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1、個(gè)人檔案姓“密”的原因分析及適度開放的必要性 近年來，有關(guān)人事檔案知情權(quán)的訴訟案件時(shí)有發(fā)生，有的因立傳時(shí)不能查閱前輩個(gè)人檔案，有的因辦理退休時(shí)暴露個(gè)人檔案失真、工齡“縮水”，有的因人事調(diào)動(dòng)時(shí)發(fā)現(xiàn)人事檔案丟失，最終都把相關(guān)單位告上法庭。干部檔案工作條例第三十一條規(guī)定：“任何個(gè)人不得查閱或借用本人及直系親屬的檔案”。一個(gè)小小的檔案袋難道真的就是擺在每個(gè)人面前不可逾越的鴻溝？難道個(gè)人的人事檔案對(duì)本人來說真的只能姓“密”嗎？難道不能適度開放，讓本人了解、修正和維護(hù)個(gè)人檔案的真實(shí)性嗎？ 下載論文網(wǎng)一、個(gè)人檔案姓“密”的原因分析1.下位法與上位法相抵觸。中華人民共和國政府信息公開條例第九條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)
2、對(duì)符合下列基本要求之一的政府信息應(yīng)當(dāng)主動(dòng)公開：涉及公民、法人或其他組織切身利益的?！睓n案法第二十條規(guī)定，“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及公民根據(jù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國防建設(shè)、教學(xué)科研和其他各項(xiàng)工作和需要，可以按照有關(guān)規(guī)定，利用檔案館未開放的檔案以及有關(guān)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織保存的檔案。”干部檔案工作條例第五條規(guī)定，“在干部檔案管理工作中，必須貫徹執(zhí)行黨和國家有關(guān)檔案、保密的法規(guī)和制度，嚴(yán)密保管，確保干部檔案的完整與安全?！睆纳鲜龅臈l文規(guī)定來看，公民是應(yīng)該有權(quán)查閱自己的個(gè)人檔案，雖然干部檔案工作條例第三十一條規(guī)定：“任何個(gè)人不得查閱或借用本人及其直系親屬的檔案。”但干部檔案工作條例是由
3、中組部和國家檔案局發(fā)布的，屬于部門規(guī)章，根據(jù)立法法規(guī)定，其法律效力低于檔案法和政府信息公開條例，屬于下位法與上位法存在沖突。當(dāng)前，大多數(shù)人事檔案部門仍然依據(jù)中共中央組織部、國家檔案局關(guān)于印發(fā)的通知（組通字?z1991?13號(hào)）文件中提到“今后，干部檔案的具體管理和干部檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)與指導(dǎo)，仍以各級(jí)黨委組織部門為主，”將人事檔案的利用規(guī)定凌駕于法律和行政法規(guī)之上。2.傳統(tǒng)觀念深度影響。我國的干部人事檔案工作誕生于戰(zhàn)爭時(shí)期，成長于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代，一直沿用以“計(jì)劃管理”為核心的規(guī)定制度，承襲了手工管理的方式，“看攤守堆、重管輕用”、“保密保險(xiǎn)、利用危險(xiǎn)”的思想影響嚴(yán)重。這種影響，使得制定于上世紀(jì)九十年
4、代初期的干部檔案工作條例在內(nèi)容上帶有很強(qiáng)的歷史遺留特點(diǎn)，即人事檔案的作用主要表現(xiàn)為管理人、控制人。這種管理理念與當(dāng)前的干部人事制度改革不相適應(yīng)，與黨的十八屆三中全會(huì)提出，“必須切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，深化行政體制改革，創(chuàng)新行政管理方式，建設(shè)法治政府和服務(wù)型政府”的精神相違背。3.相關(guān)制度修改滯后。2014年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的意見指出：“各級(jí)檔案館（室）要依法做好檔案查閱服務(wù)，改進(jìn)查閱方式，簡化利用手續(xù)，免除利用收費(fèi)，最大限度滿足利用者需要”。從依法行政、保護(hù)個(gè)人的知情權(quán)角度來說，人事檔案相關(guān)制度應(yīng)盡快修改完善，依法依規(guī)適度向個(gè)人開放。隨著我國政治經(jīng)濟(jì)體
