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期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 考前專家押題與答案解析 【內(nèi)部資料 嚴防泄漏】

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期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 考前專家押題與答案解析 【內(nèi)部資料 嚴防泄漏】

45 / 452011年11月期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 考前專家押題與答案解析 【內(nèi)部資料 嚴防泄漏】一、單項選擇題(本題共60個小題,每題05分,共30分。在每題給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1.從事期貨交易活動,應(yīng)當遵循()的原則。A.公開、公平、公正、公信B.公開、公平、公正、誠實信用C.公開、公平、公正、自愿D.公開、公平、公正、公序良俗2. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照期貨交易管理條例的有關(guān)規(guī)定和()的授權(quán),履行監(jiān)督管理職責。A.國務(wù)院B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)3.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔()責任。A.民事B.行政C.刑事D.經(jīng)濟4.期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理申請之日起()內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A.15日B.30日C.3個月D.6個月5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當征求()的意見。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院有關(guān)部門C.全國人大常委會D.中國期貨業(yè)協(xié)會6.在我國設(shè)立期貨公司,應(yīng)當在()注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)7.期貨公司變更()以上的股權(quán),應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.1B.2C.3D.58.期貨公司成立后無正當理由超過個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)個月以上的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()A.1;3B.3;3C.1;6D.3:69.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,經(jīng)()審核同意后,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.全國人大常委會B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)10.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨交易所和該會員按比例D.期貨交易所和該會員共同連帶11.客戶在期貨交易中違約的,期貨交易所先以()承擔違約責任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金12.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報()批準后實施。A.國務(wù)院B.全國人大常委會C.全國人民代表大會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)13.申請設(shè)立期貨公司,具備任職資格的高級管理人員不少于()人。A.3B.5C.7D.1514.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行()。A.監(jiān)督管理B.自律管理C.合規(guī)管理D.行政管理15.設(shè)立期貨公司,持有100股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當不低于人民幣億元;股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣億元。()A.2:5B.5;10C.10;15D.15;2016.制定期貨從業(yè)人員管理辦法的法律依據(jù)是()。A.中華人民共和國證券法B.中華人民共和國民法通則C.期貨交易管理條例D.期貨公司管理辦法17.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格,其高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.518.期貨公司股東會應(yīng)當()至少召開一次會議。A.每一個月B.每三個月C.每半年D.每一年19.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的,應(yīng)當自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.1520.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的,給予警告,單處或者并處()元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬21.期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員管理辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的,協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查,給予()。A.紀律處分B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分22.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起個工作日內(nèi)向協(xié)會報告,由注銷其從業(yè)資格。()A.5;中國證監(jiān)會B.10;中國證監(jiān)會C.5;期貨業(yè)協(xié)會D.10;期貨業(yè)協(xié)會23.期貨從業(yè)人員管理辦法對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制,對此,下列選項中錯誤的是()。A.不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為24.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.10D.2025.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得()核準的任職資格。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)26.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作年以上經(jīng)驗。()A.3;3B.3;5C.5;7D.5;1027.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應(yīng)當擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于()年,或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。A.2B.3C.5D.1028.具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學專科。A.5;3B.7;5C.10;8D.15;1029.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.1030.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格,由()依法核準。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.任意中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)31.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的,推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.532.獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.2C.3D.533.下列各項屬于期貨交易所管理辦法管轄范圍的是()。A.上海期貨交易所B.香港期貨交易所C.芝加哥期貨交易所D.澳洲雪梨期貨交易所34.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的,應(yīng)當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.1035.甲欲申請設(shè)立一期貨交易所,但是不知道如何申請,于是前去咨詢律師,律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所,應(yīng)當提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當提交的材料的是()。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經(jīng)營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況36. A.B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所,關(guān)于合并前A.B的債權(quán)債務(wù),下列說法正確的是()。A.自動消滅B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)AB商定的方案處理 D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案37.會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是()。A.會員大會B.董事會C.股東大會D.理事會38.某會員制期貨交易所欲召開會員大會,根據(jù)期貨交易所管理辦法規(guī)定,會員大會有()以上會員參加方為有效。A.14B.13C.12D.2339.期貨交易所管理辦法規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形,下列不屬于該情形的是()。A.13以上理事聯(lián)名提議B.中國證監(jiān)會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規(guī)定的情形40.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A.3B.5C.8D.1041.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.2B.3C.5D.742.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu),其負有責任的主管人員和其他直接責任人員,自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.2B.3C.5D.743.