信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)測評過程指南送審稿

信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)測評過程指南 送審稿引言依據(jù)中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例（國務(wù)院 147號令）、國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于 加強(qiáng)信息安全保障工作的意見（中辦發(fā)200327號）、關(guān)于信息安全等級保護(hù)工作的實(shí)施意見（公通字200466號）和信息安全等級保護(hù)管理辦法（公通字200743號），制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)是信息安全等級保護(hù)相關(guān)系列標(biāo)準(zhǔn)之一。與本標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的系列標(biāo)準(zhǔn)包括： GB/T 22240-2008 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)定級指南； GB/T 22239-2008 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求； GB/T CCCC-CCCC 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)實(shí)施指南； GB/T DDDD-DDDD 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)測評要求。信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)測評過程指南1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)測評（以下簡稱等級測評）工作的測評過程，既適用于測評機(jī)構(gòu)、信 息系統(tǒng)的主管部門及運(yùn)營使用單位對信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)狀況進(jìn)行的安全測試評價(jià)，也適用于信息系統(tǒng) 的運(yùn)營使用單位在信息系統(tǒng)定級工作完成之后，對信息系統(tǒng)的安全保護(hù)現(xiàn)狀進(jìn)行的測試評價(jià)，獲取信息系 統(tǒng)的全面保護(hù)需求。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過在本標(biāo)準(zhǔn)中的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修 改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否 使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件， 其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB/T 5271.8 信息技術(shù) 詞匯第8部分：安全 GB 17859-1999 計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級劃分準(zhǔn)則GB/T 22240-2008 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)定級指南GB/T 22239-2008 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求GB/T CCCC-CCCC 信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)實(shí)施指南GB/TDDDD-DDDD 信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)測評要求信息安全等級保護(hù)管理辦法（公通字200743 號）3術(shù)語和定義GB/T 5271.8、GB 17859-1999、GB/T CCCC-CCCC 和 GB/T DDDD-DDDD 確立的以及下列的術(shù)語和定 義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1優(yōu)勢證據(jù) superior evidence對單一測評項(xiàng)實(shí)施等級測評過程中獲得的多個(gè)測評結(jié)果之間存在矛盾，且都沒有足夠的證據(jù)否定與之矛盾的測評結(jié)果的，則測評結(jié)果的證明力明顯大于其他測評結(jié)果的證明力的那個(gè)（些）測評結(jié)果即為優(yōu)勢證據(jù)。4等級測評概述4.1 等級測評的作用依據(jù)信息安全等級保護(hù)管理辦法（公通字200743號），信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位在進(jìn)行信息系統(tǒng)備案后，都應(yīng)當(dāng)選擇測評機(jī)構(gòu)進(jìn)行等級測評。等級測評是測評機(jī)構(gòu)依據(jù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)測評要求 等管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，檢測評估信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)狀況是否達(dá)到相應(yīng)等級基本要求的過程，是落實(shí) 信息安全等級保護(hù)制度的重要環(huán)節(jié)。在信息系統(tǒng)建設(shè)、整改時(shí)，信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位通過等級測評進(jìn)行現(xiàn)狀分析，確定系統(tǒng)的安全保護(hù)現(xiàn) 狀和存在的安全問題，并在此基礎(chǔ)上確定系統(tǒng)的整改安全需求。在信息系統(tǒng)運(yùn)維過程中，信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位定期委托測評機(jī)構(gòu)開展等級測評，對信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)狀況進(jìn)行安全測試，對信息安全管控能力進(jìn)行考察和評價(jià)，從而判定信息系統(tǒng)是否具備GB/T22239-2008中相應(yīng)等級安全保護(hù)能力。而且，等級測評報(bào)告是信息系統(tǒng)開展整改加固的重要指導(dǎo)性文件， 也是信息系統(tǒng)備案的重要附件材料。等級測評結(jié)論為信息系統(tǒng)未達(dá)到相應(yīng)等級的基本安全保護(hù)能力的，運(yùn) 營、使用單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)等級測評報(bào)告，制定方案進(jìn)行整改，盡快達(dá)到相應(yīng)等級的安全保護(hù)能力。4.2 等級測評執(zhí)行主體可以為三級及以上等級信息系統(tǒng)實(shí)施等級測評的等級測評執(zhí)行主體應(yīng)具備如下條件：在中華人民共和國境 內(nèi)注冊成立（港澳臺地區(qū)除外）；由中國公民投資、中國法人投資或者國家投資的企事業(yè)單位（港澳臺地 區(qū)除外）；從事相關(guān)檢測評估工作兩年以上，無違法記錄；工作人員僅限于中國公民；法人及主要業(yè)務(wù)、技術(shù)人員無犯罪記錄；使用的技術(shù)裝備、設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合信息安全等級保護(hù)管理辦法（公通字 200743號）對信息安全產(chǎn)品的要求；具有完備的保密管理、項(xiàng)目管理、質(zhì)量管理、人員管理和培訓(xùn)教育等安全管理制度；對國家安全、社會(huì)秩序、公共利益不構(gòu)成威脅。（摘自信息安全等級保護(hù)管理辦法（公通字200743號）等級測評執(zhí)行主體應(yīng)履行如下義務(wù)：遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提供安全、客觀、公正的檢測評 估服務(wù)，保證測評的質(zhì)量和效果；保守在測評活動(dòng)中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，防范測評風(fēng) 險(xiǎn)；對測評人員進(jìn)行安全保密教育，與其簽訂安全保密責(zé)任書，規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的安全保密義務(wù)和承擔(dān)的法 律責(zé)任，并負(fù)責(zé)檢查落實(shí)。4.3 等級測評風(fēng)險(xiǎn)等級測評實(shí)施過程中，被測系統(tǒng)可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)。