國際貿(mào)易-貿(mào)易保護主義.ppt

第五章貿(mào)易保護主義理論 對外貿(mào)易政策的演變 強制性的貿(mào)易保護主義 自由貿(mào)易政策 保護貿(mào)易政策 歐洲資本原始積累時期 15 17世紀(jì) 產(chǎn)業(yè)革命后 18世紀(jì)中葉 資本主義自由競爭時期 19世紀(jì) 超保護貿(mào)易政策 貿(mào)易自由化 新貿(mào)易保護主義 資本主義經(jīng)濟恢復(fù)和自由發(fā)展 50 70年代 壟斷代替自由竟?fàn)?20世紀(jì)初 滯脹出現(xiàn)后 70年代后 保護貿(mào)易政策的理論依據(jù) 斯塔福德 孟克列欽的早期重商主義托馬斯 孟的晚期重商主義漢密爾頓的關(guān)稅保護論李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論凱恩斯主義的新重商主義 重商主義 Mercantilism 15世紀(jì)末 資本主義生產(chǎn)方式在西歐萌發(fā) 封建莊園瓦解 商品經(jīng)濟發(fā)展 各國國內(nèi)的統(tǒng)一市場形成 世界市場在一定的范圍內(nèi)形成 西歐各國采取措施 鼓勵發(fā)展對外貿(mào)易 早期的資本主要是以商品資本的形態(tài)出現(xiàn) 重商主義應(yīng)運而生 重商主義的基本觀點 重商主義的財富觀是貴金屬 擴大財富的途徑 增加對國內(nèi)金銀的開采 開展對外貿(mào)易或者掠奪世界的貴金屬是有限的 在國際貿(mào)易中一國的盈利就是另一國的損失 為增加國家貴金屬存量 國家必須積極干預(yù)經(jīng)濟 實行保護性貿(mào)易的政策 早期重商主義晚期重商主義 其代表人物是法國的Thomas Mun 主張保持全國的對外貿(mào)易順差 以增加貨幣的流進被稱為 貿(mào)易差額論 其代表人物是英國的Stanford和法國的Montchrestien他們主張在對外貿(mào)易中的每筆交易都保持順差 以增加貨幣的流進被稱為 貨幣差額論 surplus 托馬斯 孟 我們倘使只看到農(nóng)夫在下種時候的行為 只看到他將許多很好的谷粒拋在地上 我們就會說他是一個瘋子而不是一個農(nóng)夫了 但是當(dāng)我們按照他的收獲 也就是他的努力的最終結(jié)果 來估計他的勞動時候 我們就會知道他的行動的價值及其豐富的收獲了 英國得之對外貿(mào)易的財富 商務(wù)印書館1978 P19 早期重商主義晚期重商主義 早期重商主義的對外經(jīng)濟政策 直接管制匯率和貴金屬交易的方法實現(xiàn)國內(nèi)貴金屬的存量增加禁止金銀出口禁止出口商接收外國非金銀貨幣匯率由官方直接控制 實行固定匯率 晚期重商主義的對外經(jīng)濟政策 以貿(mào)易管制政策為主要手段 實現(xiàn)國內(nèi)貴金屬的存量增加利用關(guān)稅和法令適當(dāng)限制制成品和奢侈品進口限制原料出口 保證國內(nèi)加工業(yè)的發(fā)展 早期重商主義晚期重商主義 外國商人離境時只能帶走商品 不能帶走本國貨幣 鼓勵中轉(zhuǎn)貿(mào)易保護本國弱小企業(yè)的發(fā)展 實行獎勵出口政策 一個重商主義者的論調(diào) 所有處于弱小產(chǎn)業(yè)時期的制造業(yè)不僅需要關(guān)心 而且需要付出相當(dāng)?shù)拇鷥r來哺育他們 以便使他們發(fā)展到強有力的生氣勃勃的階段 重商主義開始讓位于自由貿(mào)易主義 18世紀(jì)60年代到19世紀(jì)60年代 歐美先進的國家相繼完成了工業(yè)革命 