公文范文管理辦法銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)授權(quán)管理辦法

中央編號： RHRD63-280V7(1002/1007)銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法授權(quán)管理辦法銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法授權(quán)管理辦法更新記錄表更新記錄表生效日期生效日期有關(guān)章節(jié)編號有關(guān)章節(jié)編號02/10/200702/10/20075.2.15.2.1、5.2.25.2.2、5.2.35.2.3、5.2.45.2.4、第、第1111章章銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)目錄【本章標(biāo)題】目錄生效日期01/08/2007目目錄錄11前言前言22適用範(fàn)圍適用范圍33系統(tǒng)基本結(jié)構(gòu)系統(tǒng)基本結(jié)構(gòu)44職責(zé)分工職責(zé)分工55授權(quán)分類及要求授權(quán)分類及要求66單位的授權(quán)審批單位的授權(quán)審批77員工的授權(quán)審批員工的授權(quán)審批88執(zhí)行授權(quán)的流程執(zhí)行授權(quán)的流程99授權(quán)生效後的需辦事項(xiàng)授權(quán)生效后的需辦事項(xiàng)1010授權(quán)監(jiān)控安排授權(quán)監(jiān)控安排11 附則附則附件一：附件一：應(yīng)用子系統(tǒng)清單應(yīng)用子系統(tǒng)清單附件二：附件二：IBSIBS應(yīng)用子系統(tǒng)交易分類定義表應(yīng)用子系統(tǒng)交易分類定義表附件三：附件三：IBSIBS應(yīng)用子系統(tǒng)授權(quán)級別對照表應(yīng)用子系統(tǒng)授權(quán)級別對照表附件四：附件四：公共參數(shù)變更申請表（行部資料公共參數(shù)變更申請表（行部數(shù)據(jù)/應(yīng)用）由資訊科技部提供應(yīng)用）由信息科技部提供附件五：附件五：員工使用員工使用IBSIBS系統(tǒng)的授權(quán)申請表空白表格及（一）至（六）填寫樣本系統(tǒng)的授權(quán)申請表空白表格及（一）至（六）填寫樣本銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)1【本章標(biāo)題】目錄生效日期01/02/2006附件六：附件六：IBSIBS系統(tǒng)授權(quán)流程圖新授權(quán)系統(tǒng)授權(quán)流程圖新授權(quán) 建立櫃員建立柜員基本屬性、櫃員應(yīng)用表基本屬性、柜員應(yīng)用表附件七：附件七：IBSIBS系統(tǒng)授權(quán)流程圖修改櫃員基本屬性系統(tǒng)授權(quán)流程圖修改柜員基本屬性附件八：附件八：IBSIBS系統(tǒng)授權(quán)流程圖修改櫃員應(yīng)用表系統(tǒng)授權(quán)流程圖修改柜員應(yīng)用表 增加增加/修改應(yīng)用碼、交易分類修改應(yīng)用碼、交易分類附件九：附件九：IBSIBS系統(tǒng)授權(quán)流程圖刪除櫃員應(yīng)用表系統(tǒng)授權(quán)流程圖刪除柜員應(yīng)用表附件十：附件十：IBSIBS系統(tǒng)授權(quán)流程圖註銷授權(quán)系統(tǒng)授權(quán)流程圖注銷授權(quán) 刪除櫃員刪除柜員附件十一：附件十一：IBSIBS系統(tǒng)授權(quán)流程圖重編密碼系統(tǒng)授權(quán)流程圖重編密碼附件十二：附件十二：IBSIBS系統(tǒng)授權(quán)流程圖設(shè)置跨行授權(quán)主管權(quán)限系統(tǒng)授權(quán)流程圖設(shè)置跨行授權(quán)主管權(quán)限附件十三：附件十三：IBSIBS系統(tǒng)授權(quán)流程圖申領(lǐng)磁卡系統(tǒng)授權(quán)流程圖申領(lǐng)磁卡 新申請、更換、遺失補(bǔ)領(lǐng)新申請、更換、遺失補(bǔ)領(lǐng)附件十四：附件十四：IBSIBS系統(tǒng)密碼通知書系統(tǒng)密碼通知書附件十五：附件十五：IBSIBS系統(tǒng)磁卡通知書系統(tǒng)磁卡通知書附件十六：附件十六：IBSIBS系統(tǒng)單位人員持系統(tǒng)授權(quán)檢查記錄表系統(tǒng)單位人員持系統(tǒng)授權(quán)檢查記錄表附件十七：附件十七：IBSIBS系統(tǒng)系統(tǒng)PBPB報(bào)表檢查及歸檔辦法表報(bào)表檢查及歸檔辦法表附件十八：附件十八：IBSIBS系統(tǒng)系統(tǒng)報(bào)表中心檢查記錄表報(bào)表中心檢查記錄表銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)3.1.4【本章標(biāo)題】前言生效日期01/02/20061 前言前言為加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)控、完善“銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)為加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)控、完善“銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)Integrated Banking System)”（下稱“”（下稱“IBSIBS系統(tǒng)”）的授權(quán)制度，特制定本授權(quán)管理辦法（下稱“本辦法”），對各單位使用系統(tǒng)”）的授權(quán)制度，特制定本授權(quán)管理辦法（下稱“本辦法”），對各單位使用IBSIBS系統(tǒng)的範(fàn)圍、職責(zé)、授權(quán)權(quán)限、授權(quán)申請、授權(quán)審批、執(zhí)行授權(quán)和授權(quán)監(jiān)控等作出規(guī)定。系統(tǒng)的范圍、職責(zé)、授權(quán)權(quán)限、授權(quán)申請、授權(quán)審批、執(zhí)行授權(quán)和授權(quán)監(jiān)控等作出規(guī)定。2 適用範(fàn)圍適用范圍2.1 本辦法只適用於我行的本辦法只適用于我行的IBSIBS系統(tǒng)，其他的電腦系統(tǒng)如：系統(tǒng)，其它的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)如：SAMSSAMS系統(tǒng)等不在此範(fàn)圍內(nèi)。系統(tǒng)等不在此范圍內(nèi)。2.2 本本辦法所指的單位，是泛指各部門、中心、支行和附屬公司。辦法所指的單位，是泛指各部門、中心、支行和附屬公司。3 系統(tǒng)基本結(jié)構(gòu)系統(tǒng)基本結(jié)構(gòu)3.1 系統(tǒng)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)3.1.1 整個(gè)整個(gè)IBSIBS系統(tǒng)由不同的應(yīng)用子系統(tǒng)組成，其中牽涉需設(shè)定授權(quán)的子系統(tǒng)，請參閱附件一。系統(tǒng)由不同的應(yīng)用子系統(tǒng)組成，其中牽涉需設(shè)定授權(quán)的子系統(tǒng)，請參閱附件一。3.1.2 每個(gè)應(yīng)用子系統(tǒng)均可設(shè)立不超過每個(gè)應(yīng)用子系統(tǒng)均可設(shè)立不超過2424個(gè)的交易分類（即個(gè)的交易分類（即11、22、3.3.、2424）。）。首首99個(gè)及第個(gè)及第1414個(gè)交易分類（即分類個(gè)交易分類（即分類11至至99、1414）已作固定編排（詳附件二），其餘則按不同應(yīng)用子系統(tǒng)的需要自行訂定。）已作固定編排（詳附件二），其余則按不同應(yīng)用子系統(tǒng)的需要自行訂定。3.1.3 每個(gè)交易分類可包括多個(gè)不同的交易，而每個(gè)交易則只能隸屬於一個(gè)交易類別的項(xiàng)下。