淺談自由貿(mào)易和貿(mào)易保護的利與弊.doc

淺談自由貿(mào)易和貿(mào)易保護的利與弊 摘 要:通過從理論和實證兩方面對自由貿(mào)易和貿(mào)易保護的利與弊進行分析,進一步肯定了自由貿(mào)易在長期的國際經(jīng)濟交流與發(fā)展中對于提高各國乃至全世界的福利有著積極作用,是各國在中長期中應(yīng)該實行的根本的貿(mào)易政策,同時指出不同發(fā)展水平的國家在不同的階段應(yīng)實行符合本國實際的貿(mào)易政策,在特定的情況下,貿(mào)易保護主義有其積極作用,不能一概而論，只有正確認(rèn)識、把握兩者之間的關(guān)系，才能保證貿(mào)易利益的最大化。 關(guān)鍵詞:自由貿(mào)易;貿(mào)易保護;利弊;政策選擇 隨著全球性金融危機的蔓延及擴展,以美國、歐盟、日本為首的發(fā)達國家貿(mào)易保護主義開始抬頭，其它國家也不同程度的采取相應(yīng)的貿(mào)易保護措施。其實,不管是自由貿(mào)易還是貿(mào)易保護,它們代表的是不同國家統(tǒng)治階級或統(tǒng)一國家統(tǒng)治階級內(nèi)部集團的利益。實際上都是隱藏著不同集團利益之間的斗爭。下面,我們將分別對自由貿(mào)易和貿(mào)易保護的利與弊進行分析。 一、自由貿(mào)易 自由貿(mào)易是指在國際貿(mào)易活動中奉行市場開放準(zhǔn)則，通過消除貿(mào)易歧視和限制，實現(xiàn)商品、資金、勞務(wù)、技術(shù)、信息等生產(chǎn)要素在國際間的自由流動，以獲取最大化經(jīng)濟利益為目的的貿(mào)易方式。換言之，各國在商品、資金、勞務(wù)、技術(shù)、信息等要素方面均具有一定程度的比較優(yōu)勢，通過自由貿(mào)易，就可以把自身的要素優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的經(jīng)濟利益。當(dāng)然，這須具備兩個前提條件：一是進行自由貿(mào)易的國家必須是獨立自主的，能夠把握住自己的經(jīng)濟命脈；二是這個國家必須具有一定的要素優(yōu)勢。否則，自由貿(mào)易的結(jié)果必定是以卵擊石或血本無歸。(一)自由貿(mào)易理論觀點 亞當(dāng)斯密是自由貿(mào)易理論的創(chuàng)始者，他的絕對利益論認(rèn)為，不同國家生產(chǎn)同樣商品的成本總是不同的，任何一個國家都應(yīng)放棄成本絕對高的商品或選擇成本絕對低的商品進行專業(yè)化生產(chǎn)，并彼此進行交換，這樣兩國的勞動生產(chǎn)率都將得到提高，成本都會得以降低，勞動和資本才能得到優(yōu)化配置和利用，才能實現(xiàn)本國（或貿(mào)易雙方）利益的最大化。為此，他進一步首創(chuàng)性地提出了分工學(xué)說，并得出了自由貿(mào)易是增加國民財富最佳選擇的結(jié)論。但是，亞當(dāng)斯密的絕對利益理論無法解釋下述現(xiàn)象：當(dāng)一國所有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本較之另一國均處于絕對優(yōu)勢或絕對劣勢時，如何實現(xiàn)互利貿(mào)易？也就是說，在此種情況下，他無法說明貿(mào)易雙方通過自由貿(mào)易實現(xiàn)自身利益最大化的可能性和原因。大衛(wèi)李嘉圖清楚地看到了這一點，并對之進行了修正，提出了比較利益論。在他看來，所謂一國所有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本較之另一國均處于絕對優(yōu)勢或絕對劣勢的情況是不存在的，任何一個國家如果具有一種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本優(yōu)勢，就一定會在另外一種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上處于劣勢。所謂優(yōu)勢或劣勢，只是相比較而存在的。據(jù)此，他提出了自己的比較利益理論。