《貿(mào)易保護(hù)主義理論》PPT課件

第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 第 章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 教 學(xué) 目標(biāo) 通過本章的學(xué)習(xí) ， 了解保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論 、 最佳關(guān) 稅理論 、 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策和中心 外圍理論的基本 思想和主要內(nèi)容；掌握各理論下的政策主張的要點(diǎn) 和實(shí)施條件 。 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 教學(xué) 要求 知識(shí)要點(diǎn) 能力要求 相關(guān)知識(shí) 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論 (1) 能夠理解幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的主要思想 (2) 能夠理解幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇標(biāo)準(zhǔn) (3) 能夠理解對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的評(píng)價(jià) (1) 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的主要思 想 (2) 幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇標(biāo)準(zhǔn) 最佳關(guān)稅理論 (1) 掌握供給彈性對(duì)關(guān)稅分擔(dān)影響的內(nèi)容 (2) 掌握最優(yōu)關(guān)稅率的確定 (3) 掌握抽取壟斷利潤(rùn)關(guān)稅說的內(nèi)容 (4) 理解對(duì)最優(yōu)關(guān)稅理論的評(píng)價(jià) (1) 供給彈性對(duì)關(guān)稅分擔(dān)影響 (2) 最優(yōu)關(guān)稅率的確定 (3) 抽取壟斷利潤(rùn)關(guān)稅說 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 (1) 了解雙寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的廠商行為 (2) 掌握戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的內(nèi)容 (3) 理解戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)踐意義和局限性 (1) 古諾模型 (2) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 中心 外圍理論 (1) 了解中心 外圍理論的產(chǎn)生背景 (2) 掌握中心 外圍理論的思想內(nèi)容 中心 外圍理論 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.1 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論 7.2 最佳關(guān)稅理論 7.3 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 本章結(jié)構(gòu) 7.4 中心 外圍理論 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 從前面的章節(jié)的分析中可以了解到，任何干預(yù) 貿(mào)易的政策都會(huì)給本國或世界的社會(huì)福利帶來一定 的損失，但與此同時(shí)沒有哪個(gè)國家肯完全放棄對(duì)本 國經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)的保護(hù)。現(xiàn)在的問題是實(shí)行貿(mào)易保護(hù) 的原因是什么。本章將分析討論一些貿(mào)易保護(hù)的理 論以及決定貿(mào)易政策的因素。 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 所謂幼稚產(chǎn)業(yè) （ Infant industry） ， 是指經(jīng)濟(jì)落后國家 中處于成長(zhǎng)階段尚未發(fā)育成熟 、 但具有潛在發(fā)展優(yōu) 勢(shì)的產(chǎn)業(yè) 。 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的起源可以追溯到 18 世紀(jì)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞歷山大 漢密爾頓 ， 他在 1791年 發(fā)表的 制造業(yè)的報(bào)告 中率先提出對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)加 以保護(hù)的觀點(diǎn) 。 這一思想后來得到德國的弗里德里 希 李斯特的發(fā)展 。 