每個(gè)交易分類可包括多個(gè)不同的交易，而每個(gè)交易則只能隸屬于一個(gè)交易類別的項(xiàng)下。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)3.2.4【本章標(biāo)題】系統(tǒng)基本結(jié)構(gòu)生效日期01/02/20063.1.4 交易可劃分如下：交易可劃分如下：3.1.4.1 自做自授權(quán)交易自做自授權(quán)交易主要為查詢及部份屬確認(rèn)之交易。主要為查詢及部份屬確認(rèn)之交易。3.1.4.2 需授需授權(quán)交易權(quán)交易主要為金融交易及部份屬確認(rèn)之交易。主要為金融交易及部份屬確認(rèn)之交易。3.2 授權(quán)結(jié)構(gòu)授權(quán)結(jié)構(gòu)3.2.1 IBSIBS系統(tǒng)通過應(yīng)用子系統(tǒng)及交易分類的設(shè)定，控制被授權(quán)人員在系統(tǒng)上的業(yè)務(wù)應(yīng)用範(fàn)圍。系統(tǒng)通過應(yīng)用子系統(tǒng)及交易分類的設(shè)定，控制被授權(quán)人員在系統(tǒng)上的業(yè)務(wù)應(yīng)用范圍。3.2.2 每個(gè)單位（行部）最多可以獲授權(quán)使用每個(gè)單位（行部）最多可以獲授權(quán)使用5050個(gè)應(yīng)用子系統(tǒng)。個(gè)應(yīng)用子系統(tǒng)。3.2.3 每一個(gè)被授權(quán)人員於系統(tǒng)中的櫃員管理共可分為兩個(gè)部份：每一個(gè)被授權(quán)人員于系統(tǒng)中的柜員管理共可分為兩個(gè)部份：3.2.3.1 櫃員基本屬性柜員基本屬性此部份包括櫃員的個(gè)人資料，即：此部份包括柜員的個(gè)人資料，即：員工編號、姓名、職級、單位及基本授權(quán)資料，即：員工編號、姓名、職級、單位及基本授權(quán)數(shù)據(jù)，即：櫃員類型、櫃員級別、金融交易標(biāo)識（作控制能否處理金融交易）及現(xiàn)金箱標(biāo)識（作控制能否處理現(xiàn)金交易）。柜員類型、柜員級別、金融交易標(biāo)識（作控制能否處理金融交易）及現(xiàn)金箱標(biāo)識（作控制能否處理現(xiàn)金交易）。3.2.3.2 櫃員應(yīng)用表柜員應(yīng)用表此部份主要控制櫃員可應(yīng)用之電腦授權(quán)範(fàn)圍，包括授予使用之應(yīng)用碼此部份主要控制柜員可應(yīng)用之計(jì)算機(jī)授權(quán)范圍，包括授予使用之應(yīng)用碼（子系統(tǒng)）及其項(xiàng)下之交易分類。（子系統(tǒng)）及其項(xiàng)下之交易分類。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)3.2.8.4【本章標(biāo)題】系統(tǒng)基本結(jié)構(gòu)生效日期01/02/20063.2.4 每個(gè)被授權(quán)人員均須設(shè)定一個(gè)單位號，以控制其可簽到、進(jìn)行交易、授權(quán)交易之單位。每個(gè)被授權(quán)人員均須設(shè)定一個(gè)單位號，以控制其可簽到、進(jìn)行交易、授權(quán)交易之單位。對同一被授權(quán)人員，系統(tǒng)只接納設(shè)定一個(gè)單位號。對同一被授權(quán)人員，系統(tǒng)只接納設(shè)定一個(gè)單位號。3.2.5 每個(gè)被授權(quán)人員最多可獲授權(quán)使用每個(gè)被授權(quán)人員最多可獲授權(quán)使用5050個(gè)應(yīng)用子系統(tǒng)。個(gè)應(yīng)用子系統(tǒng)。3.2.6 授權(quán)乃授權(quán)整個(gè)的交易分類，而不能選擇性地授權(quán)交易分類中之某些交易。授權(quán)乃授權(quán)整個(gè)的交易分類，而不能選擇性地授權(quán)交易分類中之某些交易。3.2.7 IBSIBS系統(tǒng)設(shè)定櫃員級別分為系統(tǒng)設(shè)定柜員級別分為55種，即種，即00、11、22、33及及99，其中只有級別，其中只有級別11、22、33及及99可以授權(quán)交易。可以授權(quán)交易。3.2.8 授權(quán)級別分為授權(quán)級別分為44種（不包括種（不包括00級別之經(jīng)辦級別）：級別之經(jīng)辦級別）：11、22、33、99。3.2.8.1 系統(tǒng)只允許一種授權(quán)分拆，即系統(tǒng)只允許一種授權(quán)分拆，即3+03+0分拆為分拆為2+2+02+2+0。3.2.8.2 級別級別33與與99之權(quán)限乃相同之權(quán)限乃相同，惟級別，惟級別33只能授權(quán)本單位交易，而級別只能授權(quán)本單位交易，而級別99能授權(quán)經(jīng)核批可作跨單位之跨單位交易。能授權(quán)經(jīng)核批可作跨單位之跨單位交易。3.2.8.3 級級別別99之被授權(quán)人員只能於允許作跨單位授權(quán)之單位授權(quán)交易（拉卡），而不能親自簽到進(jìn)行交易。之被授權(quán)人員只能于允許作跨單位授權(quán)之單位授權(quán)交易（拉卡），而不能親自簽到進(jìn)行交易。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)4【本章標(biāo)題】系統(tǒng)基本結(jié)構(gòu)生效日期01/02/20063.2.8.4 被授予級別被授予級別99之被授權(quán)人員於允許作跨單位授權(quán)之單位授權(quán)交易（拉卡）時(shí)，將不受該人員於原單位之個(gè)人應(yīng)用表（授權(quán)範(fàn)圍）之限制，即其可授權(quán)該單位之所有交易。之被授權(quán)人員于允許作跨單位授權(quán)之單位授權(quán)交易（拉卡）時(shí)，將不受該人員于原單位之個(gè)人應(yīng)用表（授權(quán)范圍）之限制，即其可授權(quán)該單位之所有交易。3.2.8.53.2.8.5每個(gè)級別每個(gè)級別99之被授權(quán)人員最多可獲設(shè)置之被授權(quán)人員最多可獲設(shè)置3030個(gè)單位的跨單位授權(quán)功能。個(gè)單位的跨單位授權(quán)功能。3.2.9 對同一被授權(quán)人員，系統(tǒng)只接納授權(quán)一個(gè)授權(quán)級別。對同一被授權(quán)人員，系統(tǒng)只接納授權(quán)一個(gè)授權(quán)級別。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)4.1.2.5【本章標(biāo)題】職責(zé)分工生效日期01/08/20074 職責(zé)分工職責(zé)分工4.1 應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位4.1.1 統(tǒng)籌制定其本管應(yīng)用子系統(tǒng)籌制定其本管應(yīng)用子系統(tǒng)的設(shè)定包括可使用的行部及職務(wù)（若適用）、交易分類、交易的設(shè)定及各交易權(quán)限等，送其分管總經(jīng)理室成員審定，並於審批後分別轉(zhuǎn)人力資源部及資訊科技部辦理相關(guān)的具體手續(xù)。統(tǒng)的設(shè)定包括可使用的行部及職務(wù)（若適用）、交易分類、交易的設(shè)定及各交易權(quán)限等，送其分管總經(jīng)理室成員審定，并于審批后分別轉(zhuǎn)人力資源部及信息科技部辦理相關(guān)的具體手續(xù)。4.1.2 於統(tǒng)籌制定子系統(tǒng)的各項(xiàng)設(shè)定呈上級審定時(shí)，需注意下列事項(xiàng)：于統(tǒng)籌制定子系統(tǒng)的各項(xiàng)設(shè)定呈上級審定時(shí)，需注意下列事項(xiàng)：4.1.2.1 具體的設(shè)定內(nèi)容要求可參考“具體的設(shè)定內(nèi)容要求可參考“IBSIBS應(yīng)用子系統(tǒng)授權(quán)級別對照表”的樣式（下稱：應(yīng)用子系統(tǒng)授權(quán)級別對照表”的樣式（下稱：級別對照表，詳附件三）。級別對照表，詳附件三）。