產(chǎn)業(yè)資本占據(jù)了主導(dǎo)地位 這些國家經(jīng)濟的發(fā)展突破了國家的范圍 出現(xiàn)了近代意義上的國際分工和國際交換 代表商業(yè)資本的重商主義開始讓位于代表產(chǎn)業(yè)資本的自由貿(mào)易主義 自由貿(mào)易 保護幼稚工業(yè)論 在發(fā)展中國家中最流行 主要觀點 許多工業(yè)在發(fā)展中國家剛剛起步 處于新生階段 象初生嬰兒 同類工業(yè)發(fā)達國家實力雄厚 如果實行自由貿(mào)易 自由競爭 幼稚工業(yè)會被打垮 扼殺 永遠沒有成長起來的希望 政府對新建工業(yè)應(yīng)實行一段時間的保護 李斯特貿(mào)易保護思想 德國的李斯特最早對貿(mào)易保護政策作理論闡述李斯特的貿(mào)易保護論與比較利益理論不同 它是建立在生產(chǎn)力論的基礎(chǔ)上李斯特認為 落后國家參與國際分工和國際貿(mào)易 目的是發(fā)展本國的生產(chǎn)力 財富的生產(chǎn)能力比財富本身不知要重要多少倍 發(fā)展水平落后的國家在進行國際貿(mào)易時 如不實行貿(mào)易保護 其尚不成熟的工業(yè)將被摧毀李斯特并不主張保護所有的產(chǎn)業(yè) 或一直保護下去 理論淵源 美國的漢密爾頓1791年向國會提交了 制造業(yè)的報告 發(fā)展完善該理論的是19世紀(jì)德國經(jīng)濟學(xué)家李斯特李斯特從當(dāng)時德國相對落后的狀況出發(fā) 提出要以禁止進口和征收高關(guān)稅的辦法對新興工業(yè)進行保護 以免被當(dāng)時先進的英法工業(yè)擠垮 李斯特理論一直被廣泛引用 成為落后國家保護其工業(yè)的主要論據(jù) 有時還加上一些非經(jīng)濟的色彩 稱為保護 民族工業(yè) 保護幼稚工業(yè)的條件 被保護的 新生兒 必須有長大的潛力 即必須有潛在的 通過成長能發(fā)揮的比較優(yōu)勢 保護只是短期的 為保護所付出的代價是短暫的 有限的 被保護的 新生兒 長大后給社會帶來的收益足以彌補社會付出的 撫養(yǎng)費 并不是所有的幼稚工業(yè)或民族工業(yè)都應(yīng)該保護的 只有那些確有潛力的工業(yè)才應(yīng)得到保護 現(xiàn)實中 許多受到保護的工業(yè)并不符合這一點 保護的目的并沒有達到 美國經(jīng)濟學(xué)家19世紀(jì)末考察受保護的美國鐵器制造業(yè) 該行業(yè)生產(chǎn)方式20年沒有變化 市場份額沒有任何擴大 保護并沒有使其 長大 實踐中的困難 選擇被保護對象問題 實際選擇中取決于各種政治經(jīng)濟力量的對比 許多發(fā)展中國家政府選擇保護目標(biāo)不從經(jīng)濟利益出發(fā) 而是政治利益由于人們不可能掌握全部信息 決策中就有可能出現(xiàn)錯誤 技術(shù)上的錯誤判斷使結(jié)果不能達到預(yù)期目標(biāo) 保護手段問題 即使對象選擇正確 手段也會出錯產(chǎn)業(yè)政策一般優(yōu)于關(guān)稅等貿(mào)易政策產(chǎn)業(yè)政策 生產(chǎn)補貼對社會造成損失較小 有監(jiān)督企業(yè) 加速其成長的作用 關(guān)稅政策 企業(yè)收益來自無數(shù)消費者 企業(yè)無所顧忌 沒有提高效率的壓力 采用關(guān)稅政策 政府有收入使用產(chǎn)業(yè)政策 政府失去稅收的同時還要增加支出 從政府角度來說 利用關(guān)稅保護對其更有利 選錯手段是不可避免的事 因此實施中往往弊大于利 代價昂貴而保護結(jié)果不甚理想 保護就業(yè)論 