對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論通用講義⑤.ppt

外部性,經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,N.格里高利.曼昆著,PremiumPowerPointSlidesbyRonCronovich,10,本章我們將探索這些問(wèn)題的答案：,什么是外部性？為什么外部性的存在使市場(chǎng)結(jié)果無(wú)效率?什么公共政策能夠解決外部性問(wèn)題？人們有時(shí)如何自己來(lái)解決外部性問(wèn)題？為什么私人解決方法并不總是有效？,1,外部性,2,介紹,第一章的經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一：市場(chǎng)通常是一種組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的好方法如果沒(méi)有市場(chǎng)失靈，競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的結(jié)果是有效率的，并最大化了總剩余一種市場(chǎng)失靈：外部性：一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者福利的無(wú)補(bǔ)償?shù)挠绊懲獠啃杂胸?fù)外部性或正外部性之分，這取決于對(duì)旁觀者福利的影響是有利的還是不利的,外部性,3,介紹,由于自利的買(mǎi)者與賣(mài)者忽略了他們行為的的外部成本或收益，因此市場(chǎng)結(jié)果沒(méi)有效率經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一：政府行為有時(shí)可以改善市場(chǎng)結(jié)果在存在外部性的情況下，公共政策能提高效率,外部性,4,負(fù)外部性的例子,工廠對(duì)空氣的污染鄰居的狗叫聲深夜里鄰居吵鬧的立體聲建設(shè)工地的噪聲污染二手煙對(duì)健康的危害駕車(chē)時(shí)打電話使路人更不安全,外部性,5,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：回顧,需求曲線表示私人價(jià)值：對(duì)于買(mǎi)者的價(jià)值（也就是他們的支付意愿）,供給曲線表示私人成本：賣(mài)者直接承擔(dān)的成本,市場(chǎng)均衡結(jié)果最大化了消費(fèi)者剩余+生產(chǎn)者剩余,外部性,6,負(fù)外部性的分析,供給(私人成本),外部成本=對(duì)旁觀者負(fù)外部性影響的價(jià)值=$1/每加侖（煙霧，溫室氣體等造成的損害的價(jià)值）,社會(huì)成本=私人成本+外部成本,外部性,7,負(fù)外部性的分析,D,S,社會(huì)成本,市場(chǎng)均衡數(shù)量(Q=25)大于社會(huì)均衡數(shù)量(Q=20),25,一種解決方法：對(duì)賣(mài)者征稅$1/每加侖,使供給曲線向上移動(dòng)$1,外部性,8,負(fù)外部性的分析,D,S,社會(huì)成本,社會(huì)最優(yōu)數(shù)量是20加侖,任意Q20,最后一單位汽油的社會(huì)成本大于它的社會(huì)價(jià)值,25,外部性,9,外部性內(nèi)在化,外部性內(nèi)在化：改變激勵(lì)，以使人們考慮到自己行為的外部效應(yīng)在我們的例子中，對(duì)賣(mài)者征稅$1/每加侖使賣(mài)者的成本=社會(huì)成本當(dāng)市場(chǎng)參與者必須支付社會(huì)成本時(shí)，市場(chǎng)均衡=社會(huì)均衡(對(duì)買(mǎi)者征稅也能達(dá)到相同的結(jié)果；市場(chǎng)均衡量等于社會(huì)最優(yōu)量）,外部性,10,正外部性的例子,接種預(yù)防傳染病的疫苗不僅保護(hù)你自己，而且也保護(hù)在你之后到沙拉吧或者生產(chǎn)部門(mén)的人.研究與發(fā)展創(chuàng)造出了別人也可以使用的知識(shí)人們上大學(xué)提高了教育水平，并減少了犯罪和改善了政府,感謝你沒(méi)有污染水果的供應(yīng)！