學(xué)風(fēng)建設(shè)須循序漸進(jìn).docx

學(xué)風(fēng)建設(shè)須循序漸進(jìn)新穎性指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向?qū)＠痔岢鲞^(guò)申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后（含申請(qǐng)日）公布的專(zhuān)利申請(qǐng)文件或者公告的專(zhuān)利文件中?，F(xiàn)有技術(shù)根據(jù)專(zhuān)利法第二十二條第五款的規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)是指申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。現(xiàn)有技術(shù)包括在申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）以前在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表、在國(guó)內(nèi)外公開(kāi)使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)。現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)是在申請(qǐng)日以前公眾能夠得知的技術(shù)內(nèi)容。換句話說(shuō)，現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日以前處于能夠?yàn)楣姭@得的狀態(tài)，并包含有能夠使公眾從中得知實(shí)質(zhì)性技術(shù)知識(shí)的內(nèi)容。應(yīng)當(dāng)注意，處于保密狀態(tài)的技術(shù)內(nèi)容不屬于現(xiàn)有技術(shù)。所謂保密狀態(tài)，不僅包括受保密規(guī)定或協(xié)議約束的情形，還包括社會(huì)觀念或者商業(yè)習(xí)慣上被認(rèn)為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)的情形，即默契保密的情形。然而，如果負(fù)有保密義務(wù)的人違反規(guī)定、協(xié)議或者默契泄露秘密，導(dǎo)致技術(shù)內(nèi)容公開(kāi)，使公眾能夠得知這些技術(shù)，這些技術(shù)也就構(gòu)成了現(xiàn)有技術(shù)的一部分。時(shí)間界限現(xiàn)有技術(shù)的時(shí)間界限是申請(qǐng)日，享有優(yōu)先權(quán)的，則指優(yōu)先權(quán)日。廣義上說(shuō)，申請(qǐng)日以前公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容都屬于現(xiàn)有技術(shù)，但申請(qǐng)日當(dāng)天公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容不包括在現(xiàn)有技術(shù)范圍內(nèi)。公開(kāi)方式現(xiàn)有技術(shù)公開(kāi)方式包括出版物公開(kāi)、使用公開(kāi)和以其他方式公開(kāi)三種，均無(wú)地域限制。出版物公開(kāi)專(zhuān)利法意義上的出版物是指記載有技術(shù)或設(shè)計(jì)內(nèi)容的獨(dú)立存在的傳播載體，并且應(yīng)當(dāng)表明或者有其他證據(jù)證明其公開(kāi)發(fā)表或出版的時(shí)間。符合上述含義的出版物可以是各種印刷的、打字的紙件，例如專(zhuān)利文獻(xiàn)、科技雜志、科技書(shū)籍、學(xué)術(shù)論文、專(zhuān)業(yè)文獻(xiàn)、教科書(shū)、技術(shù)手冊(cè)、正式公布的會(huì)議記錄或者技術(shù)報(bào)告、報(bào)紙、產(chǎn)品樣本、產(chǎn)品目錄、廣告宣傳冊(cè)等，也可以是用電、光、磁、照相等方法制成的視聽(tīng)資料，例如縮微膠片、影片、照相底片、錄像帶、磁帶、唱 片、光盤(pán)等，還可以是以其他形式存在的資料，例如存在于互聯(lián)網(wǎng)或其他在線數(shù)據(jù)庫(kù)中的資料等。出版物不受地理位置、語(yǔ)言或者獲得方式的限制，也不受年代的限制。出版物的出版發(fā)行量多少、是否有人閱讀過(guò)、申請(qǐng)人是否知道是無(wú)關(guān)緊要的。印有“內(nèi)部資料”、“內(nèi)部發(fā)行” 等字樣的出版物，確系在特定范圍內(nèi)發(fā)行并要求保密的，不屬于公開(kāi)出版物。出版物的印刷日視為公開(kāi)日，有其他證據(jù)證明其公開(kāi)日的除外。印刷日只寫(xiě)明年月或者年份的，以所寫(xiě)月份的最后一日或者所寫(xiě)年份的12月31日為公開(kāi)日。審查員認(rèn)為出版物的公開(kāi)日期存在疑義的，可以要求該出版物的提交人提出證明。使用公開(kāi)由 于使用而導(dǎo)致技術(shù)方案的公開(kāi)，或者導(dǎo)致技術(shù)方案處于公眾可以得知的狀態(tài)，這種公開(kāi)方式稱(chēng)為使用公開(kāi)。使用公開(kāi)的方式包括能夠使公眾得知其技術(shù)內(nèi)容的制造、使用、銷(xiāo)售、進(jìn)口、交換、饋贈(zèng)、演示、展出等方式。只要通過(guò)上述方式使有關(guān)技術(shù)內(nèi)容處于公眾想得知就能夠得知的狀態(tài)，就構(gòu)成使用公開(kāi)，而不取決于是否有公 眾得知。但是，未給出任何有關(guān)技術(shù)內(nèi)容的說(shuō)明，以致所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員無(wú)法得知其結(jié)構(gòu)和功能或材料成分的產(chǎn)品展示，不屬于使用公開(kāi)。如 果使用公開(kāi)的是一種產(chǎn)品，即使所使用的產(chǎn)品或者裝置需要經(jīng)過(guò)破壞才能夠得知其結(jié)構(gòu)和功能，也仍然屬于使用公開(kāi)。此外，使用公開(kāi)還包括放置在展臺(tái)上、櫥窗內(nèi)公眾可以閱讀的信息資料及直觀資料，例如招貼畫(huà)、圖紙、照片、樣本、樣品等。