歷史雖然不悠久 但是流行范圍同樣廣泛 且主要在西方發(fā)達國家 經(jīng)濟不景氣 失業(yè)率上升 西方國家的政治家 工會領(lǐng)袖就把原因歸罪于來自外國 尤其是發(fā)展中國家的競爭主張限制進口保障本國工業(yè)生產(chǎn)就業(yè)80年代西方保護主義加強重要原因 凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)說 某個行業(yè)得到保護 生產(chǎn)增加 工人就業(yè)得到增加 英國經(jīng)濟學(xué)家凱恩斯在1929年至1933年的西方大蕭條中看到了古典經(jīng)濟學(xué)完全依賴市場機制 只重視供給的不足認為一國的生產(chǎn)和就業(yè)主要取決于對本國產(chǎn)品的有效需求 有效需求增加 帶動生產(chǎn) 就業(yè)增加 有效需求減少 生產(chǎn)過剩 失業(yè)增加 要達到充足就業(yè) 需要對商品有足夠的有效需求 有效需求由消費 投資 政府開支和凈出口組成 出口增加有效需求 進口減少有效需求增加出口 減少進口 增加有效需求 增加國民生產(chǎn)和就業(yè)水平 對外貿(mào)易乘數(shù) 凱恩斯指出這種關(guān)系是成倍的進口增加1元 國民生產(chǎn)水平的下降會超過1元 對就業(yè)的影響則更大減少1元進口 國民生產(chǎn)增加超過1元 創(chuàng)造更多的工作機會 理論上 保護就業(yè)論者相信 通過限制進口擴大出口的貿(mào)易保護政策 可以提高整個國家的就業(yè)水平 現(xiàn)實中 國際貿(mào)易是雙方的事 一國不可能只出口不進口 希望通過擴大出口減少進口保護就業(yè)在現(xiàn)實中會遇到困難 實踐 別國也要考慮自己的就業(yè)問題 限制進口必然減少別國的出口別國會以限制進口作為回報 這樣 自己的出口也會減少 即使別國不報復(fù) 長期 大量的貿(mào)易逆差其經(jīng)濟發(fā)展 國際支付能力 購買力其結(jié)果最終影響到自己的出口 改善國際收支論 該理論認為 實行貿(mào)易保護可以減少進口 從而減少外匯支出 增加外匯儲備理論上沒有問題 少進口少花外匯 可以減少赤字或增加儲備實施中的問題 別國反應(yīng)及對本國出口的影響 貿(mào)易是雙方的 一國實行保護 別國跟進 不管是有意報復(fù)還是進口能力下降 都會反過來影響本國的出口雖然少買了東西省了錢 但也少出口少賺了錢 結(jié)果 國際收支也許沒改善多少 而本國消費者和出口行業(yè)卻為之付出代價 更好的辦法是平衡收支不僅 節(jié)流 還要 開源 提高出口產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率 挖掘更多出口潛力多賺外匯積極的 代價少的改善國際收支的辦法 該理論在發(fā)展中國家很普遍 從1979年東京回合到90年代末 發(fā)展中國家向GATT通報進口限制85 都以平衡國際收支做為理由發(fā)展中國家普遍出口能力低 外債嚴(yán)重 在出口能力強的亞洲國家也比較流行 中國 亞洲文化的影響 中國人比較注重儲蓄 不太愿意舉債 反映在貿(mào)易政策上就是追求貿(mào)易順差 評價 通過貿(mào)易保護手段來達到出超 增加外匯儲備 所付出的代價不小 消費者作出的犧牲會超過出超所得 追求出超的目標(biāo)本身有問題出超并不表示一國福利水平越高 只表明一國消費水平低于生產(chǎn)水平 生產(chǎn)出來的一部分產(chǎn)品出口到外國去了 出超越多 本國當(dāng)前消費越少 當(dāng)前福利水平越低 出超增加了外匯儲備 