采購管理制度 (上市公司范本).doc

.采購管理制度 (上市公司范本)【 類 別 】規(guī)則制度【時 效 性】一般【秘密等級】無 *股份有限公司發(fā)文字號: 20*10號 發(fā)行日期: 20* 年1 月1日 版 本: 1.0 版 第一章 設(shè)置目的第1條 設(shè)置背景為保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動所需物資的正常持續(xù)供應(yīng)，確保采購質(zhì)量，降低采購成本，提高采購效率，防范采購過程中的舞弊行為，特制定本管理制度。適用范圍：本辦法主要規(guī)范生產(chǎn)原料類、勞保用品類、IT設(shè)備等實(shí)物資產(chǎn)的采購行為。 第二章 采購基本原則第2條 “公平、公正、公開”原則采購信息對企業(yè)內(nèi)部相關(guān)的人員要盡可能公開，接受監(jiān)督；對供應(yīng)商的綜合評價必須公平、公正。第3條 “信息化”原則公司部門及人員眾多，為提升效率及環(huán)保辦公，公司推行信息化辦公，公司的采購全部流程均在百卓優(yōu)采采購管理軟件（公司指定的采購信息化管理系統(tǒng)）上進(jìn)行申請及審批。第4條 “監(jiān)督問責(zé)”原則1、采購人員要自覺接受財(cái)務(wù)部、請購部門及公司領(lǐng)導(dǎo)對采購活動的監(jiān)督和質(zhì)詢。2、在采購過程中，如遇到采購物資數(shù)量、價格等問題，相關(guān)人均可向采購部門提出異議。3、對采購人員在采購過程中發(fā)生的違犯廉潔制度的行為，公司有權(quán)對相關(guān)人員依照公司員工獎懲制度等進(jìn)行處罰直至追究其法律責(zé)任。第三章 采購流程第5條 采購計(jì)劃需求部門一般應(yīng)在每月* 日前，根據(jù)經(jīng)營計(jì)劃的需求，制定下月采購計(jì)劃，采購計(jì)劃需含采購物資的名稱、規(guī)格型號、單位、數(shù)量、用途等基本內(nèi)容。第6條 采購申請1、 請購的定義請購是指某人或者某部門根據(jù)生產(chǎn)需要確定一種或幾種物料，并按照規(guī)定的格式填寫一份要求獲得這些物料的單子的整個過程。2、請購部門在百卓優(yōu)采采購管理軟件內(nèi)提交的采購申請，須經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)方可執(zhí)行，若零星采購的價值【】元以下，請購部門可自行采購。采購部門負(fù)責(zé)人在百卓優(yōu)采采購管理軟件內(nèi)進(jìn)行電子審核，如審核不通過，請購部門修改后重新提交。第7條 詢比價1、相關(guān)人員辦理采購詢價、貨源確定等業(yè)務(wù)過程中，需聲明與供應(yīng)商是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，如果存在利益關(guān)系，該人員須予以回避。2、單筆采購金額【】 元以上的，采購部門應(yīng)挑選2 家以上（含2 家）的供應(yīng)商進(jìn)行詢價；詢價時，應(yīng)盡可能從百卓采購網(wǎng)等這類大型、專業(yè)的電子商務(wù)網(wǎng)站上以及公開市場上獲得合理報(bào)價；超過【】元以上的詢價單，供應(yīng)商進(jìn)行報(bào)價時，需要有供應(yīng)商的加蓋公章或合同專用章。3、采購人員根據(jù)各供應(yīng)商的報(bào)價情況進(jìn)行對比報(bào)價，制作書面的詢價單對比報(bào)價的報(bào)告，并提出相應(yīng)的采購建議，報(bào)采購部門負(fù)責(zé)人處審核。4、采購部門負(fù)責(zé)人審核同意后，將對比報(bào)價的報(bào)告提交內(nèi)審部審核。如審核通過，內(nèi)審部通知采購人員與供應(yīng)商簽訂采購合同；如審核不通過，采購部門需要重新詢價。第8條 簽訂采購合同1、采購合同分為長期和單次，無論選擇哪個模板均需經(jīng)過公司法務(wù)部審核。