4.1.2.2 由於在執(zhí)行授權(quán)上乃以“交易分類”為一個(gè)授權(quán)單元（即不能授權(quán)交易分類中某幾個(gè)交易予某指定單位，而不授權(quán)餘下交易），故於設(shè)定“交易分類”及“可使用單位”時(shí)，需考慮在執(zhí)行授權(quán)上的實(shí)務(wù)操作可行性由于在執(zhí)行授權(quán)上乃以“交易分類”為一個(gè)授權(quán)單元（即不能授權(quán)交易分類中某幾個(gè)交易予某指定單位，而不授權(quán)余下交易），故于設(shè)定“交易分類”及“可使用單位”時(shí)，需考慮在執(zhí)行授權(quán)上的實(shí)務(wù)操作可行性。4.1.2.3 若交易分為啟動交易及後繼交易，有關(guān)的設(shè)定文件需同時(shí)包括所有交易碼，並以括號標(biāo)識說明此交易碼屬於啟動或後繼交易。若交易分為啟動交易及后繼交易，有關(guān)的設(shè)定文件需同時(shí)包括所有交易碼，并以括號標(biāo)識說明此交易碼屬于啟動或后繼交易。4.1.2.4 於設(shè)定子系統(tǒng)的可使用單位及職務(wù)時(shí)，需切實(shí)配合實(shí)務(wù)工作需要，並嚴(yán)格控制以達(dá)到使用範(fàn)圍之監(jiān)控。于設(shè)定子系統(tǒng)的可使用單位及職務(wù)時(shí)，需切實(shí)配合實(shí)務(wù)工作需要，并嚴(yán)格控制以達(dá)到使用范圍之監(jiān)控。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)4.2【本章標(biāo)題】職責(zé)分工生效日期01/02/20064.1.2.5 若子系統(tǒng)的可使用單位設(shè)定包括支行，原則上應(yīng)明確可使用的職務(wù)。若子系統(tǒng)的可使用單位設(shè)定包括支行，原則上應(yīng)明確可使用的職務(wù)。有關(guān)的支行職務(wù)規(guī)範(fàn)如下：有關(guān)的支行職務(wù)規(guī)范如下：4.1.2.5.1 主管主管4.1.2.5.2 覆核人員復(fù)核人員4.1.2.5.3 出納人員出納人員4.1.2.5.4 櫃員（含營業(yè)內(nèi)部文員）柜員（含營業(yè)內(nèi)部文員）4.1.2.5.5 營銷人員：營銷人員：指外勤、通達(dá)理財(cái)服務(wù)人員、客戶服務(wù)人員（含外勤內(nèi)部文員）。指外勤、通達(dá)理財(cái)服務(wù)人員、客戶服務(wù)人員（含外勤內(nèi)部文員）。此類別人員不能持有財(cái)務(wù)性質(zhì)之交易。此類別人員不能持有財(cái)務(wù)性質(zhì)之交易。若無特別註明，則當(dāng)作容許授予有關(guān)單位之所有人員。若無特別注明，則當(dāng)作容許授予有關(guān)單位之所有人員。4.1.2.6 遇子系遇子系統(tǒng)的財(cái)務(wù)交易需因應(yīng)交易金額而設(shè)定授權(quán)級別，有關(guān)之金額授權(quán)設(shè)定必須納入設(shè)定文件內(nèi)。統(tǒng)的財(cái)務(wù)交易需因應(yīng)交易金額而設(shè)定授權(quán)級別，有關(guān)之金額授權(quán)設(shè)定必須納入設(shè)定文件內(nèi)。4.1.3 負(fù)責(zé)對其本管應(yīng)用子系統(tǒng)的功能設(shè)定作定期檢討，以便能切合實(shí)務(wù)需要。負(fù)責(zé)對其本管應(yīng)用子系統(tǒng)的功能設(shè)定作定期檢討，以便能切合實(shí)務(wù)需要。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)4.3.5【本章標(biāo)題】職責(zé)分工生效日期01/08/20074.2 資訊科技部信息科技部4.2.1 根據(jù)應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位的書面指示，於根據(jù)應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位的書面指示，于IBSIBS系統(tǒng)內(nèi)執(zhí)行新增、更改及註銷各應(yīng)用子系統(tǒng)的交易分類及或其項(xiàng)下交易組合的維護(hù)工作。系統(tǒng)內(nèi)執(zhí)行新增、更改及注銷各應(yīng)用子系統(tǒng)的交易分類及或其項(xiàng)下交易組合的維護(hù)工作。4.2.2 根據(jù)總經(jīng)理室的批示，按應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位或新增單位提交的根據(jù)總經(jīng)理室的批示，按應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位或新增單位提交的 “公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”，負(fù)責(zé)新增、更改及註銷指定單位被授權(quán)使用的應(yīng)用子系統(tǒng)及其交易分類。“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”，負(fù)責(zé)新增、更改及注銷指定單位被授權(quán)使用的應(yīng)用子系統(tǒng)及其交易分類。4.2.3 根據(jù)會計(jì)部提交的“公共參數(shù)變更申請表（行部資料）”，負(fù)責(zé)新根據(jù)會計(jì)部提交的“公共參數(shù)變更申請表（行部數(shù)據(jù)）”，負(fù)責(zé)新增、更改及註銷指定單位在系統(tǒng)的行部資料。增、更改及注銷指定單位在系統(tǒng)的行部數(shù)據(jù)。4.3 使用單位使用單位4.3.1 根據(jù)“級別對照表”（詳附件三）的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際工作需要，負(fù)責(zé)提出新增、更改及註銷單位被授權(quán)人員使用的應(yīng)用子系統(tǒng)及其項(xiàng)下的交易分類的授權(quán)申請。根據(jù)“級別對照表”（詳附件三）的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際工作需要，負(fù)責(zé)提出新增、更改及注銷單位被授權(quán)人員使用的應(yīng)用子系統(tǒng)及其項(xiàng)下的交易分類的授權(quán)申請。4.3.2 由單位主管擔(dān)任單位由單位主管擔(dān)任單位IBSIBS系統(tǒng)電腦授權(quán)的總監(jiān)控人員。系統(tǒng)計(jì)算機(jī)授權(quán)的總監(jiān)控人員。4.3.3 做好密碼通知及磁卡的交收工作。做好密碼通知及磁卡的交收工作。4.3.4 定期檢討單位各級被授權(quán)人員的授權(quán)情況，於需要時(shí)作出調(diào)整。定期檢討單位各級被授權(quán)人員的授權(quán)情況，于需要時(shí)作出調(diào)整。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)4.5【本章標(biāo)題】職責(zé)分工生效日期01/02/20064.3.5 每年一次每年一次(一月份內(nèi)一月份內(nèi))全面檢查單位內(nèi)被授權(quán)人員的授權(quán)資料，確保電腦系統(tǒng)內(nèi)的電腦授權(quán)與經(jīng)審批的授權(quán)申請完全相符。全面檢查單位內(nèi)被授權(quán)人員的授權(quán)數(shù)據(jù)，確保計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)的計(jì)算機(jī)授權(quán)與經(jīng)審批的授權(quán)申請完全相符。4.3.6 負(fù)責(zé)有關(guān)電腦授權(quán)的資料、申請表副本及報(bào)表的歸檔和保管負(fù)責(zé)有關(guān)計(jì)算機(jī)授權(quán)的數(shù)據(jù)、申請表副本及報(bào)表的歸檔和保管。4.4 人力資源部人力資源部4.4.1 根據(jù)“級別對照表”（詳附件三）的規(guī)定，檢查各單位提出的授權(quán)申請，對於超越權(quán)限的申請，檢查是否已作適當(dāng)審批。