,外部性,11,正外部性,在存在正外部性的情況下，一種物品的社會(huì)價(jià)值包括：私人價(jià)值對(duì)于買(mǎi)者的直接價(jià)值外部利益正外部性對(duì)于旁觀者的價(jià)值社會(huì)最優(yōu)數(shù)量是社會(huì)福利最大化：低于社會(huì)最優(yōu)數(shù)量，增加一單位物品的社會(huì)價(jià)值大于它的成本高于社會(huì)最優(yōu)數(shù)量，最后一單位物品的成本高于它的社會(huì)價(jià)值,外部性,12,如果存在負(fù)外部性市場(chǎng)生產(chǎn)的數(shù)量大于社會(huì)合意的數(shù)量如果存在正外部性市場(chǎng)生產(chǎn)的數(shù)量小于社會(huì)合意的數(shù)量為了解決這個(gè)問(wèn)題，可以使“外部性內(nèi)在化”對(duì)有負(fù)外部性的物品征稅對(duì)有正外部性的物品補(bǔ)貼,外部性的影響：總結(jié),外部性,13,針對(duì)外部性的公共政策,兩種方法：命令與控制政策：直接管制例如：限制排放的污染數(shù)量強(qiáng)制企業(yè)采取某種技術(shù)來(lái)減少排放量以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策：向私人決策者提供由他們自己來(lái)解決問(wèn)題的激勵(lì)。例如：矯正性稅收與補(bǔ)貼可交易的污染許可證,外部性,14,矯正性稅收與補(bǔ)貼,矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負(fù)外部性引起的社會(huì)成本的稅收這種稅也被稱為庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟庇古（ArthurPigou，1877-1959）的名字命名的理想的矯正稅=外部成本對(duì)于有正外部性的活動(dòng)，理想的矯正補(bǔ)貼=外部利益,外部性,15,矯正性稅收與補(bǔ)貼,其他稅收與補(bǔ)貼會(huì)扭曲激勵(lì)，并使經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)離社會(huì)最優(yōu)數(shù)量矯正性稅收與補(bǔ)貼使私人激勵(lì)與社會(huì)的利益結(jié)合在一起使私人決策者做決策時(shí)考慮到他們行為的外部利益與外部成本使經(jīng)濟(jì)向一個(gè)資源配置更有效率的方向移動(dòng),外部性,16,矯正性稅收與管制,不同企業(yè)削減污染的成本不同有效率的結(jié)果：減排成本最低的企業(yè)減少最多的污染污染稅是有效率的：減排成本低的企業(yè)會(huì)減少污染，進(jìn)而降低稅收負(fù)擔(dān)減排成本高的企業(yè)更愿意支付稅收.管制需要所有企業(yè)都減少一定數(shù)量的污染，這是沒(méi)有效率的,外部性,17,矯正性稅收與管制,矯正性稅收對(duì)環(huán)境更有利：矯正性稅收給企業(yè)以激勵(lì)，使他們減少污染，只要減少污染的成本低于稅收如果清潔技術(shù)可用，稅收給企業(yè)去采用這種技術(shù)的激勵(lì)作為對(duì)比，管制并沒(méi)有給已經(jīng)減少一定數(shù)量污染的企業(yè)繼續(xù)減排的激勵(lì),外部性,18,矯正性稅收的例子：汽油稅,汽油稅的目標(biāo)在于消除三種負(fù)外部性：擁擠你駕車(chē)越多，你對(duì)擁擠的貢獻(xiàn)便越大車(chē)禍一輛更大的車(chē)在車(chē)禍中造成的損害也更大污染燃燒礦物燃料會(huì)排放出溫室氣體,外部性,19,可交易的污染許可證,可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染減少污染成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許可證減少污染成本高的企業(yè)可以購(gòu)買(mǎi)污染許可證結(jié)果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業(yè),外部性,20,現(xiàn)