期貨倉(cāng)單的特點(diǎn)及交割倉(cāng)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)的防范教材

單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,*,期貨,倉(cāng),倉(cāng)單,的,的特,點(diǎn),點(diǎn),及,及交,割,割倉(cāng),庫(kù),庫(kù)風(fēng),險(xiǎn),險(xiǎn)的,防,防范,鄭州,商,商品,交,交易,所,所,趙,趙,文,文廣,二,一,一五,年,年四,月,月,期貨倉(cāng),單,單的特,點(diǎn),點(diǎn)及,交,交割倉(cāng),庫(kù),庫(kù)風(fēng)險(xiǎn),的,的防范,一、期,貨,貨倉(cāng)單,的,的特點(diǎn),二、倉(cāng),單,單的分,類(lèi),類(lèi),三、倉(cāng),單,單責(zé)任,的,的劃分,四、期,貨,貨倉(cāng)單,的,的資金,用,用途,五、交,割,割倉(cāng)庫(kù),的,的選擇,與,與監(jiān)管,一、期,貨,貨倉(cāng)單,的,的特點(diǎn),事,先,先約定,相,相關(guān)事,項(xiàng),項(xiàng),交割品,：,：,基準(zhǔn)交,割,割品、,替,替代交,割,割品及,升,升貼水,交割庫(kù),：,：,基準(zhǔn)交,割,割庫(kù)、,替,替代交,割,割庫(kù)及,升,升貼水,倉(cāng)單單,位,位：,絕大多,數(shù),數(shù)品種,與,與合約,單,單位一,致,致,倉(cāng)單有,效,效期：,起止時(shí),間,間及年,度,度、季,節(jié),節(jié)升貼,水,水,檢驗(yàn)：,指定質(zhì),檢,檢機(jī)構(gòu),、,、出入,庫(kù),庫(kù)質(zhì)量,標(biāo),標(biāo)準(zhǔn)、,出,出入檢,驗(yàn),驗(yàn)及復(fù),檢,檢,時(shí)間地,點(diǎn),點(diǎn)與流,程,程,費(fèi)用：,出入庫(kù),費(fèi),費(fèi)用、,倉(cāng),倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi),、,、包裝,物,物價(jià)格,、,、檢驗(yàn),費(fèi),費(fèi)用、,倉(cāng),倉(cāng),單注冊(cè),注,注銷(xiāo)與,流,流通費(fèi),用,用,期貨倉(cāng),單,單的特,點(diǎn),點(diǎn)及,交,交割倉(cāng),庫(kù),庫(kù)風(fēng)險(xiǎn),的,的防范,一、期,貨,貨倉(cāng)單,的,的特點(diǎn),二、倉(cāng),單,單的分,類(lèi),類(lèi),三、倉(cāng),單,單責(zé)任,的,的劃分,四、期,貨,貨倉(cāng)單,的,的資金,用,用途,五、交,割,割倉(cāng)庫(kù),的,的選擇,與,與監(jiān)管,二、倉(cāng),單,單的分,類(lèi),類(lèi),（一）,通,通用倉(cāng),單,單與非,通,通用倉(cāng),單,單,1.,通,通用倉(cāng),單,單,倉(cāng)單注,冊(cè),冊(cè)時(shí)，,交,交易所,向,向注冊(cè),人,人支付升水，收取貼水。,（1）,結(jié),結(jié)清倉(cāng),庫(kù),庫(kù)升貼,水,水：倉(cāng),單,單不顯,示,示倉(cāng)庫(kù),和,和垛位,（2）,結(jié),結(jié)清品,級(jí),級(jí)升貼,水,水：倉(cāng),單,單只顯,示,示基準(zhǔn),品,品級(jí),（3）,倉(cāng),倉(cāng)單持,有,有人可,以,以在所,有,有倉(cāng)庫(kù),，,，就近,選,選擇需,要,要等級(jí),、,、品牌,或,或種類(lèi),的,的交割,商,商品,倉(cāng)單注,銷(xiāo),銷(xiāo)時(shí)，,交,交易所,向,向注銷(xiāo),人,人收取升水，支付貼水。,優(yōu)點(diǎn)：,可在較,大,大范圍,內(nèi),內(nèi)選擇,交,交割商,品,品，無(wú),需,需串換,倉(cāng),倉(cāng)單,適用于,交,交割倉(cāng),庫(kù),庫(kù)分散,、,、價(jià)值,較,較低的,交,交割商,品,品,缺點(diǎn)：,失去對(duì),注,注冊(cè)倉(cāng),單,單的控,制,制權(quán),貼水發(fā),票,票問(wèn)題,難,難以解,決,決,（一）,通,通用倉(cāng),單,單與非,通,通用倉(cāng),單,單,1.,通,通用倉(cāng),單,單,倉(cāng)單注,冊(cè),冊(cè)時(shí)，,交,交易所,向,向注冊(cè),人,人支付升水，收取貼水。