由于各個國家都有自己的優(yōu)勢或劣勢，在進行自由貿(mào)易的過程中，每個國家都應(yīng)根據(jù)“兩優(yōu)相較擇其重、兩劣相較取其輕”的比較利益原則進行選擇，選擇具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品進行專業(yè)化生產(chǎn)，放棄優(yōu)勢較小或劣勢較大產(chǎn)品的生產(chǎn)，出口具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，進口具有比較劣勢的產(chǎn)品。 作為新古典貿(mào)易理論的代表,H-O模型,即要素稟賦理論認(rèn)為,各國應(yīng)該充分發(fā)揮自身要素方面的優(yōu)勢,生產(chǎn)和出口自己要素稟賦較為豐富的那部分產(chǎn)品,而進口那些要素缺乏的產(chǎn)品。 (二)自由貿(mào)易的利弊 1.自由貿(mào)易的好處 (1)實行自由貿(mào)易在理論上可使得貿(mào)易雙方從貿(mào)易中獲得利益,從而促進各國乃至整個世界福利水平的提高。自由貿(mào)易能夠使各國以相對較低的價格獲得自身所稀缺的商品或服務(wù),使得本國可以從貿(mào)易創(chuàng)造中獲得利益。而一旦采取貿(mào)易保護措施,貿(mào)易創(chuàng)造所引起的利益增加須抵消因貿(mào)易轉(zhuǎn)移所引起的利益減少,從而使福利的增加量減少。 (2)能夠使得資源在世界范圍內(nèi)得到有效配置,促進本國經(jīng)濟發(fā)展。自由貿(mào)易政策的實行,使得資本、勞動、技術(shù)等要素在國際間實現(xiàn)了自由流動和優(yōu)化配置,對于貿(mào)易各國吸引外資,吸收先進技術(shù)和管理經(jīng)驗,提高勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟運行效率有著重要作用。 2.自由貿(mào)易的弊端 (1)經(jīng)濟發(fā)展水平較低的國家由于貿(mào)易條件惡化,并不能從自由貿(mào)易中獲得應(yīng)有的利益,即自由貿(mào)易所產(chǎn)生的利益在不同經(jīng)濟發(fā)展水平國家之間的分配是不均衡的。以墨西哥為例,在加入北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）后,墨農(nóng)牧業(yè)遭受了沉重的打擊,而且隨著農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅的進一步解除,這一狀況還將繼續(xù)惡化。自1994年以來,墨西哥農(nóng)牧業(yè)所占GDP的比重已由6.34%降至5.5%。享受高額補貼的美國農(nóng)產(chǎn)品也大量涌入墨西哥市場。 (2)本國民族工業(yè)可能受到?jīng)_擊,國家經(jīng)濟安全難以保證,幼稚產(chǎn)業(yè)和中小企業(yè)在國際競爭中陷入困境,就業(yè)水平受到?jīng)_擊,國內(nèi)就業(yè)壓力加大。 3.實例：中國東盟自由貿(mào)易區(qū)建立帶來的利弊2010年1月1日，根據(jù)中國與東盟簽定的有關(guān)協(xié)議，中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)正式啟動，到2015年，中國與東盟之間最終將取消90%的產(chǎn)品的關(guān)稅，正式建成一個擁有19億人口的超大自由貿(mào)易區(qū)，遠景規(guī)劃將最終成為與北美自由貿(mào)易區(qū)（以美國為核心），和歐盟（以法德為核心）相匹敵的三大自由貿(mào)易區(qū)之一。(1)帶來的好處：首先，區(qū)內(nèi)貿(mào)易中90%的產(chǎn)品關(guān)稅都將取消，貨物與服務(wù)，人力與資本在區(qū)內(nèi)的流動都將更加自如，成本也更低，這對于競爭激烈的國際貿(mào)易市場而言，意義不言而喻。隨著區(qū)內(nèi)關(guān)稅等障礙被一一消除，區(qū)內(nèi)各國人力、原材料、貨物、資本、服務(wù)等資源充分流動，將迫使各國調(diào)整自己的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以應(yīng)對區(qū)內(nèi)競爭，最終通過改善區(qū)內(nèi)分工提高生產(chǎn)效率，實現(xiàn)資源的最佳配制。