7.1 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.1.1 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的內(nèi)容 1. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論 李斯特將一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程分為 5個(gè)階段：原始未開化階段 、 畜牧階段 、 農(nóng)業(yè)階段 、 農(nóng)工業(yè)階段 、 農(nóng)工商業(yè)階段 。 他認(rèn)為 ， 在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段應(yīng)采用不同的貿(mào)易政策 ， 其中在原始 未開化階段 、 畜牧階段 、 農(nóng)業(yè)階段和農(nóng)工商業(yè)階段應(yīng)實(shí)行自 由貿(mào)易政策 ， 但是在農(nóng)工業(yè)階段則應(yīng)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策 ， 原 因是此時(shí)本國工業(yè)雖有發(fā)展 ， 但發(fā)展程度低 ， 國際競(jìng)爭(zhēng)力差 ， 不足以與進(jìn)口產(chǎn)品相競(jìng)爭(zhēng) 。 如采用自由貿(mào)易政策 ， 不但享受 不到貿(mào)易利益 ， 還會(huì)令經(jīng)濟(jì)遭受巨大沖擊 。 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 2.生產(chǎn)力論 李斯特認(rèn)為 ， 自由貿(mào)易固然有益 ， 但這樣的貿(mào)易利益不足以作為 貿(mào)易自由化的依據(jù) 。 原因是 ， 自由貿(mào)易理論是基于靜態(tài)分析方法 和世界主義的立場(chǎng)之上 ， 這與現(xiàn)實(shí)世界不符 ， 這樣的貿(mào)易利益被 視為靜態(tài)的貿(mào)易利益 。 按照比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行貿(mào)易 ， 盡管在短期當(dāng)中 落后國家能夠獲得一些貿(mào)易利益 ， 但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看 ， 該國生產(chǎn)財(cái)富 的能力卻不能得到應(yīng)有的發(fā)展 。 在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中 ， 比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)且可培養(yǎng)的 。 處于農(nóng)工業(yè) 階段的國家 ， 如果進(jìn)行自由貿(mào)易 ， 雖然在短期能夠獲得貿(mào)易利益 ， 但長(zhǎng)期當(dāng)中將損害其生產(chǎn)力 ， 制約其創(chuàng)造財(cái)富的能力 。 一個(gè)國家 要追求的是財(cái)富的生產(chǎn)力 ， 而非僅僅是財(cái)富本身 。 7.1.1 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的內(nèi)容 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 6.1 設(shè)備管理 3.國家干預(yù)論 像重商主義一樣 ， 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論也強(qiáng)調(diào)國家在貿(mào)易保護(hù)中的 重要作用 。 李斯特認(rèn)為 ， 政府不能作為 “ 守夜人 ” ， 要做 “ 植樹 人 ” ， 應(yīng)制定積極的產(chǎn)業(yè)政策 ， 利用關(guān)稅等手段來保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng) 。 7.1.1 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的內(nèi)容 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.1.1 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的內(nèi)容 4.關(guān)稅保護(hù)制度 李斯特認(rèn)為，應(yīng)采用關(guān)稅制度來實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)主義。在該制度 的設(shè)計(jì)上，應(yīng)體現(xiàn)以下幾點(diǎn)。 (1) 差別關(guān)稅率。 (2) 選擇性的保護(hù)。 (3) 適時(shí)調(diào)整。 需要注意的問題是，李斯特并不否認(rèn)自由貿(mào)易政策的一般正確 性，他認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)國家解決了落后問題，即實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化后 ，是可以選擇自由貿(mào)易政策的。 