4.3.1 驗(yàn)證測試影響系統(tǒng)正常運(yùn)行在現(xiàn)場測評時(shí)，需要對設(shè)備和系統(tǒng)進(jìn)行一定的驗(yàn)證測試工作，部分測試內(nèi)容需要上機(jī)查看一些信息，這就 可能對系統(tǒng)的運(yùn)行造成一定的影響，甚至存在誤操作的可能。4.3.2 工具測試影響系統(tǒng)正常運(yùn)行在現(xiàn)場測評時(shí)，會(huì)使用一些技術(shù)測試工具進(jìn)行漏洞掃描測試、性能測試甚至抗?jié)B透能力測試。測試可能會(huì) 對系統(tǒng)的負(fù)載造成一定的影響，漏洞掃描測試和滲透測試可能對服務(wù)器和網(wǎng)絡(luò)通訊造成一定影響甚至傷害。4.3.3 敏感信息泄漏泄漏被測系統(tǒng)狀態(tài)信息，如網(wǎng)絡(luò)拓?fù)洹P地址、業(yè)務(wù)流程、安全機(jī)制、安全隱患和有關(guān)文檔信息。4.4 等級測評過程本標(biāo)準(zhǔn)中的測評工作過程及任務(wù)基于受委托測評機(jī)構(gòu)對信息系統(tǒng)的初次等級測評給出。運(yùn)營、使用單位的 自查或受委托測評機(jī)構(gòu)對已經(jīng)實(shí)施過一次（或以上）等級測評的被測系統(tǒng)的等級測評，測評機(jī)構(gòu)和測評人 員可以根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整部分工作任務(wù)，具體原則見附錄Ao等級測評過程分為四個(gè)基本測評活動(dòng)：測評準(zhǔn)備活動(dòng)、方案編制活動(dòng)、現(xiàn)場測評活動(dòng)、分析及報(bào)告編制活 動(dòng)。而測評雙方之間的溝通與洽談應(yīng)貫穿整個(gè)等級測評過程。4.4.1 測評準(zhǔn)備活動(dòng)本活動(dòng)是開展等級測評工作的前提和基礎(chǔ)，是整個(gè)等級測評過程有效性的保證。測評準(zhǔn)備工作是否充分直 接關(guān)系到后續(xù)工作能否順利開展。本活動(dòng)的主要任務(wù)是掌握被測系統(tǒng)的詳細(xì)情況，準(zhǔn)備測試工具，為編制 測評方案做好準(zhǔn)備。4.4.2 方案編制活動(dòng)本活動(dòng)是開展等級測評工作的關(guān)鍵活動(dòng)，為現(xiàn)場測評提供最基本的文檔和指導(dǎo)方案。本活動(dòng)的主要任務(wù)是 確定與被測信息系統(tǒng)相適應(yīng)的測評對象、測評指標(biāo)及測評內(nèi)容等，并根據(jù)需要重用或開發(fā)測評指導(dǎo)書測評 指導(dǎo)書，形成測評方案。4.4.3 現(xiàn)場測評活動(dòng) 本活動(dòng)是開展等級測評工作的核心活動(dòng)。本活動(dòng)的主要任務(wù)是按照測評方案的總體要求，嚴(yán)格執(zhí)行測評指 導(dǎo)書測評指導(dǎo)書，分步實(shí)施所有測評項(xiàng)目，包括單元測評和整體測評兩個(gè)方面，以了解系統(tǒng)的真實(shí)保護(hù)情 況，獲取足夠證據(jù)，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)存在的安全問題。4.4.4 分析與報(bào)告編制活動(dòng)本活動(dòng)是給出等級測評工作結(jié)果的活動(dòng)，是總結(jié)被測系統(tǒng)整體安全保護(hù)能力的綜合評價(jià)活動(dòng)。本活動(dòng)的主要任務(wù)是根據(jù)現(xiàn)場測評結(jié)果和 GB/T DDDD-DDDD 的有關(guān)要求，通過單項(xiàng)測評結(jié)果判定、單元測評結(jié)果判 定、整體測評和風(fēng)險(xiǎn)分析等方法，找出整個(gè)系統(tǒng)的安全保護(hù)現(xiàn)狀與相應(yīng)等級的保護(hù)要求之間的差距，并分 析這些差距導(dǎo)致被測系統(tǒng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，從而給出等級測評結(jié)論，形成測評報(bào)告文本。5測評準(zhǔn)備活動(dòng)5.1 測評準(zhǔn)備活動(dòng)的工作流程測評準(zhǔn)備活動(dòng)的目標(biāo)是順利啟動(dòng)測評項(xiàng)目，準(zhǔn)備測評所需的相關(guān)資料，為順利編制測評方案打下良好的基 礎(chǔ)。測評準(zhǔn)備活動(dòng)包括項(xiàng)目啟動(dòng)、信息收集和分析、工具和表單準(zhǔn)備三項(xiàng)主要任務(wù)。這三項(xiàng)任務(wù)的基本工作流 程見圖1 :圖1測評準(zhǔn)備活動(dòng)的基本工作流程5.2 測評準(zhǔn)備活動(dòng)的主要任務(wù)5.2.1 項(xiàng)目啟動(dòng)在項(xiàng)目啟動(dòng)任務(wù)中，測評機(jī)構(gòu)組建等級測評項(xiàng)目組，獲取測評委托單位及被測系統(tǒng)的基本情況，從基本資 料、人員、計(jì)劃安排等方面為整個(gè)等級測評項(xiàng)目的實(shí)施做基本準(zhǔn)備。輸入：委托測評協(xié)議書。任務(wù)描述： a）根據(jù)測評雙方簽訂的委托測評協(xié)議書和系統(tǒng)規(guī)模，測評機(jī)構(gòu)組建測評項(xiàng)目組，從人員方面做好準(zhǔn)備，并 編制項(xiàng)目計(jì)劃書。項(xiàng)目計(jì)劃書應(yīng)包含項(xiàng)目概述、工作依據(jù)、技術(shù)思路、工作內(nèi)容和項(xiàng)目組織等。b）測評機(jī)構(gòu)要求測評委托單位提供基本資料，包括：被測系統(tǒng)總體描述文件，詳細(xì)描述文件，安全保護(hù)等 級定級報(bào)告，系統(tǒng)驗(yàn)收報(bào)告，安全需求分析報(bào)告，安全總體方案，自查或上次等級測評報(bào)告（如果有）， 測評委托單位的信息化建設(shè)狀況與發(fā)展以及聯(lián)絡(luò)方式等。輸出/產(chǎn)品：項(xiàng)目計(jì)劃書。5.2.2 信息收集和分析測評機(jī)構(gòu)通過查閱被測系統(tǒng)已有資料或使用調(diào)查表格的方式，了解整個(gè)系統(tǒng)的構(gòu)成和保護(hù)情況，為編寫測 評方案和開展現(xiàn)場測評工作奠定基礎(chǔ)。輸入：調(diào)查表格，被測系統(tǒng)總體描述文件，詳細(xì)描述文件，安全保護(hù)等級定級報(bào)告，系統(tǒng)驗(yàn)收報(bào)告，安全 需求分析報(bào)告，安全總體方案，自查或上次等級測評報(bào)告（如果有）。任務(wù)描述：a）測評機(jī)構(gòu)收集等級測評需要的各種資料，包括測評委托單位的各種方針文件、規(guī)章制度及相關(guān)過程管理記錄、被測系統(tǒng)總體描述文件、詳細(xì)描述文件、安全保護(hù)等級定級報(bào)告、安全需求分析報(bào)告、安全總體方 案、安全現(xiàn)狀評價(jià)報(bào)告、安全詳細(xì)設(shè)計(jì)方案、用戶指南、運(yùn)行步驟、網(wǎng)絡(luò)圖表、配置管理文檔等。b）測評機(jī)構(gòu)將調(diào)查表格提交給測評委托單位，督促被測系統(tǒng)相關(guān)人員準(zhǔn)確填寫調(diào)查表格。c）測評機(jī)構(gòu)收回填寫完成的調(diào)查表格，并分析調(diào)查結(jié)果，了解和熟悉被測系統(tǒng)的實(shí)際情況。分析的內(nèi)容包 括被測系統(tǒng)的基本信息、物理位置、行業(yè)特征、管理框架、管理策略、網(wǎng)絡(luò)及設(shè)備部署、軟硬件重要性及 部署情況、范圍及邊界、業(yè)務(wù)種類及重要性、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及重要性、業(yè)務(wù)安全保護(hù)等級、用戶范 圍、用戶類型、被測系統(tǒng)所處的運(yùn)行環(huán)境及面臨的威脅等。這些信息可以重用自查或上次等級測評報(bào)告中 的可信結(jié)果。d）如果調(diào)查表格填寫不準(zhǔn)確或不完善或存在相互矛盾的地方較多，測評機(jī)構(gòu)應(yīng)安排現(xiàn)場調(diào)查，與被測系統(tǒng)相關(guān)人員進(jìn)行面對面的溝通和了解。輸出/產(chǎn)品：填好的調(diào)查表格。5.2.3 工具和表單準(zhǔn)備測評項(xiàng)目組成員在進(jìn)行現(xiàn)場測評之前，應(yīng)熟悉與被測系統(tǒng)相關(guān)的各種組件、調(diào)試測評工具、準(zhǔn)備各種表單 等。輸入：各種與被測系統(tǒng)相關(guān)的技術(shù)資料。任務(wù)描述：a）測評人員調(diào)試本次測評過程中將用到的測評工具，包括漏洞掃描工具、滲透性測試工具、性能測試工具 和協(xié)議分析工具等。b）測評人員模擬被測系統(tǒng)搭建測評環(huán)境。c）準(zhǔn)備和打印表單，主要包括：現(xiàn)場測評授權(quán)書、文檔交接單、會(huì)議記錄表單、會(huì)議簽到表單等。