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理,根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法規(guī)定,甲應(yīng)當提交()名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.744.申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑,或者非學歷教育文憑的,應(yīng)當同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A.外交部B.公證機構(gòu)C.國務(wù)院教育行政部門D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)45.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當自作出決定之日起()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.746.某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員,根據(jù)規(guī)定,該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A.10B.20C.30D.5047.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.1548.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的,應(yīng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.1549.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應(yīng)當自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.1050.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計()次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。A.3B.4C.5D.651.推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記人該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.752.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,應(yīng)當予以撤銷,對負有責任的公司和人員予以警告,并處以()元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬53.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失,情節(jié)嚴重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久54.期貨從業(yè)機構(gòu)對違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員進行處理的,應(yīng)當在()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3B.5C.7D.1055.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,情節(jié)嚴重的,()。A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金B(yǎng).處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金56.標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日57.某經(jīng)營機構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查,該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易,則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失58.在運營過程中,期貨公司應(yīng)當遵循()結(jié)算制度。A.每日無負債B.每周無負債C.每月無負債D.每年度無負債59.期貨公司因()提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單,造成客戶經(jīng)濟損失的,應(yīng)當承擔賠償責任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失60.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時,依據(jù)()原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任二、多項選擇題(本題共60個小題,每題05分,共30分。在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))61.我國制定期貨交易管理條例的目的包括()。A.規(guī)范期貨交易行為B.加強對期貨交易的監(jiān)督管理C.維護期貨市場秩序,防范風險D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展62.從事期貨交易活動的,不得有()行為。A.欺詐B.營利C.操縱期貨價格D.內(nèi)幕交易63.期貨交易所辦理的下列事項中,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.變更住所或者營業(yè)場所D.修改或者終止合約64.期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列()情形,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷B.主動提出注銷申請C.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形65.依據(jù)規(guī)定,交割倉庫不得有下列()行為。A.出具虛假倉單B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫66.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是()。A.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織B.期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人C.期貨業(yè)協(xié)會的會員采取自愿加入原則D.期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費67.期貨交易所實施下列()行為,應(yīng)當經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則68.設(shè)立期貨交易所可以采用()的組織形式。A.會員制B.合伙制C.公司制D.個人獨資制69.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,下列屬于期貨交易所的職責的是()。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D.查處違規(guī)行為70.在下列()情況下,會員制期貨交易所應(yīng)當召開臨時會員大會。A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的23B.14以上會員聯(lián)名提議C.理事會認為必要D.理事長認為必要71.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議,關(guān)于該決議,下列說法正確的是()。A.該決議須經(jīng)全體理事12以上表決通過B.做出該決議的理事會會議須有23以上理事出席C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的12以上表決通過D.做出該決議的理事會會議須有12以上理事出席。72.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理,依法履行的職責有()。A.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法,并監(jiān)督實施B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動,進行監(jiān)督管理73.申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A.經(jīng)營計劃B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請書D.發(fā)起人名單及其審計報告74.期貨公司變更注冊資本,應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A.變更注冊資本申請書B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件C.變更注冊資本的詳細方案D.股東變更出資的合同,以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書75.期貨公司營業(yè)部終止的,應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括()。A.終止營業(yè)部申請書B.擬終止營業(yè)部的決議文件C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料76.期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行()和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A.統(tǒng)一結(jié)算B.統(tǒng)一風險管理C.統(tǒng)一資金調(diào)撥D.統(tǒng)一財務(wù)管理77.期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有()。A.變更名稱、公司章程B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人,或者高級管理人員的分工發(fā)生變更78.下列選項中適用期貨從業(yè)人員管理辦法的是()。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D.期貨公司的設(shè)立79.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員80.期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所81.期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是()。A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示B.執(zhí)業(yè)行為準則C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴D.后續(xù)職業(yè)培訓82.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理,下列說法正確的是()。A.