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1、農(nóng)村商業(yè)銀行強制休假實施辦法119號 （4月19日）第一章總 則第一條為進一步強化員工管理，加強內(nèi)部控制，防范和控制風險，確保本行健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，特制訂本實施辦法。第二條強制休假制，是是指在事前不告知相關(guān)員工及所在部門（支行）的情況下，由上級管理部門在某一時間委派人員臨時接管或代理其工作，對相關(guān)員工實施強制帶薪休假。休假期間由相關(guān)部門對其經(jīng)辦的業(yè)務(wù)實施審計或檢查。第二章 強制休假原則第三條 強制休假應(yīng)堅持以下原則：1統(tǒng)一管理、分步實施。強制休假由總行統(tǒng)一安排，在不影響正常業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的基礎(chǔ)上，有計劃、分步驟組織實施。根據(jù)風險控
2、制需要和實際情況，確保每年強制休假人員達到本單位在崗員工的一定比例。2統(tǒng)籌兼顧、突出重點。實行強制休假的目的是促進員工身心健康，提高工作效率，及時發(fā)現(xiàn)和有效預(yù)防各類案件。各單位應(yīng)根據(jù)崗位特點、任職期限和風險排查需要，科學(xué)制定強制休假計劃，在兼顧全局的同時合理確定當年強制休假的重點。3規(guī)范操作、注重實效。強制休假是防范風險、加強員工監(jiān)督管理的重要手段，各單位在組織實施中必須規(guī)范操作程序、嚴格保密，充分體現(xiàn)強制休假的嚴肅性，確保離崗審計效果。第三章 強制休假程序及基本要求第四條 總行領(lǐng)導(dǎo)班子成員的強制休假由省聯(lián)社組織實施，其他員工的強制休假由總行組織實施。第五條 強制休假基本操作程序為：（一）制定
3、方案。每年初，人力資源部門在廣泛聽取監(jiān)察、審計等相關(guān)部門意見的基礎(chǔ)上，擬定本年度強制休假方案。（二）研究審定。按照管理權(quán)限審定強制休假方案，確定具體強制休假對象。（三）下達通知。人力資源部門向強制休假人員、代理人員及其所在部門（支行）下達強制休假通知書（附件1），并同時送監(jiān)察、審計部門。（四）離崗交接。辦理強制休假人員離崗交接手續(xù)時，必須經(jīng)強制休假人員所在部門（支行）負責人和監(jiān)審部門指定工作人員共同監(jiān)交。必要時監(jiān)審部門可對強制休假人員的經(jīng)辦業(yè)務(wù)或錢賬實行先封存后交接。休假人員崗位業(yè)務(wù)由所在部門（支行）指定有關(guān)人員代理，本部門（支行）確因人員緊張無人代理的，由人力資源部門抽調(diào)人員代理。（五）審計
4、與業(yè)務(wù)檢查。強制休假必須堅持先移交后離崗，先審計后上崗的原則。強制休假期間，監(jiān)審部門應(yīng)及時派出審計人員按有關(guān)規(guī)定對強制休假人員經(jīng)辦的工作進行責任審計或業(yè)務(wù)檢查。（六）反饋結(jié)果。審計或業(yè)務(wù)檢查結(jié)束后，應(yīng)向休假人員出具審計或檢查事實確認書，通報審計情況，由休假人員簽字確認，形成離崗審計（業(yè)務(wù)檢查）結(jié)論書（附件2），并將審計結(jié)果報相關(guān)部門。監(jiān)審部門應(yīng)向強制休假人員及其所在單位針對存在問題提出整改要求。經(jīng)查實有違規(guī)違紀違法行為的，按有關(guān)規(guī)定處理。（七）通知返崗。離崗審計未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀違法問題的，休假期滿由人力資源部門通知強制休假人員辦理銷假手續(xù)。同時按規(guī)定做好返崗工作交接和監(jiān)交工作。第六條 除正常確定
5、強制休假對象外，員工有下列情形之一的，必須及時采取強制休假措施：（一）經(jīng)檢查或舉報發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作中存在重大違規(guī)隱患的；（二）思想情緒波動較大，神情恍惚，工作心不在焉，行為異常的；（三）家庭、婚姻遭受重大變故或直系親屬投資經(jīng)商出現(xiàn)巨額虧損、倒閉破產(chǎn)等情形；（四）相關(guān)部門（單位）認為其他需要強制休假的情況。第七條 存在第七條所述情形時采取的強制休假，由發(fā)起單位（部門）及時向人力資源部門提出書面建議，人力資源部門會同相關(guān)部門組織實施。第八條 強制休假時間根據(jù)崗位特點和離崗審計需要視實際情況而定，原則上一次不少于連續(xù)5個工作日。第九條 強制休假時間沖抵休假人員當年的帶薪休假時間；年休假不足沖抵的，沖抵其
6、他公休假時間。第四章 強制休假紀律及責任追究第十條 對強制休假人員審計或業(yè)務(wù)檢查過程中如發(fā)現(xiàn)有重大問題，審計人員應(yīng)及時向上級部門匯報并提交審計報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括：審計（檢查）中發(fā)現(xiàn)的問題，審計對象應(yīng)負的責任，處理意見及建議等。第十一條 員工不得以任何理由拒絕執(zhí)行強制休假安排。第十二條 員工在被要求強制性休假時，必須在休假通知書規(guī)定的時間內(nèi)辦理全部移交手續(xù)，不得無故拖延時間。對違反強制休假決定的當事人或責任人，將按照有關(guān)規(guī)定給予處理。第十三條 員工在強制休假期間如需外出（指離開工作所在地省轄市），應(yīng)向所在單位人力資源部門報備并獲許后方可出行，同時確保通訊聯(lián)系暢通。強制休假人員在休假期內(nèi)不得回單
7、位代班。第十四條 員工強制休假期間，如遇特殊情況需休假人員回單位說明情況或辦理有關(guān)事宜，需經(jīng)監(jiān)審部門批準，由所在單位或部門通知。第十五條 對強制休假人員離崗審計或業(yè)務(wù)檢查必須遵循真實、準確、嚴謹?shù)脑瓌t，從實際出發(fā)，不得推斷臆測、弄虛作假，更不得借機打擊報復(fù)、隱瞞欺報。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)對有關(guān)人員做出嚴肅處理。第十六條 強制休假所安排的崗位代理人員，必須按照規(guī)定和代理崗位的操作流程進行工作，認真履行所代崗位職責，對代理期間所發(fā)生的屬職責范圍內(nèi)的問題承擔相應(yīng)責任。第十七條 代理人員在代理過程中對發(fā)現(xiàn)的重大問題應(yīng)及時按規(guī)定向上級部門報告，隱瞞不報者視情節(jié)追究相應(yīng)責任。第十八條 人力資源部門會同監(jiān)審部門負責員工強制休假的組織實施，對強制休假、離崗審計的落實情況和效果進行檢查和評價。第十九條 對執(zhí)行本制度不力，導(dǎo)致重要崗位人員發(fā)生嚴重違規(guī)違紀違法問題或引發(fā)案件的，按照中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會“一案四問”原則，追究相關(guān)責任人的責任。第五章 附 則第二十本辦法由江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司負責解釋、修訂。 第二十一條本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。
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