輸出/產(chǎn)品：選用的測評工具清單，打印的各類表單5.3 測評準(zhǔn)備活動(dòng)的輸出文檔測評準(zhǔn)備活動(dòng)的輸出文檔及其內(nèi)容如表1所示:5.4 測評準(zhǔn)備活動(dòng)中雙方的職責(zé)測評機(jī)構(gòu)職責(zé)：a）組建等級測評項(xiàng)目組。b）指出測評委托單位應(yīng)提供的基本資料。c）準(zhǔn)備被測系統(tǒng)基本情況調(diào)查表格，并提交給測評委托單位。d）向測評委托單位介紹安全測評工作流程和方法。e）向測評委托單位說明測評工作可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)避方法。f） 了解測評委托單位的信息化建設(shè)狀況與發(fā)展，以及被測系統(tǒng)的基本情況。g）初步分析系統(tǒng)的安全情況。h）準(zhǔn)備測評工具和文檔。測評委托單位職責(zé)：a）向測評機(jī)構(gòu)介紹本單位的信息化建設(shè)狀況與發(fā)展情況。b）準(zhǔn)備測評機(jī)構(gòu)需要的資料。c）為測評人員的信息收集提供支持和協(xié)調(diào)。d）準(zhǔn)確填寫調(diào)查表格。e）根據(jù)被測系統(tǒng)的具體情況，如業(yè)務(wù)運(yùn)行高峰期、網(wǎng)絡(luò)布置情況等，為測評時(shí)間安排提供適宜的建議。 f）制定應(yīng)急預(yù)案。6方案編制活動(dòng)6.1 方案編制活動(dòng)的工作流程方案編制活動(dòng)的目標(biāo)是整理測評準(zhǔn)備活動(dòng)中獲取的信息系統(tǒng)相關(guān)資料，為現(xiàn)場測評活動(dòng)提供最基本的文檔 和指導(dǎo)方案。方案編制活動(dòng)包括測評對象確定、測評指標(biāo)確定、測試工具接入點(diǎn)確定、測評內(nèi)容確定、測評指導(dǎo)書測評 指導(dǎo)書開發(fā)及測評方案編制六項(xiàng)主要任務(wù)。這六項(xiàng)任務(wù)的基本工作流程見圖2:圖2方案編制活動(dòng)的基本工作流程6.2 方案編制活動(dòng)的主要任務(wù)6.2.1 測評對象確定根據(jù)已經(jīng)了解到的被測系統(tǒng)信息，分析整個(gè)被測系統(tǒng)及其涉及的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，確定出本次測評的測評對 象。輸入：填好的調(diào)查表格。任務(wù)描述：a）識別并描述被測系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)根據(jù)調(diào)查表格獲得的被測系統(tǒng)基本情況，識別出被測系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)并加以描述。描述內(nèi)容應(yīng)包括被測系 統(tǒng)的標(biāo)識（名稱），物理環(huán)境，網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)和外部邊界連接情況等，并 給出網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D。b）識別并描述被測系統(tǒng)的邊界根據(jù)填好的調(diào)查表格，識別出被測系統(tǒng)邊界并加以描述。描述內(nèi)容應(yīng)包括被測系統(tǒng)與其他網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行外部連 接的邊界連接方式，如采用光纖、無線和專線等；描述各邊界主要設(shè)備，如防火墻、路由器或服務(wù)器等。 如果在被測系統(tǒng)邊界連接處有共用設(shè)備，一般可以把該設(shè)備劃到等級較高的那個(gè)信息系統(tǒng)中。c）識別并描述被測系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域一般信息系統(tǒng)都會(huì)根據(jù)業(yè)務(wù)類型及其重要程度將信息系統(tǒng)劃分為不同的區(qū)域。對于沒有進(jìn)行區(qū)域劃分的系 統(tǒng)，應(yīng)首先根據(jù)被測系統(tǒng)實(shí)際情況進(jìn)行大致劃分并加以描述。描述內(nèi)容主要包括區(qū)域劃分、每個(gè)區(qū)域內(nèi)的 主要業(yè)務(wù)應(yīng)用、業(yè)務(wù)流程、區(qū)域的邊界以及它們之間的連接情況等。d）識別并描述被測系統(tǒng)的重要節(jié)點(diǎn)描述系統(tǒng)節(jié)點(diǎn)時(shí)可以以區(qū)域?yàn)榫€索，具體描述各個(gè)區(qū)域內(nèi)包括的計(jì)算機(jī)硬件設(shè)備（包括服務(wù)器設(shè)備、客戶 端設(shè)備、打印機(jī)及存儲器等外圍設(shè)備）、網(wǎng)絡(luò)硬件設(shè)備（包括交換機(jī)、路由器、各種適配器等）等，并說 明各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的主要連接情況和節(jié)點(diǎn)上安裝的應(yīng)用系統(tǒng)軟件情況等。e）描述被測系統(tǒng)對上述描述內(nèi)容進(jìn)行整理，確定被測系統(tǒng)并加以描述。描述被測系統(tǒng)時(shí)，一般以被測系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu) 為基礎(chǔ)，采用總分式的描述方法，先說明整體結(jié)構(gòu)，然后描述外部邊界連接情況和邊界主要設(shè)備，最后介 紹被測系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域組成、主要業(yè)務(wù)功能及相關(guān)的設(shè)備節(jié)點(diǎn)等。f）確定測評對象分析各個(gè)作為定級對象的信息系統(tǒng)，包括信息系統(tǒng)的重要程度及其相關(guān)設(shè)備、組件，在此基礎(chǔ)上，確定出 各測評對象。g）描述測評對象描述測評對象時(shí)，一般針對每個(gè)定級對象分門別類加以描述，包括機(jī)房、業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件、主機(jī)操作系統(tǒng)、 數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)設(shè)備及其操作系統(tǒng)、安全設(shè)備及其操作系統(tǒng)、訪談人員及其安全管理文檔等。 在對每類測評對象進(jìn)行描述時(shí)則一般采用列表的方式，包括測評對象所屬區(qū)域、設(shè)備名稱、用途、設(shè)備信 息等內(nèi)容。輸出/產(chǎn)品：測評方案的測評對象部分。6.2.2 測評指標(biāo)確定根據(jù)已經(jīng)了解到的被測系統(tǒng)定級結(jié)果，確定出本次測評的測評指標(biāo)。輸入：填好的調(diào)查表格，GB/T 22239-2008 。任務(wù)描述：a）根據(jù)被測系統(tǒng)調(diào)查表格，得出被測系統(tǒng)的定級結(jié)果，包括業(yè)務(wù)信息安全保護(hù)等級和系統(tǒng)服務(wù)安全保護(hù)等 級，從而得出被測系統(tǒng)應(yīng)采取的安全保護(hù)措施ASG組合情況。b）從GB/T 22239-2008中選擇相應(yīng)等級的安全要求作為測評指標(biāo)，包括對ASG三類安全要求的選擇。 舉例來說，假設(shè)某信息系統(tǒng)的定級結(jié)果為：安全保護(hù)等級為3級，業(yè)務(wù)信息安全保護(hù)等級為2級，系統(tǒng)服務(wù)安全保護(hù)等級為3級；則該系統(tǒng)的測評指標(biāo)將包括GB/T 22239- 2008 技術(shù)要求”中的3級通用安全保護(hù)類要求（G3） , 2級業(yè)務(wù)信息安全類要求（S2） , 3級系統(tǒng)服務(wù)保證類要求（A3）,以及第3級管理要求” 中的所有要求。c）對于由多個(gè)不同等級的信息系統(tǒng)組成的被測系統(tǒng)，應(yīng)分別確定各個(gè)定級對象的測評指標(biāo)。如果多個(gè)定級 對象共用物理環(huán)境或管理體系，而且測評指標(biāo)不能分開，則不能分開的這些測評指標(biāo)應(yīng)采用就高原則。d）分別針對每個(gè)定級對象加以描述，包括系統(tǒng)的定級結(jié)果、指標(biāo)選擇兩部分。其中，指標(biāo)選擇可以列表的形式給出。例如，一個(gè)安全保護(hù)等級和系統(tǒng)服務(wù)安全保護(hù)等級均為三級、業(yè)務(wù)信息安全保護(hù)等級為2級的定級對象，測評指標(biāo)可以列出下表：表2測評指標(biāo)測洋指標(biāo)技術(shù)，管理層面數(shù)量S類（2級）A類G級）G類。緲小計(jì)安全技術(shù)物理安全11810網(wǎng)絡(luò)安全】067上機(jī)安仝2136應(yīng)用安全428數(shù)據(jù)安仝2103安全管理安全管理制度0033安全管理機(jī)構(gòu)00q5人員安全管理0055系統(tǒng)建設(shè)管理001111系統(tǒng)運(yùn)維管理00BB合U71（類）6.2.3 測試工具接入點(diǎn)確定在等級測評中，對二級和二級以上的信息系統(tǒng)應(yīng)進(jìn)行工具測試，工具測試可能用到漏洞掃描器、滲透測試工具集、協(xié)議分析儀等測試工具。