2015年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：證券價格指數(shù)模擬試題

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2015 年下半年海南省證券從業(yè)資格考試 證券價格指數(shù)模 擬試題 一 單項(xiàng)選擇題 共 25 題 每題 2 分 每題的備選項(xiàng)中 只有 1 個事最符合 題意 1 2008 年 9 月 19 日印花稅調(diào)整 A 股按成交金額的 對 計收 A 1 出讓方 B 2 受讓方 C 1 受讓方 D 2 受讓方 2 開放式基金場內(nèi)申購 贖回時 由于申報價格欄不能空白 故約定始終都填 寫為 A 100 元 B 1 元 C 1000 元 D 10000 元 3 無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格 由買賣雙方在前收盤價的上下 30 或 確定 A 當(dāng)日已成交的平均價 B 當(dāng)日最高和最低成交價格之間 C 當(dāng)日最高成交價 D 當(dāng)日最低成交價 4 依照基金稅收和稅法的有關(guān)規(guī)定 對基金管理人 基金托管人從事基金管理 活動取得的收入 A 征收營業(yè)稅 免征企業(yè)所得稅 B 免征營業(yè)稅 征收企業(yè)所得稅 C 征收營業(yè)稅 征收企業(yè)所得稅 D 免征營業(yè)稅 免征企業(yè)所得稅 5 A 公司今年每股股息為 0 5 元 預(yù)期今后每股股息將以每年 10 的速度穩(wěn)定 增長 當(dāng)前的無風(fēng)險利率為 0 03 市場組合的期望收益率為 0 11 A 公司股票 的 值為 1 5 那么 A 公司股票當(dāng)前的合理價格是 元 A 10 B 11 C 12 D 15 6 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額 以上或者持有的股份占股 份有限公司股本總額 以上的股東 A 50 30 B 30 50 C 50 50 D 30 30 7 職業(yè)道德總是鮮明地表達(dá)職業(yè)義務(wù) 職業(yè)責(zé)任以及職業(yè)行為上的道德準(zhǔn)則 這一點(diǎn)體現(xiàn)了職業(yè)道德 A 鮮明的職業(yè)性 B 形式的多樣性 C 效果的聯(lián)動性 D 調(diào)節(jié)的有限性 8 證券交易所對債券上市實(shí)行上市推薦人制度 債券在本所申請上市 必須由 個證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書 A 1 2 B 2 3 C 3 5 D 5 7 9 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會作出重大資產(chǎn)重組決議后的 公告該決議 A 當(dāng)日 B 次 1 個工作日 C 次 2 個工作日 D 次 3 個工作日 10 基金以追求長期的資本增值為目標(biāo) 比較適合長期投資 A 保本 B 傘型 C 股票 D 債券 11 根據(jù)新股上網(wǎng)競價發(fā)行程序 新股競價發(fā)行申報時 主承銷商為惟一的賣 方 其申報數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù) 賣出價格為 A 實(shí)際發(fā)行價格 B 第一筆買入申報價 C 平均發(fā)行價 D 發(fā)行底價 12 以下不是場外交易市場特征的是 A 由各個獨(dú)立的證券公司分別組織交易活動 B 交易活動呈現(xiàn)非集中性 C 證券公司可以是場外證券交易的組織者 也可以是直接參加者 D 采取投資者委托買賣的方式進(jìn)行交易 13 按照深圳市場 B 股清算交收模式 中國結(jié)算深圳分公司在 執(zhí)行二類指令 對盤 A T 4 日 B T 3 日 C T 2 日 D T 1 日 14 我國 證券法 規(guī)定 證券投資者保護(hù)基金由 繳納的資金及其他募集 的資金組成 A 上市公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 證券業(yè)協(xié)會 D 證券公司 15 在我國證券交易所的證券交易中 不受 10 漲跌幅限制的是 A 已上市 A 股 B 已上市 B 股 C 已上市基金 D 首日上市的證券 16 買入返售金融資產(chǎn)收入屬于 A 利息收入 B 投資收入 C 其他收入 D 公允價值變動損益 17 我國公募發(fā)行的股票采用的是 方式 A 預(yù)繳款 B 先申購后繳款 C 先部分繳款后申購 D 部分預(yù)繳 18 某股份公司因 2000 年度出現(xiàn)虧損 董事會提議 2000 年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股 股息 待以后盈利年度一并發(fā)放 根據(jù)上述描述 可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬 于 A 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B 參與優(yōu)先股 C 股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D 累積優(yōu)先股 19 采用股價平均法 用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值 A 股價平均數(shù) B 股價指數(shù) C 股票上漲率 D 修正股價平均數(shù) 20 單位犯前款罪的 對單位判處罰金 并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接 責(zé)任人員 處 有期徒刑或者拘役 