,（1）,結(jié),結(jié)清倉(cāng),庫(kù),庫(kù)升貼,水,水：倉(cāng),單,單不顯,示,示倉(cāng)庫(kù),和,和垛位,（2）,結(jié),結(jié)清品,級(jí),級(jí)升貼,水,水：倉(cāng),單,單只顯,示,示基準(zhǔn),品,品級(jí),（3）,倉(cāng),倉(cāng)單持,有,有人可,以,以在所,有,有倉(cāng)庫(kù),，,，就近,選,選擇需,要,要等級(jí),、,、品牌,或,或種類(lèi),的,的交割,商,商品,倉(cāng)單注,銷(xiāo),銷(xiāo)時(shí)，,交,交易所,向,向注銷(xiāo),人,人收取升水，支付貼水。,優(yōu)點(diǎn)：,可在較,大,大范圍,內(nèi),內(nèi)選擇,交,交割商,品,品，無(wú),需,需串換,倉(cāng),倉(cāng)單,適用于,交,交割倉(cāng),庫(kù),庫(kù)分散,、,、價(jià)值,較,較低的,交,交割商,品,品,缺點(diǎn)：,失去對(duì),注,注冊(cè)倉(cāng),單,單的控,制,制權(quán),貼水發(fā),票,票問(wèn)題,難,難以解,決,決,2.,非,非通用,倉(cāng),倉(cāng)單,（1）,顯,顯示一,切,切倉(cāng)單,信,信息,（2）,只,只能提,取,取倉(cāng)單,載,載明的,商,商品,優(yōu)點(diǎn)：,對(duì)倉(cāng)單,所,所載明,的,的商品,擁,擁有控,制,制權(quán),不涉及,貼,貼水發(fā),票,票問(wèn)題,適用于,價(jià),價(jià)格較,高,高、交,割,割倉(cāng)庫(kù),比,比較集,中,中的商,品,品,缺點(diǎn)：,若對(duì)接,收,收的倉(cāng),單,單不滿,意,意，需,要,要串換,解,解決,（二）,倉(cāng),倉(cāng)庫(kù)倉(cāng),單,單與廠,庫(kù),庫(kù)倉(cāng)單,1.,倉(cāng),倉(cāng)庫(kù)倉(cāng),單,單,倉(cāng)單,交易所,辦,辦理注,冊(cè),冊(cè),倉(cāng)庫(kù)申,請(qǐng),請(qǐng)注冊(cè),質(zhì)量檢,驗(yàn),驗(yàn),入庫(kù)驗(yàn),收,收,交割預(yù),報(bào),報(bào),商品,指定交,割倉(cāng)庫(kù),2.,廠,廠庫(kù)倉(cāng),單,單,經(jīng)過(guò)廠,庫(kù),庫(kù)申請(qǐng),注,注冊(cè),交,交易所,辦,辦理注,冊(cè),冊(cè)環(huán)節(jié),形,形成的,倉(cāng),倉(cāng)單。,申請(qǐng)注,冊(cè),冊(cè)廠庫(kù),倉(cāng),倉(cāng)單，,廠,廠庫(kù)需,向,向交易,所,所繳納100%的現(xiàn),金,金，或130%的銀,行,行保函,。,。,廠庫(kù)需,根,根據(jù)倉(cāng),單,單持有,人,人通知,，,，備好,交,交割商,品,品,3.,為,為何采,用,用廠庫(kù),倉(cāng),倉(cāng)單？,商品特,性,性要求,倉(cāng)庫(kù)倉(cāng),單,單補(bǔ)充,期貨倉(cāng),單,單的特,點(diǎn),點(diǎn)及,交,交割倉(cāng),庫(kù),庫(kù)風(fēng)險(xiǎn),的,的防范,一、期,貨,貨倉(cāng)單,的,的特點(diǎn),二、倉(cāng),單,單的分,類(lèi),類(lèi),三、倉(cāng),單,單責(zé)任,的,的劃分,四、期,貨,貨倉(cāng)單,的,的資金,用,用途,五、交,割,割倉(cāng)庫(kù),的,的選擇,與,與監(jiān)管,三、倉(cāng),單,單責(zé)任,的,的劃分,1.,倉(cāng),倉(cāng)單注,冊(cè),冊(cè)前，,由,由倉(cāng)單,注,注冊(cè)人,承,承擔(dān),2.,倉(cāng),倉(cāng)庫(kù)必,須,須投保,財(cái),財(cái)產(chǎn)險(xiǎn),才,才能提,交,交倉(cāng)單,注,注冊(cè),保險(xiǎn)費(fèi),包,包含在,倉(cāng),倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi),中,中,3.,倉(cāng),倉(cāng)單注,冊(cè),冊(cè)后，,質(zhì),質(zhì)量數(shù),量,量責(zé)任,由,由交割,倉(cāng),倉(cāng)庫(kù)承,擔(dān),擔(dān),損耗、,水,水分減,量,量等在,倉(cāng),倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi),中,中予以,補(bǔ),補(bǔ)償,4.,對(duì),對(duì)于隨,時(shí),時(shí)間變,化,化容易,發(fā),發(fā)生質(zhì),量,量下降,的,的商品,，,，,出庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)低,于,于入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn),5.