風險評估報告模板-風險評估模板

附件： 信 息 系 統(tǒng) 信息安全風險評估報告格式 項 目 名 稱 ： 項目建設單位： 風險評估單位： 年 月 日 目 錄 一、風險評估項目概述 .1 1.1 工程項目概況 .1 1.1.1 建設項目基本信息 .1 1.1.2 建設單位基本信息 .1 1.1.3 承建單位基本信息 .2 1.2 風險評估實施單位基本情況 .2 二、風險評估活動概述 .2 2.1 風險評估工作組織管理 .2 2.2 風險評估工作過程 .2 2.3 依據(jù)的技術標準及相關法規(guī)文件 .2 2.4 保障與限制條件 .3 三、評估對象 .3 3.1 評估對象構成與定級 .3 3.1.1 網(wǎng)絡結構 .3 3.1.2 業(yè)務應用 .3 3.1.3 子系統(tǒng)構成及定級 .3 3.2 評估對象等級保護措施 .3 3.2.1 XX 子系統(tǒng)的等級保護措施 .3 3.2.2 子系統(tǒng) N 的等級保護措施 .3 四、資產識別與分析 .4 4.1 資產類型與賦值 .4 4.1.1 資產類型 .4 4.1.2 資產賦值 .4 4.2 關鍵資產說明 .4 五、威脅識別與分析 .4 5.1 威脅數(shù)據(jù)采集 .5 5.2 威脅描述與分析 .5 5.2.1 威脅源分析 .5 5.2.2 威脅行為分析 .5 5.2.3 威脅能量分析 .5 5.3 威脅賦值 .5 六、脆弱性識別與分析 .5 6.1 常規(guī)脆弱性描述 .5 6.1.1 管理脆弱性 .5 6.1.2 網(wǎng)絡脆弱性 .5 6.1.3 系統(tǒng)脆弱性 .5 6.1.4 應用脆弱性 .5 6.1.5 數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性 .6 6.1.6 運行維護脆弱性 .6 6.1.7 災備與應急響應脆弱性 .6 6.1.8 物理脆弱性 .6 6.2 脆弱性專項檢測 .6 6.2.1 木馬病毒專項檢查 .6 6.2.2 滲透與攻擊性專項測試 .6 6.2.3 關鍵設備安全性專項測試 .6 6.2.4 設備采購和維保服務專項檢測 .6 6.2.5 其他專項檢測 .6 6.2.6 安全保護效果綜合驗證 .6 6.3 脆弱性綜合列表 .6 七、風險分析 .6 7.1 關鍵資產的風險計算結果 .6 7.2 關鍵資產的風險等級 .7 7.2.1 風險等級列表 .7 7.2.2 風險等級統(tǒng)計 .7 7.2.3 基于脆弱性的風險排名 .7 7.2.4 風險結果分析 .7 八、綜合分析與評價 .7 九、整改意見 .7 附件 1：管理措施表 .8 附件 2：技術措施表 .9 附件 3：資產類型與賦值表 .11 附件 4：威脅賦值表 .11 附件 5：脆弱性分析賦值表 .12 一、風險評估項目概述 1.1 工程項目概況 1.1.1 建設項目基本信息 工程項目名稱 非涉密信息系 統(tǒng)部分的建設 內容工程項目 批復的建 設內容 相應的信息安 全保護系統(tǒng)建 設內容 項目完成時間 項目試運行時間 1.1.2 建設單位基本信息 工程建設牽頭部門 部門名稱 工程責任人 通信地址 聯(lián)系電話 電子郵件 工程建設參與部門 部門名稱 工程責任人 通信地址 聯(lián)系電話 電子郵件 如有多個參與部門，分別填寫上 1.1.3 承建單位基本信息 如有多個承建單位，分別填寫下表。 企業(yè)名稱 企業(yè)性質 是國內企業(yè) /還是國外企業(yè) 法人代表 通信地址 聯(lián)系電話 電子郵件 1.2 風險評估實施單位基本情況 評估單位名稱 法人代表 通信地址 聯(lián)系電話 電子郵件 二、風險評估活動概述 2.1 風險評估工作組織管理 描述本次風險評估工作的組織體系（含評估人員構成）、工作原則和采取的 保密措施。 2.2 風險評估工作過程 工作階段及具體工作內容. 2.3 依據(jù)的技術標準及相關法規(guī)文件 2.4 保障與限制條件 需要被評估單位提供的文檔、工作條件和配合人員等必要條件，以及可能的 限制條件。 