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.1.2 幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn) 如何確定幼稚產(chǎn)業(yè) ， 這的確是個(gè)難題 ， 如果選擇不當(dāng) ， 必然造成 資源的浪費(fèi) 。 關(guān)于保護(hù)對(duì)象的選擇 ， 李斯特提出選擇保護(hù)對(duì)象的 原則是： 農(nóng)業(yè)不需要保護(hù) ， 只有那些剛從農(nóng)業(yè)階段躍進(jìn)的國家 ， 距離工業(yè)成熟期尚遠(yuǎn) ， 才適宜保護(hù)； 一國工業(yè)即使幼稚 ， 但在 沒有強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)時(shí) ， 也不需要保護(hù)； 只有剛剛開始發(fā)展 ， 且 存在強(qiáng)有力的外國競(jìng)爭(zhēng)的幼稚產(chǎn)業(yè)才需要保護(hù) 。 他提出 ， 保護(hù)時(shí)間以 30年為最高期限 ， 如果在此期限內(nèi) ， 被保護(hù) 的產(chǎn)業(yè)始終扶植不起來 ， 那就不再予以保護(hù) ， 任其自行滅亡 。 李斯特并未給出具體的標(biāo)準(zhǔn) ， 后人在李斯特的研究基礎(chǔ)上提出了 很多有關(guān)幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn) ， 這里提供有代表性的 5個(gè) 。 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.1.2 幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn) 1. 穆勒標(biāo)準(zhǔn)：潛在競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)準(zhǔn) 這一標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)被保護(hù)產(chǎn)業(yè)未來的成本優(yōu)勢(shì)。當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)規(guī)模較 小，其生產(chǎn)成本高于國際市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，無法與國外同類型產(chǎn)業(yè) 進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。如果政府對(duì)這類產(chǎn)業(yè)給予一定的保護(hù)，促進(jìn)其發(fā)展 壯大，充分實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，降低生產(chǎn)成本，最終能夠參與 國際競(jìng)爭(zhēng)并獲得利潤(rùn)，那么該產(chǎn)業(yè)就應(yīng)該作為幼稚產(chǎn)業(yè)給予保 護(hù)。 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.1.2 幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn) 2. 巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：現(xiàn)值標(biāo)準(zhǔn) 巴斯塔布爾認(rèn)為，判斷一個(gè)產(chǎn)業(yè)是否是幼稚產(chǎn)業(yè)，不能僅僅看它 將來是否具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，還應(yīng)將保護(hù)成本與該產(chǎn)業(yè)未來預(yù)期利潤(rùn) 的貼現(xiàn)值加以比較。只有其未來預(yù)期利潤(rùn)的貼現(xiàn)值大于保護(hù)成本 ，對(duì)其實(shí)行保護(hù)才是必要的，反之則沒有加以保護(hù)的意義?？梢?，巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)與穆勒標(biāo)準(zhǔn)是一致的，只是巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)比 穆勒標(biāo)準(zhǔn)更高，它要求被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)在經(jīng)歷一段時(shí)間的保護(hù)后， 不僅要具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而且這種優(yōu)勢(shì)必須達(dá)到一定的強(qiáng)度，能夠 補(bǔ)償保護(hù)期間內(nèi)的損失和保護(hù)成本。 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.1.2 幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn) 3. 