5、制改革的深入推進(jìn)， 1991年中組部出臺(tái)的干部檔案工作條例有關(guān)檔案收集、整理、歸檔等配套規(guī)章制度已作相應(yīng)修改完善，唯獨(dú)干部檔案工作條例仍未修改完善。比如，中組部于1996年4月印發(fā)了干部人事檔案材料收集歸檔規(guī)定，已于2009年7月進(jìn)行重新修訂，并要求各地按照新修訂的規(guī)定，“規(guī)范材料收集歸檔范圍，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，確保人事檔案的真實(shí)可靠”。 制度是基礎(chǔ)，是日常開展工作的指南。制度修改的滯后性，在很大程度上打開不了人事檔案的利用“禁區(qū)”，綁住了人事檔案適度開放利用“手”和“腳”，寸步難行。二、個(gè)人檔案適度姓“開”的必要性1.維護(hù)合法權(quán)益要求適度姓“開”。新修訂的干部人事檔案材料收集規(guī)定第一次提出，干部
6、人事檔案材料收集歸檔工作要“為維護(hù)干部的合法權(quán)益提供依據(jù)?！惫P者認(rèn)為，要使人事檔案工作成為維護(hù)干部的合法利益提供依據(jù)，就必須將人事檔案對(duì)本人開放，讓當(dāng)事人明白其個(gè)人檔案的具體內(nèi)容，才能保證個(gè)人人事檔案內(nèi)容的全面性和真實(shí)性，以發(fā)揮人事檔案在維護(hù)干部合法權(quán)益的作用。試想，如果連本人的個(gè)人檔案中有哪些內(nèi)容都不清楚 ，萬一個(gè)人人事檔案中出現(xiàn)片面的、虛假的信息就無法得到及時(shí)更正，那么這種人事檔案還能“維護(hù)干部的合法權(quán)益”嗎？而這種失真的個(gè)人檔案信息如果無法得到及時(shí)更正，也明顯違背了“干部人事檔案材料收集歸檔工作遵循真實(shí)、全面、及時(shí)、規(guī)范的原則”。對(duì)于防礙個(gè)人利用檔案信息、侵犯個(gè)人知情權(quán)的行為，要予以打擊
7、，進(jìn)一步完善相關(guān)法律法規(guī)，增強(qiáng)其保障作用。2.初步嘗試的成效要求適度姓“開”。實(shí)際上，檔案部門在開展人事檔案利用工作過程中，也嘗試對(duì)這一規(guī)定進(jìn)行突破，并取得了明顯的社會(huì)效益。干部人事檔案工作條例第十四條規(guī)定，干部死亡以后，其檔案由原管理部門保存5年后，移交給同級(jí)國家檔案館。目前，我國各級(jí)檔案館都保存部分死亡干部檔案，據(jù)筆者了解，這些由國家綜合檔案館保管的干部檔案，基層檔案館基本能夠按照檔案法和各級(jí)國家綜合檔案館館藏檔案解密和劃分控制使用范圍的暫行規(guī)定相關(guān)規(guī)定對(duì)這些接收進(jìn)館的人事檔案進(jìn)行解密劃控。由于人事檔案的部分內(nèi)容涉及到個(gè)人隱私，因此這些經(jīng)解密劃控之后的個(gè)人檔案在利用過程中還是比較謹(jǐn)慎的，在
8、了解利用目的之后，對(duì)死亡干部的直系親屬提供其個(gè)人檔案中能夠開放的內(nèi)容，為其后人撰寫傳記、復(fù)制其個(gè)人檔案中的照片等提供便利。就筆者所知，社會(huì)上對(duì)基層檔案館的這種做法基本上持肯定態(tài)度，截至目前，并沒有出現(xiàn)泄密等違法現(xiàn)象。從這一實(shí)踐可以看出，個(gè)人檔案對(duì)當(dāng)事人及其直系親屬來說，應(yīng)該可以姓“開”的，而不僅僅姓“密”。3.檔案來源的角度要求適度姓“開”。人事檔案真的需要保密到本人及其親屬不能查閱的程度嗎？事實(shí)并非如此。按照干部檔案工作條例、干部檔案整理工作細(xì)則和干部人事檔案材料收集歸檔規(guī)定，個(gè)人人事檔案內(nèi)容大體分為十大類。其歸檔范圍主要包括履歷材料；自傳材料；個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)的材料；鑒定、考核、考察材料；審計(jì)