三、評估對象 3.1 評估對象構成與定級 3.1.1 網(wǎng)絡結構 文字描述網(wǎng)絡構成情況、分區(qū)情況、主要功能等，提供網(wǎng)絡拓撲圖。 3.1.2 業(yè)務應用 文字描述評估對象所承載的業(yè)務，及其重要性。 3.1.3 子系統(tǒng)構成及定級 描述各子系統(tǒng)構成。根據(jù)安全等級保護定級備案結果，填寫各子系統(tǒng)的安全 保護等級定級情況表： 各子系統(tǒng)的定級情況表 序號 子系統(tǒng)名稱 安全保護等級 其中業(yè)務信息安全 等級 其中系統(tǒng)服務安全 等級 3.2 評估對象等級保護措施 按照工程項目安全域劃分和保護等級的定級情況，分別描述不同保護等級 保護范圍內的子系統(tǒng)各自所采取的安全保護措施，以及等級保護的測評結果。 根據(jù)需要，以下子目錄按照子系統(tǒng)重復。 3.2.1 XX 子系統(tǒng)的等級保護措施 根據(jù)等級測評結果，XX 子系統(tǒng)的等級保護管理措施情況見附表一。 根據(jù)等級測評結果，XX 子系統(tǒng)的等級保護技術措施情況見附表二。 3.2.2 子系統(tǒng) N 的等級保護措施 四、資產識別與分析 4.1 資產類型與賦值 4.1.1 資產類型 按照評估對象的構成，分類描述評估對象的資產構成。詳細的資產分類與賦 值，以附件形式附在評估報 告后面， 見附件 3資產類 型與賦值表。 4.1.2 資產賦值 填寫資產賦值表。 資產賦值表 序號 資產編號 資產名稱 子系統(tǒng) 資產重要性 4.2 關鍵資產說明 在分析被評估系統(tǒng)的資產基礎上，列出對評估單位十分重要的資產，作為風 險評估的重點對象，并以清 單形式列出如下： 關鍵資產列表 資產編 號 子系統(tǒng)名稱 應用 資產重要程 度權重 其他說明 五、威脅識別與分析 對威脅來源（內部/外部；主觀/不可抗力等）、威脅方式、發(fā)生的可能性，威 脅 主體的能力水平等進行列表分析。 5.1 威脅數(shù)據(jù)采集 5.2 威脅描述與分析 依據(jù)威脅賦值表，對資產進行威脅源和威脅行為分析。 5.2.1 威脅源分析 填寫威脅源分析表。 5.2.2 威脅行為分析 填寫威脅行為分析表。 5.2.3 威脅能量分析 5.3 威脅賦值 填寫威脅賦值表。 六、脆弱性識別與分析 按照檢測對象、檢測結果、脆弱性分析分別描述以下各方面的脆弱性檢測結 果和結果分析。 6.1 常規(guī)脆弱性描述 6.1.1 管理脆弱性 6.1.2 網(wǎng)絡脆弱性 6.1.3 系統(tǒng)脆弱性 6.1.4 應用脆弱性 6.1.5 數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性 6.1.6 運行維護脆弱性 6.1.7 災備與應急響應脆弱性 6.1.8 物理脆弱性 6.2 脆弱性專項檢測 6.2.1 木馬病毒專項檢查 6.2.2 滲透與攻擊性專項測試 6.2.3 關鍵設備安全性專項測試 6.2.4 設備采購和維保服務專項檢測 6.2.5 其他專項檢測 包括：電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等。 6.2.6 安全保護效果綜合驗證 6.3 脆弱性綜合列表 填寫脆弱性分析賦值表。 七、風險分析 7.1 關鍵資產的風險計算結果 填寫風險列表 風險列表 資產編號 資產風險值 資產名稱 7.2 關鍵資產的風險等級 7.2.1 風險等級列表 填寫風險等級表 資產風險等級表 資產編號 資產風險值 資產名稱 資產風險等級 7.2.2 風險等級統(tǒng)計 資產風險等級統(tǒng)計表 風險等級 資產數(shù)量 所占比例 7.2.3 基于脆弱性的風險排名 基于脆弱性的風險排名表 脆弱性 風險值 所占比例 7.2.4 風險結果分析 八、綜合分析與評價 九、整改意見 附件 1：管理措施表 序號 層面/方面 安全控制/措施 