就中國與東盟而言，中國擁有巨大的制造業(yè)優(yōu)勢，而東盟中一些相對發(fā)達的國家具有服務(wù)業(yè)優(yōu)勢，譬如新加坡，另一些相對落后的國家具有原材料和人力資源成本優(yōu)勢。經(jīng)過一段時間的整合，最終中國將主動或者說不得不提升自己的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，將自身的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)從勞動密集型提升到技術(shù)和資本密集型，而中國東部的勞動密集型產(chǎn)業(yè)將向中國西部和東盟相對經(jīng)濟落后的國家進行轉(zhuǎn)移。這會拉動中國西部的發(fā)展，為東部城市減少農(nóng)民工數(shù)量，利于中國內(nèi)部地區(qū)的穩(wěn)定。其次，隨著區(qū)內(nèi)貿(mào)易壁壘的拆除，區(qū)內(nèi)各國更加依賴區(qū)內(nèi)貿(mào)易，隨著美元的疲軟和信用的喪失，就客觀需要一種穩(wěn)定的貨幣作為區(qū)內(nèi)貿(mào)易的結(jié)算貨幣。中國已經(jīng)在逐步開放人民幣的資本市場，嘗試分階段讓人民幣可自由兌換。目前實施的雙邊貨幣互換協(xié)議就是其中一個重要的步驟。借中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，人民幣自然可以首先向東盟推廣。(2)帶來的弊端：首先,東盟內(nèi)主要經(jīng)濟體普遍實施出口導(dǎo)向型發(fā)展模式,與我國發(fā)展模式相似。在一體化進程中，這將導(dǎo)致國內(nèi)部分相關(guān)產(chǎn)業(yè)生存環(huán)境日趨嚴(yán)峻，產(chǎn)業(yè)的長遠整體利益與當(dāng)前局部利益的沖突也會日益顯現(xiàn),引起國內(nèi)的相關(guān)社會問題，如失業(yè)、熱帶產(chǎn)業(yè)發(fā)展嚴(yán)峻等，不利于穩(wěn)定團結(jié)。此外，隨著中國與東盟經(jīng)濟一體化的加深，以及人民幣逐步放開資本市場并可自由兌換，中國更加容易受東盟經(jīng)濟波動的影響。 其次,第三國干預(yù)和外部壓力將時刻影響中國的發(fā)展。以美國為代表的區(qū)域外政治勢力對區(qū)域內(nèi)的控制和影響十分強大。為此,一方面美國會時刻警惕區(qū)域經(jīng)濟一體化威脅其霸主地位,另一方面,區(qū)域內(nèi)某些國家和地區(qū)會企圖挾美自重,遏制其他國家,特別是遏制被美國某些勢力視為最大潛在競爭對手的中國。二、貿(mào)易保護貿(mào)易保護就是指一國運用各種關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘，保護國內(nèi)市場以防止外國商品無序競爭的政策，其關(guān)鍵在于一國采取何種措施來限制進口、保護本國市場免受外國商品的沖擊，并對本國出口商品予以優(yōu)待和補貼以鼓勵出口。也就是說，貿(mào)易保護就是在對外貿(mào)易過程中保護本國利益不受損害的政策，也是商品生產(chǎn)成本處于劣勢國家免受優(yōu)勢國家侵害的政策。貿(mào)易保護政策顯然不可能涵蓋一個國家全部的貿(mào)易行為，只可能涵蓋一個國家在貿(mào)易過程中的某一方面或某一部分的行動。因為從一個國家的整體來說，商品生產(chǎn)的成本是不可能完全處于優(yōu)勢或劣勢的，或者說一個國家處于優(yōu)勢或處于劣勢的商品只可能是某一種、某一類或某一些商品。因此，所謂貿(mào)易保護就是一個國家通過各種政策對于自身處于劣勢的商品進行保護的行為，也是一種保護民族經(jīng)濟不受外國經(jīng)濟傷害的行為。(一)貿(mào)易保護理論觀點 貿(mào)易保護主義理論經(jīng)歷了五個發(fā)展階段，即重商主義階段、幼稚工業(yè)保護階段、凱恩斯主義階段、戰(zhàn)略性貿(mào)易保護政策階段和新保護主義階段。2 0世紀(jì)70年代中期以來，西方資本主義世界處于巨大的經(jīng)濟停滯和通貨膨脹的危機之中。主要資本主義國家經(jīng)濟發(fā)展低迷，失業(yè)率較高，對外貿(mào)易發(fā)展不平衡，一些國家(尤其是美國)貨物貿(mào)易逆差十分嚴(yán)重，匯率長期失調(diào)，貿(mào)易保護壓力巨大。