工程管理論文：沙特阿拉伯工程變更風險管理與評價

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1、工程管理論文：沙特阿拉伯工程變更風險管理與評價 本文以國際工程變更中的風險管理為主要研究對象，在總結(jié)了工程變更和建設(shè)項目風險的概念、分類和特點的基礎(chǔ)上，分析了國際工程中承包商面對的工程變更和變更中的風險。然后，提出了國際工程變更風險識別、分析和管理的方法。最后，以沙特阿拉伯某中國承包商承包的市政工程為例進行了實證分析，探討了該工程中存在的工程變更風險和對應(yīng)的管理策略。本文得出的主要結(jié)論如下所示：（1）根據(jù)工程變更的原因，可以將工程變更分為勘測、設(shè)計、施工、合同、政策和規(guī)范、周邊環(huán)境及其他原因七個類別。工程變更的主要后果包括項目成本和工期的變化、工程質(zhì)量的影響和貪污腐敗現(xiàn)象的滋生。根據(jù)建設(shè)項目

2、風險的成因，可以將其分為內(nèi)部原因和外部原因?qū)е碌娘L險，建設(shè)項目風險具有隨機性、多變性、客觀必然性和相對性的特點。（2）國際工程中承包商面對的工程變更主要包括設(shè)計變更、施工變更和合同變更。承包商面對的風險分為設(shè)計風險、業(yè)主修改、監(jiān)理風險、供應(yīng)商風險、分包商風險、安全風險、技術(shù)風險、不可控風險和管理風險。目前，中國承包商在國際工程變更的風險管理中存在理論與實際聯(lián)系不足、風險考慮因素不全面和管理體系不完善等問題。（3）結(jié)合專家打分法、層次分析法和模糊數(shù)學法，建立了國際工程變更風險評價體系。首先利用專家打分法進行風險因素識別，然后應(yīng)用層次分析法對各項指標進行分級，確定其權(quán)重，最后利用模糊數(shù)學法對各個指

3、標的風險等級進行評價。并根據(jù)風險識別、風險分析、風險評價、風險管理和風險監(jiān)控五大要素的相關(guān)關(guān)系建立了風險管理體系。 1 緒論 1.1 研究背景與研究意義 1.1.1 研究背景 沙特阿拉伯是我國建筑行業(yè)的重要海外市場之一，每年有許多中國建筑公司在沙特承攬工程項目。隨著沙特阿拉伯的經(jīng)濟上升和本土居民生活質(zhì)量的提高，沙特阿拉伯的城鎮(zhèn)化建設(shè)也在不斷加快，一些大型的復(fù)雜項目開始被投入建設(shè)，這也吸引了全球各地的承包商和建筑公司。雖然中國承包商已經(jīng)在沙特阿拉伯占據(jù)了一定的市場份額，但由于對沙特阿拉伯的社會、文化和環(huán)境缺乏足夠的了解，再加上業(yè)主的經(jīng)驗不足，很容易出現(xiàn)設(shè)計不合理、施工不科學等問題

4、，進而導致了許多的工程變更現(xiàn)象。雖然工程變更在實際項目中是不可避免的，但我們必須做到盡可能的降低工程變更的風險，以控制承包商的損失。同時，海外工程市場的競爭日趨激烈，各大建筑公司和承包商都在不斷優(yōu)化自身的服務(wù)水平，以承攬更多的項目，這也要求中國的承包商重視工程變更的風險管理問題，制定詳細而有效的工程變更風險管理方案。 基于此，本文將重點研究中國承包商在國際工程中的工程變更風險管理問題，建立國際工程變更風險識別、評價與管理體系，并以由中國承包商承包的沙特阿拉伯某市政工程為例，對其中存在的風險因素進行識別和評價，并進一步挖掘產(chǎn)生工程變更的原因和中國承包商在工程變更風險管理中存在的不足，給出優(yōu)化對

5、策。本文研究的目的在于推動中國承包商更好的應(yīng)對沙特阿拉伯市政工程中的工程變更風險問題，提高中國承包商的綜合競爭力。 1.1.2 研究意義 （1）理論意義 隨著越來越多的中國承包商進駐沙特市場，沙特阿拉伯的工程變更風險管理已經(jīng)成為國內(nèi)建筑公司最為關(guān)心的話題之一。但目前關(guān)于中國承包商在沙特所遇到的工程變更風險管理問題的研究還比較少，本文的研究以中國承包商在沙特工程中面對的工程變更風險管理問題為切入點并以沙特阿拉伯某市政工程項目為例，充分考慮沙特阿拉伯的建筑工程環(huán)境和中國承包商的特點，從風險識別、風險評價、風險管理、變更原因等多種角度進行分析，得出結(jié)論，可以對現(xiàn)有的關(guān)于工程變更風險管理的理論成