輸入：填好的調(diào)查表格， GB/T DDDD-DDDD 。任務(wù)描述：a）確定需要進(jìn)行工具測試的測評對象。b）選擇測試路徑。一般來說，測試工具的接入采取從外到內(nèi)，從其他網(wǎng)絡(luò)到本地網(wǎng)段的逐步逐點(diǎn)接入，即:測試工具從被測系統(tǒng)邊界外接入、在被測系統(tǒng)內(nèi)部與測評對象不同網(wǎng)段及同一網(wǎng)段內(nèi)接入等幾種方式。c）根據(jù)測試路徑，確定測試工具的接入點(diǎn)。從被測系統(tǒng)邊界外接入時(shí)，測試工具一般接在系統(tǒng)邊界設(shè)備（通常為交換設(shè)備）上。在該點(diǎn)接入漏洞掃描 器，掃描探測被測系統(tǒng)的主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備對外暴露的安全漏洞情況。在該接入點(diǎn)接入?yún)f(xié)議分析儀，可以捕 獲應(yīng)用程序的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)包，查看其安全加密和完整性保護(hù)情況。在該接入點(diǎn)使用滲透測試工具集，試圖利 用被測試系統(tǒng)的主機(jī)或網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全漏洞，跨過系統(tǒng)邊界，侵入被測系統(tǒng)主機(jī)或網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。從系統(tǒng)內(nèi)部與測評對象不同網(wǎng)段接入時(shí)，測試工具一般接在與被測對象不在同一網(wǎng)段的內(nèi)部核心交換設(shè)備 上。在該點(diǎn)接入掃描器，可以直接掃描測試內(nèi)部各主機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備對本單位其他不同網(wǎng)絡(luò)所暴露的安全漏 洞情況。在該接入點(diǎn)接入網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浒l(fā)現(xiàn)工具，可以探測信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)淝闆r。在系統(tǒng)內(nèi)部與測評對象同一網(wǎng)段內(nèi)接入時(shí)，測試工具一般接在與被測對象在同一網(wǎng)段的交換設(shè)備上。在該 點(diǎn)接入掃描器，可以在本地直接測試各被測主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備對本地網(wǎng)絡(luò)暴露的安全漏洞情況。一般來說， 該點(diǎn)掃描探測出的漏洞數(shù)應(yīng)該是最多的，它說明主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備在沒有網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)措施下的安全狀況。 如果該接入點(diǎn)所在網(wǎng)段有大量用戶終端設(shè)備，則可以在該接入點(diǎn)接入非法外聯(lián)檢測設(shè)備，測試各終端設(shè)備 是否出現(xiàn)過非法外聯(lián)情況。d）結(jié)合網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D，采用圖示的方式描述測試工具的接入點(diǎn)、測試目的、測試途徑和測試對象等相關(guān)內(nèi)容。輸出/產(chǎn)品：測評方案的測評內(nèi)容中關(guān)于測評工具接入點(diǎn)部分。6.2.4 測評內(nèi)容確定本部分確定現(xiàn)場測評的具體實(shí)施內(nèi)容，即單元測評內(nèi)容。輸入：填好的調(diào)查表格，測評方案的測評對象、測評指標(biāo)及測評工具接入點(diǎn)部分。 任務(wù)描述：a）確定單元測評內(nèi)容依據(jù)GB/T DDDD-DDDD ,將前面已經(jīng)得到的測評指標(biāo)和測評對象結(jié)合起來，然后再將測評對象與具體的測評方法結(jié)合起來，這也是編制測評指導(dǎo)書測評指導(dǎo)書的第一步。具體做法就是把各層面上的測評指標(biāo)結(jié)合到具體測評對象上，并說明具體的測評方法，如此構(gòu)成一個(gè)個(gè)可 以具體實(shí)施測評的單元。參照 GB/T DDDD-DDDD ,結(jié)合已選定的測評指標(biāo)和測評對象，概要說明現(xiàn)場單 元測評實(shí)施的工作內(nèi)容；涉及到工具測試部分，應(yīng)根據(jù)確定的測試工具接入點(diǎn)，編制相應(yīng)的測試內(nèi)容。在測評方案中，現(xiàn)場單元測評實(shí)施內(nèi)容通常以表格的形式給出，表格包括測評指標(biāo)、測評內(nèi)容描述等內(nèi)容。現(xiàn)場測評實(shí)施內(nèi)容是項(xiàng)目組每個(gè)成員開發(fā)測評指導(dǎo)書測評指導(dǎo)書的基礎(chǔ)?，F(xiàn)場單元測評實(shí)施內(nèi)容表格描述的基本格式之一為：表3 XX XX （如物理安全）單元測評實(shí)施內(nèi)容序號測評指標(biāo)測評內(nèi)容描述1演用指標(biāo)1能評對象、測評方法、測評文施概述2測評指標(biāo)23制評指標(biāo)3工6.2.5 測評指導(dǎo)書開發(fā)測評指導(dǎo)書是具體指導(dǎo)測評人員如何進(jìn)行測評活動(dòng)的文件，是現(xiàn)場測評的工具、方法和操作步驟等的詳細(xì) 描述，是保證測評活動(dòng)可以重現(xiàn)的根本。因此，測評指導(dǎo)書應(yīng)當(dāng)盡可能詳盡、充分。輸入：測評方案的測試工具接入點(diǎn)、單元測評實(shí)施部分。任務(wù)描述：a）描述單個(gè)測評對象，包測評對象的名稱、IP地址、用途、管理人員等信息。b）根據(jù)GB/T DDDD-DDDD 的單元測評實(shí)施確定測評活動(dòng)，包括測評項(xiàng)、測評方法、操作步驟和預(yù)期結(jié)果等四部分o測評項(xiàng)是指GB/T 22239-2008 中對該測評對象在該用例中的要求，在 GB/T DDDD-DDDD 中對應(yīng)每個(gè)測 評單元中的 測評指標(biāo)”的具體要求項(xiàng)。測評方法是指訪談、檢查和測試三種方法，具體到測評對象上可細(xì) 化為文檔審查、配置檢查、工具測試和實(shí)地察看等多種方法，每個(gè)測評項(xiàng)可能對應(yīng)多個(gè)測評方法。操作步驟是指在現(xiàn)場測評活動(dòng)中應(yīng)執(zhí)行的命令或步驟，是按照GB/TDDDD-DDDD 中的每個(gè)測評實(shí)施”項(xiàng)目開發(fā)的操作步驟，涉及到工具測試時(shí)，應(yīng)描述工具測試路徑及接入點(diǎn)等；預(yù)期結(jié)果是指按照操作步驟在正常的情 況下應(yīng)得到的結(jié)果和獲取的證據(jù)。c）單元測評一般以表格形式設(shè)計(jì)和描述測評項(xiàng)、測評方法、操作步驟和預(yù)期結(jié)果等內(nèi)容。整體測評則一般 以文字描述的方式表述，可以以測評用例的方式進(jìn)行組織。單元測評的測評指導(dǎo)書描述的基本格式為:表4 XXX （測評對象，如核心交換機(jī)）單元測評指導(dǎo)書序號測評指標(biāo)操作步驟預(yù)期結(jié)果1測評指標(biāo)1測評項(xiàng)a）1 .2 .1.22篇評項(xiàng)b）3測評項(xiàng)c） 4 F5測評指標(biāo)2測評項(xiàng)第 6 7輸出/產(chǎn)品：測評指導(dǎo)書，測評結(jié)果記錄表格。6.2.6 測評方案編制測評方案是等級測評工作實(shí)施的基礎(chǔ)，指導(dǎo)等級測評工作的現(xiàn)場實(shí)施活動(dòng)。測評方案應(yīng)包括但不局限于以下內(nèi)容：項(xiàng)目概述、測評對象、測評指標(biāo)、測評工具的接入點(diǎn)以及單元測評實(shí)施等。輸入：委托測評協(xié)議書，填好的調(diào)研表格，GB/T 22239-2008中相應(yīng)等級的基本要求，測評方案的測評對象、測評指標(biāo)、測試工具接入點(diǎn)、測評內(nèi)容部分。任務(wù)描述：a）根據(jù)委托測評協(xié)議書和填好的調(diào)研表格，提取項(xiàng)目來源、測評委托單位整體信息化建設(shè)情況及被測系統(tǒng)與單位其他系統(tǒng)之間的連接情況等。b）根據(jù)等級保護(hù)過程中的等級測評實(shí)施要求，將測評活動(dòng)所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)羅列出來。c）依據(jù)委托測評協(xié)議書和被測系統(tǒng)情況，估算現(xiàn)場測評工作量。工作量可以根據(jù)配置檢查的節(jié)點(diǎn)數(shù)量和工 具測試的接入點(diǎn)及測試內(nèi)容等情況進(jìn)行估算。d）根據(jù)測評項(xiàng)目組成員安排，編制工作安排情況。