A 2 年以下 B 3 年以下 C 4 年以下 D 5 年以下 21 股東大會是股份公司的 A 權(quán)力機(jī)構(gòu) B 法人代表 C 監(jiān)督機(jī)構(gòu) D 決策機(jī)構(gòu) 22 開盤價與最高價相等 且收盤價不等于開盤價的 K 線被稱為 A 光頭陽線 B 光頭陰線 C 光腳陽線 D 光腳陰線 23 中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起 個工作日內(nèi) 依法進(jìn) 行審查 出具是否有異議的書面意見 A 5 B 10 C 20 D 30 24 申請高級管理人員任職資格 應(yīng)當(dāng)具備 年以上基金 證券 銀行等金 融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 A 1 B 3 C 5 D 8 25 認(rèn)為 遠(yuǎn)期利率相當(dāng)于市場參與者對未來短期利率的預(yù)期 流動性溢價 為零 而長期債券的收益率可以直接和遠(yuǎn)期利率相聯(lián)系 A 完全預(yù)期理論 B 不完全預(yù)期理論 C 無偏預(yù)期理論 D 有偏預(yù)期理論 二 多項(xiàng)選擇題 共 25 題 每題 2 分 每題的備選項(xiàng)中 有 2 個或 2 個以上符 合題意 至少有 1 個錯項(xiàng) 錯選 本題不得分 少選 所選的每個選項(xiàng)得 0 5 分 1 公開發(fā)行債券募集說明書中 引用的經(jīng)審計的最近 1 期財務(wù)會計資料在財務(wù) 報告截止日后 內(nèi)有效 A 1 年 B 9 個月 C 6 個月 D 3 個月 2 ADR 業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括 A 基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 B 存券銀行 C 托管銀行 D 存券信托公司 3 在交易日的次日上午 資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位 必須在當(dāng)日下午 之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶 A 14 點(diǎn) B 15 點(diǎn) C 16 點(diǎn) D 17 點(diǎn) 4 規(guī)范的股權(quán)結(jié)構(gòu)的含義不包括 A 降低股權(quán)集中度 B 流通股股權(quán)適度集中 C 股權(quán)的流通性 D 完善的獨(dú)立董事制度 5 如果市場是有效的 則債券的平均收益率和股票的平均收益率 A 大體保持相對穩(wěn)定 B 保持相對的關(guān)系 C 兩者沒有任何關(guān)系 D 大體保持相等的關(guān)系 6 系列基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在 A 多個基金共用一個基金合同 B 子基金獨(dú)立運(yùn)作 C 子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換 D 以其他基金為投資對象 7 關(guān)于股票價格指數(shù)期貨 下列論述不正確的是 A 股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易 B 股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值之 乘積 C 股價指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的 D 股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險 尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要 而產(chǎn)生的 8 我國證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)在原有基礎(chǔ)上有所發(fā)展 目前主要包括 A 集中競價交易系統(tǒng) B 大宗交易系統(tǒng) C 固定收益證券綜合電子平臺 D 綜合協(xié)議交易平臺 9 證券公司債務(wù)的發(fā)行條伺 根據(jù) 證券公司債券管理暫行辦法 的規(guī)定 定 向發(fā)行的證券公司債券只能向合格投資者發(fā)行 這里所指的合格投資者要求其 注冊資本應(yīng)在 萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在 萬元以上 A 1000 1000 B 1000 2000 C 2000 1000 D 2000 2000 10 并購重組委員會審核 適用 中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重 組審核委員會工作規(guī)程 A 根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的并購重組事項(xiàng) B 上市公司以新增股份向特定對象購買資產(chǎn)的并購重組事項(xiàng) C 上市公司實(shí)施合并 分立的并購重組事項(xiàng) D 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他并購重組事項(xiàng) 11 關(guān)于證券交易與證券發(fā)行之間的關(guān)系 下列表述不正確的是 A 兩者相互促進(jìn) B 兩者相互制約 C 證券發(fā)行為證券交易提供了對象 決定了證券交易的規(guī)模 是證券交易的 前提 D 證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來 