6、果進行豐富和補充。同時，中國承包商在沙特進行建筑工程項目時，也需要制定相關(guān)的工程變更風險處理方案和應(yīng)對方法，本文的研究成果也可以為中國承包商制定工程變更風險管理方案提供理論參考。 ............................. 1.2 國內(nèi)外研究綜述 1.2.1 國外研究綜述 國外對于工程變更的研究起步較早，相關(guān)的理論也比較成熟，根據(jù)相關(guān)的參考文獻，國外學者關(guān)于工程變更的研究主要可以分為工程變更的影響、工程變更的原因和工程變更的處理三個方面。 （1）工程變更的影響 早在上世紀八十年代， Wright 就指出，工程變更對于業(yè)

7、主和建筑商來說更多的是一種問題而不是改進機會，因此雙方都會盡可能的降低工程所耗費的工作量，以減少額外的建筑時間和成本[1]。Terwiesch 認為工程變更是每個建筑項目中不可避免的一部分，并且在項目過程中需要準備足夠的人力和財力來應(yīng)對工程變更，但工程變更除了耗費成本和時間之外，對于項目的質(zhì)量提高和性能優(yōu)化也有著比較重要的作用[2]。Hanna 等認為， 工程變更的最主要影響在于工期的延長和勞動效率的降低，但目前尚未有科學的評估體系來衡量工程變更的影響，因此他們考慮了工程變更對于原料、勞動力工作時間和工程量的影響，建立了一套工程變更影響評價體系[3]。Ibbs 指出，不同的工

8、程變更對于建筑項目的影響也是不同的，一般來說業(yè)主的額外需求和環(huán)境變化所導致的工程變更的影響是相對較小的，而設(shè)計和材料所導致的變更影響較大，并且隨著施工進度的推進，變更的影響也越大[4]。Moselhi 認為，工程變更可能導致一些已經(jīng)完成的建筑任務(wù)被浪費，進而對整體工程的材料使用率、工人生產(chǎn)率等造成影響，并且工程變更也會對一些后續(xù)項目造成干擾，導致一些原本沒有問題的建筑任務(wù)不得不隨之變更[5]。 （2）工程變更的原因 Motawa 提出，工程變更的主要原因可以分為內(nèi)因和外因，內(nèi)因包括施工質(zhì)量不合格、材料更換、設(shè)計調(diào)整等，這類工程變更一般是局部性的小規(guī)模變更，外因包括政府規(guī)定、環(huán)保要求等，這類

9、變更的影響范圍更廣，變更方案也更為復(fù)雜[6]。Verweij 等從合同的角度出發(fā)，研究了工程變更產(chǎn)生的原因，他們認為合同變更產(chǎn)生的原因包括投資方的變化、續(xù)簽新合同和功能性變化等等，并且合同變更通常意味著建筑項目的大規(guī)模更改[7]。Khoshgoftar 等認為，工程變更與施工進程和施工質(zhì)量都有著一定的關(guān)系，并且有相當一部分工程變更是由施工進度落后和施工質(zhì)量不合格所導致的被動性變更[8]。Mulia提出，除了客觀原因所導致的工程變更之外，在施工之前對于場地環(huán)境調(diào)查不透徹、設(shè)計方案不精細、審批手續(xù)不全等主觀因素也是導致工程變更的重要原因，并且這些工程變更是完全可以避免的[9]。 ......

10、........................ 2 工程變更及風險相關(guān)理論 2.1 建設(shè)項目工程變更理論 2.1.1 建設(shè)項目工程變更的定義 目前，國內(nèi)外學者針對工程變更給出的定義有許多，但是尚未形成一個通用的說法。其中認可度比較高的一種定義是將施工合同中所涉及的任一條文的變更都叫做工程變更，具體包括設(shè)計變更、進度變更、施工要求變更、技術(shù)規(guī)范變更、施工環(huán)節(jié)變更、工程量的加減、合同條文的增加和調(diào)整、工程任務(wù)的補充等等。工程變更所導致的直接后果就是工期的調(diào)整和合同金額的改變，進而會使得施工單位就延誤的工期或增長的費用進行索賠。 2.1.2 建設(shè)項目工程變更的分類