為此，美國政府中斷了二戰(zhàn)以來一直奉行的自由貿(mào)易政策，轉(zhuǎn)而實行以非關(guān)稅壁壘措施為主的貿(mào)易保護措施，從而掀起了戰(zhàn)后新一輪的貿(mào)易保護主義思潮，并延續(xù)至今。為了便于區(qū)別它與傳統(tǒng)貿(mào)易保護主義的不同，人們將新一輪貿(mào)易保護主義稱為“新貿(mào)易保護主義”。新貿(mào)易保護主義保護的范圍更廣泛，不僅包括一切貨物貿(mào)易領(lǐng)域，還涉及到知識產(chǎn)權(quán)、投資等領(lǐng)域；不僅利用區(qū)域貿(mào)易組織保護成員國利益，還通過“內(nèi)外有別”的政策和集體談判的方式，將非成員國的貿(mào)易排除在區(qū)域之外。近年來新福利經(jīng)濟學(xué)、地區(qū)主義、國際勞動力價格均等化、環(huán)境優(yōu)先等新貿(mào)易保護理論關(guān)注的已不僅僅是經(jīng)濟問題，它更關(guān)注政治、社會、環(huán)境等綜合問題。(二)貿(mào)易保護的利弊 1.貿(mào)易保護的好處 (1)能夠有效地保護國家利益和國家經(jīng)濟安全。貿(mào)易保護措施在特定的經(jīng)濟發(fā)展階段和特定的國際經(jīng)濟環(huán)境下能對一國的國家利益和經(jīng)濟安全產(chǎn)生有效保護。 (2)根據(jù)李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論,貿(mào)易保護主義能夠有效的保護一國的幼稚產(chǎn)業(yè),進一步緩解該國的就業(yè)壓力,改善就業(yè)狀況。 (3)實例：韓國對汽車產(chǎn)業(yè)實行貿(mào)易保護，汽車產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展在汽車工業(yè)起步時期，韓國政府為保護國內(nèi)汽車市場，實行了嚴(yán)格的汽車進口管制措施。1962年汽車工業(yè)保護法開始實施后，進口汽車關(guān)稅大幅提高。雖然在“入關(guān)”前夕，韓國政府降低了在國際市場有競爭力的產(chǎn)品的關(guān)稅，但是對于政府扶持的汽車工業(yè)，卻保留了高關(guān)稅政策和各種非關(guān)稅保護措施。直到1987年，韓國政府對進口轎車還加收60的關(guān)稅。為了加入WTO，到1994年韓國政府將進口轎車的關(guān)稅減低為10，到1995年正式加入WTO時降到8，此后關(guān)稅基本保持穩(wěn)定。韓國汽車逐步成長起來之后，雖然關(guān)稅降低了，但是韓國政府保護本國汽車市場的努力并未減弱，而是采取了多種非關(guān)稅保護措施，包括通過立法限制外國汽車進口，盡力保護民族汽車工業(yè)，使本國汽車企業(yè)免受國外企業(yè)的競爭壓力，扶持汽車工業(yè)的自主發(fā)展；推行反奢侈和“買韓國貨”運動，鼓勵使用國產(chǎn)車；對進入汽車工業(yè)的外資予以限制；限制建立進口汽車銷售網(wǎng)絡(luò)，限制進口零部件；對每輛汽車進行單項技術(shù)驗收，通過制定嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)限制進口車車型；對購買外國高級汽車的顧客進行特別稅務(wù)檢查，通過課征高額消費稅限制進口轎車的使用；通過貸款限制，限制進口商一次性大量進口國外汽車；禁止在電視和報刊上做廣告等。在對本國汽車市場給予有效保護的同時，韓國政府通過各種補貼和優(yōu)惠措施，降低本國汽車生產(chǎn)成本，鼓勵本國汽車出口。為培養(yǎng)本國汽車工業(yè)的獨立自主發(fā)展能力，韓國政府在鼓勵引進國外技術(shù)的同時，一直通過股權(quán)比例限制、外匯平衡和本地化要求等方式，對國外投資進行限制。這些保護和扶持措施在汽車工業(yè)發(fā)展之初，對促進韓國形成獨立完整的汽車工業(yè)體系，發(fā)揮了重要作用。2.貿(mào)易保護的弊端 (1)與自由貿(mào)易相反,貿(mào)易保護主義不利于資源在世界范圍內(nèi)的優(yōu)化配置,不利于一國經(jīng)濟運行效率的提高,會降低世界的福利。 (2)貿(mào)易保護主義的盛行將使貿(mào)易壁壘林立,各國大打貿(mào)易戰(zhàn),從而造成國際貿(mào)易環(huán)境和貿(mào)易秩序的惡化。 