積攢了今后的消費能力 相當(dāng)于儲蓄 貿(mào)易保護得來的出超還會引起與入超國的矛盾和糾紛 如中美關(guān)系不順的逆差原因 保護公平競爭論 保護公平競爭論以受害者的姿態(tài)出現(xiàn)進行貿(mào)易保護目的 似乎是為了更好地保證國際上的公平競爭 以推動真正的自由貿(mào)易 內(nèi)容 出口補貼 低價傾銷 使用犯人或童工進行 對外國知識產(chǎn)權(quán)不加保護 定義 凡由政府通過某些政策直接地間接地幫助企業(yè)在國外市場上競爭 并造成對國外同類企業(yè)的傷害 即被看成是不公平競爭 近年來不公平競爭的定義擴大 不對等開放市場 特別是發(fā)展中國家 中央計劃經(jīng)濟國家市場開放不夠 沒有按市場經(jīng)濟原則自由競爭 案例 美國1974年 貿(mào)易法案 301條款授權(quán)政府運用限制進口等貿(mào)易保護措施來反對任何外國不公平的貿(mào)易行為 以保護本國企業(yè)的利益 1988年 特別301條款 將不公平案起訴權(quán)從總統(tǒng)下放到美國貿(mào)易代表 要求貿(mào)易代表每年4月30日將 不公平貿(mào)易國家 的名單遞交國會 列入報復(fù)對象 首登黑名單的日本 印度和巴西 日本禁止公共單位購買美國衛(wèi)星和超級電腦 印度不讓美國投資保險業(yè) 巴西對幾乎所有進口商品都實行許可證制度中國大陸1991年首登301名單 后同意保護美在華專利 版權(quán)得以撤銷 臺灣1992年黑榜留名 主要手段 反補貼稅反傾銷稅其它懲罰性關(guān)稅進口限額貿(mào)易制裁 評價 理論上有助于限制不公平競爭 促進自由貿(mào)易 實施中不一定能達到預(yù)期效果國內(nèi)廠商用來作為反對進口的借口 一些國家某些行業(yè)勞動生產(chǎn)率低下 面對國際競爭不求改進 怪罪于外國商品 通過貿(mào)易保護來促進公平競爭 有可能造成更不公平的競爭 而本國的消費者則為此會付出很高的代價 1993年4月墨西哥對中國鞋類 不公平 指控 1100 的反傾銷稅 但是該國制鞋多為家庭手工業(yè) 技術(shù)落后 改善貿(mào)易條件 貿(mào)易保護限制進口 減少需求 可以降低進口商品的價格 從而使貿(mào)易條件得到改善 使整個國家獲利 目的 從中獲利手段 迫使別國降價 從別人的口袋里撈出一部分錢來充為己有 西方人稱為 向鄰居乞討 能否成功 取決于該國對國際市場的影響力只有大國才會對市場價格有影響力 才能通過限制進口來降低進口價格 貿(mào)易小國地位無足輕重 無法影響國際市場價格 無論怎么保護 哪怕完全不進口 進口產(chǎn)品的國際價格也不會下降 是否有效 即使貿(mào)易大國為了改善貿(mào)易條件實行保護 也很容易引起別國相應(yīng)的報復(fù)措施最終結(jié)果 貿(mào)易條件沒有得到改善 貿(mào)易量卻因此下降 進口商品消費者受損 出口商品生產(chǎn)者也沒有好處 增加政府收入 通過關(guān)稅來增加政府收入與其說政策理論 不如說是利益行為 不管消費者和整個社會付出的代價如何 政府征收的關(guān)稅是實實在乎的收入 這也是政府實行貿(mào)易保護的動力 征收關(guān)稅比增加國內(nèi)各種稅都要容易 國內(nèi)稅阻力大 關(guān)稅在外國商品進入本國市場前就征收了 商品價格上漲似乎不是政府的原因 最終消費者支付了關(guān)稅 但對這種間接的支付感覺并不靈敏 反對的聲浪不大 如果是進口大國的話 還可以將一部分稅賦轉(zhuǎn)嫁到外國生產(chǎn)者或出口商身上 稅率恰當(dāng)時 進口國的總福利水平還會得到提高 