肯普標(biāo)準(zhǔn)：外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn) 肯普認(rèn)為在存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況下，即使某一產(chǎn)業(yè)符合穆勒 巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，也不一定需要政府的保護(hù)。因?yàn)?，?duì)于投資 者來說，決定是否投資的依據(jù)不是當(dāng)前的利益，而是未來的預(yù)期 利益。如果未來預(yù)期利益的貼現(xiàn)值能夠補(bǔ)償保護(hù)成本，那么投資 者就會(huì)投資，而無需政府提供支持或保護(hù)。但是，在存在外在規(guī) 模經(jīng)濟(jì)的情況下，由于私人收益與社會(huì)收益的偏離，會(huì)導(dǎo)致該產(chǎn) 業(yè)私人投資的萎縮，這樣產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展就會(huì)受到影響。這種情 況下，政府提供的支持或保護(hù)才是必要的。 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.1.2 幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn) 4. 小島清標(biāo)準(zhǔn)：總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn) 小島清認(rèn)為前面的標(biāo)準(zhǔn)都是把個(gè)別企業(yè)或個(gè)別產(chǎn)業(yè)收益與成本 的比較作為判斷依據(jù)，而這是不合理的。合理的做法是：應(yīng)該 把比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化作為幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn)。只要是有利 于國民經(jīng)濟(jì)整體的發(fā)展，某些幼稚產(chǎn)業(yè)即使是不符合前面的標(biāo) 準(zhǔn)，也是值得保護(hù)的。符合什么樣的標(biāo)準(zhǔn)才是有利于國民經(jīng)濟(jì) 整體發(fā)展的幼稚產(chǎn)業(yè)呢？要求所保護(hù)的產(chǎn)業(yè)能夠帶來經(jīng)濟(jì)的增 長(zhǎng)，即生產(chǎn)可能性曲線的擴(kuò)張。 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.1.2 幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn) 5. 筱原三代平標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)業(yè)基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 這一標(biāo)準(zhǔn)包括收入彈性基準(zhǔn)和生產(chǎn)率上升基準(zhǔn)。收入彈性基準(zhǔn) 是指將收入彈性高的產(chǎn)業(yè)作為優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)。這是因?yàn)檫@類產(chǎn) 業(yè)具有廣闊的市場(chǎng)，可以為其提供成長(zhǎng)的空間。生產(chǎn)率上升基 準(zhǔn)是指選擇優(yōu)先發(fā)展生產(chǎn)率上升快、技術(shù)進(jìn)步率高的產(chǎn)業(yè)作為 受保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)，提高其在整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重。 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.1.3 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的評(píng)價(jià) (1) 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論具有理論上的合理性。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理 論在現(xiàn)實(shí)中有著廣泛的影響力，世界貿(mào)易組織也以該理論為依 據(jù)，列有幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款。該條款允許一國為了建立一個(gè)新 工業(yè)部門或者為了保護(hù)剛剛建立不久、尚不具備競(jìng)爭(zhēng)力的工業(yè) 部門而采取貿(mào)易保護(hù)措施。 (2) 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論在實(shí)踐中成效不大。由于信息不完全等 原因使得幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇難以確定，實(shí)踐結(jié)果往往弊大于利。 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.2 最佳關(guān)稅理論 從第 6章的分析中我們已經(jīng)知道，對(duì)于貿(mào)易小國，任何關(guān)稅都會(huì) 帶來社會(huì)福利的凈損失。