出,庫(kù),庫(kù)爭(zhēng)議必須,在,在規(guī)定地點(diǎn),、,、時(shí)間內(nèi)提,出,出,6.按,照,照證監(jiān)會(huì)要,求,求，規(guī)則中,設(shè),設(shè)置了兜底,條,條款,7.對(duì)交,割,割違約進(jìn)行,罰,罰款,白砂糖國(guó)標(biāo),（,（GB317-2006,）,項(xiàng) 目,精,精,制,制,優(yōu),優(yōu),級(jí),級(jí),一,一級(jí),二,二級(jí),色,色值,IU,2560150240,期貨倉(cāng)單的,特,特點(diǎn)及交,割,割倉(cāng)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn),的,的防范,一、期貨倉(cāng),單,單的特點(diǎn),二、倉(cāng)單的,分,分類(lèi),三、倉(cāng)單責(zé),任,任的劃分,四、期貨倉(cāng),單,單的資金用,途,途,五、交割倉(cāng),庫(kù),庫(kù)的選擇與,監(jiān),監(jiān)管,四、期貨倉(cāng),單,單的資金用,途,途,（一）充抵,期,期貨保證金,按近月合約,價(jià),價(jià)格的70%-80%,釋,釋放保證金,倉(cāng)單價(jià)值降,低,低10%時(shí),必,必須追加倉(cāng),單,單或現(xiàn)金,作為保證金,使,使用時(shí)，不,超,超過(guò)貨幣資,金,金的4倍,按1.8%,年,年息收取手,續(xù),續(xù)費(fèi),不可提取充,抵,抵資金，但,可,可提取置換,出,出的現(xiàn)金,（二）折,抵,抵期貨保證,金,金,1.一張,倉(cāng),倉(cāng)單與一張,空,空頭持倉(cāng)相,對(duì),對(duì)應(yīng),2.不再,收,收取持倉(cāng)交,易,易保證金,3.折抵,保,保證金不收,取,取任何費(fèi)用,（三）用于,銀,銀行質(zhì)押貸,款,款,1.對(duì)未開(kāi),通,通質(zhì)押通道,的,的商業(yè)銀行,，,，交易所根,據(jù),據(jù)三方協(xié)議,，,，對(duì)倉(cāng)單進(jìn),行,行質(zhì)權(quán)登記,，,，凍結(jié)該筆,倉(cāng),倉(cāng)單,2.對(duì)開(kāi)通,質(zhì),質(zhì)押通道的,商,商業(yè)銀行，,交,交易所在對(duì),倉(cāng),倉(cāng)單進(jìn)行質(zhì),權(quán),權(quán)登記后，,把,把倉(cāng)單過(guò)戶,到,到銀行通道,下,下,3.根據(jù)持,有,有倉(cāng)單者繳,納,納倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)的,規(guī),規(guī)定，銀行,通,通道需繳納,質(zhì),質(zhì)押期間的,倉(cāng),倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)，然,后,后向客戶收,取,取,4.由交易,所,所兜底，銀,行,行給予期貨,倉(cāng),倉(cāng)單更優(yōu)惠,的,的利率,5.PTA期貨曾出,現(xiàn),現(xiàn)倉(cāng)單量?jī)?倍,倍于持倉(cāng)量,的,的情況,期貨倉(cāng)單的,特,特點(diǎn)及交,割,割倉(cāng)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn),的,的防范,一、期貨倉(cāng),單,單的特點(diǎn),二、倉(cāng)單的,分,分類(lèi),三、倉(cāng)單責(zé),任,任的劃分,四、期貨倉(cāng),單,單的資金用,途,途,五、交割倉(cāng),庫(kù),庫(kù)的選擇與,監(jiān),監(jiān)管,五、交割倉(cāng),庫(kù),庫(kù)的選擇與,監(jiān),監(jiān)管,（一）交割,倉(cāng),倉(cāng)庫(kù)的選擇,1.處于,擬,擬設(shè)交割倉(cāng),庫(kù),庫(kù)區(qū)域范圍,之,之內(nèi),集散地,、,、銷(xiāo)區(qū)、產(chǎn),區(qū),區(qū),2.