11、 （1）勘測導致的工程變更 勘測是施工開始之前的一項關(guān)鍵環(huán)節(jié)，勘測活動必須查明工程對應(yīng)區(qū)域的地質(zhì)條件，并繪制相應(yīng)的地形圖和勘測報告，以便為施工單位提供依據(jù)。一般來說，勘測結(jié)果需要包含土層類別、土壤物理性質(zhì)、有無腐蝕性、地下水分布、地質(zhì)連續(xù)性等，并提供相應(yīng)的水平投影和高程坐標，同時還要確定地下已有建筑物如管線系統(tǒng)的具體位置和概況等，這些內(nèi)容是工程設(shè)計和施工所必須參照的。而一旦勘測結(jié)果出現(xiàn)錯誤，則會導致地基設(shè)計、作業(yè)條件、材料選擇等一系列問題，進而產(chǎn)生工程變更。 （2）設(shè)計導致的工程變更 設(shè)計是工程項目的靈魂所在，工程的主體結(jié)構(gòu)、外部樣式和功能配置等，都要完全按照設(shè)計者提供的圖紙來進行，而

12、一旦設(shè)計者的設(shè)計成果出現(xiàn)錯誤，毫無疑問將產(chǎn)生工程變更，并且這種變更的影響極大。一方面，由于設(shè)計中的各個環(huán)節(jié)和部位是緊密聯(lián)系的，任何一個錯誤點將會導致其他相鄰環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，因此這種影響是擴散性的，補救難度較高且涉及的范圍很廣。另一方面，一些設(shè)計問題在施工之前未能夠被落實，而在實際施工過程中暴露時，不僅會導致工程停滯，還會對已經(jīng)完成的施工過程造成影響，甚至會導致返工出現(xiàn)。 ........................... 2.2 建設(shè)項目風險理論 2.2.1 建設(shè)項目風險的定義 建設(shè)項目風險是指由于項目組成員在經(jīng)驗和認知方面的局限、項目外在環(huán)境的多變、項目實施

13、與預(yù)期計劃之間的偏離等原因所導致的，項目產(chǎn)生影響和損失的可能性。建設(shè)項目風險是必然存在的，盡管項目的參與人員可以通過調(diào)查、研究、對比等方式來降低項目所遭受到的風險，但卻無法避免其發(fā)生。同時，建設(shè)項目風險是存在于項目的每一個環(huán)節(jié)之中的，項目的設(shè)計、招投標、施工等方面都有與之對應(yīng)的風險項。基于此，如果對建設(shè)項目風險給出一個全面性的定義，我們可以稱之為，在建設(shè)項目規(guī)定的環(huán)境和條件下，不能達到預(yù)期計劃和目標的可能性。 2.2.2 建設(shè)項目風險的特點 （1）隨機不確定性。建設(shè)項目中的風險項是無法預(yù)知的，項目中的任何一個微小的細節(jié)都可能是潛在的風險項，并且某一風險事件是否會發(fā)

14、生、發(fā)生的時間和地點都是完全不確定的。同時，風險事件可能造成的后果也是難以預(yù)估的，這些都造成了建設(shè)項目風險的隨機不確定性。 （2）多變性。建設(shè)項目的風險并不是一成不變的，項目計劃、工期、環(huán)境等因素的改變都可能會造成風險性質(zhì)和風險后果的變化，同時在項目的推進過程中也可能會產(chǎn)生新的風險項。 （3）客觀必然性。導致風險的因素有很多，包括自然災(zāi)害、社會性負面事件、工程事故等等，這些都不是可以人為改變的，并且這些事件都具備發(fā)生的可能性。因此，建設(shè)項目風險是客觀存在的，并且也是必然會發(fā)生的。 （4）相對性。不同性質(zhì)的建設(shè)項目風險所造成的影響是不同的，這與承受風險的主體有關(guān)。也就

15、是說，風險是相對存在的，對于同一事件或活動來說，它可能對于項目的某一方來說是高風險項，而對于其他主體來說是無風險的。 ............................ 3 沙特阿拉伯工程變更中的承包商風險................................... 15 3.1 沙特阿拉伯工程中承包商面對的工程變更....................................15 3.1.1 設(shè)計變更...............................15 3.1.2 施工變更........................

16、............16 4 沙特阿拉伯工程變更風險管理與評價......................... 23 4.1 沙特阿拉伯工程變更風險識別...................................23 4.1.1 風險識別的過程.................................23 4.1.2 風險識別的方法......................................24 5 實證分析.......................................... 35 5.1 項目背景..............