但是對(duì)于大國來說，關(guān)稅可能帶來凈收 益。大國從關(guān)稅的征收中獲益的大小主要取決于進(jìn)口商品的供給 彈性和關(guān)稅的稅率。 當(dāng)一國政府要對(duì)某種產(chǎn)品征收進(jìn)口關(guān)稅時(shí)，生產(chǎn)者和消費(fèi)者承擔(dān) 關(guān)稅與否以及承擔(dān)關(guān)稅的程度，決定于被征稅商品的供給彈性。 供給彈性是指產(chǎn)品供給量變動(dòng)對(duì)價(jià)格變動(dòng)的反應(yīng)程度。一般而言 ，如果被征稅商品的供給彈性很小，對(duì)出口商而言，就意味著該 進(jìn)口國市場(chǎng)可能非常重要，以致沒有其他市場(chǎng)可以替代。于是出 口商就不得不承擔(dān)較多的關(guān)稅。 7.2.1 貿(mào)易大國的最佳關(guān)稅 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.2 最佳關(guān)稅理論 假定 A國是一個(gè)進(jìn)口大國，也就是說該國對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅不僅 會(huì)影響國內(nèi)的生產(chǎn)和消費(fèi)，還會(huì)影響該產(chǎn)品的國際市場(chǎng)價(jià)格。圖 a 表示本國市場(chǎng)， b表示國際市場(chǎng)。在自由貿(mào)易條件下，國際市場(chǎng)上 的均衡條件 (即 )決定該產(chǎn)品的國際價(jià)格 P1和進(jìn)口量 Q1。如果該國在 P1的基礎(chǔ)上征收稅率為 t的單位關(guān)稅，即 tP1，國內(nèi)價(jià)格的上漲會(huì)使 本國的需求減少，進(jìn)口市場(chǎng)上的需求曲線向下平移 tP1個(gè)單位至。 進(jìn)口市場(chǎng)上新的均衡條件 (即 )決定了新的國際價(jià)格 P2和稅后進(jìn)口量 Q2。進(jìn)口商品國內(nèi)價(jià)格就是在 P2的基礎(chǔ)上加上 tP1，即 P2+tP1。 7.2.1 貿(mào)易大國的最佳關(guān)稅 1. 供給彈性與關(guān)稅承擔(dān) 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.2 最佳關(guān)稅理論 7.2.1 貿(mào)易大國的最佳關(guān)稅 1. 供給彈性與關(guān)稅承擔(dān) P P 2 P 1 c e D S P Q Q S D D P 2 + tP 1 Q 2 Q 2 Q 1 Q 1 S 1 S 2 D 2 D 1 O O 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.2 最佳關(guān)稅理論 7.2.1 貿(mào)易大國的最佳關(guān)稅 1. 供給彈性與關(guān)稅承擔(dān) 此時(shí)，該國征收的關(guān)稅是由兩部分組成：一是該國消費(fèi)者承擔(dān)的部 分 c，它是由國內(nèi)的價(jià)格上漲而引起的，計(jì)算公式為 c=P2+(t-1)P1 另一部分是國外出口商承擔(dān)的部分 e，它是由國際價(jià)格的下降而引 起的，計(jì)算公式為 e=(P1P2) 該國征收總的關(guān)稅 T=c+e=tP1。 利用比較靜態(tài)分析可以知道：國際市場(chǎng)上該商品的供給彈性越低， 的斜率越大， c值越小， e值越大；反之，國際市場(chǎng)上該商品的供給 彈性越高，的斜率越小， c值越大， e值越小。 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.2 最佳關(guān)稅理論 7.2.1 貿(mào)易大國的最佳關(guān)稅 1. 供給彈性與關(guān)稅承擔(dān) 當(dāng)供給彈性為無窮大時(shí)，如圖所示意味著的斜率為零，是一條水平 線。仍設(shè)自由貿(mào)易條件下進(jìn)口商品的國際價(jià)格為 P1，進(jìn)口量為 Q1， 該國在 P1的基礎(chǔ)上征收 tP1單位關(guān)稅，國內(nèi)價(jià)格的上漲會(huì)使本國的 需求減少，進(jìn)口市場(chǎng)上的需求曲線向下平移 tP1個(gè)單位至。但由于 是一條水平線，因此征稅后的國際價(jià)格不變，仍為 P1，但是進(jìn)口量 下降到 Q2。進(jìn)口商品國內(nèi)價(jià)格就是在 P1的基礎(chǔ)上加上 tP1，即 P1(1+t) 此時(shí)，該國征收的關(guān)稅全部由該國的消費(fèi)者承擔(dān)，即 T=c=tP1Q2。 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.2 最佳關(guān)稅理論 7.2.1 貿(mào)易大國的最佳關(guān)稅 1. 供給彈性與關(guān)稅承擔(dān) P P 1 c D S P Q Q S D D P 1 (1 + t ) Q 2 Q 2 Q 1 Q 1 S 1 S 2 D 2 D 1 O O 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.2 最佳關(guān)稅理論 7.2.1 貿(mào)易大國的最佳關(guān)稅 1. 供給彈性與關(guān)稅承擔(dān) 當(dāng)供給彈性為零時(shí)，如圖所示意味著的斜率為無窮大，是一條豎直 線。