從而有利于證券交易的順利進(jìn)行 12 某上市公司在深圳證券交易所掛牌交易 該上市公司于 2008 年 5 月進(jìn)行了 配股活動 配股認(rèn)購截止日為 6 月 16 日 則深圳證券登記結(jié)算公司將配股款劃 至配股主承銷商指定賬戶的日期為 A 6 月 16 日 B 6 月 17 日 C 6 月 18 日 D 6 月 19 日 13 根據(jù) 證券投資基金法 第 29 條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定 基 金托管人的職責(zé)以 為基礎(chǔ) A 安全保管基金財產(chǎn) B 保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄 賬冊 報表和其他相關(guān)資料 C 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D 復(fù)核 審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購 贖回價格 14 存續(xù)期募集信息披露主要是指開放式基金在基金合同生效后每 個月披露 一次更新的招募說明書 A 3 B 6 C 9 D 12 15 根據(jù)我國證監(jiān)會的規(guī)定 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處 經(jīng)過申請 可以成為我國證券交易所的 A 特別會員 B 普通會員 C 專項(xiàng)會員 D 臨時會員 16 債券質(zhì)押式回購 1 交易 是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金 的同時 雙方約定在將來某一指定日期 由正回購方按 計算的資金額向逆回 購方返回資金 逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為 A 1 年期國債利率 B 約定回購利率 C 1 年定期存款利率 D 活期存款利率 17 上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入 一般不超過 3 個月 A 凍結(jié)期 B 交易期 C 等候期 D 封閉期 18 以下關(guān)于市凈率說法中 錯誤的是 A 市凈率是將每股股價與每股凈資產(chǎn)相比 B 市凈率用來評價股價相對于每股凈資產(chǎn)而言是否被高估 C 市凈率越小 說明股票的投資價值越低 D 市凈率越小 說明股票的投資價值越高 19 世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同 美國的通俗稱謂是 在法 律上統(tǒng)稱為 經(jīng)紀(jì)人 交易商 A 商人銀行 B 投資公司 C 商業(yè)銀行 D 投資銀行 20 我國 公司法 規(guī)定 公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前 其支付順序?yàn)?A 清算費(fèi)用 繳納所欠稅款 職工的工資 社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金 清 償公司債務(wù) B 清算費(fèi)用 繳納所欠稅款 社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金 職工的工資 清 償公司債務(wù) C 清筍費(fèi)用 職工的工資 社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金 繳納所欠稅款 清 償公司債務(wù) D 清算費(fèi)用 職工的工資 繳納所欠稅款 社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金 清 償公司債務(wù) 21 在國際推介活動中 應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有 A 防止推銷違例 B 注意宣傳公司改組上市方面的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容 C 宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí) D 把握推銷發(fā)行的時機(jī) 22 發(fā)行人披露對外擔(dān)保的有關(guān)情況 應(yīng)包括 A 被擔(dān)保人的名稱 注冊資本 實(shí)收資本 住所 生產(chǎn)經(jīng)營情況 與發(fā)行人 有無關(guān)聯(lián)關(guān)系 B 最近 1 年及 1 期的總資產(chǎn) 凈資產(chǎn)和凈利潤 C 擔(dān)保方式和范圍 期間 D 擔(dān)保履行情況 23 A 股發(fā)行定價分析報告的內(nèi)容應(yīng)不包括 A 發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu) B 發(fā)行人在本行業(yè)中的地位 C 發(fā)行人主要產(chǎn)品的國內(nèi)外市場分析 D 發(fā)行人主要產(chǎn)品所處發(fā)展階段和技術(shù)含量 24 證券組合管理的特點(diǎn)包括 A 投資的分散性 B 投資的集中性 C 風(fēng)險與收益的匹配性 D 風(fēng)險的最小化 25 金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有 A 基礎(chǔ)資產(chǎn)不同 B 交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同 C 履約保證不同 D 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同