協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責,需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的,協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供C.協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓,提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D.中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動83.下列各項屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法的立法目的是()。A.防范經(jīng)營風險B.規(guī)范期貨公司運作C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理84.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應(yīng)當具有()。A.誠實守信的品質(zhì)B.良好的職業(yè)道德C.高尚的文學修養(yǎng)D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。85.申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當具備的條件有()。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試86.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格,應(yīng)當提交的申請材料有()。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學歷、學位證明D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料87.下列情形中,中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是()。A.申請人依法解散B.申請人撤回申請材料C.擬任人死亡或者喪失行為能力D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋88.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔任()職務(wù)的,不需重新申請任職資格,由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A.董事B.獨立董事C.監(jiān)事D.營業(yè)部負責人89.關(guān)于期貨交易所的組織形式,下列說法正確的是()。A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式B.會員制期貨交易所不具有法人資格C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式90.下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容的是()。A.設(shè)立目的和職責B.名稱、住所和營業(yè)場所C.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度91.以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容,其中符合法律規(guī)定的是()。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法92.關(guān)于期貨交易所的合并、分立,下列說法正確的是()。A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準B.期貨交易所合并后,其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C.期貨交易所分立后,其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D.為了保護債權(quán)人的利益,法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式93.關(guān)于會員大會的召開,下列說法正確的是()。A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B.會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會D.召開會員大會,應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員94.下列選項中屬于理事會職權(quán)的是()。A.召集會員大會,并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告,提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規(guī)行為的紀律處分95.理事會由下列()組成。A.會員理事B.非會員理事C.理事長D.副理事長96.下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲97.期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是()。A.董事長B.副董事長C.獨立董事D.董事會秘書98.下列選項中,()屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。A.檢查期貨交易所財務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會會議提出提案D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)99.實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員100.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員101.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為()。A.結(jié)算準備金B(yǎng).交易準備金C.結(jié)算保證金D.交易保證金102.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當包括以下()內(nèi)容。A.向會員收取保證金的標準B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額C.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法D.向會員收取保證金的形式103.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,實行會員分級結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括()。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔保金B(yǎng).結(jié)算準備金C.變動結(jié)算擔保金D.交易保證金104.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會及時報告,下列各項中屬于重大事項的是()。A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項105.我國制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法的目的在于()。A.防范風險B.維護期貨市場秩序C.維護中小客戶利益D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)106.除下列()情形外,全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金B(yǎng).收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形107.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是()。A.應(yīng)當依照證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格B.堅持審慎經(jīng)營原則C.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理108.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的,應(yīng)當提供以下()服務(wù)。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)109.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確()的協(xié)作程序和規(guī)則。A.辦理開戶B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護C.客戶投訴的接待處理D.保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離110.制定期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法的目的是()。A.加強對期貨公司的監(jiān)督管理B.促進期貨公司加強內(nèi)部控制C.防范風險D.使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展111.下列屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是()。A.期貨公司凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例D.負債與凈資產(chǎn)的比例112.期貨公司應(yīng)當在凈資本計算表的附注中,充分披露下列()事項,并在計算凈資本時按照一定比例扣減。A.期末未決訴訟、未決仲裁B.負債的性質(zhì)、涉及金額C.預(yù)計損失的會計處理情況D.負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失113.中國證監(jiān)會提高期貨公司風險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是()。A.審慎監(jiān)管原則B.期貨公司的風險狀況C.期貨公司的風險管理能力D.期貨公司的注冊資本額114.我國制定期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的目的在于()。A.維護期貨市場秩序B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理115.下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的適用對象的是()。A.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員B.期貨公司的從業(yè)人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員116.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方(),珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽,保障期貨市場穩(wěn)健運行。A.高度負責B.誠實守信C.恪盡職守D.公平公正117.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證,情節(jié)嚴重,則乙可能被判處的刑罰是()。