前提條件 舉足輕重的進口大國 非經(jīng)濟因素 政治 文化 社會因素民族自尊社會公平國家安全 1 民族自尊 進口商品不僅僅是一種與國內(nèi)產(chǎn)品無差別的消費品進口商品的品種 質(zhì)量常常反映了別國的文化和經(jīng)濟發(fā)展水平 進口的商品上都往往帶有 某某國制造 的標(biāo)簽 以示與本國商品的區(qū)別 進口貨一般比國產(chǎn)貨更 物美 一些 同質(zhì)產(chǎn)品更 價廉 一些 否則也不會進口發(fā)展中國家進口的先進工業(yè)商品 許多是本國不能制造的 消費者 贊洋崇洋 時 政府往往會覺得有損民族自尊心和自信心 為了增加民族自豪感 政府一方面會從政治上把使用國貨作為愛國主義來宣傳 一方面企圖通過貿(mào)易保護政策來減少外來沖擊 發(fā)展民族工業(yè) 企圖通過保護來振興民族工業(yè) 實現(xiàn)民族自尊的做法往往不成功 其結(jié)果可能使國家更落后 離現(xiàn)代科技發(fā)展越遠 2 社會公平 社會公平主要指的是社會各階層或各種生產(chǎn)要素在收入上的相對平衡 不少國家利用貿(mào)易保護來調(diào)節(jié)國內(nèi)各階層的收入水平 以減少社會矛盾和沖突典型例子 發(fā)達國家對農(nóng)產(chǎn)品的保護 發(fā)達國家工業(yè)化過程中 資本加速積累 土地相對稀缺 工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)成本下降 農(nóng)產(chǎn)品成本相對上升 逐漸失去用相對成本來衡量的農(nóng)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢如果堅持自由貿(mào)易 農(nóng)民競爭不過其它生產(chǎn)成本較低的國家 農(nóng)民收入即使不下降 也跟不上其他行業(yè)的收入 為了保證農(nóng)民和地主的收入能跟上社會平均水平的發(fā)展國家通過限制進口 價格支持 出口補貼等保護手段將社會其他行業(yè)的一部分收入轉(zhuǎn)移到農(nóng)民和地主手中 以達到一定的社會公平 3 國家安全 主張限制進口 保持獨立自主的經(jīng)濟 國家安全論認為 自由貿(mào)易會增強本國對外國的經(jīng)濟依賴性 這種情況可能會危害到國家安全戰(zhàn)爭爆發(fā) 貿(mào)易停止 供應(yīng)中斷 過于依賴對外貿(mào)易的經(jīng)濟會出現(xiàn)危機 在戰(zhàn)爭中不戰(zhàn)自敗 歷史 由來以久 17世紀(jì)英國的重商主義就是以國家安全為依據(jù) 主張限制使用外國海運服務(wù)和購買外國商船 本世紀(jì)以來戰(zhàn)爭連續(xù)不斷 二次世界大戰(zhàn)后又經(jīng)歷了長期的東西方 冷戰(zhàn) 國家安全論也經(jīng)久不衰 內(nèi)容 有關(guān)國家安全的重要戰(zhàn)略物資 糧食 石油等重要原 燃料 必須以自己生產(chǎn)為主 不能依靠進口 當(dāng)這些行業(yè)面臨國際市場競爭時 政府應(yīng)加以保護 對不友好國家出口也要加以控制 任何有可能加強敵方實力 威脅自身的商品都嚴(yán)加控制 典型案例 戰(zhàn)后西方國家為針對社會主義陣營而設(shè)立的 輸出管制統(tǒng)籌委員會 深挖洞 廣積糧 臺灣對參與大陸經(jīng)濟的臺商的警告 貿(mào)易保護的新理論 20世紀(jì)70年代後世界貿(mào)易格局發(fā)生變化第三世界國家崛起 在紡織 制鞋 