2、若簽訂的是長期采購合同，則后續(xù)采購時只要百卓優(yōu)采采購管理軟件新建采購訂單即可（需標(biāo)明適用的采購合同編號），通過該系統(tǒng)直接把采購訂單發(fā)送到供應(yīng)商的郵箱，提醒供應(yīng)商及時查收。第9條 物資報(bào)驗(yàn)與入庫1. 報(bào)驗(yàn)l 供應(yīng)商已經(jīng)履行完畢的合同，采購部應(yīng)及時的通知質(zhì)檢部門進(jìn)行驗(yàn)收；l 質(zhì)檢部門在接到采購部報(bào)驗(yàn)通知后應(yīng)及時報(bào)驗(yàn)，并出具報(bào)驗(yàn)結(jié)果證明書，對于應(yīng)質(zhì)檢不及時延誤生產(chǎn)部門使用或不能入庫的情況質(zhì)檢部門應(yīng)負(fù)主要責(zé)任；l 對于不同類型的合同的標(biāo)的物的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)參照公司質(zhì)檢部門的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；l 用于公司生活和辦公的物資不在公司質(zhì)檢部質(zhì)檢范圍之內(nèi)。2. 入庫l 公司所有的生產(chǎn)物資、設(shè)備及外協(xié)加工件入庫前均應(yīng)通過質(zhì)檢部門的檢驗(yàn)或驗(yàn)收；l 質(zhì)檢部門未及時驗(yàn)收的合同標(biāo)的物，倉庫在收到送貨清單后應(yīng)將其作為暫存物資接收；l 質(zhì)檢合格后的固定資產(chǎn)及服務(wù)按照公司財(cái)務(wù)規(guī)定入庫，倉管部門人員在百卓優(yōu)采采購管理軟件內(nèi)錄入入庫單信息。第10條 退貨及索賠如在采購過程中，供應(yīng)商未按照采購合同提供物資時（如物資數(shù)量不足、質(zhì)量有問題、延期供貨等），采購部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，要求供應(yīng)商補(bǔ)足物資或退換貨，并根據(jù)之前簽訂的采購合同，要求供應(yīng)商進(jìn)行相應(yīng)的賠償。第12條 采購付款1、除定點(diǎn)供應(yīng)商以及網(wǎng)上采購?fù)?，一般物資采購預(yù)付款不得超過合同總價的【】%，物資驗(yàn)收入庫收到符合要求的發(fā)票后，支付合同總價的【】%，1 個月后如無異議，且發(fā)票到票后，再支付剩余尾款。每次付款記錄均需記錄到百卓優(yōu)采采購管理軟件內(nèi)，標(biāo)明付款時間、付款金額、付款對象、對應(yīng)訂單等信息。2、對于采用預(yù)付款支付方式的采購，財(cái)務(wù)部在支付預(yù)付款時，須核對合同的支付條款、審查審批手續(xù)是否完備；對于采用貨到后付款方式的采購，財(cái)務(wù)部付款時，除審核合同外，還須審核驗(yàn)收人員簽字并注明驗(yàn)收情況的驗(yàn)收單。3、財(cái)務(wù)部應(yīng)配合采購部門定期與供應(yīng)商對賬，保存供應(yīng)商對賬資料；如對賬有差異，應(yīng)及時配合采購部門查明原因并進(jìn)行調(diào)整。第四章 供應(yīng)商管理第13條 供應(yīng)商檔案建立公司統(tǒng)一在百卓優(yōu)采采購管理軟件中建立供應(yīng)商評估資料檔案，由采購部門安排專人進(jìn)行錄入和更新以下信息：供應(yīng)商的調(diào)查資料、招投標(biāo)資料、有關(guān)證照（工商營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、稅務(wù)登記證、質(zhì)量體系合格證書）的復(fù)印件、采購合同及執(zhí)行情況（采購價格、采購數(shù)量）、可供應(yīng)物料清單等。