仍設(shè)自由貿(mào)易條件下進(jìn)口商品的國際價(jià)格為 P1，進(jìn)口量為。該 國在 P1的基礎(chǔ)上征收 tP1單位關(guān)稅，進(jìn)口市場(chǎng)上的需求曲線向下平 移 tP1個(gè)單位至。但由于是一條豎直線，因此征稅后的國際價(jià)格變 為 P1(1-t)，進(jìn)口量仍然為。進(jìn)口商品國內(nèi)價(jià)格就是在稅后國際價(jià) 格的基礎(chǔ)上加上 tP1，仍為原來國內(nèi)價(jià)格 P1。 此時(shí)，該國征收的關(guān)稅全部由出口商承擔(dān)，即 T=e=tP1。 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.2 最佳關(guān)稅理論 7.2.1 貿(mào)易大國的最佳關(guān)稅 1. 供給彈性與關(guān)稅承擔(dān) P P 1 (1 - t ) P 1 e D S P Q Q S D D Q 1 Q 1 S 1 D 1 O O 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.2 最佳關(guān)稅理論 一般情況下，大國征收的關(guān)稅是由消費(fèi)者和出口商共同分擔(dān)，大國 有可能通過征收關(guān)稅提高本國整體社會(huì)福利。高關(guān)稅固然會(huì)增加進(jìn) 口商品的單位稅收額，但也會(huì)造成進(jìn)口數(shù)量下降，總的稅收不一定 增加。同時(shí)，進(jìn)口量的減少會(huì)造成國內(nèi)價(jià)格大幅度上漲，消費(fèi)者所 受的損失也會(huì)增加。因此，只有在適當(dāng)?shù)亩惵氏?，進(jìn)口國才有可能 使凈收益達(dá)到最大。能使進(jìn)口國的經(jīng)濟(jì)收益達(dá)到最大的適當(dāng)稅率， 稱之為最優(yōu)關(guān)稅稅率。 最優(yōu)關(guān)稅稅率的選擇原則是：稅率上的任何微小變動(dòng)所引起的額外 損失不能超過與此帶來的額外收益，在最優(yōu)點(diǎn)上兩者正好相等。 7.2.1 貿(mào)易大國的最佳關(guān)稅 2. 最優(yōu)關(guān)稅稅率 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.2 最佳關(guān)稅理論 最優(yōu)關(guān)稅稅率 式中： 是進(jìn)口商品的供給彈性。 由于大國面臨的供給曲線是有彈性而不是無限的，所以最優(yōu)關(guān)稅 稅率大于零。根據(jù)供給價(jià)格彈性確定的關(guān)稅率可以使進(jìn)口國的經(jīng) 濟(jì)利益達(dá)到最大，低于這一稅率，進(jìn)口國將失去一部分可以獲得 的利益，高于這一稅率，損失開始增加。 7.2.1 貿(mào)易大國的最佳關(guān)稅 2. 最優(yōu)關(guān)稅稅率 d * d 1 dd s Q P Q Pt P Q P Q e d ds PQe QP 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.2.2 壟斷市場(chǎng)下的最佳關(guān)稅 攫取外國壟斷利潤(rùn)的關(guān)稅模型框架中，本國面臨的是某種產(chǎn)品的 外國壟斷供應(yīng)商。他們做了一個(gè)限制性假定 :該廠商是這一產(chǎn)品在 世界市場(chǎng)上唯一的供應(yīng)商，因此不存在任何的國內(nèi)生產(chǎn)，即本國 在這一產(chǎn)品的供應(yīng)上完全依賴于外國的壟斷廠商。 在壟斷存在的條件下，壟斷出口商為保證利潤(rùn)的最大化，將承擔(dān) 一部分關(guān)稅負(fù)擔(dān)。最佳關(guān)稅來源于出口國廠商被迫承擔(dān)的關(guān)稅。 準(zhǔn)確地說，它來源于壟斷廠商的一部分壟斷利潤(rùn)。這種壟斷利潤(rùn) 是外國廠商在進(jìn)口國市場(chǎng)上所具有的市場(chǎng)操縱能力的體現(xiàn)。進(jìn)口 國政府只是從這種壟斷利潤(rùn)中得到了一部分，或抽取了一部分壟 斷租金。 7.2 最佳關(guān)稅理論 1. 攫取外國壟斷利潤(rùn)的關(guān)稅說模型 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.2.2 壟斷市場(chǎng)下的最佳關(guān)稅 假定在進(jìn)口國市場(chǎng)上沒有其他生產(chǎn)者生產(chǎn)同類產(chǎn)品。圖中進(jìn)口國 國內(nèi)需求曲線為 D，邊際收益曲線為 MR，假設(shè)出口商的平均成本與 邊際成本常數(shù)。在自由貿(mào)易的條件下，廠商根據(jù)邊際成本等于邊 際收益的原則確定的獲取最大限度壟斷利潤(rùn)的價(jià)格為 P1，出口量 為 Q1。這種價(jià)格使壟斷廠商獲取了正常價(jià)格以外的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，其 大小為矩形 P1DGA的面積。現(xiàn)在假定進(jìn)口國政府希望將這一外國壟 斷利潤(rùn)的一部分占為己有。如果進(jìn)口國政府對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收單位 關(guān)稅 t，征收關(guān)稅使廠商的邊際成本曲線向上平移到 MC+t。對(duì)于壟 斷廠商來說，現(xiàn)在利潤(rùn)最大化的目標(biāo)就變成了： MR=MC+t。