根據(jù)“級別對照表”（詳附件三）的規(guī)定，檢查各單位提出的授權(quán)申請，對于超越權(quán)限的申請，檢查是否已作適當(dāng)審批。4.4.2 按本辦法執(zhí)行授權(quán)。按本辦法執(zhí)行授權(quán)。執(zhí)行授權(quán)指建立員工基本個(gè)人資料；執(zhí)行授權(quán)指建立員工基本個(gè)人數(shù)據(jù)；建立、更改及註銷授權(quán)；建立、更改及注銷授權(quán)；重編密碼；重編密碼；發(fā)出密碼通知及發(fā)出與銷毀磁卡等工作。發(fā)出密碼通知及發(fā)出與銷毀磁卡等工作。4.4.3 在執(zhí)行授權(quán)時(shí)，檢查輸入的員工授權(quán)資料，確保電腦系統(tǒng)內(nèi)的資料與經(jīng)審批的授權(quán)申請完全相符。在執(zhí)行授權(quán)時(shí)，檢查輸入的員工授權(quán)數(shù)據(jù)，確保計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)的數(shù)據(jù)與經(jīng)審批的授權(quán)申請完全相符。4.4.4 根據(jù)應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位提交的“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”，就使用單位被註銷使用某子系統(tǒng)及或其項(xiàng)下某些交易分類（即交易分類由“根據(jù)應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位提交的“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”，就使用單位被注銷使用某子系統(tǒng)及或其項(xiàng)下某些交易分類（即交易分類由“11”修訂為“”修訂為“00”），人力資源部負(fù)責(zé)檢查使”），人力資源部負(fù)責(zé)檢查使用單位屬下被授權(quán)人員的應(yīng)用範(fàn)圍（包括使用某個(gè)子系統(tǒng)及或其項(xiàng)下某些交易分類）已作註銷。用單位屬下被授權(quán)人員的應(yīng)用范圍（包括使用某個(gè)子系統(tǒng)及或其項(xiàng)下某些交易分類）已作注銷。4.4.5 對協(xié)同人力資源部執(zhí)行授權(quán)的單位名單提出建議，原則上協(xié)同單位須為非對協(xié)同人力資源部執(zhí)行授權(quán)的單位名單提出建議，原則上協(xié)同單位須為非IBSIBS系統(tǒng)使用單位，呈分管人力資源部的總經(jīng)理室成員審批。系統(tǒng)使用單位，呈分管人力資源部的總經(jīng)理室成員審批。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)5【本章標(biāo)題】職責(zé)分工生效日期01/02/20064.5 協(xié)同單位協(xié)同單位4.5.1 按本辦法協(xié)同人力資源部執(zhí)行授權(quán)。按本辦法協(xié)同人力資源部執(zhí)行授權(quán)。4.5.2 在執(zhí)行授權(quán)時(shí)，檢查輸入的員工授權(quán)資料，確保電腦系統(tǒng)內(nèi)的資料與經(jīng)審批的授權(quán)申請完全相符。在執(zhí)行授權(quán)時(shí)，檢查輸入的員工授權(quán)數(shù)據(jù)，確保計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)的數(shù)據(jù)與經(jīng)審批的授權(quán)申請完全相符。4.5.3 核對授權(quán)交易之打印留底，確保輸入的員工授權(quán)資料，與經(jīng)審批的授權(quán)申請完全相符。核對授權(quán)交易之打印留底，確保輸入的員工授權(quán)數(shù)據(jù)，與經(jīng)審批的授權(quán)申請完全相符。4.5.4 根據(jù)“級別對照表”（詳附件三）的規(guī)定，檢查各單位提出的授權(quán)申請，對於超越權(quán)限的申請，根據(jù)“級別對照表”（詳附件三）的規(guī)定，檢查各單位提出的授權(quán)申請，對于超越權(quán)限的申請，檢查是否已作適當(dāng)審批。檢查是否已作適當(dāng)審批。4.6 總經(jīng)理室總經(jīng)理室4.6.1 對其分管單位呈交的本管應(yīng)用子系統(tǒng)設(shè)定建議進(jìn)行審定。對其分管單位呈交的本管應(yīng)用子系統(tǒng)設(shè)定建議進(jìn)行審定。（有關(guān)子系統(tǒng)設(shè)定的注意事項(xiàng)請參閱第（有關(guān)子系統(tǒng)設(shè)定的注意事項(xiàng)請參閱第4.1.24.1.2條）條）4.6.2 對其分管單位的超越權(quán)限的授權(quán)申請進(jìn)行審批。對其分管單位的超越權(quán)限的授權(quán)申請進(jìn)行審批。4.7 稽核部稽核部4.7.1 定期或不定期全面檢查和評估定期或不定期全面檢查和評估IBSIBS系統(tǒng)授權(quán)、密碼、磁卡的管理和運(yùn)作情況。系統(tǒng)授權(quán)、密碼、磁卡的管理和運(yùn)作情況。4.7.2 定期或不定期向總經(jīng)理室呈交有關(guān)授權(quán)管理的稽核報(bào)告。定期或不定期向總經(jīng)理室呈交有關(guān)授權(quán)管理的稽核報(bào)告。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)5.2【本章標(biāo)題】授權(quán)分類及要求生效日期01/02/20065 授權(quán)分類及要求授權(quán)分類及要求 IBS IBS系統(tǒng)共分為系統(tǒng)共分為44種櫃員類型及種柜員類型及55種櫃員級別。種柜員級別。5.1 櫃員類型柜員類型5.1.1 一般櫃員一般柜員 （TT）：）：通過電腦系統(tǒng)執(zhí)行指派或所允許執(zhí)行的應(yīng)用交易。通過計(jì)算機(jī)系統(tǒng)執(zhí)行指派或所允許執(zhí)行的應(yīng)用交易。此類型適用於一般經(jīng)辦人員。此類型適用于一般經(jīng)辦人員。5.1.2 主管兼櫃員（主管兼柜員（AA）：）：對一般櫃員或低一級授權(quán)級別人員所執(zhí)行的應(yīng)用交易進(jìn)行覆檢及授權(quán)；對一般柜員或低一級授權(quán)級別人員所執(zhí)行的應(yīng)用交易進(jìn)行覆檢及授權(quán)；另亦可通過電腦系統(tǒng)執(zhí)行允許之自做自授權(quán)交易。另亦可通過計(jì)算機(jī)系統(tǒng)執(zhí)行允許之自做自授權(quán)交易。此類型適用於覆核人員。此類型適用于復(fù)核人員。5.1.3 操作員（操作員（OO）及系統(tǒng)操作員（）及系統(tǒng)操作員（SS）乃屬系統(tǒng)操作的人員類型。）乃屬系統(tǒng)操作的人員類型。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)5.3【本章標(biāo)題】授權(quán)分類及要求生效日期02/10/20075.2 櫃員級別及職級與職務(wù)要求柜員級別及職級與職務(wù)要求每一個(gè)被授權(quán)人員只能授予一個(gè)授權(quán)級別，此授權(quán)級別適用於被授權(quán)人員項(xiàng)下之所有應(yīng)用子系統(tǒng)、交易分類以至交易本身。每一個(gè)被授權(quán)人員只能授予一個(gè)授權(quán)級別，此授權(quán)級別適用于被授權(quán)人員項(xiàng)下之所有應(yīng)用子系統(tǒng)、交易分類以至交易本身。