實(shí)世界中可交易的污染許可證,美國(guó)SO2污染許可證從1995年便開(kāi)始可以進(jìn)行交易在美國(guó)東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開(kāi)始可以進(jìn)行交易歐洲從2005年1月開(kāi)始允許碳排放量的交易在2008年1月，巴拉克奧巴馬和約翰麥卡恩分別一個(gè)提出“限制和貿(mào)易”方案來(lái)減少溫室氣體的排放,外部性,21,矯正性稅收與可交易的污染許可證,像大多數(shù)需求曲線一樣，企業(yè)對(duì)污染的需求也是污染價(jià)格的減函數(shù)矯正稅稅收增加了污染的價(jià)格，因此也減少了企業(yè)污染需求的數(shù)量可交易的污染許可證制度限制了供給污染的權(quán)利，與稅收也同樣的效果當(dāng)政策制定者不知道需求曲線的位置時(shí)，這種許可證制度能更好的達(dá)到減少污染的目標(biāo),外部性,22,對(duì)關(guān)于污染的經(jīng)濟(jì)分析的批評(píng),一些政客以及許多環(huán)保主義者宣稱:沒(méi)有人擁有“購(gòu)買(mǎi)”污染的權(quán)利，也不能對(duì)環(huán)境標(biāo)價(jià)然而，人們面臨權(quán)衡取舍。清新的空氣與清潔的水的價(jià)值必須與它們的成本進(jìn)行比較以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的方法降低了保護(hù)環(huán)境的成本，因此能增加公眾對(duì)于清潔環(huán)境的需求,外部性,23,外部性的私人解決方法,私人解決方法的類(lèi)型：道德規(guī)范和社會(huì)約束比如：“金科玉律”慈善行為，比如：西拉俱樂(lè)部市場(chǎng)的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約,外部性,24,外部性的私人解決方法,科斯定理：如果私人各方可以無(wú)成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問(wèn)題,外部性,25,科斯定理：一個(gè)例子,Dick有一條名為Spot的狗負(fù)外部性：Spot的狂吠干擾了Dick的鄰居Jane社會(huì)有效率的結(jié)果：最大化Dick與Jane的福利如果Dick對(duì)Spot的評(píng)價(jià)比Jane對(duì)平靜與安寧的評(píng)價(jià)要高，那Dick應(yīng)該養(yǎng)狗科斯定理：私人市場(chǎng)可以自己達(dá)到有效率的結(jié)果,瞧瞧Spot的狂吠,外部性,26,科斯定理：一個(gè)例子,例1：Dick有養(yǎng)Spot的權(quán)利Dick養(yǎng)Spot的利益=$500Jane承受Spot狂吠的成本=$800社會(huì)有效率的結(jié)果：Jane放棄養(yǎng)Spot私人結(jié)果：Jane支付給Dick$600，讓他放棄養(yǎng)Spot，Jane和Dick都會(huì)更好私人結(jié)果=有效率的結(jié)果,外部性,27,科斯定理：一個(gè)例子,例2:Dick有養(yǎng)Spot的權(quán)利。Dick養(yǎng)Spot的利益=$1000Jane承受Spot狂吠的成本=$800社會(huì)有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot私人結(jié)果：Jane不愿意支付超過(guò)$800的價(jià)格，Dick也不愿意接受少于$1000的價(jià)格，因此Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot私人結(jié)果=有效率的結(jié)果,外部性,28,科斯定理：一個(gè)例子,例3：Jane擁有平靜與安寧的權(quán)利Dick養(yǎng)Spot的利益=$800Jane承受Spot狂吠的成本=$500社會(huì)有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot私人結(jié)果：Dick支付給Jane$600，并繼續(xù)養(yǎng)狗私人結(jié)果=有效率的結(jié)果,無(wú)論最初的權(quán)利如何分配，私人市場(chǎng)最后能達(dá)到有效率的結(jié)果,外部性,29,為什么私人解決方法并不總是有效,1.