[word格式] 淺談建筑工程項(xiàng)目如何通過(guò)合同索賠轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

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1、淺談建筑工程項(xiàng)目如何通過(guò)合同索賠轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)建筑工程項(xiàng)目,由于其高風(fēng)險(xiǎn)的特性,使得其風(fēng)險(xiǎn)管理十分重要.工程項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中,通過(guò)合同來(lái)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下常用的一種受法律保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式,其中索賠是最為常用的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手段,通過(guò)合理索賠能夠緩解索賠方的壓力,減少其損失.一目前建筑工程合同管理存在的問(wèn)題目前,建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,建筑施工單位為承接工程,過(guò)多的遷就于業(yè)主,建筑市場(chǎng)雙方不能秉著公平,合作,互信,互利的原則,合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),致使建筑工程領(lǐng)域?qū)ㄔO(shè)工程施工合同的管理還存在著一些亟待解決的問(wèn)題,主要表現(xiàn)在:一是承發(fā)包雙方認(rèn)為是多年的承發(fā)包關(guān)系,合同簽訂不規(guī)范,致使合同流于形式,簽訂陰陽(yáng)合同,合

2、同法平等,公平,誠(chéng)實(shí)信用等原則不能得到體現(xiàn),不嚴(yán)格按合同辦事,即使是正當(dāng)?shù)乃髻r也不能理直氣壯地提出.企業(yè)內(nèi)不設(shè)立合同管理部門,不能集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究2007?9月下旬刊(總第243期)對(duì)工程進(jìn)行及時(shí)跟蹤和有效的動(dòng)態(tài)合同管理,加大了施工單位的風(fēng)險(xiǎn);二是合同管理機(jī)構(gòu)職能不清,工商,建設(shè),招標(biāo)等部門都對(duì)合同管理,由于各地的管理模式不同,對(duì)市場(chǎng)主體資格的審查力度不夠,使合同管理有時(shí)處于大家都在管,無(wú)法管的局面.三是合同索賠難.索賠是合同和法律賦予受損者的權(quán)利,對(duì)于承包人來(lái)講工程索賠是一種保護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益,彌補(bǔ)工程損失的有效手段.而由于建設(shè)市場(chǎng)的不規(guī)范行為過(guò)多,導(dǎo)致合同索賠難以進(jìn)行.二在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中如何利用

3、合同轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)以達(dá)到”雙贏”當(dāng)前建筑市場(chǎng)是發(fā)包方的市場(chǎng),承包方處于相對(duì)被動(dòng)的地位,而建筑工程在整個(gè)施工過(guò)程中受自然條件,社會(huì)條件的不可預(yù)見因素的影響,各種風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)都可能發(fā)生,也正是由于客觀存在和不確定性,施工企業(yè)要加強(qiáng)合同管理,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)為預(yù)防和規(guī)避工程風(fēng)險(xiǎn),在合同簽訂和合同履約管理中應(yīng)采取以下措施.1,招投標(biāo)階段根據(jù)我國(guó)的招投標(biāo)法律法規(guī)規(guī)定,工程建設(shè)招投標(biāo)一般要經(jīng)歷招標(biāo)準(zhǔn)備,招標(biāo)邀請(qǐng),發(fā)售招標(biāo)文件,現(xiàn)場(chǎng)勘察,標(biāo)前會(huì)議,投標(biāo),開標(biāo),議標(biāo),定標(biāo),簽約等程序.在正式簽訂合同之前,要對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的各方風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)的分析,預(yù)測(cè),從項(xiàng)目的談判,簽約,履約到竣工結(jié)算,根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況以及業(yè)主對(duì)工

4、期,質(zhì)量,安全等要求,進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo),才能確保項(xiàng)目的順利實(shí)施和合同目標(biāo)的準(zhǔn)確完成.簽訂合同時(shí)應(yīng)將工程實(shí)施期間各種可能出現(xiàn)的問(wèn)題及其解決辦法做出明文規(guī)定,使承,發(fā)包方清楚地認(rèn)識(shí)到各自在施工合同中承擔(dān)的義務(wù)和享有的權(quán)利,并對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)合同條款在合同雙方之間進(jìn)行合理分配.將業(yè)主和承包商融為一體,共同承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn),真正把承包商的收益建立在業(yè)主的成功之上.能不能在項(xiàng)目工期,成本,質(zhì)量,安全上取得超出業(yè)主目標(biāo)的成功,是承包商有沒有收益的關(guān)鍵,體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān),利益共享原則.2,施工總承包合同簽訂階段(1)做好調(diào)研工作,完善專用條款建筑施工企業(yè)在投標(biāo)之前應(yīng)就該工程項(xiàng)目所存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行調(diào)研并分類.在合同