17、...........................35 5.2 工程變更中的風險識別.....................................35 5 實證分析 5.1 項目背景 選擇沙特阿拉伯某中國承包商承包的大型市政工程進行實證分析，該項目屬于 EPC模式下的總承包項目，該市政工程項目位于沙特阿拉伯的北部邊疆省，工程共分為三期，由中國某大型國有企業(yè)總承包，其中設(shè)計、監(jiān)理由該企業(yè)下屬的設(shè)計院和監(jiān)理公司負責，勘測分包給沙特當?shù)氐目辈煸O(shè)計院，施工分包給中國某施工隊。各期工程的詳細信息如下所示： （1）I 期：道路工程 該道路工程位于北部邊疆省中部的弗

18、拉爾街道，全長共 2.42 公里，標準段寬 8 米，屬于原有城市干道的擴建工程，道路周邊主要為農(nóng)田和村戶，路面面層全部更換為瀝青混凝土。I 期工程于 2015 年 3 月 20 日開工，2016 年 4 月 6 日竣工，合同工期 270 天，實際工期 381 天，中標合同造價為 367.42 萬美元。（2）II 期：供暖管道更換工程 該工程位于弗拉爾街道附近的卡列街區(qū)，將該街區(qū)的供暖管道全部更換為聚氨酯保溫管，管道長度共計 4.74 公里。II 期工程于 2016 年 8 月 1 日開工，2017 年 6 月 14 日竣工，合同工期 180 天，實際工期 317 天，中標合同造價為 268.

19、17 萬美元。（3）III 期：廣場改建工程 三期工程的核心內(nèi)容是對沙特阿拉伯北部邊疆省中部的利沃廣場進行改建，共分為拆遷和擴建兩個部分，工程初期需要對原有廣場附近的兩處倉庫和一處民房進行拆除，然后對舊有廣場進行擴建，最后還要負責廣場上部基礎(chǔ)設(shè)施的增設(shè)。改建后的廣場占地27 萬平方米，表面鋪設(shè)大理石和方磚。III 期工程于 2017 年 4 月 8 日開工，2018 年 7月 21 日竣工，合同工期 320 天，實際工期 468 天，中標合同造價為 735.64 萬美元。 .......................... 6結(jié)論與展望 6.1 結(jié)論 工程變更

20、的風險管理是項目建設(shè)中的一個難點問題，而海外項目相比于國內(nèi)項目來說，更容易發(fā)生工程變更，并且工程變更的處理也較為困難，導致工程變更的風險也比較高，給建設(shè)單位造成了很大的影響。本文以國際工程變更中的風險管理為主要研究對象，在總結(jié)了工程變更和建設(shè)項目風險的概念、分類和特點的基礎(chǔ)上，分析了國際工程中承包商面對的工程變更和變更中的風險。然后，提出了國際工程變更風險識別、分析和管理的方法。最后，以沙特阿拉伯某中國承包商承包的市政工程為例進行了實證分析， 探討了該工程中存在的工程變更風險和對應(yīng)的管理策略。本文得出的主要結(jié)論如下所示： （1）根據(jù)工程變更的原因，可以將工程變更分為勘測、設(shè)計、施

21、工、合同、政策和規(guī)范、周邊環(huán)境及其他原因七個類別。工程變更的主要后果包括項目成本和工期的變化、工程質(zhì)量的影響和貪污腐敗現(xiàn)象的滋生。根據(jù)建設(shè)項目風險的成因，可以將其分為內(nèi)部原因和外部原因?qū)е碌娘L險，建設(shè)項目風險具有隨機性、多變性、客觀必然性和相對性的特點。 （2）國際工程中承包商面對的工程變更主要包括設(shè)計變更、施工變更和合同變更。承包商面對的風險分為設(shè)計風險、業(yè)主修改、監(jiān)理風險、供應(yīng)商風險、分包商風險、安全風險、技術(shù)風險、不可控風險和管理風險。目前，中國承包商在國際工程變更的風險管理中存在理論與實際聯(lián)系不足、風險考慮因素不全面和管理體系不完善等問題。 （3）結(jié)合專家打分法、層次分析

22、法和模糊數(shù)學法，建立了國際工程變更風險評價體系。首先利用專家打分法進行風險因素識別，然后應(yīng)用層次分析法對各項指標進行分級，確定其權(quán)重，最后利用模糊數(shù)學法對各個指標的風險等級進行評價。并根據(jù)風險識別、風險分析、風險評價、風險管理和風險監(jiān)控五大要素的相關(guān)關(guān)系建立了風險管理體系。 （4）以沙特阿拉伯某由中國承包商承包的市政工程為例進行了實證分析，模糊層次分析法的計算結(jié)果表明，材料價格上漲、設(shè)計失誤、業(yè)主問題、供應(yīng)商問題和資金短缺的風險等級較高，施工管理問題、場地條件問題和當?shù)匚幕瘑栴}的風險等級為中等，惡劣天氣的風險等級較小。然后對該工程中的工程變更個案進行了分析，總結(jié)了產(chǎn)生工程變更的原因及承包商在工程變更風險管理中存在的不足，最后給出了優(yōu)化對策。