交易成本：各方在達(dá)成協(xié)議與遵守協(xié)議過(guò)程中所發(fā)生的成本，這些成本可能最終使雙方達(dá)不成對(duì)雙方都有利的結(jié)果2.固執(zhí)：即使協(xié)議對(duì)雙方都是有利的，雙方也可能不會(huì)達(dá)成協(xié)議，而是等待一個(gè)對(duì)自己更好的交易3.協(xié)調(diào)問(wèn)題：當(dāng)利益各方人數(shù)眾多時(shí)，協(xié)調(diào)各方變得成本高昂，困難，甚至不可能,公共物品與公共資源,經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,N.格里高利.曼昆著,PremiumPowerPointSlidesbyRonCronovich,11,外部性,31,本章我們將探索這些問(wèn)題的答案：,什么是公共物品？什么是公共資源？各舉出一些例子為什么市場(chǎng)在提供這些物品的有效率數(shù)量上總是失??？在公共物品或公共資源上，政府怎么做才能改善市場(chǎng)結(jié)果？,31,外部性,32,介紹,我們消費(fèi)許多無(wú)需支付價(jià)格的物品：公園，國(guó)防，清潔的空氣與水當(dāng)物品沒(méi)有價(jià)格時(shí)，正常分配資源的市場(chǎng)力量失效私人市場(chǎng)可能不能提供有社會(huì)效率的這些物品的數(shù)量第一章的十大原理之一：政府有時(shí)可以改善市場(chǎng)結(jié)果,外部性,33,物品的重要特征,一種物品具有排他性是指該物品具有的可以阻止一個(gè)人使用它的特性排他性：炸玉米餅，無(wú)線網(wǎng)絡(luò)接口非排他性：調(diào)頻廣播信號(hào)，國(guó)防一種物品具有消費(fèi)中的競(jìng)爭(zhēng)性是指一個(gè)人使用該物品將減少其他人對(duì)它的使用的特性競(jìng)爭(zhēng)性：炸玉米餅非競(jìng)爭(zhēng)性：MP3文件的KanyeWest的最新單曲,外部性,34,不同類(lèi)型的物品,私人物品：在消費(fèi)者既有排他性又有競(jìng)爭(zhēng)性例如：食品公共物品：非競(jìng)爭(zhēng)性，非排他性例如：國(guó)防公共資源：在消費(fèi)中有競(jìng)爭(zhēng)性，但沒(méi)有排他性例如：海洋中的魚(yú)自然壟斷：在消費(fèi)中有排他性，但沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)性例如：有線電視,外部性,35,道路是這四種物品中的哪一類(lèi)？提示：答案取決于物品是否是擁擠的，以及它是否收費(fèi)?？紤]不同的情形,主動(dòng)學(xué)習(xí)1道路的分類(lèi),35,外部性,36,消費(fèi)中的競(jìng)爭(zhēng)性？?jī)H當(dāng)?shù)缆肥菗頂D的時(shí)候排他性？?jī)H當(dāng)?shù)缆肥召M(fèi)時(shí)四種可能性：不擁擠也不收費(fèi)：公共物品不擁擠但收費(fèi)：自然壟斷擁擠但不收費(fèi)：公共資源供給也收費(fèi)：私人物品,主動(dòng)學(xué)習(xí)1參考答案,36,外部性,37,不同類(lèi)型的物品,本章主要考察公共物品與公共資源對(duì)兩者而言，外部性的產(chǎn)生是由于有價(jià)值的東西沒(méi)有價(jià)格由于這些外部性，關(guān)于消費(fèi)和生產(chǎn)的私人決策會(huì)引起無(wú)效率的資源配置公共政策可以潛在地增進(jìn)經(jīng)濟(jì)的福利,外部性,38,公共物品,公共物品難以在私人市場(chǎng)上提供，這是因?yàn)榇畋丬?chē)者問(wèn)題搭便車(chē)者：得到一種物品的利益但避開(kāi)為此付費(fèi)的人如果物品具有非排他性，人們就會(huì)有激勵(lì)成為搭便車(chē)者。