5.2.1 級別“級別“00”：”：一級文員級或以上一級文員級或以上、深圳后勤中心可使用人員為初級操作員及操作員；、深圳后勤中心可使用人員為初級操作員及操作員；（包括試用人員）（包括試用人員）5.2.2 級別“級別“11”：”：高級文員級或以上高級文員級或以上、深圳后勤中心可使用人員為高級操作員；、深圳后勤中心可使用人員為高級操作員；（包括試（包括試用人員）用人員）5.2.3 級別“級別“22”：”：主任級或以上主任級或以上、或持簽字權(quán)的高級文員級人員，深圳后勤中心可使用人員為部門副主任；、或持簽字權(quán)的高級文員級人員，深圳后勤中心可使用人員為部門副主任；（包括試用人員）（包括試用人員）5.2.4 級別“級別“33”：”：經(jīng)理級或以上級別人員、單位主管、營業(yè)部副主管及支行副主管、持“經(jīng)理級或以上級別人員、單位主管、營業(yè)部副主管及支行副主管、持“AA級”簽字權(quán)人員。級”簽字權(quán)人員。深圳后勤中心可使用人員為單位主管及部門主任深圳后勤中心可使用人員為單位主管及部門主任。5.2.5 級別“級別“99”：”：需作跨單位授權(quán)的經(jīng)理級或以上人員（包括各區(qū)主管指定之替職主管人員，替職主管名單須送人力資源部備案）需作跨單位授權(quán)的經(jīng)理級或以上人員（包括各區(qū)主管指定之替職主管人員，替職主管名單須送人力資源部備案）銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)6.1.1.4【本章標(biāo)題】授權(quán)分類及要求生效日期02/10/20075.35.3若櫃員類型為“若柜員類型為“TT”，其櫃員級別只可設(shè)為“”，其柜員級別只可設(shè)為“00”；”；而櫃員類型為“而柜員類型為“AA”，其櫃員級別可設(shè)為“”，其柜員級別可設(shè)為“11”、“”、“22”、“”、“33”或“”或“99”?！薄? 單位的授權(quán)審批單位的授權(quán)審批6.1 授權(quán)申請及審批授權(quán)申請及審批6.1.1 應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位提出的更改應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位提出的更改6.1.1.1 若因系統(tǒng)功能轉(zhuǎn)變或業(yè)務(wù)重新分工而修訂子系統(tǒng)的交易分類及或被授權(quán)使用的單位，由該應(yīng)用子系統(tǒng)的職能單位繕寫簽呈及由單位主管核簽後，連同修訂後的“級別對照表”（詳附件三）一併呈分管該單位的總經(jīng)理室成員審定。若因系統(tǒng)功能轉(zhuǎn)變或業(yè)務(wù)重新分工而修訂子系統(tǒng)的交易分類及或被授權(quán)使用的單位，由該應(yīng)用子系統(tǒng)的職能單位繕寫簽呈及由單位主管核簽后，連同修訂后的“級別對照表”（詳附件三）一并呈分管該單位的總經(jīng)理室成員審定。6.1.1.2 當(dāng)簽呈核批後，職能單位按上級批示，負(fù)責(zé)填具“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”（每個(gè)被授權(quán)使用單位個(gè)別填寫），及由職能單位主管核簽。當(dāng)簽呈核批后，職能單位按上級批示，負(fù)責(zé)填具“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”（每個(gè)被授權(quán)使用單位個(gè)別填寫），及由職能單位主管核簽。6.1.1.3 應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位將已獲批的簽呈證明本（應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位將已獲批的簽呈證明本（Certified True CopyCertified True Copy）、“級別對照表”（詳附件）、“級別對照表”（詳附件三）簽批正本及“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”分別送人力資源部更新本辦法及送資訊科技部系統(tǒng)運(yùn)行組於系統(tǒng)內(nèi)更新該單位的行部表參數(shù)。三）簽批正本及“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”分別送人力資源部更新本辦法及送信息科技部系統(tǒng)運(yùn)行組于系統(tǒng)內(nèi)更新該單位的行部表參數(shù)。應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位須同時(shí)將“級別對照表”（詳附件三）之電腦檔案送人力資源部。應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位須同時(shí)將“級別對照表”（詳附件三）之計(jì)算機(jī)檔案送人力資源部。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)6.1.2.2【本章標(biāo)題】單位的授權(quán)審批生效日期01/08/20076.1.1.4 若涉及“公共參數(shù)變更申請表（行部資料）”的修改，則由職能單位通知會計(jì)部填寫表格，送資訊科技部系統(tǒng)運(yùn)行組更新系統(tǒng)資料。若涉及“公共參數(shù)變更申請表（行部數(shù)據(jù)）”的修改，則由職能單位通知會計(jì)部填寫表格，送信息科技部系統(tǒng)運(yùn)行組更新系統(tǒng)數(shù)據(jù)。6.1.1.5 若有關(guān)的變更涉及該應(yīng)用子系統(tǒng)的交易分類或其項(xiàng)下交易組合的設(shè)定，應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位必須及時(shí)書面通知資訊科技部進(jìn)行系統(tǒng)上的修訂。若有關(guān)的變更涉及該應(yīng)用子系統(tǒng)的交易分類或其項(xiàng)下交易組合的設(shè)定，應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位必須及時(shí)書面通知信息科技部進(jìn)行系統(tǒng)上的修訂。6.1.1.6 人力資源部於收到“級別對照表”（詳附件三）簽批正本人力資源部于收到“級別對照表”（詳附件三）簽批正本後，需轉(zhuǎn)發(fā)予各使用單位，以便單位提出更新授權(quán)之申請。后，需轉(zhuǎn)發(fā)予各使用單位，以便單位提出更新授權(quán)之申請。6.1.2 使用單位提出的更改使用單位提出的更改6.1.2.1 若單位因行政架構(gòu)改變或業(yè)務(wù)實(shí)際需要而修訂其單位可使用的應(yīng)用子系統(tǒng)（包括其項(xiàng)下的交易分類），由使用單位繕寫簽呈，呈分管該單位的總經(jīng)理室成員核批後送應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位。若單位因行政架構(gòu)改變或業(yè)務(wù)實(shí)際需要而修訂其單位可使用的應(yīng)用子系統(tǒng)（包括其項(xiàng)下的交易分類），由使用單位繕寫簽呈，呈分管該單位的總經(jīng)理室成員核批后送應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位。職能單位加具意見及由單位主管核簽後，連同修訂後的“級別對照表”（詳附件三）一併轉(zhuǎn)呈分管職能單位的總經(jīng)理室成員審定。職能單位加具意見及由單位主管核簽后，連同修訂后的“級別對照表”（詳附件三）一并轉(zhuǎn)呈分管職能單位的總經(jīng)理室成員審定。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)6.1.3【本章標(biāo)題】單位的授權(quán)審批生效日期01/08/20076.1.2.2 當(dāng)簽呈核批後，職能單位按上級批示，負(fù)責(zé)填具“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”（每個(gè)被授權(quán)使用單位個(gè)別填寫），並由職能單位主管核簽。當(dāng)簽呈核批后，職能單位按上級批示，負(fù)責(zé)填具“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”（每個(gè)被授權(quán)使用單位個(gè)別填寫），并由職能單位主管核簽。6.1.2.3 若涉及“公共若涉及“公共參數(shù)變更申請表（行部資料）”的修改，則由職能單位通知會計(jì)部填寫表格，送資訊科技部系統(tǒng)運(yùn)行組更新系統(tǒng)資料。