鋼鐵等行業(yè)呈現(xiàn)出比較優(yōu)勢石油輸出國家組織并主宰國際石油市場傳統(tǒng)貿(mào)易模式逐漸改變 工業(yè)國之間的雙向貿(mào)易和制成品之間的貿(mào)易成為世貿(mào)主要部分 貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改變 不僅發(fā)展中國家 就連發(fā)達國家也面臨著工業(yè)制成品市場的劇烈競爭新形勢下 貿(mào)易保護主義在理論與政策上都有了新發(fā)展 即 新貿(mào)易保護主義 新貿(mào)易保護主義基礎(chǔ) 規(guī)模經(jīng)濟理論世界工業(yè)品市場是不完全競爭的 產(chǎn)品的差異性 使得各國企業(yè)都有可能在某些工業(yè)產(chǎn)品上有一定的壟斷或壟斷性競爭力量 占領(lǐng)部分市場 取得利潤許多工業(yè)品生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟 生產(chǎn)越多 產(chǎn)品的單位成本越低 貿(mào)易保護政策的新依據(jù) 怎樣利用關(guān)稅來分享外國企業(yè)的壟斷性利潤 提高國民福利怎樣通過貿(mào)易保護幫助本國企業(yè)取得一定市場份額 達到一定生產(chǎn)規(guī)模 使企業(yè)成本下降 在國際競爭中獲勝 1 分享外國企業(yè)的壟斷利潤 許多情況下 商品國際市場由少數(shù)幾家大企業(yè)控制的 寡頭市場 對具體國家來說 某些進口商品只來自于少數(shù)公司 這些公司在進口國的市場上擁有一定的壟斷地位 壟斷企業(yè)利用市場地位獲得壟斷利潤 由進口國的消費者支付 新貿(mào)易保護主義的理論認為 政府應(yīng)該通過關(guān)稅保護措施來分享這些外國壟斷或寡頭企業(yè)的利潤目的 彌補國民利益的損失 2 戰(zhàn)略性 貿(mào)易保護政策 由于國際市場上的不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的存在 市場份額對各國企業(yè)變得非常重要 市場競爭變成少數(shù)幾家企業(yè)之間的 博弈 Game 誰能占領(lǐng)市場 誰就能獲得超額利潤新貿(mào)易保護主義主張 通過政府補貼等來幫助本國企業(yè)在國際競爭中獲勝結(jié)果 企業(yè)獲勝之后所得的利潤會大大超過政府所支付的補貼 巴巴拉 斯潘塞 BarbaraJ Spencer 詹姆斯 布朗德 JamesA Brander 波音公司和空中客車公司不同情況下的利潤 虧損 歐洲政府進行補貼后的情況 政府的保護政策可以使本國企業(yè)在國際競爭中獲得占領(lǐng)市場的戰(zhàn)略性的優(yōu)勢并使整個國家受益 新保護主義常常以此來說明保護政策在現(xiàn)代國際競爭中的重要性 實施中的問題 外國政府可能會采取同樣的措施如果美國政府對波音公司也進行補貼 結(jié)果是兩家都生產(chǎn) 波音和空客在政府補貼下仍能獲利各國政府的支出大于企業(yè)所得利益 整個經(jīng)濟是凈損失 信息的準(zhǔn)確性問題即使美國政府不補貼波音 歐洲政府仍然可能因信息不完全 盲目保護而不能達到預(yù)期效果假如波音和空客在技術(shù)或管理有差別 如歐洲政府不了解仍然進行補貼 想把波音擠出市場 結(jié)果卻不能如愿 沒有補貼的情況 有補貼的情況 沒有補貼時 波音公司不論如何都會生產(chǎn)而空中客車則不會生產(chǎn) 波音公司獨占市場有補貼時 雖然空客擠進市場生產(chǎn) 但波音不會退出 只是少賺利潤 空客無法獨占市場 只能得到 萬利潤 減去補貼 整個國家仍然虧損