使用公開(kāi)是以公眾能夠得知該產(chǎn)品或者方法之日為公開(kāi)日。以其他方式公開(kāi)為公眾所知的其他方式，主要是指口頭公開(kāi)等。例如，口頭交談、報(bào)告、討論會(huì)發(fā)言、廣播、電視、電影等能夠使公眾得知技術(shù)內(nèi)容的方式?？陬^交談、報(bào)告、討論會(huì)發(fā)言以其發(fā)生之日為公開(kāi)日。公眾可接收的廣播、電視或電影的報(bào)道，以其播放日為公開(kāi)日。抵觸申請(qǐng)根 據(jù)專(zhuān)利法第二十二條第二款的規(guī)定，在發(fā)明或者實(shí)用新型新穎性的判斷中，由任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾?qǐng)日以后（含申請(qǐng)日）公布的專(zhuān)利申請(qǐng)文件或者公告的專(zhuān)利文件損害該申請(qǐng)日提出的專(zhuān)利申請(qǐng)的新穎性。為描述簡(jiǎn)便，在判斷新穎性時(shí)，將這種損害新穎性的專(zhuān)利申請(qǐng)， 稱(chēng)為抵觸申請(qǐng)。審查員在檢索時(shí)應(yīng)當(dāng)注意，確定是否存在抵觸申請(qǐng)，不僅要查閱在先專(zhuān)利或?qū)＠暾?qǐng)的權(quán)利要求書(shū)，而且要查閱其說(shuō)明書(shū)（包括附圖），應(yīng)當(dāng)以其全文內(nèi)容為準(zhǔn)。抵觸申請(qǐng)還包括滿足以下條件的進(jìn)入了中國(guó)國(guó)家階段的國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)，即申請(qǐng)日以前由任何單位或者個(gè)人提出、并在申請(qǐng)日之后（含申請(qǐng)日）由專(zhuān)利局作出公布或公告的且為同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型的國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)。另外，抵觸申請(qǐng)僅指在申請(qǐng)日以前提出的，不包含在申請(qǐng)日提出的同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)。對(duì)比文件為判斷發(fā)明或者實(shí)用新型是否具備新穎性或創(chuàng)造性等所引用的相關(guān)文件，包括專(zhuān)利文件和非專(zhuān)利文件， 統(tǒng)稱(chēng)為對(duì)比文件。由于在實(shí)質(zhì)審查階段審查員一般無(wú)法得知在國(guó)內(nèi)外公開(kāi)使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)，因此，在實(shí)質(zhì)審查程序中所引用的對(duì)比文件主要是公開(kāi)出版物。引用的對(duì)比文件可以是一份，也可以是數(shù)份；所引用的內(nèi)容可以是每份對(duì)比文件的全部?jī)?nèi)容，也可以是其中的部分內(nèi)容。對(duì)比文件是客觀存在的技術(shù)資料。引用對(duì)比文件判斷發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性和創(chuàng)造性等時(shí)，應(yīng)當(dāng)以對(duì)比文件公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容為準(zhǔn)。該技術(shù)內(nèi)容不僅包括明確記載在對(duì)比文件中的內(nèi)容，而且包括對(duì)于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，隱含的且可直接地、毫無(wú)疑義地確定的技術(shù)內(nèi)容。但是，不得隨意將對(duì)比文件的內(nèi)容擴(kuò)大或縮小。另外，對(duì)比文件中包括附圖的，也可以引用附圖。但是，審查員在引用附圖時(shí)必須注意，只有能夠從附圖中直接地、毫無(wú)疑義地確定的技術(shù)特征才屬于公開(kāi)的內(nèi)容，由附圖中推測(cè)的內(nèi)容，或者無(wú)文字說(shuō)明、僅僅是從附圖中測(cè)量得出的尺寸及其關(guān)系，不應(yīng)當(dāng)作為已公開(kāi)的內(nèi)容。新穎性的審查發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)是否具備新穎性，只有在其具備實(shí)用性后才予以考慮。審查原則審查新穎性時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下原則進(jìn)行判斷：（1）同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型被審查的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)與現(xiàn)有技術(shù)或者申請(qǐng)日前由任何單位或者個(gè)人向?qū)＠痔岢錾暾?qǐng)并在申請(qǐng)日后（含申請(qǐng)日）公布或公告的（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)?jiān)谙裙蓟蚬嬖诤蟮模?發(fā)明或者實(shí)用新型的相關(guān)內(nèi)容相比，如果其技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案和預(yù)期效果實(shí)質(zhì)上相同，則認(rèn)為兩者為同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型。需要注意的是，在進(jìn)行新穎性判斷時(shí)，審查員首先應(yīng)當(dāng)判斷被審查專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)方案與對(duì)比文件的技術(shù)方案是否實(shí)質(zhì)上相同，如果專(zhuān)利申請(qǐng)與對(duì)比文件公開(kāi)的內(nèi)容相比，其權(quán) 利要求所限定的技術(shù)方案與對(duì)比文件公開(kāi)的技術(shù)方案實(shí)質(zhì)上相同，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)兩者的技術(shù)方案可以確定兩者能夠適用于相同的技術(shù)領(lǐng)域，解決相同的技術(shù)問(wèn)題，并具有相同的預(yù)期效果，則認(rèn)為兩者為同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型。