9、材料；學(xué)歷和評(píng)聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)材料（包括學(xué)歷、學(xué)位、學(xué)績、培訓(xùn)就業(yè)表和評(píng)聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)、考績、審批材料）；職業(yè)（任職）資格材料；反映科研學(xué)術(shù)水平的材料；政治歷史情況的審查材料（包括甄別、復(fù)查材料和依據(jù)材料，黨籍、參加工作時(shí)間等問題的審查材料）；更改個(gè)人基本信息；黨、團(tuán)組織建設(shè)工作中形成的材料；獎(jiǎng)勵(lì)材料（包括科學(xué)技術(shù)和業(yè)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)、英雄模范先進(jìn)事跡）；處分材料（包括甄別、復(fù)查材料、免于處分的處理意見）；錄用、任免、聘用、轉(zhuǎn)業(yè)、工資、待遇、出國、退（離）休、退職材料及各種代表會(huì)代表（下轉(zhuǎn)第59頁）（上接第37頁）登記表等材料；健康檢查和處理工傷事故工作中形成的有關(guān)材料：辦理喪事形成的有關(guān)材料以及其他可供
10、組織上參考的材料等二十幾種。通過對(duì)人事檔案歸檔范圍的具體材料分析，我們不難看出，這些材料中，有的就出自于人事檔案形成者本人之手，有的是本人填寫組織蓋章認(rèn)可的，有的是組織填寫本人簽字同意的，有的是組織根據(jù)本人情況實(shí)事求是的記錄（如成績單、工資表等），檔案中大部分內(nèi)容本人實(shí)際上已經(jīng)知道或變相知道。只有少數(shù)材料如鑒定、考核、考察材料和政治歷史審查材料等，由于其內(nèi)容涉及到其他人員等原因，不宜與本人見面，但是數(shù)量很少。由此可見，人事檔案材料中，真正需要對(duì)本人保密的材料只是一部分，而非全部。過分強(qiáng)調(diào)保密其實(shí)是一種無視知情權(quán)的神秘主義行為，只會(huì)增加社會(huì)對(duì)檔案工作的“神秘感”，不利于提高整個(gè)社會(huì)的檔案意識(shí)。4
11、.檔案真實(shí)的屬性要求適度姓“開”。對(duì)當(dāng)事人開放其本人的個(gè)人檔案，也是做好人事檔案工作的內(nèi)在要求。2009年新修訂的干部人事檔案材料收集歸檔規(guī)定第三十四條規(guī)定“歸檔材料填寫不規(guī)范，手續(xù)不完備，或材料上的姓名、出生時(shí)間、參加工作和入黨時(shí)間等與檔案記載不一致的，材料形成部門應(yīng)當(dāng)重新制作，補(bǔ)辦手續(xù)，或者由具有干部管理權(quán)限的組織人事部門審改（或出具組織說明）并加蓋公章?！边@就要求人事檔案部門不但要熟悉其所保管的室藏檔案目錄，而且還要對(duì)每份檔案的具體內(nèi)容都要非常熟悉，這樣才能發(fā)現(xiàn)歸檔材料所包含的具體個(gè)人信息與檔案記載是否一致問題。筆者認(rèn)為，按照目前的人事檔案管理模式，室藏人事檔案少的幾十卷，多的甚至成百上千卷，數(shù)量多、信息大，要求檔案管理員對(duì)每份檔案的具體內(nèi)容信息都熟悉是妄想。檔案管理人員如果對(duì)每個(gè)人的基本信息不熟悉，就不易發(fā)現(xiàn)歸檔材料中有前后不一致的問題。因此，要求做好人事檔案工作，就必須對(duì)個(gè)人開放其本人檔案，讓當(dāng)事人查閱了解個(gè)人檔案，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并更正其中的錯(cuò)誤信息。從這個(gè)角度來看，個(gè)人檔案對(duì)本人適度開放，是維護(hù)當(dāng)事人知情權(quán)和確保檔案材料真實(shí)屬性的基本要求。（作者單位：福建省泉州市鯉城區(qū)檔案局）
個(gè)人檔案姓“密”的原因分析及適度開放的必要性