e）根據(jù)以往測評經(jīng)驗(yàn)以及被測系統(tǒng)規(guī)模，編制具體測評計(jì)劃，包括現(xiàn)場工作人員的分工和時(shí)間安排。在進(jìn)行時(shí)間計(jì)劃安排時(shí)，應(yīng)盡量避開被測系統(tǒng)的業(yè)務(wù)高峰期，避免給被測系統(tǒng)帶來影響。同時(shí)，在測評計(jì)劃中應(yīng)將具體測評所需條件以及測評需要的配合人員也一并給出，便于測評實(shí)施之前雙方溝通協(xié)調(diào)、合理安排。f）匯總上述內(nèi)容及方案編制活動(dòng)的其他任務(wù)獲取的內(nèi)容形成測評方案文稿。g）評審和提交測評方案。測評方案初稿應(yīng)通過測評項(xiàng)目組全體成員評審，修改完成后形成提交稿。然后，測評機(jī)構(gòu)將測評方案提交給測評委托單位簽字認(rèn)可。輸出/產(chǎn)品：經(jīng)過評審和確認(rèn)的測評方案文本。6.3 方案編制活動(dòng)的輸出文檔方案編制活動(dòng)的輸出文檔及其內(nèi)容如表5所示:表5方案編制活動(dòng)的輸出文檔及其內(nèi)容任務(wù)輸出文檔文檔內(nèi)容測評對象鐳定測怦方案的瓢評對領(lǐng)部分被測系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)、邊界、網(wǎng)絡(luò) 區(qū)域.重嬖節(jié)點(diǎn)、測評對象等測評招標(biāo)確定測評方案的惻評指標(biāo)部分被測系統(tǒng)定級結(jié)果、測部指標(biāo)測試匚具接入點(diǎn)確定測件方案的整試工具接入點(diǎn)郢分測試匚具接入點(diǎn)及測試方法測評內(nèi)容確定蒯許方案的單元潢1評實(shí)施部分單元惻件實(shí)施內(nèi)容測評指導(dǎo)書開發(fā)測評指導(dǎo)書著測評對象的測評內(nèi)容及方法測評方案編制測評方案文本項(xiàng)目舐述、測伴對象、網(wǎng)評指標(biāo)、 測試匚具接入點(diǎn)、單元測泮實(shí)施內(nèi) 容等6.4 方案編制活動(dòng)中雙方的職責(zé)測評機(jī)構(gòu)職責(zé)：a）詳細(xì)分析被測系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)、邊界、網(wǎng)絡(luò)區(qū)域、重要節(jié)點(diǎn)等。b）初步判斷被測系統(tǒng)的安全薄弱點(diǎn)。c）分析確定測評對象、測評指標(biāo)和測試工具接入點(diǎn)，確定測評內(nèi)容及方法。d）編制測評方案文本，并對其內(nèi)部評審，并提交被測機(jī)構(gòu)簽字確認(rèn)。測評委托單位職責(zé)：a）對測評方案進(jìn)行認(rèn)可，并簽字確認(rèn)。7現(xiàn)場測評活動(dòng)7.1 現(xiàn)場測評活動(dòng)的工作流程 現(xiàn)場測評活動(dòng)通過與測評委托單位進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，為現(xiàn)場測評的順利開展打下良好基礎(chǔ)，然后依據(jù)測評 方案實(shí)施現(xiàn)場測評工作，將測評方案和測評工具等具體落實(shí)到現(xiàn)場測評活動(dòng)中?，F(xiàn)場測評工作應(yīng)取得分析 與報(bào)告編制活動(dòng)所需的、足夠的證據(jù)和資料?，F(xiàn)場測評活動(dòng)包括現(xiàn)場測評準(zhǔn)備、現(xiàn)場測評和結(jié)果記錄、結(jié)果確認(rèn)和資料歸還三項(xiàng)主要任務(wù)。這三項(xiàng)任務(wù) 的基本工作流程見圖3 :現(xiàn)場測評和靖果記錄結(jié)果嘀認(rèn)和贄科歸正圖3現(xiàn)場測評活動(dòng)的基本工作流程7.2 現(xiàn)場測評活動(dòng)的主要任務(wù)7.2.1 現(xiàn)場測評準(zhǔn)備本任務(wù)啟動(dòng)現(xiàn)場測評，是保證測評機(jī)構(gòu)能夠順利實(shí)施測評的前提。輸入：現(xiàn)場測評授權(quán)書，測評方案。任務(wù)描述：a）測評委托單位簽署現(xiàn)場測評授權(quán)書。b）召開測評現(xiàn)場首次會(huì)，測評機(jī)構(gòu)介紹測評工作，交流測評信息，進(jìn)一步明確測評計(jì)劃和方案中的內(nèi)容， 說明測評過程中具體的實(shí)施工作內(nèi)容，測評時(shí)間安排等，以便于后面的測評工作開展。c）測評雙方確認(rèn)現(xiàn)場測評需要的各種資源，包括測評委托單位的配合人員和需要提供的測評條件等，確認(rèn) 被測系統(tǒng)已備份過系統(tǒng)及數(shù)據(jù)。d）測評人員根據(jù)會(huì)議溝通結(jié)果，對測評結(jié)果記錄表單和測評程序進(jìn)行必要的更新。輸出/產(chǎn)品：會(huì)議記錄，更新后的測評計(jì)劃和測評程序，確認(rèn)的測評授權(quán)書等。7.2.2 現(xiàn)場測評和結(jié)果記錄現(xiàn)場測評一般包括訪談、文檔審查、配置檢查、工具測試和實(shí)地察看五個(gè)方面。7.2.2.1 訪談輸入：測評指導(dǎo)書，技術(shù)安全和管理安全測評的測評結(jié)果記錄表格。任務(wù)描述：a）測評人員與被測系統(tǒng)有關(guān)人員（個(gè)人 /群體）進(jìn)行交流、討論等活動(dòng)，獲取相關(guān)證據(jù)，了解有關(guān)信息 在訪談范圍上，不同等級信息系統(tǒng)在測評時(shí)有不同的要求，一般應(yīng)基本覆蓋所有的安全相關(guān)人員類型，在 數(shù)量上可以抽樣。具體可參照 GB/T DDDD-DDDD 中的各級要求。輸出/產(chǎn)品：技術(shù)安全和管理安全測評的測評結(jié)果記錄或錄音。7.2.2.2 文檔審查 輸入：安全方針文件，安全管理制度，安全管理的執(zhí)行過程文檔，系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的技術(shù)資料， 系統(tǒng)和產(chǎn)品的實(shí)際配置說明，系統(tǒng)的各種運(yùn)行記錄文檔，機(jī)房建設(shè)相關(guān)資料，機(jī)房出入記錄等過程記錄文 檔，測評指導(dǎo)書，管理安全測評的測評結(jié)果記錄表格。任務(wù)描述：a）檢查GB/T 22239-2008中規(guī)定的必須具有的制度、策略、操作規(guī)程等文檔是否齊備。b）檢查是否有完整的制度執(zhí)行情況記錄，如機(jī)房出入登記記錄、電子記錄、高等級系統(tǒng)的關(guān)鍵設(shè)備的使用 登記記錄等。c）對上述文檔進(jìn)行審核與分析，檢查他們的完整性和這些文件之間的內(nèi)部一致性。下面列出對不同等級信息系統(tǒng)在測評實(shí)施時(shí)的不同強(qiáng)度要求。一級：滿足 GB/T 22239-2008 中的一級要求。二級：滿足GB/T 22239-2008 中的二級要求，并且所有文檔之間應(yīng)保持一致性，要求有執(zhí)行過程記錄的， 過程記錄文檔的記錄內(nèi)容應(yīng)與相應(yīng)的管理制度和文檔保持一致，與實(shí)際情況保持一致。三級：滿足GB/T 22239-2008中的三級要求，所有文檔應(yīng)具備且完整，并且所有文檔之間應(yīng)保持一致性， 要求有執(zhí)行過程記錄的，過程記錄文檔的記錄內(nèi)容應(yīng)與相應(yīng)的管理制度和文檔保持一致，與實(shí)際情況保持 一致，安全管理過程應(yīng)與系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案保持一致且能夠有效管理系統(tǒng)。四級：滿足GB/T 22239-2008 中的四級要求，所有文檔應(yīng)具備且完整，并且所有文檔之間應(yīng)保持一致性， 要求有執(zhí)行過程記錄的，過程記錄文檔的記錄內(nèi)容應(yīng)與相應(yīng)的管理制度和文檔保持一致，與實(shí)際情況保持 一致，安全管理過程應(yīng)與系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案保持一致且能夠有效管理系統(tǒng)。輸出/產(chǎn)品：管理安全測評的測評結(jié)果記錄。7.2.2.3 配置檢查輸入：測評指導(dǎo)書，技術(shù)安全測評的網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、應(yīng)用測評結(jié)果記錄表格。任務(wù)描述：a）根據(jù)測評結(jié)果記錄表格內(nèi)容，利用上機(jī)驗(yàn)證的方式檢查應(yīng)用系統(tǒng)、主機(jī)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)以及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 的配置是否正確，是否與文檔、相關(guān)設(shè)備和部件保持一致，對文檔審核的內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)（包括日志審計(jì)等）b）如果系統(tǒng)在輸入無效命令時(shí)不能完成其功能，將要對其進(jìn)行錯(cuò)誤測試。