這樣一 來，本國的進(jìn)口量下降至 Q2，單位產(chǎn)品所要求的價(jià)格升高至 P2。 7.2 最佳關(guān)稅理論 1. 攫取外國壟斷利潤(rùn)的關(guān)稅說模型 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.2.2 壟斷市場(chǎng)下的最佳關(guān)稅 7.2 最佳關(guān)稅理論 1. 攫取外國壟斷利潤(rùn)的關(guān)稅說模型 MR D MC = AC MC + t 價(jià)格 出口量 P 2 P 1 Q 2 Q 1 A B C D E F G 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.2.2 壟斷市場(chǎng)下的最佳關(guān)稅 對(duì)于壟斷廠商來說，征稅后的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)變成了矩形 P2CEB的面積。 壟斷廠商減少的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)中的一部分作為關(guān)稅轉(zhuǎn)移給了進(jìn)口國，即 圖中矩形 ABEF的面積。對(duì)進(jìn)口國的消費(fèi)者來說，征收關(guān)稅導(dǎo)致價(jià)格 升高的結(jié)果是消費(fèi)者剩余減少，即圖中梯形 P1P2CD的面積。 對(duì)于壟斷廠商來說，如果將關(guān)稅全部加到價(jià)格上，雖然不用承擔(dān)關(guān) 稅，但是該商品的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)上升。在市場(chǎng)價(jià)格比較高的情況下 ，進(jìn)口國的生產(chǎn)者就會(huì)進(jìn)入該部門從事生產(chǎn)，從而打破了出口廠商 在該市場(chǎng)上的壟斷，壟斷利潤(rùn)也會(huì)因?yàn)槠鋲艛喑潭鹊慕档投鴾p少。 如果壟斷廠商決定承擔(dān)一部分關(guān)稅，目的是為了防止進(jìn)口國廠商進(jìn) 入該生產(chǎn)部門，那么其承擔(dān)的關(guān)稅額僅限于可以阻止進(jìn)口國廠商進(jìn) 入該部門的程度。 7.2 最佳關(guān)稅理論 2. 攫取外國壟斷利潤(rùn)的關(guān)稅福利分析 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是寡頭壟斷條件下的國際貿(mào)易理論。這一理論最 初由迪克西特 (A.Dixit)提出，其后，斯潘塞 (B.Spenser)、布蘭 德 (J.Brander)、克魯格曼 (P.Krugman)等人又對(duì)這一理論作了詳 盡的闡述。 在寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，政府采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，通過出口 補(bǔ)貼等積極干預(yù)措施可以提高本國企業(yè)在國際市場(chǎng)上的占有率， 而企業(yè)因此所得的利潤(rùn)將大大超過政府所支付的補(bǔ)貼部分。 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策和核心內(nèi)容就在于：通過政府的干預(yù)改變或鼓勵(lì) 企業(yè)既定的戰(zhàn)略行為，增加本國產(chǎn)品的出口和相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu) 勢(shì)。 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論有 3個(gè)關(guān)鍵詞：不完全競(jìng)爭(zhēng)理論、獎(jiǎng)勵(lì)出口限制 進(jìn)口、扶植戰(zhàn)略性優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。 7.3 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 (1) 市場(chǎng)上有 A、 B兩個(gè)廠商生產(chǎn)和銷售相同的產(chǎn)品，它們的生產(chǎn) 成本為零； (2) 它們共同面臨的市場(chǎng)的需求曲線是線性的， A、 B兩個(gè)廠商都 準(zhǔn)確地了解市場(chǎng)的需求曲線； (3) A、 B兩個(gè)廠商都是在已知對(duì)方產(chǎn)量的情況下，各自確定能夠 給自己帶來最大利潤(rùn)的產(chǎn)量，即每一個(gè)廠商都是消極地以自己的 產(chǎn)量去適應(yīng)對(duì)方已確定的產(chǎn)量。 7.3 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 7.3.1 寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu) (古諾模型 ) 1. 古諾模型的假定 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 (假設(shè) A、 B兩個(gè)廠商都向第三國出口相同的產(chǎn)品，該國的市場(chǎng)容 量 Q=Q1+Q2，其需求函數(shù)可以表示為 式中：代表廠商 A的銷售量；代表廠商 B的銷售量。 