參數(shù)變更申請表（行部數(shù)據(jù)）”的修改，則由職能單位通知會計(jì)部填寫表格，送信息科技部系統(tǒng)運(yùn)行組更新系統(tǒng)數(shù)據(jù)。6.1.2.4 應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位將已由單位主管簽署的經(jīng)核批的簽呈證明本（應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位將已由單位主管簽署的經(jīng)核批的簽呈證明本（Certified True CopyCertified True Copy）、“級別對照表”（詳附件三）簽批正本及“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”分別送人力資源部更新本辦法及送資訊科技部系統(tǒng)運(yùn)行組於系統(tǒng)內(nèi)更新該單位的行部表參數(shù)。）、“級別對照表”（詳附件三）簽批正本及“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”分別送人力資源部更新本辦法及送信息科技部系統(tǒng)運(yùn)行組于系統(tǒng)內(nèi)更新該單位的行部表參數(shù)。應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位須同時(shí)將“級別對照表”應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位須同時(shí)將“級別對照表” （詳附件三）之電腦檔案送人力資源部。（詳附件三）之計(jì)算機(jī)檔案送人力資源部。6.1.2.5 人力資源部於收到“級別對照表”（詳附件三）簽批正本後，需轉(zhuǎn)發(fā)予各使用單人力資源部于收到“級別對照表”（詳附件三）簽批正本后，需轉(zhuǎn)發(fā)予各使用單位，以便單位提出更新授權(quán)之申請。位，以便單位提出更新授權(quán)之申請。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)6.1.3.3.2【本章標(biāo)題】單位的授權(quán)審批生效日期01/08/20076.1.3 新增使用單位新增使用單位6.1.3.16.1.3.1按照總經(jīng)理室下發(fā)全行關(guān)於新成立單位的通佈，由會計(jì)部填寫“公共參數(shù)變更申請表（行部資料）”，由新增單位填寫“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”。按照總經(jīng)理室下發(fā)全行關(guān)于新成立單位的通布，由會計(jì)部填寫“公共參數(shù)變更申請表（行部數(shù)據(jù)）”，由新增單位填寫“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”。6.1.3.2 會計(jì)部按照新單位的業(yè)務(wù)種類，為新單位填寫“公共參數(shù)變更申請表（行部資料）”的行部資料內(nèi)容（包括支行號、部門號、名稱、上級行、行部類型、部門性質(zhì)、開業(yè)日期、金融交易標(biāo)誌、釋放浮動額標(biāo)誌、假期工作標(biāo)誌、交易模式、終端服務(wù)器、年結(jié)日期、備用金帳號資料等）送人力資源部匯集後轉(zhuǎn)送資訊科技部系統(tǒng)運(yùn)行組於系統(tǒng)會計(jì)部按照新單位的業(yè)務(wù)種類，為新單位填寫“公共參數(shù)變更申請表（行部數(shù)據(jù)）”的行部數(shù)據(jù)內(nèi)容（包括支行號、部門號、名稱、上級行、行部類型、部門性質(zhì)、開業(yè)日期、金融交易標(biāo)志、釋放浮動額標(biāo)志、假期工作標(biāo)志、交易模式、終端服務(wù)器、年結(jié)日期、備用金賬號數(shù)據(jù)等）送人力資源部匯集后轉(zhuǎn)送信息科技部系統(tǒng)運(yùn)行組于系統(tǒng)內(nèi)建立該單位的行部表參數(shù)。內(nèi)建立該單位的行部表參數(shù)。6.1.3.3 新增部門、中心新增部門、中心6.1.3.3.16.1.3.3.1新增單位可按行政架構(gòu)或業(yè)務(wù)實(shí)際需要擬訂單位可使用的應(yīng)用子系統(tǒng)（包括其項(xiàng)下的交易分類），並由該新增單位繕寫簽呈，呈分管該單位的總經(jīng)理室成員核批後，分別送各應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位。新增單位可按行政架構(gòu)或業(yè)務(wù)實(shí)際需要擬訂單位可使用的應(yīng)用子系統(tǒng)（包括其項(xiàng)下的交易分類），并由該新增單位繕寫簽呈，呈分管該單位的總經(jīng)理室成員核批后，分別送各應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位。各職能單位加具意見及由單位主管核簽後，連同修訂後的“級別對照表”（詳附件三）一併轉(zhuǎn)呈分管各自職能單位的總經(jīng)理室成員審定。各職能單位加具意見及由單位主管核簽后，連同修訂后的“級別對照表”（詳附件三）一并轉(zhuǎn)呈分管各自職能單位的總經(jīng)理室成員審定。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)6.1.3.4【本章標(biāo)題】單位的授權(quán)審批生效日期01/08/20076.1.3.3.2 當(dāng)簽呈核批後，各應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位將已由單位主管簽署的經(jīng)核批的簽呈證明本（當(dāng)簽呈核批后，各應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位將已由單位主管簽署的經(jīng)核批的簽呈證明本（Certified True CopyCertified True Copy）及“級別對照表”（詳附件三）簽批正）及“級別對照表”（詳附件三）簽批正本送人力資源部更新本辦法，並須同時(shí)將“級別對照表”（詳附件三）之電腦檔案送人力資源部。本送人力資源部更新本辦法，并須同時(shí)將“級別對照表”（詳附件三）之計(jì)算機(jī)檔案送人力資源部。6.1.3.3.3 人力資源部於收到“級別對照表”（詳附件三）簽批正本後，需轉(zhuǎn)發(fā)予各使用單位，以便新增單位提出授權(quán)申請。人力資源部于收到“級別對照表”（詳附件三）簽批正本后，需轉(zhuǎn)發(fā)予各使用單位，以便新增單位提出授權(quán)申請。6.1.3.3.4 新增單位按照最新之“級別對照表”（詳附件三），將本單位可使用的應(yīng)用子系統(tǒng)及交易分類，填寫在“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”的應(yīng)用碼與交易類別欄，經(jīng)單位主管核簽，送人力資源部匯集後轉(zhuǎn)送資訊科技部系統(tǒng)運(yùn)行組於系統(tǒng)內(nèi)建立該單位的行部表參數(shù)。新增單位按照最新之“級別對照表”（詳附件三），將本單位可使用的應(yīng)用子系統(tǒng)及交易分類，填寫在“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”的應(yīng)用碼與交易類別欄，經(jīng)單位主管核簽，送人力資源部匯集后轉(zhuǎn)送信息科技部系統(tǒng)運(yùn)行組于系統(tǒng)內(nèi)建立該單位的行部表參數(shù)。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)6.2.2【本章標(biāo)題】單位的授權(quán)審批生效日期01/08/20076.1.3.46.1.3.4新增支行新增支行根據(jù)“級別對照表”（詳附件三）的規(guī)根據(jù)“級別對照表”（詳附件三）的規(guī)定，參照支行可使用的應(yīng)用子系統(tǒng)及交易分類，填寫“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”的應(yīng)用碼與交易類別欄，經(jīng)單位主管核簽，送人力資源部匯集後轉(zhuǎn)送資訊科技部系統(tǒng)運(yùn)行組於系統(tǒng)內(nèi)建立該單位的行部表參數(shù)。