c）針對網(wǎng)絡(luò)連接，應(yīng)對連接規(guī)則進(jìn)行驗(yàn)證。下面列出對不同等級信息系統(tǒng)在測評實(shí)施時(shí)的不同強(qiáng)度要求。一級：滿足 GB/T 22239-2008 中的一級要求。二級：滿足GB/T 22239-2008中的二級要求，測評其實(shí)施的正確性和有效性，檢查配置的完整性，測試網(wǎng) 絡(luò)連接規(guī)則的一致性。三級：滿足GB/T 22239-2008中的三級要求，測評其實(shí)施的正確性和有效性，檢查配置的完整性，測試網(wǎng) 絡(luò)連接規(guī)則的一致性，測試系統(tǒng)是否達(dá)到可用性和可靠性的要求。四級：滿足GB/T 22239-2008中的四級要求，測評其實(shí)施的正確性和有效性，檢查配置的完整性，測試網(wǎng) 絡(luò)連接規(guī)則的一致性，測試系統(tǒng)是否達(dá)到可用性和可靠性的要求。 輸出/產(chǎn)品：技術(shù)安全測評的網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、應(yīng)用測評結(jié)果記錄。7.2.2.4 工具測試輸入：測評指導(dǎo)書，技術(shù)安全測評的網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、應(yīng)用測評結(jié)果記錄表格。任務(wù)描述：a）根據(jù)測評指導(dǎo)書，利用技術(shù)工具對系統(tǒng)進(jìn)行測試，包括基于網(wǎng)絡(luò)探測和基于主機(jī)審計(jì)的漏洞掃描、滲透 性測試、性能測試、入侵檢測和協(xié)議分析等。b）備份測試結(jié)果。下面列出對不同等級信息系統(tǒng)在測評實(shí)施時(shí)的不同強(qiáng)度要求。一級：滿足 GB/T 22239-2008 中的一級要求。二級：滿足GB/T 22239-2008中的二級要求，針對主機(jī)、服務(wù)器、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備等設(shè)備進(jìn)行漏 洞掃描等。三級：滿足GB/T 22239-2008中的三級要求，針對主機(jī)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備等設(shè)備進(jìn)行漏洞掃 描，針對應(yīng)用系統(tǒng)完整性和保密性要求進(jìn)行協(xié)議分析，滲透測試應(yīng)包括基于一般脆弱性的內(nèi)部和外部滲透 攻擊。四級：滿足GB/T 22239-2008中的四級要求，針對主機(jī)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備等設(shè)備進(jìn)行漏洞掃 描，針對應(yīng)用系統(tǒng)完整性和保密性要求進(jìn)行協(xié)議分析，滲透測試應(yīng)包括基于一般脆弱性的內(nèi)部和外部滲透 攻擊。輸出/產(chǎn)品：技術(shù)安全測評的網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、應(yīng)用測評結(jié)果記錄，工具測試完成后的電子輸出記錄，備份的測 試結(jié)果文件。7.2.2.5 實(shí)地察看輸入：測評指導(dǎo)書，技術(shù)安全測評的物理安全和管理安全測評結(jié)果記錄表格。任務(wù)描述：a）根據(jù)被測系統(tǒng)的實(shí)際情況，測評人員到系統(tǒng)運(yùn)行現(xiàn)場通過實(shí)地的觀察人員行為、技術(shù)設(shè)施和物理環(huán)境狀況判斷人員的安全意識、業(yè)務(wù)操作、管理程序和系統(tǒng)物理環(huán)境等方面的安全情況，測評其是否達(dá)到了相應(yīng)等級的安全要求。下面列出對不同等級信息系統(tǒng)在測評實(shí)施時(shí)的不同強(qiáng)度要求。一級：滿足 GB/T 22239-2008 中的一級要求。二級：滿足 GB/T 22239-2008 中的二級要求。三級：滿足GB/T 22239-2008 中的三級要求，判斷實(shí)地觀察到的情況與制度和文檔中說明的情況是否一致, 檢查相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的有效性和位置的正確性，與系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案的一致性。四級：滿足GB/T 22239-2008 中的四級要求，判斷實(shí)地觀察到的情況與制度和文檔中說明的情況是否一致, 檢查相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的有效性和位置的正確性，與系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案的一致性。輸出/產(chǎn)品：技術(shù)安全測評的物理安全和管理安全測評結(jié)果記錄。7.2.3 結(jié)果確認(rèn)和資料歸還輸入：測評結(jié)果記錄，工具測試完成后的電子輸出記錄。任務(wù)描述：a）測評人員在現(xiàn)場測評完成之后，應(yīng)首先匯總現(xiàn)場測評的測評記錄，對漏掉和需要進(jìn)一步驗(yàn)證的內(nèi)容實(shí)施補(bǔ)充測評。b）召開測評現(xiàn)場結(jié)束會(huì)，測評雙方對測評過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)。c）測評機(jī)構(gòu)歸還測評過程中借閱的所有文檔資料，并由測評委托單位文檔資料提供者簽字確認(rèn)。輸出/產(chǎn)品：現(xiàn)場測評中發(fā)現(xiàn)的問題匯總，證據(jù)和證據(jù)源記錄，測評委托單位的書面認(rèn)可文件。7.3 現(xiàn)場測評活動(dòng)的輸出文檔現(xiàn)場測評活動(dòng)的輸出文檔及其內(nèi)容如表6所示:表臺現(xiàn)場測評活動(dòng)的轆出文檔及箕內(nèi)容任務(wù)輸出文檔文檔內(nèi)容現(xiàn)場測m準(zhǔn)芾會(huì)議記錄、確認(rèn)的測評授權(quán)書、更 新后的測評計(jì)劃和測評程序L作計(jì)劃和內(nèi)容安牌.雙方人員的 怖調(diào).測坪委托單位隨提供的配合訪戢技術(shù)安全和管理安全刎濟(jì)的測評 靖果記錄或錄評訪談?dòng)涗浳臋n市直管理宏全淵評的測評結(jié)果記錄管理制度和管理執(zhí)行過程正檔的記錄配置檢查技術(shù)安全測泮的網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)*應(yīng)用測譚培來記錄檢查內(nèi)容的記錄工具測試技術(shù)安全#1評的網(wǎng)絡(luò),主機(jī)、應(yīng)用 測評結(jié)果記錄，工具測試完成后的 電干輸出記錄.備份的測試結(jié)果丈 件漏洞掃描港透性測試、性能測試.入侵檢測和協(xié)議分析等內(nèi)容的技 術(shù)測試結(jié)果實(shí)地察看技術(shù)安仝測評的物理安全和菅理安全測評結(jié)果記錄檢查內(nèi)容的記錄測評結(jié)果楠認(rèn)現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的問題匯總證據(jù)和證據(jù)源記錄、初評委托單位的招面認(rèn)可文件測評活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問題 > 問題的證 據(jù)和證據(jù)源、每項(xiàng)檢查活動(dòng)中測評 委托電位配合人員的書面認(rèn)可7.4現(xiàn)場測評活動(dòng)中雙方的職責(zé)測評機(jī)構(gòu)職責(zé)：a）利用訪談、文檔審查、配置檢查、工具測試和實(shí)地察看的方法測評被測系統(tǒng)的保護(hù)措施情況，并獲取相關(guān)證據(jù)。測評委托單位職責(zé)：a）測評前備份系統(tǒng)和數(shù)據(jù)，并確認(rèn)被測設(shè)備狀態(tài)完好。b）協(xié)調(diào)被測系統(tǒng)內(nèi)部相關(guān)人員的關(guān)系，配合測評工作的開展。c）簽署現(xiàn)場測評授權(quán)書。d）相關(guān)人員回答測評人員的問詢，對某些需要驗(yàn)證的內(nèi)容上機(jī)進(jìn)行操作。e）相關(guān)人員確認(rèn)測試前協(xié)助測評人員實(shí)施工具測試并提供有效建議，降低安全測評對系統(tǒng)運(yùn)行的影響。f）相關(guān)人員協(xié)助測評人員完成業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容的問詢、驗(yàn)證和測試。g）相關(guān)人員對測評結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。h）相關(guān)人員確認(rèn)測試后被測設(shè)備狀態(tài)完好。8分析與報(bào)告編制活動(dòng)8.1 分析與報(bào)告編制活動(dòng)的工作流程在現(xiàn)場測評工作結(jié)束后，測評機(jī)構(gòu)應(yīng)對現(xiàn)場測評獲得的測評結(jié)果（或稱測評證據(jù)）進(jìn)行匯總分析，形成等 級測評結(jié)論，并編制測評報(bào)告。