5、談判時(shí),用專用條款來(lái)明確風(fēng)險(xiǎn)范圍.范圍越明確越詳盡,施工企業(yè)在合同執(zhí)行過(guò)程中所承擔(dān)的意外風(fēng)險(xiǎn)就越小.例如,在某工程中,開發(fā)商要求將合同價(jià)定死,施工單位在進(jìn)行市場(chǎng)分析調(diào)查后,認(rèn)為存在材料價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)因素,要求在專用條款中明確”由于政府指令造成的材料漲價(jià)由開發(fā)商進(jìn)行補(bǔ)償”.由于當(dāng)?shù)卦谶M(jìn)行江河的治理,在施工過(guò)程中政府全面禁止開采砂石,使當(dāng)?shù)厣笆牧厦苛⒎矫自鲩L(zhǎng)了十幾元.施工單位事前的調(diào)研工作,使其避免了增加成本的損失.(2)避免合同中的矛盾或二義性解釋由于工程合同條款多,其中的矛盾和二義性常常是難免的.尤其是在國(guó)際工程中,由于不同語(yǔ)言的翻譯和不同國(guó)家的工程慣例,常常會(huì)對(duì)同一條款產(chǎn)生不同的理解.按照

6、一般原則,承包商對(duì)合同的理解負(fù)責(zé),即由于自己理解錯(cuò)誤造成報(bào)價(jià),施工方案錯(cuò)誤,由承包商負(fù)責(zé).因此,承包商應(yīng)對(duì)合同中意義不清,標(biāo)準(zhǔn)不明確或前后矛盾之處向業(yè)主提出征詢意見.如業(yè)主未積極答復(fù),承包商可按對(duì)其有利的解釋理解合同.(3)采用合同擔(dān)保避免欠款風(fēng)險(xiǎn)在目前競(jìng)爭(zhēng)激烈的建筑市場(chǎng),許多開發(fā)商要求承包商墊資建設(shè)或不支付預(yù)付款或采取其他變相墊資的形式.這樣就加大了施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn).為確保所墊付資金能夠收回,承包商應(yīng)采取積極措施要求業(yè)主提供擔(dān)保.擔(dān)保應(yīng)采用書面形式,在合同中設(shè)立保證條款或抵押條款,明確擔(dān)保期限,范圍等,設(shè)立抵押的還應(yīng)辦理抵押登記.要求業(yè)主提供的保證擔(dān)保主要是支付保證.支付保證是指業(yè)主通過(guò)保證人

7、為其提供擔(dān)保,保證工程款如期支付給承包商,如業(yè)主未按合同支付工程款,保證人應(yīng)向承包商履行支付責(zé)任.因此,承包商在簽訂合同之前應(yīng)就擔(dān)保人的資格和信譽(yù)認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查.實(shí)行合同擔(dān)保可有效防止欠款現(xiàn)象的發(fā)生.(4)實(shí)行全過(guò)程全方位的合同管理實(shí)施規(guī)范化,制度化,標(biāo)準(zhǔn)化的合同管理必須以合同為主線,以合同為核心實(shí)施工程項(xiàng)目管理.施工企業(yè)應(yīng)制定一整套合同管理的有關(guān)工作制度和規(guī)定,對(duì)合同管理的組織,合同管理的程序以及合同的起草,談判,審查,簽訂,履行,檢查,清理等每一個(gè)工作環(huán)節(jié)均做出明確規(guī)定.在施工合同簽訂前承包商應(yīng)對(duì)合同文件是否齊全;內(nèi)容是否全面和條款是否完整;定義是否清楚,準(zhǔn)確;合同內(nèi)容是否公平,合理;風(fēng)險(xiǎn)是