定，參照支行可使用的應(yīng)用子系統(tǒng)及交易分類，填寫“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”的應(yīng)用碼與交易類別欄，經(jīng)單位主管核簽，送人力資源部匯集后轉(zhuǎn)送信息科技部系統(tǒng)運(yùn)行組于系統(tǒng)內(nèi)建立該單位的行部表參數(shù)。6.1.3.56.1.3.5人力資源部匯集會計(jì)部及新增單位送交的“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”轉(zhuǎn)送資訊科技部系統(tǒng)運(yùn)行組辦理行部表參數(shù)建立。人力資源部匯集會計(jì)部及新增單位送交的“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”轉(zhuǎn)送信息科技部系統(tǒng)運(yùn)行組辦理行部表參數(shù)建立。6.2 執(zhí)行授權(quán)的流程執(zhí)行授權(quán)的流程6.2.1 資訊科技部系統(tǒng)運(yùn)行組信息科技部系統(tǒng)運(yùn)行組收到應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位或新增單位提交的“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”，於更新指定單位的被授權(quán)資料後電洽人力資源部執(zhí)行授權(quán)人收到應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位或新增單位提交的“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”，于更新指定單位的被授權(quán)數(shù)據(jù)后電洽人力資源部執(zhí)行授權(quán)人員以相應(yīng)執(zhí)行員工授權(quán)的更新工作。員以相應(yīng)執(zhí)行員工授權(quán)的更新工作。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)6.2.2.4【本章標(biāo)題】單位的授權(quán)審批生效日期01/02/20066.2.2 人力資源部及協(xié)同單位人力資源部及協(xié)同單位6.2.2.1 收到應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位提交的簽呈證明本（收到應(yīng)用子系統(tǒng)職能單位提交的簽呈證明本（Certified True CopyCertified True Copy）、“級別對照表”（詳附件三）簽批正本及電腦檔案、“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”）、“級別對照表”（詳附件三）簽批正本及計(jì)算機(jī)檔案、“公共參數(shù)變更申請表（行部應(yīng)用）”後，由人力資源后，由人力資源部指定人員（高級文員級或以上）檢查有關(guān)修訂已按規(guī)定作審批、簽署齊備。部指定人員（高級文員級或以上）檢查有關(guān)修訂已按規(guī)定作審批、簽署齊備。6.2.2.2 人力資源部須將有關(guān)的“級別對照表”（詳附件三）轉(zhuǎn)發(fā)至各使用單位，在更新本辦法的同時(shí)，通知受是次修訂影響之單位提出更新員工授權(quán)之申請。人力資源部須將有關(guān)的“級別對照表”（詳附件三）轉(zhuǎn)發(fā)至各使用單位，在更新本辦法的同時(shí)，通知受是次修訂影響之單位提出更新員工授權(quán)之申請。發(fā)出新修訂之“級別對照表”（詳附件三）必須由發(fā)出新修訂之“級別對照表”（詳附件三）必須由22位人力資源部指定人員位人力資源部指定人員（高級文員級或以上）覆檢與單位送交之簽批正本相同，並經(jīng)人力資源部主管人員簽署作實(shí)。（高級文員級或以上）覆檢與單位送交之簽批正本相同，并經(jīng)人力資源部主管人員簽署作實(shí)。6.2.2.3 若在更新“級別對照表”若在更新“級別對照表”（詳附件三）（詳附件三）時(shí)，發(fā)現(xiàn)使用單位原被授權(quán)使用某個(gè)應(yīng)用子系統(tǒng)及或其項(xiàng)下某交易分類已被註銷，人力資源部時(shí)，發(fā)現(xiàn)使用單位原被授權(quán)使用某個(gè)應(yīng)用子系統(tǒng)及或其項(xiàng)下某交易分類已被注銷，人力資源部22位執(zhí)行授權(quán)人員敘做位執(zhí)行授權(quán)人員敘做038320038320“申請報(bào)表”交易，於翌日列印報(bào)表檢查該使用單位內(nèi)所有被授權(quán)人員的櫃員應(yīng)用表?！吧暾垐?bào)表”交易，于翌日打印報(bào)表檢查該使用單位內(nèi)所有被授權(quán)人員的柜員應(yīng)用表。人力資源部指定人員（高級文員級或以上）必須按照報(bào)表內(nèi)的被授權(quán)人員清單檢查及確定使用單位已提交全部之更新員工授權(quán)申請，並於報(bào)表上簽署確認(rèn)人力資源部指定人員（高級文員級或以上）必須按照報(bào)表內(nèi)的被授權(quán)人員清單檢查及確定使用單位已提交全部之更新員工授權(quán)申請，并于報(bào)表上簽署確認(rèn)。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)7【本章標(biāo)題】單位的授權(quán)審批生效日期01/02/20066.2.2.4 人力資源部及協(xié)同單位的執(zhí)行授權(quán)人員根據(jù)單位提交的“員工使用人力資源部及協(xié)同單位的執(zhí)行授權(quán)人員根據(jù)單位提交的“員工使用IIBSBS系統(tǒng)的授權(quán)申請表”（下稱：系統(tǒng)的授權(quán)申請表”（下稱：員工申請表，詳附件五），敘做員工申請表，詳附件五），敘做032410032410“建立櫃員應(yīng)用表”及“建立柜員應(yīng)用表”及032430032430“刪除櫃員應(yīng)用表”交易作出相應(yīng)的註銷，以確保被授權(quán)人員的應(yīng)用範(fàn)圍符合該單位的被授權(quán)範(fàn)圍。“刪除柜員應(yīng)用表”交易作出相應(yīng)的注銷，以確保被授權(quán)人員的應(yīng)用范圍符合該單位的被授權(quán)范圍。6.2.2.5 於完成更新授權(quán)後，人力資源部于完成更新授權(quán)后，人力資源部22位執(zhí)行授權(quán)人員再次敘做位執(zhí)行授權(quán)人員再次敘做038320038320“申請報(bào)表”交易於翌日列印報(bào)表，並由“申請報(bào)表”交易于翌日打印報(bào)表，并由22位人力資源部指定人員位人力資源部指定人員（高級文員級或以上）檢查該使用單位內(nèi)所有被授權(quán)人員的櫃員應(yīng)用表，確保符合修訂後之“級別對照表”（高級文員級或以上）檢查該使用單位內(nèi)所有被授權(quán)人員的柜員應(yīng)用表，確保符合修訂后之“級別對照表” （詳附件三）（詳附件三），並於報(bào)表上簽署確認(rèn)。，并于報(bào)表上簽署確認(rèn)。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)7.1.2.4【本章標(biāo)題】員工的授權(quán)審批生效日期01/02/20067 員工的授權(quán)審批員工的授權(quán)審批7.1 授權(quán)申請表的填寫要求授權(quán)申請表的填寫要求7.1.1 被授權(quán)人員新增被授權(quán)人員新增、更改和註銷電腦系統(tǒng)授權(quán)功能或重編密碼時(shí)，必須根據(jù)本辦法填寫“員工申請表”、更改和注銷計(jì)算機(jī)系統(tǒng)授權(quán)功能或重編密碼時(shí)，必須根據(jù)本辦法填寫“員工申請表”(詳附件五）提出申請。詳附件五）提出申請。備註：備注：各單位必須按照“級別對照表”（詳附件三）的規(guī)定內(nèi)容提出申請。