第14條 供應(yīng)商分級公司將對供應(yīng)商根據(jù)考評結(jié)果進(jìn)行分級，在百卓優(yōu)采采購管理軟件內(nèi)進(jìn)行標(biāo)記，一般可分為合格、良好、優(yōu)秀供應(yīng)商。對優(yōu)秀的供應(yīng)商可作為長期供應(yīng)商，在采購時優(yōu)先考慮。第15條 供應(yīng)商黑名單制度采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商黑名單，將有欺詐行為、賄賂公司采購人員、貨品合格率低、服務(wù)差以及有嚴(yán)重質(zhì)量問題的供應(yīng)商列入黑名單。凡列入公司黑名單的供應(yīng)商，不僅自身永遠(yuǎn)喪失公司供應(yīng)商資格，其實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)也一并納入黑名單。第五章 采購紀(jì)律及處罰第16條 廉潔自律公司采購人員應(yīng)廉潔自律，禁止有任何損害公司利益的采購行為。1、不得向供應(yīng)商透露不應(yīng)透露的采購信息，編寫具有傾向性的采購詢比價報(bào)告；2、不得接受供應(yīng)商饋贈的禮品（包括但不限于現(xiàn)金、購物卡等）, 不管禮品價值大小，都必須在收受后的1個工作日內(nèi)報(bào)備或上交給公司內(nèi)審部；3、不得接受供應(yīng)商的宴請，如確實(shí)無法推辭的，應(yīng)報(bào)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人備案后方可參加；4、不得向供應(yīng)商索要回扣及與業(yè)務(wù)無關(guān)的要求；5、其他禁止行為。第17條 處罰措施一經(jīng)查實(shí)采購人員有違反公司相關(guān)規(guī)定的行為，視情節(jié)輕重，給與內(nèi)部警告或予以辭退。給公司造成損失的，要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償。公司保留依法追究已離職員工在職期間違反本辦法構(gòu)成犯罪的刑事責(zé)任以及民事賠償?shù)臋?quán)利。第六章 附錄附件1：采購訂單單模板附件2：采購入庫單模板附件3：領(lǐng)用出庫單模板附件1：采購訂單模板采購訂單【樣本】 采購單號： 采購日期： 供應(yīng)商 采購物品信息物品編號物品名稱規(guī)格型號單位數(shù)量單價金額（元）該金額為含稅價，合計(jì)【】元（大寫）：元整交貨日期交貨地址包裝標(biāo)準(zhǔn)付款方式合同編號備注該模板是免費(fèi)軟件-百卓優(yōu)采采購管理軟件（個人版）內(nèi)置模板，支持根據(jù)實(shí)際需求自由調(diào)整模板格式。（以下無正文）甲方：百卓優(yōu)采采購管理軟件 乙方：【供應(yīng)商名稱】授權(quán)代表（簽字）： 授權(quán)代表（簽字）：日期：2016年【】月【】日 日期：2016年【】月【】日附件2：采購入庫單模板采購入庫單（樣本）入庫單號： 入庫日期： 供應(yīng)商： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 序號物品編號物品名稱規(guī)格型號單位數(shù)量單價金額備注12總金額： 000.00入庫地址：所屬項(xiàng)目：備注該模板是免費(fèi)軟件-百卓優(yōu)采采購管理軟件（個人版）內(nèi)置模板，支持根據(jù)實(shí)際需求自由調(diào)整模板格式。經(jīng)辦人： 附件3：領(lǐng)用出庫單模板領(lǐng)用出庫單（樣本）出庫單號： 出庫日期：領(lǐng)用部門： 領(lǐng)用人： 序號物品編號物品名稱規(guī)格型號單位數(shù)量單價金額備注12總金額： 000.00所屬項(xiàng)目備注：該模板是免費(fèi)軟件-百卓優(yōu)采采購管理軟件（個人版）內(nèi)置模板，支持根據(jù)實(shí)際需求自由調(diào)整模板格式。經(jīng)辦人： 精選word范本！