可以,提,提供最低數(shù),量,量、符合存,儲(chǔ),儲(chǔ)條件的庫(kù),容,容,3.運(yùn)輸,方,方便：鐵路,專,專用線、碼,頭,頭,4.申請(qǐng),單,單位和擔(dān)保,單,單位注冊(cè)資,金,金、凈資產(chǎn),符,符合要求,5.商業(yè),信,信譽(yù)好，沒(méi),有,有違法、違,規(guī),規(guī)記錄,6.高管,人,人員和質(zhì)檢,人,人員素質(zhì)要,求,求,（二）交割,商,商品風(fēng)險(xiǎn)分,析,析與防范,1.以數(shù),量,量安全為核,心,心，抓好質(zhì),量,量安全,2.道德,風(fēng),風(fēng)險(xiǎn)是交割,商,商品安全的,最,最大風(fēng)險(xiǎn),3.處于,集,集團(tuán)產(chǎn)業(yè)鏈,中,中的倉(cāng)庫(kù)風(fēng),險(xiǎn),險(xiǎn)大于純粹,倉(cāng),倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè),4.選倉(cāng),庫(kù),庫(kù)重點(diǎn)是選,好,好倉(cāng)庫(kù)一把,手,手,5.決不,用,用出現(xiàn)過(guò)污,點(diǎn),點(diǎn)的倉(cāng)庫(kù),6.用財(cái),產(chǎn),產(chǎn)險(xiǎn)降低自,然,然風(fēng)險(xiǎn),7.用信,用,用險(xiǎn)降低道,德,德風(fēng)險(xiǎn),8.有能,力,力的機(jī)構(gòu)，,最,最好使用自,有,有或租用自,管,管的倉(cāng)庫(kù),（三）交割,倉(cāng),倉(cāng)庫(kù)的日常,監(jiān),監(jiān)管,1.交割,倉(cāng),倉(cāng)庫(kù)和擔(dān)保,單,單位對(duì)交割,商,商品進(jìn)行擔(dān),保,保,2.繳納,交,交割擔(dān)保金,，,，留存?zhèn)}儲(chǔ),費(fèi),費(fèi),3.倉(cāng)單,注,注冊(cè)前抽檢,，,，注冊(cè)后突,擊,擊檢查,4.交割,倉(cāng),倉(cāng)庫(kù)大門(mén)外,懸,懸掛“鄭州,商,商品交易所XX品種指,定,定交割倉(cāng)庫(kù),”,”匾牌。,交,交割商品庫(kù),房,房外懸掛相,應(yīng),應(yīng)標(biāo)識(shí),5.年檢,由財(cái)務(wù),部,部和法律部,負(fù),負(fù)責(zé),6.客戶,走,走訪,（四）加強(qiáng),質(zhì),質(zhì)押品存放,倉(cāng),倉(cāng)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)管,理,理的建議,1.建立,全,全國(guó)性的質(zhì),押,押品存放倉(cāng),庫(kù),庫(kù)認(rèn)證管理,系,系統(tǒng)，只有,通,通過(guò)該系統(tǒng),認(rèn),認(rèn)證的倉(cāng)庫(kù),才,才能存放銀,行,行質(zhì)押品。,出,出現(xiàn)問(wèn)題，,立,立即除名并,公,公布,2.建立,質(zhì),質(zhì)押品倉(cāng)庫(kù),和,和庫(kù)房統(tǒng)一,區(qū),區(qū)域劃分、,標(biāo),標(biāo)示、（類(lèi),似,似汽車(chē)生產(chǎn),商,商車(chē)架號(hào)一,樣,樣的）編號(hào),系,系統(tǒng)，使存,放,放在某一庫(kù),房,房和垛位的,質(zhì),質(zhì)押品，在,同,同一時(shí)間具,有,有唯一性。,防,防范對(duì)同一,批,批商品開(kāi)具,兩,兩份存儲(chǔ)憑,證,證,3.商業(yè),銀,銀行之間建,立,立統(tǒng)一的、,（,（類(lèi)似機(jī)動(dòng),車(chē),車(chē)保險(xiǎn)的）,信,信息共享和,質(zhì),質(zhì)押品查詢,平,平臺(tái)。所有,質(zhì),質(zhì)押商品必,須,須在第一時(shí),間,間上傳到該,平,平臺(tái),4.在此,之,之前，幾家,大,大型的物流,、,、倉(cāng)單質(zhì)押,公,公司可以選,擇,擇幾個(gè)銀行,聯(lián),聯(lián)手，采取,合,合租倉(cāng)庫(kù)、,共,共同監(jiān)管、,分,分擔(dān)費(fèi)用的,方,方式，或者,與,與財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn),公,公司共同簽,訂,訂信用保險(xiǎn),協(xié),協(xié)議的方式,，,，解決或降,低,低倉(cāng)庫(kù)信用,問(wèn),問(wèn)題,