廠商 A的利潤(rùn)函數(shù)可以表示為 現(xiàn)在假定廠商 A選擇自己的產(chǎn)量實(shí)現(xiàn)自己的利潤(rùn)最大化，其利潤(rùn) 最大化的條件是即 該式成為廠商 A的反應(yīng)函數(shù)。其含義是：廠商 A在已知廠商 B產(chǎn)量 的情況下，確定能夠給自己帶來最大利潤(rùn)的產(chǎn)量。 同理可得廠商 B的反應(yīng)函數(shù)為 7.3 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 2. 古諾模型的均衡分析 )21( QQbaP A 1 1 1 2P Q Q a b Q Q A 1 0Q 12122aQQb 21 1 22 aQQ b 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 聯(lián)立，可以解出 以上結(jié)果就是兩個(gè)寡頭壟斷廠商在第三國市場(chǎng)上通過博弈得到的 均衡銷售量，如圖所示。 7.3 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 2. 古諾模型的均衡分析 12 3 aQQ b 2Q 1Q 2 a b 2 a b a b a b 3 a b 3 a b 廠商 A 的反應(yīng)函數(shù) 廠商 B 的反應(yīng)函數(shù) O 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.3 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 7.3.2 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的效應(yīng)分析 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論則強(qiáng)調(diào)，在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，政府干預(yù)某些 部門的對(duì)外貿(mào)易更有利于本國企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，哪個(gè)國家支持了本國企業(yè)，哪 個(gè)國家的企業(yè)就會(huì)占據(jù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施應(yīng)滿足以下 幾個(gè)基本條件。 (1) 所選擇的部門必須具有不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)具有規(guī)模收益遞 增的性質(zhì)，能夠發(fā)揮較大的外部效應(yīng)。 (2) 所選擇的部門存在較大的租金 (超額利潤(rùn) )規(guī)模，而現(xiàn)有廠商的數(shù)目卻 較少，存在較高的進(jìn)入壁壘，阻礙租金的耗散。 (3) 政府必須 “ 精明 ” ，能夠準(zhǔn)確掌握信息，精確地選擇政策干預(yù)部門、 形式和時(shí)機(jī)。 (4) 政府的干預(yù)必須是國際規(guī)則認(rèn)可的 “ 合法競(jìng)爭(zhēng) ” ，不會(huì)引發(fā)外國對(duì)手 大規(guī)模針鋒相對(duì)的報(bào)復(fù)。 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.4 中心 外圍理論 7.4.1 中心 外圍理論的主要論點(diǎn) (1) 中心 外圍體系是一個(gè)統(tǒng)一的、動(dòng)態(tài)的體系，具有整體性。 (2) 中心 外圍體系的差異性。 (3) 中心 外圍體系的不平等性。 第 7章 貿(mào)易保護(hù)主義理論 7.4 中心 外圍理論 7.4.2 中心 外圍理論的政策主張 為了實(shí)現(xiàn)工業(yè)化 ， 普雷維什主張 “ 外圍 ” 國家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策 。 他認(rèn)為 ， 在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi) ， 保護(hù)政策是發(fā)展中國家發(fā)展工業(yè) 所必需的 。 在出口替代階段 ， 為了鼓勵(lì)制成品在世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng) 力 ， 普雷維什主張 “ 外圍 ” 國家的保護(hù)政策與 “ 中心 ” 國家的保護(hù) 政策不同 。 “ 外圍 ” 國家的保護(hù)是為了發(fā)展本國工業(yè) ， 有利于世界 經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展；而 “ 中心 ” 國家的保護(hù)是對(duì)外圍國家的歧視和遏 制 ， 不僅對(duì) “ 外圍 ” 國家不利 ， 對(duì)整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是不利的 。 因此 ， 它呼吁 “ 中心 ” 國家對(duì) “ 外圍 ” 國家放寬貿(mào)易限制 ， 減少對(duì) “ 外圍 ” 國家工業(yè)品的進(jìn)口歧視 ， 為 “ 外圍 ” 國家的工業(yè)品在世界 市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)提供平等機(jī)會(huì) 。