8、否合理分擔(dān)等進(jìn)行全面審查.檢查合同結(jié)構(gòu)和內(nèi)容的完整性,用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本和結(jié)構(gòu)對(duì)照該合同文本,即可發(fā)現(xiàn)它缺少或遺漏哪些必需的條款.分析評(píng)價(jià)每一合同條款執(zhí)行的法律后果,其中隱含哪些風(fēng)險(xiǎn),為投標(biāo)報(bào)價(jià)的3,施工總承包合同履約階段(1)研究合同預(yù)測(cè)工程風(fēng)險(xiǎn).項(xiàng)目管理人員首先要對(duì)施工合同進(jìn)行完整,全面,詳細(xì)的研究分析,切實(shí)了解自己和對(duì)方在合同中約定的權(quán)利和義務(wù),預(yù)測(cè)合同風(fēng)險(xiǎn),分析進(jìn)行合同變更和索賠的可能性,以便采取最有效的合同管理策略(2)確項(xiàng)目管理目標(biāo).在開工準(zhǔn)備階段,要根據(jù)合同要求編制施工組織設(shè)計(jì),安排生產(chǎn)計(jì)劃,制定下期目標(biāo),質(zhì)量目標(biāo),成本目標(biāo),建立配套的組織體系,責(zé)任體系,確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn).(3)加強(qiáng)現(xiàn)

9、場(chǎng)施工管理現(xiàn)場(chǎng)施工管理是防范風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié),組建強(qiáng)有力的項(xiàng)目班子,對(duì)工程實(shí)施全過(guò)程管理,對(duì)工程質(zhì)量,進(jìn)度,成本嚴(yán)格控制,做好事前,事中和事后控制,避免因工期延誤,質(zhì)量問(wèn)題,人員,材料,設(shè)備的浪費(fèi)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn).(4)加強(qiáng)安全管理.實(shí)行全員,全過(guò)程的安全管理,教育員工必須嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程,并每人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查考核,建立嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲措施,杜絕安全事故的發(fā)生,避免由于生產(chǎn)過(guò)程當(dāng)中的安全因素造成責(zé)任事故和人身傷亡等重大風(fēng)險(xiǎn).(5)注意和重視索賠資料的收集和準(zhǔn)備.在施工合同履行過(guò)程中,由于一些不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,發(fā)包方不能履行合同或不能完全履行合同,而使承包方遭受到合同價(jià)款以外的損失和影響了工期的,承包方

10、就要依法索賠.索賠的成功很大程度上取決于承包方對(duì)索賠做出的解釋和強(qiáng)有力的證據(jù).索賠證據(jù)有:會(huì)議紀(jì)要,施工日志,工程照片,設(shè)計(jì)變更,指令或通知,氣象資料,造價(jià)指數(shù)等等,注意和重視索賠資料的收集,及時(shí)合理地提出索賠,是使工程風(fēng)險(xiǎn)合理合法轉(zhuǎn)移的有效措施.(6)注意索賠方法和策略.索賠方法以單項(xiàng)索賠為主,單項(xiàng)索賠事件簡(jiǎn)單,容易解決,而且能及時(shí)得到補(bǔ)償.當(dāng)索賠事件發(fā)生后,嚴(yán)格按合同規(guī)定的要求和程序提出索賠,保證索賠事件的真實(shí),要有足夠的證據(jù)來(lái)證明索賠事件是由于對(duì)方責(zé)任引起的.如遇突發(fā)性索賠事件,要強(qiáng)調(diào)即使一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的工程師也難以預(yù)見,并且要指出在事件發(fā)生后承包方為減少損失,已采取了最有力措施,用證據(jù)和事實(shí)促使索賠成功.三.結(jié)語(yǔ)目前建筑工程施工高風(fēng)險(xiǎn),低利潤(rùn),風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于工程項(xiàng)目合同的雙方都是存在的.風(fēng)險(xiǎn)主體承擔(dān)工程中的全部風(fēng)險(xiǎn)往往是不經(jīng)濟(jì)的,風(fēng)險(xiǎn)主體通過(guò)制定合同條款或索賠等手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人,我們相信,通過(guò)合理的合同管理和索賠是最為常用的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手段,從而減少其損失(作者單位:江西科技師范學(xué)院)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究20079月下旬刊(總第243期)