（2） 單獨(dú)對(duì)比判斷新穎性時(shí)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的各項(xiàng)權(quán)利要求分別與每一項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)或申請(qǐng)?jiān)谙裙蓟蚬嬖诤蟮陌l(fā)明或?qū)嵱眯滦偷南嚓P(guān)技術(shù)內(nèi)容單獨(dú)地進(jìn)行比較，不得將其與幾項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)或者申請(qǐng)?jiān)谙裙蓟蚬嬖诤蟮陌l(fā)明或者實(shí)用新型內(nèi)容的組合、或者與一份對(duì)比文件中的多項(xiàng)技術(shù)方案的組合進(jìn)行對(duì)比。即，判斷發(fā)明 或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的新穎性適用單獨(dú)對(duì)比的原則。這與發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)創(chuàng)造性的判斷方法有所不同。審查基準(zhǔn)判斷發(fā)明或者實(shí)用新型有無(wú)新穎性，應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)利法第二十二條第二款為基準(zhǔn)。為有助于掌握該基準(zhǔn)，以下給出新穎性判斷中幾種常見(jiàn)的情形。相同內(nèi)容的發(fā)明或者實(shí)用新型如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型與對(duì)比文件所公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容完全相同，或者僅僅是簡(jiǎn)單的文字變換，則該發(fā)明或者實(shí)用新型不具備新穎性。另外，上述相同的內(nèi)容應(yīng)該理解為包括可以從對(duì)比文件中直接地、毫無(wú)疑義地確定的技術(shù)內(nèi)容。例如一件發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求是“一種電機(jī)轉(zhuǎn)子鐵心，所述鐵心由釹鐵硼永磁合金制成，所述釹鐵硼永磁合金具有四方晶體結(jié)構(gòu)并且主相是Nd2Fe14B金屬間化合物”，如果對(duì)比文件公開(kāi)了“采用釹鐵硼磁體制成的電機(jī)轉(zhuǎn)子鐵心”，就能夠使上述權(quán)利要求喪失新穎性，因?yàn)樵擃I(lǐng)域的技術(shù)人員熟知所謂的“釹鐵硼磁體” 即指主相是Nd2Fe14B金屬間化合物的釹鐵硼永磁合金，并且具有四方晶體結(jié)構(gòu)。具體（下位）概念與一般（上位）概念如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型與對(duì)比文件相比，其區(qū)別僅在于前者采用一般（上位）概念，而后者采用具體（下位） 概念限定同類(lèi)性質(zhì)的技術(shù)特征，則具體（下位）概念的公開(kāi)使采用一般（上位） 概念限定的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。例如，對(duì)比文件公開(kāi)某產(chǎn)品是“用銅制成的”，就使“用金屬制成的” 同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。但是，該銅制品的公開(kāi)并不使銅之外的其他具體金屬制成的同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。反之，一般（上位）概念的公開(kāi)并不影響采用具體（下位）概念限定的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性。例如，對(duì)比文件公開(kāi)的某產(chǎn)品是“用金屬制成的”，并不能使“用銅制成的”一產(chǎn)品的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。又如，要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型與對(duì)比文件的區(qū)別僅在于發(fā)明或者實(shí)用新型中選用了“氯” 來(lái)代替對(duì)比文件中的“鹵素” 或者另一種具體的鹵素“氟”，則對(duì)比文件中“鹵素” 的公開(kāi)或者“氟” 的公開(kāi)并不導(dǎo)致用氯對(duì)其作限定的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。慣用手段的直接置換如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型與對(duì)比文件的區(qū)別僅僅是所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段的直接置換，則該發(fā)明或者實(shí)用新型不具備新穎性。例如，對(duì)比文件公開(kāi)了采用螺 釘固定的裝置，而要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型僅將該裝置的螺釘固定方式改換為螺栓固定方式，則該發(fā)明或者實(shí)用新型不具備新穎性。數(shù)值和數(shù)值范圍如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型中存在以數(shù)值或者連續(xù)變化的數(shù)值范圍限定的技術(shù)特征，例如部件的尺寸、溫度、壓力以及組合物的組分含量，而其余技術(shù)特征與對(duì)比文件相同，則其新穎性的判斷應(yīng)當(dāng)依照以下各項(xiàng)規(guī)定。