各單位必須按照“級別對照表”（詳附件三）的規(guī)定內(nèi)容提出申請。7.1.2 填寫“員工申請表”（詳附件五）說明填寫“員工申請表”（詳附件五）說明7.1.2.1 申請表中的英文姓名需與員工身份證的英文姓名相符，以作電腦輸入之用。申請表中的英文姓名需與員工身份證的英文姓名相符，以作計(jì)算機(jī)輸入之用。7.1.2.2 首次申請授權(quán)詳附件六的“首次申請授權(quán)詳附件六的“IBSIBS系統(tǒng)授權(quán)流程圖（新授權(quán)系統(tǒng)授權(quán)流程圖（新授權(quán) - - 建立櫃員基本屬性、櫃員應(yīng)用表）：建立柜員基本屬性、柜員應(yīng)用表）：需填寫被授權(quán)人個(gè)人資料、授權(quán)性質(zhì)（新授權(quán)）、櫃員基本屬性（包括櫃員類型、櫃員級別、金融交易標(biāo)識、現(xiàn)金箱標(biāo)識）、建立修改需填寫被授權(quán)人個(gè)人數(shù)據(jù)、授權(quán)性質(zhì)（新授權(quán)）、柜員基本屬性（包括柜員類型、柜員級別、金融交易標(biāo)識、現(xiàn)金箱標(biāo)識）、建立修改櫃員應(yīng)用表（不可超過柜員應(yīng)用表（不可超過5050個(gè)子系統(tǒng)）詳附件五（一）之樣本。個(gè)子系統(tǒng)）詳附件五（一）之樣本。7.1.2.3 填寫建立修改櫃員應(yīng)用表的“應(yīng)用碼”及“交易分類”時(shí)，須按數(shù)字順序由小至大填寫。填寫建立修改柜員應(yīng)用表的“應(yīng)用碼”及“交易分類”時(shí)，須按數(shù)字順序由小至大填寫。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)7.1.2.7【本章標(biāo)題】員工的授權(quán)審批生效日期01/02/20067.1.2.4 “單位行部號”的填寫方法，填寫方式為“單位行部號”的填寫方法，填寫方式為66個(gè)數(shù)字位：個(gè)數(shù)字位：若為部門若為部門/中心：中心：“532532XXXXXX”(XXX(XXX為部門號為部門號)若為支行：若為支行：“支行號“支行號+支行號”，舉例九龍支行支行號”，舉例九龍支行 的行部號為“的行部號為“533533533533”?！?。7.1.2.5 IBSIBS系統(tǒng)中“公共信息子系統(tǒng)”（下稱：系統(tǒng)中“公共信息子系統(tǒng)”（下稱：PBPB子系統(tǒng)）中的子系統(tǒng)）中的0101交易分類乃屬櫃員最基本的簽到及查詢個(gè)人資料的功能，故各被授權(quán)人員（不論單位）必須最基本持有“交易分類乃屬柜員最基本的簽到及查詢個(gè)人數(shù)據(jù)的功能，故各被授權(quán)人員（不論單位）必須最基本持有“PBPB子系統(tǒng)”子系統(tǒng)”0303系統(tǒng)之系統(tǒng)之0011分類。分類。7.1.2.6 修改櫃員基本屬性詳附件七的“修改柜員基本屬性詳附件七的“IBSIBS系統(tǒng)授權(quán)流程圖（修改櫃員基本屬性）：系統(tǒng)授權(quán)流程圖（修改柜員基本屬性）：需填寫被授權(quán)人個(gè)人資料、授權(quán)性質(zhì)需填寫被授權(quán)人個(gè)人數(shù)據(jù)、授權(quán)性質(zhì)（增（增改授權(quán)），並於櫃員基本屬性重新填寫所有櫃員基本屬性的各項(xiàng)欄位資料（例如：改授權(quán)），并于柜員基本屬性重新填寫所有柜員基本屬性的各項(xiàng)字段數(shù)據(jù)（例如：櫃員類型、櫃員級別、金融交易標(biāo)識、現(xiàn)金箱標(biāo)識均需填寫）詳附件五（二）之樣本。柜員類型、柜員級別、金融交易標(biāo)識、現(xiàn)金箱標(biāo)識均需填寫）詳附件五（二）之樣本。另櫃員應(yīng)用表資料不用再次填寫。另柜員應(yīng)用表數(shù)據(jù)不用再次填寫。銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)7.1.2.8【本章標(biāo)題】員工的授權(quán)審批生效日期01/02/20067.1.2.7 修改櫃員應(yīng)用表詳附件八的“修改柜員應(yīng)用表詳附件八的“IBSIBS系統(tǒng)授權(quán)流程圖（修改櫃員應(yīng)用表系統(tǒng)授權(quán)流程圖（修改柜員應(yīng)用表 增加修改應(yīng)用碼、交易分類）：增加修改應(yīng)用碼、交易分類）：需填寫被授權(quán)人個(gè)人資料、授權(quán)性質(zhì)（增改授權(quán)），並於建立修改櫃員需填寫被授權(quán)人個(gè)人數(shù)據(jù)、授權(quán)性質(zhì)（增改授權(quán)），并于建立修改柜員應(yīng)用表填寫所要增改之新的櫃員應(yīng)用碼（包括應(yīng)用碼、英文簡稱、該子系統(tǒng)項(xiàng)下之所有交易分類）。應(yīng)用表填寫所要增改之新的柜員應(yīng)用碼（包括應(yīng)用碼、英文簡稱、該子系統(tǒng)項(xiàng)下之所有交易分類）。（包括已建立且仍需保留的交易分類），毋須修訂之應(yīng)用碼毋須再次填寫詳附件五（三）之樣本。（包括已建立且仍需保留的交易分類），毋須修訂之應(yīng)用碼毋須再次填寫詳附件五（三）之樣本。舉例如下：舉例如下：原應(yīng)用表原應(yīng)用表 01 01子系統(tǒng)，交易分類子系統(tǒng)，交易分類0101，0202，03030303子系統(tǒng)，交易分類子系統(tǒng)，交易分類0101是次擬是次擬修改修改0101子系統(tǒng)（交易分類：子系統(tǒng)（交易分類：0101，0202，0404）增加增加 02 02子系統(tǒng)子系統(tǒng)不變不變 03 03子系統(tǒng)子系統(tǒng)填寫表格時(shí)：填寫表格時(shí)：0101子系統(tǒng)，交易分類子系統(tǒng)，交易分類0101，0202，0404（重填所有要持有的交易分類）（重填所有要持有的交易分類）0202子系統(tǒng)，交易分類子系統(tǒng)，交易分類0101(03(03子系統(tǒng)，毋須再填寫子系統(tǒng)，毋須再填寫)銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(Integrated Banking System)授權(quán)管理辦法下頁章節(jié)7.1.2.11【本章標(biāo)題】員工的授權(quán)審批生效日期01/02/20067.1.2.8 刪刪除櫃員應(yīng)用表詳附件九的“除柜員應(yīng)用表詳附件九的“IBSIBS系統(tǒng)授權(quán)流程圖（刪除櫃員應(yīng)用表）：系統(tǒng)授權(quán)流程圖（刪除柜員應(yīng)用表）：適用於將整個(gè)應(yīng)用碼刪除（即同時(shí)刪除項(xiàng)下所有交易分類）。適用于將整個(gè)應(yīng)用碼刪除（即同時(shí)刪除項(xiàng)下所有交易分類）。需填寫被授權(quán)人個(gè)人資料、授權(quán)性質(zhì)（增改授權(quán)）、並於刪除櫃員應(yīng)用表填寫所有需刪除之櫃員應(yīng)用碼、英文簡稱詳附件五（四）之樣本。需填寫被授權(quán)人個(gè)人數(shù)據(jù)、授權(quán)性質(zhì)（增改授權(quán)）、并于刪除柜員應(yīng)用表填寫所有需刪除之柜員應(yīng)用碼、英文簡稱詳附件五（四）之樣本。（註：（注：刪除櫃員應(yīng)用表不等於刪除櫃員所有資料，系統(tǒng)仍會保留櫃員基本屬性資料。刪除柜員應(yīng)用表不等于刪除柜員所有數(shù)據(jù)，系統(tǒng)仍會保留柜員基本屬性數(shù)據(jù)。）7.1.2.9 刪除櫃員詳附件十的“刪除柜員詳附件十的“IBSIBS系統(tǒng)授權(quán)流程圖（註銷授權(quán)系統(tǒng)授權(quán)流程圖（注銷授權(quán) - - 刪除櫃員）：刪除柜員）：適用於刪除櫃員的所有資料（包括櫃員基本屬性、櫃員應(yīng)用表及設(shè)置跨行授權(quán)主管權(quán)限）。適用于刪除柜員的所有數(shù)據(jù)（包括柜員基本屬性、柜員應(yīng)用表及設(shè)置跨行授權(quán)主管權(quán)限）。需填寫被授權(quán)需填寫被授權(quán)人個(gè)人資料、授