A.處三年有期徒刑,并處罰金十萬元B.處拘役兩個月,并處罰金十萬元C.單處罰金二十萬元D.處十年有期徒刑118.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議,則()。A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對B.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的,對該損失應(yīng)當承擔賠償責任D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的,對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當承擔賠償責任119.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時,下列說法正確的是()。A.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失,由期貨交易所承擔C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔D.穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔120.關(guān)于強行平倉的費用承擔,下列說法正確的是()。A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用,由被平倉的期貨公司承擔B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用,由被平倉的期貨公司承擔。C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用,由期貨公司自行承擔D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用,由客戶承擔三、判斷是非題(本題共40個小題,每題05分,共20分。正確的用A表示,錯誤的用B表示)121.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。()122.在我國設(shè)立期貨交易所,由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。()123.期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()124.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度,可以提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實繳資本。()125.申請設(shè)立期貨交易所,必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。()126.期貨交易可以任意選擇交易所。()127.期貨交易所終止的,應(yīng)當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案,應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準。()128.期貨公司不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險。()129.理事會理事不能親自參加理事會時,應(yīng)當以書面形式委托其他理事代為參加。()130.期貨交易所管理辦法不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所,境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當遵守。()131.期貨交易所向會員收取的保證金,只能用于擔保期貨合約的履行,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。()132.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準,暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。()133.期貨公司管理辦法的制定依據(jù)是證券法和期貨交易管理條例等法律、行政法規(guī)。()134.在我國申請設(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當具有中國資格。()135.在期貨交易所進行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()136.期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當向工商登記機構(gòu)提交申請材料。()137.期貨公司營業(yè)部終止的,應(yīng)當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。()138.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理,還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。()139.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當嚴格分開,獨立經(jīng)營,獨立核算。()140.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,由協(xié)會制訂,報中國證監(jiān)會核準。()141.具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當設(shè)獨立董事。()142.營業(yè)部負責人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準。()143.客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。()144.期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格。()145.申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可,并依法予以罰款。()146.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。()147.期貨業(yè)協(xié)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()148.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法是根據(jù)期貨交易管理條例制定出來的。()149.證券公司的工作人員不得進行期貨交易。()150.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。()151.如果聯(lián)系不上客戶,為了客戶的利益,證券公司可以代客戶下達交易指令。()152.只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。()153.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時,證券公司及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風險。()154.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。()155.凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上,按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。()156.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。()157.中國期貨業(yè)協(xié)會可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明。()158.期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。()159.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和10。()160.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易,該交易結(jié)果無效。()四、不定項選擇題(本題共lO個小題,每題2分,共20分。在每題給出的4個選項中,有1個或者1個以上的選項符合題目要求,請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi))(一)由于受到某強烈地震影響,某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞,無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù),現(xiàn)不得不申請停業(yè),根據(jù)該事實情況,依據(jù)期貨公司管理辦法回答以下問題:161.若期貨公司欲申請停業(yè),應(yīng)當妥善處理()。A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)B.清退客戶C.成立清算組D.轉(zhuǎn)移客戶162.該期貨公司申請停業(yè)時,應(yīng)當向證監(jiān)會提交以下()材料。A.停業(yè)申請書B.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告C.停業(yè)決議文件D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料163.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取以下()措施。A.接管該期貨公司B.申請期貨公司破產(chǎn)C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證D.延長停業(yè)期間164.由于受到地震的影響,該期貨公司不得不遷移住所,其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄,對此,下列說法正確的是()。A.該公司應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要D.該公司應(yīng)當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則165.期貨公司遷入新址后,由于經(jīng)營不善,不得不停止其所屬的一個營業(yè)部,依照期貨公司管理辦法規(guī)定,期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交()申請材料。A.終止營業(yè)部申請書B.擬終止營業(yè)部的決議文件C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料(二)某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億,流動資產(chǎn)額與流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180,對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12,凈資本占凈資產(chǎn)的75,2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億,流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的18倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80,對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例,回答以下問題:166.