測評人員在初步判定單元測評結(jié)果后，還需進(jìn)行整體測評，經(jīng)過整體測評后，有的單元測評結(jié)果可能會(huì)有 所變化，需進(jìn)一步修訂單元測評結(jié)果，而后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)，形成等級測評結(jié)論。分析與報(bào)告編制活 動(dòng)包括單項(xiàng)測評結(jié)果判定、單元測評結(jié)果判定、整體測評、風(fēng)險(xiǎn)分析、等級測評結(jié)論形成及測評報(bào)告編制 六項(xiàng)主要任務(wù)。這六項(xiàng)任務(wù)的基本工作流程見圖 4:圖4分析與報(bào)告編制活動(dòng)的基本工作流程8.2 分析與報(bào)告編制活動(dòng)的主要任務(wù)8.2.1 單項(xiàng)測評結(jié)果判定本任務(wù)主要是針對測評指標(biāo)中的單個(gè)測評項(xiàng)，結(jié)合具體測評對象，客觀、準(zhǔn)確地分析測評證據(jù)，形成初步 單項(xiàng)測評結(jié)果，單項(xiàng)測評結(jié)果是形成等級測評結(jié)論的基礎(chǔ)。輸入：技術(shù)安全和管理安全的單項(xiàng)測評結(jié)果記錄，測評指導(dǎo)書。任務(wù)描述：a）針對每個(gè)測評項(xiàng)，分析該測評項(xiàng)所對抗的威脅在被測系統(tǒng)中是否存在，如果不存在，則該測評項(xiàng)應(yīng)標(biāo)為 不適用項(xiàng)。b）分析單個(gè)測評項(xiàng)是否有多方面的要求內(nèi)容，針對每一方面的要求內(nèi)容，從一個(gè)或多個(gè)測評證據(jù)中選擇出優(yōu)勢證據(jù)”，并將優(yōu)勢證據(jù)”與要求內(nèi)容的預(yù)期測評結(jié)果相比較。c）如果測評證據(jù)表明所有要求內(nèi)容與預(yù)期測評結(jié)果一致，則判定該測評項(xiàng)的單項(xiàng)測評結(jié)果為符合；如果測 評證據(jù)表明所有要求內(nèi)容與預(yù)期測評結(jié)果不一致，判定該測評項(xiàng)的單項(xiàng)測評結(jié)果為不符合；否則判定該測 評項(xiàng)的單項(xiàng)測評結(jié)果為部分符合。根據(jù) 優(yōu)勢證據(jù)”的定義，具體從測評方式上來看，針對物理安全測評，實(shí)地察看證據(jù)相比文檔審查證據(jù)為優(yōu)勢證據(jù)，文檔審查證據(jù)相比訪談證據(jù)為優(yōu)勢證據(jù)；針對技術(shù)安全的其他方面測評，工具測試證據(jù)相比配置檢查證據(jù)為優(yōu)勢證據(jù)，配置檢查證據(jù)相比訪談證據(jù)為優(yōu)勢證據(jù)；針對管理安全測評，優(yōu)勢證據(jù)不確定，需根據(jù)實(shí)際情況分析確定優(yōu)勢證據(jù)。輸出/產(chǎn)品：測評報(bào)告的單元測評的結(jié)果記錄部分。8.2.2 單元測評結(jié)果判定本任務(wù)主要是將單項(xiàng)測評結(jié)果進(jìn)行匯總，分別統(tǒng)計(jì)不同測評對象的單項(xiàng)測評結(jié)果，從而判定單元測評結(jié)果,并以表格的形式逐一列出。輸入：測評報(bào)告的單元測評的結(jié)果記錄部分。任務(wù)描述：a）按層面分別匯總不同測評對象對應(yīng)測評指標(biāo)的單項(xiàng)測評結(jié)果情況，包括測評多少項(xiàng)，符合要求的多少項(xiàng)等內(nèi)容，一般以表格形式列出。匯總統(tǒng)計(jì)分析的基本表格形式可以如下：注：“表示符合”，“表示部分符合，“熨示不符合"，"N/A表示不適用表7 XX安全單元測評結(jié)果匯總表序號測件對象測評指標(biāo)測評指標(biāo)1割評指標(biāo)2惻評指標(biāo)31時(shí)象1/ （或x或或NA）符合項(xiàng)數(shù)/在對象1上測評的演評指標(biāo)1包含的測評場總數(shù)2時(shí)象23時(shí)象3 * 管小訃符合項(xiàng)數(shù)/在上述對象上測怦的測評指標(biāo)I包含的測評項(xiàng)總數(shù)注表不“符合，表不部分錚臺X ”喪不“小的臺，iX A”表示口不適用二上表中的符號即為測評對象對應(yīng)的單元測評結(jié)果。測評對象在某個(gè)測評指標(biāo)的單元測評結(jié)果判別原則如下:1 .測評指標(biāo)包含的所有適用測評項(xiàng)的單項(xiàng)測評結(jié)果均為符合，則該測評對象對應(yīng)該測評指標(biāo)的單元測評 結(jié)果為符合；2 .測評指標(biāo)包含的所有適用測評項(xiàng)的單項(xiàng)測評結(jié)果均為不符合，則該測評對象對應(yīng)該測評指標(biāo)的單元測 評結(jié)果為不符合；3 .測評指標(biāo)包含的所有測評項(xiàng)均為不適用項(xiàng)，則該測評對象對應(yīng)該測評指標(biāo)的單元測評結(jié)果為不適用；4 .測評指標(biāo)包含的所有適用測評項(xiàng)的單項(xiàng)測評結(jié)果不全為符合或不符合，則該測評對象對應(yīng)該測評指標(biāo) 的單元測評結(jié)果為部分符合。輸出/產(chǎn)品：測評報(bào)告的單元測評的結(jié)果匯總部分。8.2.3 整體測評針對單項(xiàng)測評結(jié)果的不符合項(xiàng)，采取逐條判定的方法，從安全控制間、層面間和區(qū)域間出發(fā)考慮，給出整 體測評的具體結(jié)果，并對系統(tǒng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行整體安全測評。輸入：測評報(bào)告的單元測評的結(jié)果匯總部分。任務(wù)描述：a）針對測評對象 部分符合”及不符合”要求的單個(gè)測評項(xiàng)，分析與該測評項(xiàng)相關(guān)的其他測評項(xiàng)能否和它發(fā) 生關(guān)聯(lián)關(guān)系，發(fā)生什么樣的關(guān)聯(lián)關(guān)系，這些關(guān)聯(lián)關(guān)系產(chǎn)生的作用是否可以彌補(bǔ)”該測評項(xiàng)的不足，以及該測評項(xiàng)的不足是否會(huì)影響與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他測評項(xiàng)的測評結(jié)果。b）針對測評對象 部分符合”及不符合”要求的單個(gè)測評項(xiàng)，分析與該測評項(xiàng)相關(guān)的其他層面的測評對象能否和它發(fā)生關(guān)聯(lián)關(guān)系，發(fā)生什么樣的關(guān)聯(lián)關(guān)系，這些關(guān)聯(lián)關(guān)系產(chǎn)生的作用是否可以彌補(bǔ)”該測評項(xiàng)的不足,以及該測評項(xiàng)的不足是否會(huì)影響與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他測評項(xiàng)的測評結(jié)果。c）針對測評對象 部分符合”及不符合”要求的單個(gè)測評項(xiàng)，分析與該測評項(xiàng)相關(guān)的其他區(qū)域的測評對象能否和它發(fā)生關(guān)聯(lián)關(guān)系，發(fā)生什么樣的關(guān)聯(lián)關(guān)系，這些關(guān)聯(lián)關(guān)系產(chǎn)生的作用是否可以彌補(bǔ)”該測評項(xiàng)的不足,以及該測評項(xiàng)的不足是否會(huì)影響與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他測評項(xiàng)的測評結(jié)果。d）從安全角度分析被測系統(tǒng)整體結(jié)構(gòu)的安全性，從系統(tǒng)角度分析被測系統(tǒng)整體安全防范的合理性。e）匯總上述分析結(jié)論，形成表格。表格基本形式如下:表8 XX整體測評結(jié)果序號安全掙制測評沖象電碩判定不符合頁能否進(jìn)行關(guān)聯(lián)互補(bǔ)說明i測評指標(biāo)1樹象1村象29VV2測評指標(biāo)1付象1- - - -項(xiàng)目小il輸出/產(chǎn)品：測評報(bào)告的整體測評部分。8.2.4 風(fēng)險(xiǎn)分析測評人員依據(jù)等級保護(hù)的相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，采用風(fēng)險(xiǎn)分析的方法分析等級測評結(jié)果中存在的安全問題可能 對被測系統(tǒng)安全造成的影響。輸入：填好的調(diào)查表格，測評報(bào)告的單元測評的結(jié)果匯總及整體測評部分。任務(wù)描述： a）結(jié)合單元測評的結(jié)果匯總和整體測評結(jié)果，將物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全等層面中各個(gè) 測評對象的測評結(jié)果再次匯總分析，統(tǒng)計(jì)符合情況。一般可以表格的形式描述。表格的基本形式可以如下:表9 XX系統(tǒng)測評結(jié)果匯總序號層面（#）測評指標(biāo)符合情況1網(wǎng)絡(luò)安全測件指標(biāo)1符合部分符合不符合不適用 ! 