（1）對(duì)比文件公開(kāi)的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍內(nèi)，將破壞要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性?！纠?】 專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求為一種銅基形狀記憶合金，包含10% 35% （重量）的鋅和2% 8% （重量） 的鋁，余量為銅。如果對(duì)比文件公開(kāi)了包含20% （重量） 鋅和5% （重量） 鋁的銅基形狀記憶合金，則上述對(duì)比文件破壞該權(quán)利要求的新穎性?！纠?】專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求為一種熱處理臺(tái)車(chē)窯爐，其拱襯厚度為100400毫米。如果對(duì)比文件公開(kāi)了拱襯厚度為180250毫米的熱處理臺(tái)車(chē)窯爐，則該對(duì)比文件破壞該權(quán)利要求的新穎性。（2）對(duì)比文件公開(kāi)的數(shù)值范圍與上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍部分重疊或者有一個(gè)共同的端點(diǎn)，將破壞要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性。【例1】專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求為一種氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法，其燒成時(shí)間為110小時(shí)。如果對(duì)比文件公開(kāi)的氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法中的燒成時(shí)間為412小時(shí)，由于燒成時(shí)間在410小時(shí)的范圍內(nèi)重疊，則該對(duì)比文件破壞該權(quán)利要求的新穎性?！纠?】專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求為一種等離子噴涂方法，噴涂時(shí)的噴槍功率為2050kW。如果對(duì)比文件公開(kāi)了噴槍功率為5080kW 的等離子噴涂方法，因?yàn)榫哂泄餐亩它c(diǎn)50kW，則該對(duì)比文件破壞該權(quán)利要求的新穎性。（3）對(duì)比文件公開(kāi)的數(shù)值范圍的兩個(gè)端點(diǎn)將破壞上述限定的技術(shù)特征為離散數(shù)值并且具有該兩端點(diǎn)中任一個(gè)的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性，但不破壞上述限定的技術(shù)特征為該兩端點(diǎn)之間任一數(shù)值的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性。【例如】專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求為一種二氧化鈦光催化劑的制備方法，其干燥溫度為40、58、75或者100。如果對(duì)比文件公開(kāi)了干燥溫度為40 100的二氧化鈦光催化劑的制備方法，則該對(duì)比文件破壞干燥溫度分別為40和100時(shí)權(quán)利要求的新穎性，但不破壞干燥溫度分別為58和75時(shí)權(quán)利要求的新穎性。（4） 上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在對(duì)比文件公開(kāi)的數(shù)值范圍內(nèi)，并且與對(duì)比文件公開(kāi)的數(shù)值范圍沒(méi)有共同的端點(diǎn)，則對(duì)比文件不破壞要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性。【例1】專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求為一種內(nèi)燃機(jī)用活塞環(huán)，其活塞環(huán)的圓環(huán)直徑為95毫米，如果對(duì)比文件公開(kāi)了圓環(huán)直徑為70105毫米的內(nèi)燃機(jī)用活塞環(huán)，則該對(duì)比文件不破壞該權(quán)利要求的新穎性?！纠?】專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求為一種乙烯丙烯共聚物，其聚合度為100200，如果對(duì)比文件公開(kāi)了聚合度為50400的乙烯丙烯共聚物，則該對(duì)比文件不破壞該權(quán)利要求的新穎性。包含性能、參數(shù)、用途或制備方法等特征的產(chǎn)品權(quán)利要求對(duì)于包含性能、參數(shù)、用途、制備方法等特征的產(chǎn)品權(quán)利要求新穎性的審查，應(yīng)當(dāng)按照以下原則進(jìn)行。不喪失新穎性的規(guī)定專(zhuān)利法第二十四條規(guī)定，“申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日以前六個(gè)月內(nèi)，有下列情形之一的，不喪失新穎性：（一）在中國(guó)政府主辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出的；（二）在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的；（這里所謂規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議是指國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)或者全國(guó)性學(xué)術(shù)團(tuán)體組織召開(kāi)的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議）（三）他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的?！眳⒖紒?lái)源： 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