3.實例：從“美國輪胎特保案”看貿(mào)易保護主義的弊端2009年9月11日，美國總統(tǒng)奧巴馬做出正式?jīng)Q定，對從中國進口的小轎車和輕型卡車輪胎實施為期三年的懲罰性關(guān)稅，即第一年為35%，第二年為30%，第三年為25%，并從9月26日開始生效。 輪胎特保案是奧巴馬政府對中國發(fā)起的首例特保調(diào)查，也是案值最大的一起。據(jù)中方統(tǒng)計，2008年中國對美輪胎出口金額約22億美元，中國的輪胎產(chǎn)量已經(jīng)達到3.5億條，其中40%出口，出口中又有30%是出口到美國。美國對中國輪胎加征高額關(guān)稅，意味著中國輪胎將失去美國市場，有10萬人可能因此失業(yè)，而美國則有2.5萬人要失業(yè)，加上輪胎銷售、倉儲、運輸、裝卸等環(huán)節(jié)，受影響的也將近10萬人。 (1)中國對美出口的輪胎中，有2/3是由美方在華企業(yè)生 產(chǎn)的，對輪胎實施“特保”將直接影響這些美資企業(yè)的利益；(2)對輪胎實施“特?！辈坏荒鼙Ｗo本國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，反而會起到副作用。因為美國輪胎制造商根本不愿重返中國輪胎主打的、利潤較少的低端市場。許多美國輪胎經(jīng)銷商指出，他們之所以從中國購買輪胎，就是因為美國企業(yè)已放棄在本土生產(chǎn)這一薄利產(chǎn)品，即使實施了特保，美國廠家也不可能重開生產(chǎn)線，而不過是迫使美國經(jīng)銷商到其他國家尋找替代品。(3)美國就業(yè)市場將受到明顯沖擊。中國出口到美國的輪胎主要在零售市場上銷售，為美國創(chuàng)造了10萬個就業(yè)崗位，“特?！睂嵤?dǎo)致2.5萬人失業(yè)。 對中國來講，這種懲罰性關(guān)稅是極其不公平的，影響如下：(1)對中國輪胎生產(chǎn)行業(yè)，乃至相關(guān)行業(yè)（如橡膠行業(yè)）來說，這將是一個沉重的打擊，中國輪胎在國際市場上失去了競爭優(yōu)勢，行業(yè)利益受到嚴(yán)重?fù)p害。(2)中國工人也會面臨嚴(yán)峻的就業(yè)形勢。中國輪胎將被擠出美國市場，造成大約10萬名中國輪胎業(yè)工人面臨失業(yè)威脅。 (3)助長貿(mào)易保護風(fēng)氣，貿(mào)易保護主義抬頭。俄羅斯、巴西、阿根廷、歐盟已將陸續(xù)對中國各種產(chǎn)品征收反傾銷稅、反補貼稅，對中國造成相當(dāng)?shù)挠绊?。三、自由貿(mào)易與貿(mào)易保護的關(guān)系經(jīng)過上述分析，自由貿(mào)易與貿(mào)易保護都存在利與弊，只有正確認(rèn)識、把握兩者之間的關(guān)系，才能保證貿(mào)易利益最大化。(一)長遠與短期的關(guān)系。從長期來看,自由貿(mào)易無疑是國際貿(mào)易發(fā)展的主流趨勢和根本目標(biāo),從短期來看,各國應(yīng)該結(jié)合自身情況,合理利用自由貿(mào)易和貿(mào)易保護的政策組合,為自身的經(jīng)濟發(fā)展和世界經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)。(二)利益一致化的關(guān)系。自由貿(mào)易與貿(mào)易保護殊途同歸，實質(zhì)上都在提倡參加對外貿(mào)易，都在盡力保證貿(mào)易利益一致化和利益最大化。(三)基本取向與適度的關(guān)系。面對當(dāng)前國際經(jīng)濟貿(mào)易的新形勢，我國的對外貿(mào)易政策應(yīng)在以自由貿(mào)易為基本取向的同時,進行適度的貿(mào)易保護，以提升外貿(mào)結(jié)構(gòu)和效益、促進國際收支平衡，并帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，充分利用國際國內(nèi)兩個市場，兩種資源，大力發(fā)展具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，打造民族品牌。(四)相互制約的關(guān)系。通過制定自由貿(mào)易協(xié)定牽制一些不合理的貿(mào)易保護措施，同時，適當(dāng)采取貿(mào)易保護措施對自由貿(mào)易會產(chǎn)生一定的限制。