電,事呼統(tǒng)沖b）判斷測評結(jié)果匯總中部分符合項(xiàng)或不符合項(xiàng)所產(chǎn)生的安全問題被威脅利用的可能性，可能性的取值范圍為高、中和低。c）判斷測評結(jié)果匯總中部分符合項(xiàng)或不符合項(xiàng)所產(chǎn)生的安全問題被威脅利用后，對被測系統(tǒng)的業(yè)務(wù)信息安全和系統(tǒng)服務(wù)安全造成的影響程度，影響程度取值范圍為高、中和低。d）綜合b）和c）的結(jié)果，對被測系統(tǒng)面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行賦值，風(fēng)險(xiǎn)值的取值范圍為高、中和低。e）結(jié)合被測系統(tǒng)的安全保護(hù)等級對風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果進(jìn)行評價(jià)，即對國家安全、社會(huì)秩序、公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益造成的風(fēng)險(xiǎn)。輸出：測評報(bào)告的測評結(jié)果匯總及風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)部分。8.2.5 等級測評結(jié)論形成測評人員在測評結(jié)果匯總的基礎(chǔ)上，找出系統(tǒng)保護(hù)現(xiàn)狀與等級保護(hù)基本要求之間的差距，并形成等級測評結(jié)論。輸入：測評報(bào)告的測評結(jié)果匯總部分。任務(wù)描述：a）根據(jù)表9測評結(jié)果匯總表格，如果部分符合和不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果不全為0,則該信息系統(tǒng)未達(dá)到相應(yīng)等級的基本安全保護(hù)能力；如果部分符合和不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果全為0,則該信息系統(tǒng)達(dá)到了相應(yīng)等級的基本安全保護(hù)能力。輸出/產(chǎn)品：測評報(bào)告的等級測評結(jié)論部分。8.2.6 測評報(bào)告編制測評報(bào)告應(yīng)包括但不局限于以下內(nèi)容：概述、被測系統(tǒng)描述、測評對象說明、測評指標(biāo)說明、測評內(nèi)容和 方法說明、單元測評、整體測評、測評結(jié)果匯總、風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)、等級測評結(jié)論、整改建議等。其中，概述部分描述被測系統(tǒng)的總體情況、本次測評的主要測評目的和依據(jù)；被測系統(tǒng)描述、測評對象、 測評指標(biāo)、測評內(nèi)容和方法等部分內(nèi)容編制時(shí)可以參考測評方案相關(guān)部分內(nèi)容，有改動(dòng)的地方應(yīng)根據(jù)實(shí)際 測評情況進(jìn)行修改。輸入：測評方案，單元測評的結(jié)果記錄和結(jié)果匯總部分，整體測評部分，風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)部分、等級測評結(jié)論部分。任務(wù)描述：a）測評人員整理前面幾項(xiàng)任務(wù)的輸出 /產(chǎn)品，編制測評報(bào)告相應(yīng)部分。一個(gè)測評委托單位應(yīng)形成一份測評 報(bào)告，如果一個(gè)測評委托單位內(nèi)有多個(gè)被測系統(tǒng)，報(bào)告中應(yīng)分別描述每一個(gè)被測系統(tǒng)的等級測評情況。b）針對被測系統(tǒng)存在的安全隱患，從系統(tǒng)安全角度提出相應(yīng)的改進(jìn)建議，編制測評報(bào)告的安全建設(shè)整改建議部分。c）列表給出現(xiàn)場測評的文檔清單和單項(xiàng)測評記錄，以及對各個(gè)測評項(xiàng)的單項(xiàng)測評結(jié)果判定情況，編制測評報(bào)告的單元測評的結(jié)果記錄和問題分析部分。d）測評報(bào)告編制完成后，測評機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)測評協(xié)議書、測評委托單位提交的相關(guān)文檔、測評原始記錄和其他輔助信息，對測評報(bào)告進(jìn)行評審。e）評審?fù)ㄟ^后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)并提交給測評委托單位。輸出/產(chǎn)品：經(jīng)過評審和確認(rèn)的被測系統(tǒng)等級測評報(bào)告。8.3分析與報(bào)告編制活動(dòng)的輸出文檔分析與報(bào)告編制活動(dòng)的輸出文檔及其內(nèi)容如表10所示:表10分析與報(bào)告編制活動(dòng)的輸出文檔及其內(nèi)容任務(wù)輸出文檔文檔內(nèi)容電項(xiàng)器才結(jié)鼎判定等級測件報(bào)告的外元測評的結(jié)果i己錄部分分析械測系統(tǒng)的安全現(xiàn)狀E各個(gè)片面的基本安全 狀況）與標(biāo)準(zhǔn)中相應(yīng)等級的是本要求的符合情況， 給出單項(xiàng)測評結(jié)果.單項(xiàng)惻評結(jié)果匯總分析等級制評報(bào)告的中元測講的結(jié)果匯息部分匯總統(tǒng)計(jì)他項(xiàng)測評結(jié)果r給出針對每個(gè)對象的單元測評結(jié)果.整體測怦等級測件報(bào)券的整體網(wǎng)濟(jì)部分分析被劌系統(tǒng)整體安全狀況及對電項(xiàng)測評結(jié)果的修訂情況a風(fēng)隆分析等級測評報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)分析和評僑部分分析被測系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)情況口等級測評結(jié)論形成等級測評報(bào)吉的等級測評結(jié)論部分時(shí)測評結(jié)果進(jìn)行分析，肥成等級洌評結(jié)論.測評報(bào)告編制等級測評報(bào)告電項(xiàng)測泮記錄和結(jié)果,單項(xiàng)犯評緒果匯總，整體 測評過程及結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)分析過程及結(jié)果.等級削 評結(jié)論,安全建設(shè)整改建議等.8.4分析與報(bào)告編制活動(dòng)中雙方的職責(zé)測評機(jī)構(gòu)職責(zé)：a）分析并判定單項(xiàng)測評結(jié)果和整體測評結(jié)果。b）分析評價(jià)被測系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)情況。c）根據(jù)測評結(jié)果形成等級測評結(jié)論。d）編制等級測評報(bào)告，說明系統(tǒng)存在的安全隱患和缺陷，并給出改進(jìn)建議。 e）評審等級測評報(bào)告，并將評審過的等級測評報(bào)告按照分發(fā)范圍進(jìn)行分發(fā)。 f）將生成的過程文檔歸檔保存，并將測評過程中生成的電子文檔清除。測評委托單位職責(zé):a）簽收測評報(bào)告。附錄A（資料性附錄）等級測評工作流程|受委托測評機(jī)構(gòu)實(shí)施的等級測評工作活動(dòng)及流程與運(yùn)營、使用單位的自查活動(dòng)及流程會(huì)有所差異，初次等 級測評和再次等級測評的工作活動(dòng)及流程也不完全相同，而且針對不同等級信息系統(tǒng)實(shí)施的等級測評工作 活動(dòng)及流程也不相同。一|受委托測評機(jī)構(gòu)對信息系統(tǒng)的初次等級測評可以分為四項(xiàng)活動(dòng)：測評準(zhǔn)備活動(dòng)、方案編制活動(dòng)、現(xiàn)場測評活動(dòng)、分析與報(bào)告編制活動(dòng)。具體如圖5所示：網(wǎng)辛等戢/件I仆渡程（或上圖是對受委托測評機(jī)構(gòu)對信息系統(tǒng)實(shí)施初次等級測評的基本工作流程。如果被測系統(tǒng)已經(jīng)實(shí)施過一次多次）等級測評，上圖中的四個(gè)活動(dòng)保持不變，但是具體任務(wù)內(nèi)容會(huì)有所變化。測評機(jī)構(gòu)和測評人員可以 根據(jù)上一次等級測評中存在的問題和被測系統(tǒng)的實(shí)際情況調(diào)整部分工作任務(wù)內(nèi)容。例如，信息收集和分析 任務(wù)中，可以只收集那些自上次等級測評后有所變更的信息，其他信息可以重用上次等級測評結(jié)果；測評 對象盡量選擇上次等級測評中未測過或存在問題的作為測評對象；測評內(nèi)容也應(yīng)關(guān)注上次等級測評中發(fā)現(xiàn) 的問題。不同等級信息系統(tǒng)的等級測評的基本工作活動(dòng)與圖 5中信息系統(tǒng)的等級測評活動(dòng)應(yīng)完全一致，測評準(zhǔn)備、方案編制、現(xiàn)場測評、分析與報(bào)告編制四項(xiàng)活動(dòng)。由于圖5給出的是較為全面的工作流程和任務(wù)，因此，較低等級信息系統(tǒng)的等級測評