這是因?yàn)槠髽I(yè)不能阻止不付費(fèi)者消費(fèi)該物品結(jié)果：這種物品不會(huì)被生產(chǎn)，即使買(mǎi)者對(duì)于物品的集體評(píng)價(jià)要大于提供它的成本,外部性,39,公共物品,如果政府確信一種公共物品的總利益大于成本，它就可以提供該公共物品，并用稅收收入對(duì)其進(jìn)行支付，從而可以使每個(gè)人的狀況變好問(wèn)題：衡量利益通常是困難的成本收益分析：比較提供一種公共物品的社會(huì)成本與社會(huì)收益的研究成本-收益分析是不精確的，因此提供有效率的公共物品的難度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于提供有效率的私人物品的難度,外部性,40,一些重要的公共物品,國(guó)防基礎(chǔ)研究創(chuàng)造的知識(shí)反貧困,外部性,41,公共資源,與公共物品一樣，公共資源也沒(méi)有排他性不能阻止搭便車(chē)者的使用企業(yè)沒(méi)有激勵(lì)提供這種物品政府的角色：確定它們的供給公共資源的附加問(wèn)題：消費(fèi)中的競(jìng)爭(zhēng)性一個(gè)人的使用會(huì)減少另一個(gè)人對(duì)它的享用政府的角色：確保它們不被過(guò)度使用,外部性,42,公地悲劇,寓言說(shuō)明了為什么公共資源的使用大于合意的水平背景：一個(gè)中世紀(jì)小鎮(zhèn)，大家在公地上放羊鎮(zhèn)上的人看增加，公地上的羊也在增加土地的數(shù)量是固定的，由于過(guò)度放牧，土地上的青草開(kāi)始減少私人激勵(lì)（免費(fèi)使用土地）超過(guò)社會(huì)激勵(lì)（有保護(hù)的使用）結(jié)果：人們不能再放羊,外部性,43,公地悲劇,悲劇的產(chǎn)生是因?yàn)橥獠啃裕寒?dāng)一個(gè)家庭的羊群在公地上吃草時(shí)，它降低了其他家庭可以得到的土地質(zhì)量人們不考慮這種外部成本，導(dǎo)致了對(duì)公地的過(guò)度使用,外部性,44,小鎮(zhèn)桑的人們（或者他們的政府）能為防止這種悲劇做點(diǎn)什么？嘗試想出兩種或三種辦法,主動(dòng)學(xué)習(xí)2公共資源的政策選擇,44,外部性,45,對(duì)土地的使用征收一種矯正性稅收，使“外部性內(nèi)部化”管制公地的使用（“命令與控制”的方法）拍賣(mài)使用土地的權(quán)利把土地分成小塊，并出售給家庭；每個(gè)家庭將會(huì)有不過(guò)度放牧的激勵(lì),主動(dòng)學(xué)習(xí)2參考答案,45,外部性,46,防止公共資源過(guò)度消費(fèi)的政策選擇,管制資源的使用征收矯正性稅收，使外部性內(nèi)在化例如：打獵與捕魚(yú)的許可證，對(duì)擁擠的國(guó)家公園收門(mén)票拍賣(mài)使用資源的許可證例如：美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)的頻譜拍賣(mài)如果資源是土地，將土地分為小塊，并出售給個(gè)人，使之成為私人物品,外部性,47,一些重要的公共資源,清潔的空氣和水擁擠的道路魚(yú)，鯨和其他野生物,外部性,48,案例研究：“你有一封垃圾郵件!”,一些企業(yè)使用垃圾郵件來(lái)推廣它們的產(chǎn)品垃圾郵件沒(méi)有排他性：企業(yè)不能阻止垃圾郵件垃圾郵件有競(jìng)爭(zhēng)性：隨著更多的公司使用垃圾郵件來(lái)推廣產(chǎn)品，它會(huì)變得越來(lái)越?jīng)]有效果因此，垃圾郵件是一種公有資源像大部分公有資源一樣，垃圾郵件被過(guò)度使用這就是為什么我們經(jīng)常收到它的原因！,垃圾郵件通常以每個(gè)人都喜歡的美味命名,外部性,49,結(jié)論,公共物品往往供給不足，而公共資源卻過(guò)度消費(fèi)這些問(wèn)題的產(chǎn)生源于產(chǎn)權(quán)沒(méi)有很好的建立：沒(méi)有人擁有空氣的產(chǎn)權(quán)，因此沒(méi)人能對(duì)污染者收費(fèi)。結(jié)果：太多的污染沒(méi)人能對(duì)從國(guó)防中獲益的人收費(fèi)。結(jié)果：太少的防衛(wèi)政府能夠用合適的政策潛在的解決這些問(wèn)題,