如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。A.不能通過B.可以通過C.可以通過,但必須補充一些材料D.不能確定,應(yīng)當交由審核委員會集體討論167.該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當滿足其他一些條件,下列選項中屬于這些條件的是()。A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員168.假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應(yīng)當在()做出批準或者不予批準的決定。A.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)B.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)C.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)D.證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi)169.假設(shè)該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務(wù),該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金一、單項選擇題(本題共60個小題,每題05分,共30分。在每題給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填人括號內(nèi))1.答案B解析期貨交易管理條例第三條規(guī)定,從事期貨交易活動,應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。2.答案D解析國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照期貨交易管理條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán),履行監(jiān)督管理職責。3.答案A解析期貨交易管理條例第七條規(guī)定,期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。4.答案C解析期貨交易管理條例第八條規(guī)定,結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。5.答案B解析期貨交易管理條例第十三條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。6.答案A解析期貨交易管理條例第十五條規(guī)定,設(shè)立期貨公司,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準,并在公司登記機關(guān)登記注冊。我國公司登記機關(guān)是工商行政管理部門。7.答案D解析期貨交易管理條例第十九條規(guī)定,辦理下列事項,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準:(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu);(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。8.答案B解析期貨交易管理條例第二十一條規(guī)定,期貨公司或者其分支機構(gòu)有中華人民共和國行政許可法第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù):(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。9.答案C解析期貨交易管理條例第三十三條規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。10.答案B解析期貨交易管理條例第三十七條規(guī)定,會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。11.答案A解析期貨交易管理條例第四十條規(guī)定,客戶在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該客戶的保證金承擔違約責任。12.答案A解析期貨交易管理條例第四十六條規(guī)定,境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂,報國務(wù)院批準后施行。13.答案A解析期貨公司管理辦法第六條規(guī)定,申請設(shè)立期貨公司,除應(yīng)當符合期貨交易管理條例第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。14.答案B解析期貨公司管理辦法第五條規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。15.答案C解析期貨公司管理辦法第八條規(guī)定,設(shè)立期貨公司,持有100股權(quán)的股東除應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外,凈資本應(yīng)當不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。16.答案C解析期貨從業(yè)人員管理辦法第一條規(guī)定,為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,根據(jù)期貨交易管理條例,制定本辦法。17.答案B解析期貨公司管理辦法第十二條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格,高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。18.答案D解析期貨公司管理辦法第三十五條規(guī)定,期貨公司股東會應(yīng)當按照公司法和公司章程,對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議。19.答案B解析期貨公司管理辦法第八十一條規(guī)定,期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的,應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告;解聘會計師事務(wù)所的,應(yīng)當說明理由。20.答案A解析期貨公司管理辦法第九十二條規(guī)定,期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。21.答案A解析期貨從業(yè)人員管理辦法第二十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的,協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分,無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。22.答案D解析參見期貨從業(yè)人員管理辦法第十一條第一款規(guī)定。23.答案C解析當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則,不必中斷向客戶提供的服務(wù)。24.答案C解析期貨從業(yè)人員管理辦法第二十六條規(guī)定,協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告,并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。25.答案A解析期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第三條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。26.答案B解析期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第七條規(guī)定,申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學??埔陨蠈W歷。27.答案A解析期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第十二條規(guī)定,申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,除具備第十一條規(guī)定條件外,還應(yīng)當具備下列條件:(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗;(二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年,或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。28:答案C解析期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第十六條規(guī)定,具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8午以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學專科。29.答案B解析依據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第十九條規(guī)定,因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。30.答案D解析期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十條規(guī)定,除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格,由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。31.答案A解析期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十三條規(guī)定,擬任人為境外人士的,推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。32.答案B解析期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第三十三條規(guī)定,獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。33.答案A解析期貨交易所管理辦法第二條規(guī)定,本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。題目中只有A項符合規(guī)定。34.答案B解析期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第四十七條規(guī)定,期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的,應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。35.答案D解析參見期貨交易所管理辦法第九條規(guī)定。36.答案B解析期貨交易所管理辦法第十四條第二款規(guī)定,期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式,合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易

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