落實 部分落實 沒有落實 不適用 管理制度 制定和發(fā)布安全管理制度 評審和修訂 崗位設置 人員配備 授權和審批 溝通和合作 安全管理機構 審核和檢查 人員錄用 人員離崗 人員考核 安全意識教育和培訓 人員安全管理 外部人員訪問管理 系統(tǒng)定級 安全方案設計 產品采購 自行軟件開發(fā) 外包軟件開發(fā) 工程實施 測試驗收 系統(tǒng)交付 系統(tǒng)備案 系統(tǒng)建設管理 安全服務商選擇 序號 層面/方面 安全控制/措施 落實 部分落實 沒有落實 不適用 環(huán)境管理 資產管理 介質管理 設備管理 監(jiān)控管理和安全管理中心 網(wǎng)絡安全管理 系統(tǒng)安全管理 惡意代碼防范管理 密碼管理 變更管理 備份與恢復管理 安全事件處置 系統(tǒng)運維管理 應急預案管理 小計 附件 2：技術措施表 序 號 層面/方面 安全控制/措施 落實 部分落實 沒有落實 不適用 1 物理位置的選擇 物理訪問控制 防盜竊和防破壞 防雷擊 防火 防水和防潮 防靜電 溫濕度控制 物理安全 電力供應 序 號 層面/ 方面 安全控制/措施 落實 部分落實 沒有落 實 不適用 電磁防護 網(wǎng)絡結構安全 網(wǎng)絡訪問控制 網(wǎng)絡安全審計 邊界完整性檢查 網(wǎng)絡入侵防范 惡意代碼防范 網(wǎng)絡安全 網(wǎng)絡設備防護 身份鑒別 訪問控制 安全審計 剩余信息保護 入侵防范 惡意代碼防范 主機安全 資源控制 身份鑒別 訪問控制 安全審計 剩余信息保護 通信完整性 通信保密性 抗抵賴 軟件容錯 應用安全 資源控制 數(shù)據(jù)完整性 數(shù)據(jù)保密性數(shù)據(jù)安全及備 份與恢復 備份和恢復 附件 3：資產類型與賦值表 針對每一個系統(tǒng)或子系統(tǒng)，單獨建表 類別 項目 子項 資產編 號 資產名稱 資產權重 賦值說 明 附件 4：威脅賦值表 威脅 資產名稱 編號 操 作 失 誤 濫 用 授 權 行 為 抵 賴 身 份 假 冒 口 令 攻 擊 密 碼 分 析 漏 洞 利 用 拒 絕 服 務 惡 意 代 碼 竊 取 數(shù) 據(jù) 物 理 破 壞 社 會 工 程 意 外 故 障 通 信 中 斷 數(shù) 據(jù) 受 損 電 源 中 斷 災 害 管 理 不 到 位 越 權 使 用 總 分 值 威 脅 等 級 附件 5：脆弱性分析賦值表 編 號 檢測項 檢測子項 脆弱性 作用對象 賦值 潛在影響 整改建議 標識 機構、制度、人員 V1 安全策略 V2 檢測與響應脆弱性 V3 日常維護 V4 1 管理脆弱 性檢測 V5 網(wǎng)絡拓撲及結構脆弱性 V6 網(wǎng)絡設備脆弱性 V7 網(wǎng)絡安全設備脆弱性 V8 2 網(wǎng)絡脆弱 性檢測 V9 操作系統(tǒng)脆弱性 V10 數(shù)據(jù)庫脆弱性 V113 系統(tǒng)脆弱 性檢測 V12 網(wǎng)絡服務脆弱性 V13 4 應用脆弱 性檢測 V14 數(shù)據(jù)處理 V15 數(shù)據(jù)存儲脆弱性 V165 數(shù)據(jù)處理 和存儲脆 弱性 V17 安全事件管理 V18 6 運行維護 脆弱性 V19 數(shù)據(jù)備份 V20 應急預案及演練 V217 災備與應 急響應脆 弱性 V22 環(huán)境脆弱性 V23 設備脆弱性 V24 存儲介質脆弱性 V25 V26 8 物理脆弱 性檢測 V27 遠程控制木馬 V28 惡意插件 V299 木馬病毒 檢測 V30 辦公區(qū) V31 生產區(qū) V32 服務區(qū) V33 現(xiàn)場滲透 測試 跨地區(qū) V34 10 滲透與攻擊性檢測 遠程滲透測試 V35 關鍵設備一 V36 關鍵設備二 V3711 關鍵設備 安全性專 項檢測 V38 設備采購環(huán)節(jié) V39 維護環(huán)節(jié) V4012 設備采購 和維保服 務 V41 13 其他檢測