、秩序的規(guī)制是存在矛盾的。企業(yè)的經營投資行為，在追求利潤最大化的同時就伴隨著違反法律的風險。例如，企業(yè)為追求利潤最大 化而進行的詆毀他人商譽的行為，要受到反不正當競爭法的規(guī)制。二、企業(yè)法律風險防范機制（一）建立企業(yè)法律風險防范機制的基本原則（P45）1. 法律風險識別的系統(tǒng)性；風險識別是風險管理的基礎。要從企業(yè)的內部、外部， 多層次的識別風險。2. 法律風險分析的科學性。風險分析定性和定量兩種方式。3. 法律風險控制的整體性。企業(yè)法律風險存在于整個經營活動之中， 決定了法律風 險控制的整體性。（1）、法律風險控制要貫穿企業(yè)經管理的始終。（2）企業(yè)全體員工要共同參與企業(yè)的法律風險防范體系。（3）要

50、綜合運用多種法律風險控制手段。4. 機制運行的持續(xù)性。法律風險的管理和控制是一項長期性的工作， 不可一蹴而就。 注意：考試記憶以下八個字“識別一系統(tǒng)、分析一科學、控制一整體、運行一持續(xù)”。（二）建立企業(yè)法律風險防范機制的主要內容和方法企業(yè)法律風險防范機制一般包括風險識別、風險分析、風險控制和風險實施評估與 更新四個環(huán)節(jié)。其中，風險識別是法律風險防范機制中最基礎，也是最重要的環(huán)節(jié)。1. 法律風險識別（P46）（1）法律風險識別過程法律風險識別是法律風險防范機制中 最基礎，也是最重要的環(huán)節(jié)。不能有效地識別 風險，就不可能對法律風險進行深入的分析和有效的控制。（2）法律風險識別方法 問卷調查; 人員

51、訪談； 流程梳理； 案例梳理； 法律法規(guī)梳理。注意：考試會直接考這五點，通過老師講解理解即可2. 法律風險分析（1）法律風險分析過程（P48） 法律風險分析一般有兩種方式：一種是直接由評估人員根據經驗，確定風險發(fā)生的可能性、損失度，通常按高、中、 低區(qū)分。這種方式比較適用于風險數量較少、種類簡單、企業(yè)對法律風險管理要求不高 的中小企業(yè)；另一種方式是運用概率論和數理統(tǒng)計方法對風險發(fā)生的概率和可能造成損失的嚴 重程度進行分析，通常會給出比較精確的數值，適用于企業(yè)風險種類復雜、數量眾多、 管理要求嚴格的大型企業(yè)。（2）法律風險測評方法 法律風險定性分析； 法律風險定量分析。最科學的方法是以上兩種方法

52、的結合。既有定性分析又有定量分析。（3）法律風險測評維度法律風險量化測評建立在指標確認和維度選擇的基礎之上，根據風險管理理論，可能性、損失度和期望值是風險測評的三項基礎指標。【提示】對法律風險損失度的評估維度主要有三個，即發(fā)生風險的財產損失、非財 產損失以及風險的影響范圍?！纠}多選題】法律風險測評的基礎指標包括（）。（2010年）A. 可能性B. 損失度C. 風險系數D. 期望值正確答案ABD3. 法律風險控制（1）法律風險控制過程（P49）識別風險、分析風險，最終目的都是為了控制風險。法律風險控制環(huán)節(jié)的主要任務 是明確企業(yè)法律風險控制戰(zhàn)略，確定法律風險控制對象，評估法律風險控制現狀，選擇

53、風險控制策略，提出法律風險控制措施，制定并實施法律風險控制計劃。【注意】風險控制對象數量應根據企業(yè)風險控制資源和能力來確定，通常風險控制 對象應該在企業(yè)重大風險中選取，且比重不宜超過風險 總數的20%（2）法律風險控制方法（P50）法律風險控制管理現狀評估可以從以下幾個方面考慮：資源配置； 職責權限； 執(zhí)行者能力要求； 業(yè)務單元的法律審核； 專業(yè)法律審查； 過程監(jiān)控； 獎懲機制。從企業(yè)管理角度看，對法律風險的控制可以有多種措施，常用的主要有:（1）配置資源；（2）制定制度、完善流程；（3）編制指引、標準；（4）法律培訓；（5）技術手段。4. 法律風險實施評估與更新（P51）法律風險評估要對風險

54、控制計劃的實施主體工作情況進行評價，主要從控制措施的完成情況、控制措施的質量以及措施難度 三個指標予以衡量?！纠}單選題】法律風險防范機制中最基礎的環(huán)節(jié)是（）。（2010年）A. 法律風險識別B. 法律風險分析C. 法律風險控制D. 法律風險控制效果評估正確答案A三、企業(yè)法律風險的防范策略（P52）1. 避免風險：指某種法律風險一旦發(fā)生后，去也不能承受或不愿接受的情況下，采 取嚴格的風險防范措施。2. 轉移風險：通過措施把風險從一個主體移到另一個主體。如購買保險，將人力資 源風險轉移給勞務公司。3. 降低風險：如果法律風險難以完全避免，或者避免及轉移的成本過高，那么企業(yè) 可以通過采取控制措施，

55、從降低法律風險發(fā)生的可能性或降低法律風險發(fā)生后造成損失 程度入手對法律風險進行控制。4. 接受風險：就是按照成本低于收益的總體原則，經過綜合考量，企業(yè)愿意接受風 險可能給企業(yè)帶來的不利后果。四、企業(yè)法律風險防范的組織體系和管理模式（一）建立企業(yè)法律風險防范機制的管理模式（P54）1. 縱向集中模式；2. 橫向分散模式；3. 縱橫結合模式或“網絡”模式。從全球發(fā)展趨勢來看，企業(yè)法律風險防范機制正逐漸向由企業(yè)總法律顧問牽頭的縱 向集中模式、縱橫結合模式（“網絡”模式）靠攏。（二）建立企業(yè)法律風險防范機制的關鍵環(huán)節(jié)1. 建立企業(yè)法律風險防范機制的價值取向：在法律風險可承受的范圍內，通過法律風險防范，提高企業(yè)收益的質量，實現企業(yè)的利潤最大化。2. 決策中的法律風險防范與控制：決策在企業(yè)管理中起著關鍵作用， 也是法律風險 防范的關鍵所在。3. 重要法律風險源的查找、分析和控制從企業(yè)內部來看，法律風險一般可以分為：（1）企業(yè)購銷中的法律風險；（2）企業(yè)改制、并購重組等重大資產變動中的法律風險；（3）企業(yè)內部管理中的法律風險；（4）企業(yè)訴訟仲裁中的法律風險。4. 涉外法律環(huán)境的研究：企業(yè)參與國際競爭，應該重視了解和熟悉經營活動所涉及 國家的法律環(huán)境。5. 法律培訓與高素質法律顧問人才隊伍的培養(yǎng)6. 建立企業(yè)法律風險防范機制面臨新形勢更多資源敬請關注大家論壇企業(yè)法律顧問考試專區(qū):