上海自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立的背景研究

上海自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立的背景研究 建設(shè)中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，是順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢(shì)，實(shí)行更加積極主動(dòng)開放戰(zhàn)略的一項(xiàng)重大舉措。下文研究了上海自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立的背景，歡迎閱讀。摘要： 目前美國(guó)歐盟日本三大經(jīng)濟(jì)體力圖通過(guò)TTIP(跨大西洋貿(mào)易和投資協(xié)議)PSA(諸(多)邊服務(wù)業(yè)協(xié)議)以及TPP(跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議)從而形成全新一代具有高規(guī)格的全球性貿(mào)易和服務(wù)規(guī)則，以便來(lái)取代現(xiàn)有的WTO。對(duì)于即將來(lái)到的新一輪游戲規(guī)則，如果整個(gè)國(guó)家都要進(jìn)入這個(gè)新的規(guī)則可能有相當(dāng)?shù)睦щy，所以可以先讓自由貿(mào)易區(qū)主動(dòng)打開門戶，對(duì)于所有的國(guó)家和地區(qū)都可以來(lái)自由貿(mào)易和投資，做一個(gè)對(duì)接的示范性小窗口，并可以適當(dāng)將其中的某些高端商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)折射到整個(gè)我國(guó)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)。關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易 國(guó)際化一、國(guó)內(nèi)背景(一)全球貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)目前美國(guó)歐盟日本三大經(jīng)濟(jì)體力圖通過(guò)TTIP(跨大西洋貿(mào)易和投資協(xié)議)PSA(諸(多)邊服務(wù)業(yè)協(xié)議)以及TPP(跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議)從而形成全新一代具有高規(guī)格的全球性貿(mào)易和服務(wù)規(guī)則，以便來(lái)取代現(xiàn)有的WTO。對(duì)于即將來(lái)到的新一輪游戲規(guī)則，如果整個(gè)國(guó)家都要進(jìn)入這個(gè)新的規(guī)則可能有相當(dāng)?shù)睦щy，所以可以先讓自由貿(mào)易區(qū)主動(dòng)打開門戶，對(duì)于所有的國(guó)家和地區(qū)都可以來(lái)自由貿(mào)易和投資，做一個(gè)對(duì)接的示范性小窗口，并可以適當(dāng)將其中的某些高端商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)折射到整個(gè)我國(guó)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)。如果這次上海自由貿(mào)易區(qū)這個(gè)小窗口失敗了，因?yàn)檫@個(gè)窗口的范圍是有限的，所以帶來(lái)的負(fù)面影響也是十分有限。相反，如果這個(gè)窗口實(shí)驗(yàn)成功了，那么就可以進(jìn)一步推廣同時(shí)面對(duì)整個(gè)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)。二)我國(guó)自身的改革需求不能片面說(shuō)發(fā)達(dá)國(guó)家所制定的游戲規(guī)則都是錯(cuò)誤的，因?yàn)橛胁簧俚挠螒蛞?guī)則是符合市場(chǎng)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)在規(guī)律要求。所以我國(guó)應(yīng)當(dāng)用積極態(tài)度審視，其中一些合理的游戲規(guī)則同我國(guó)自身的改革方向是兼容的。因此我們還是要采用最小公約數(shù)原理，找到交集并推進(jìn)自身的轉(zhuǎn)型發(fā)展，同時(shí)借助此規(guī)則來(lái)消除掉大部分既得利益和既得利益集團(tuán)，最終簡(jiǎn)歷國(guó)際通行的規(guī)則以盡量避免更多不合理的利益固化和路徑依賴。類似當(dāng)年加入WTO，也就是所謂的用"開放促改革"如果現(xiàn)在的主要矛盾是改不動(dòng)，那就不妨開放多些、大點(diǎn)。三人民幣國(guó)際化從2009年起步的人民幣跨境使用，貌似現(xiàn)在已經(jīng)初具規(guī)模，香港現(xiàn)在官方口徑8000億，實(shí)際可能有1萬(wàn)億，臺(tái)灣也有4000億，但這些因?yàn)橘Q(mào)易需求釋放的人民幣，在全球貨幣總量中所占比例依然很小，我國(guó)確實(shí)是想讓這些人民幣在海外多一點(diǎn)、飛久一點(diǎn)。但客觀地說(shuō)，如果不滿足這些資本回流獲利的動(dòng)機(jī)，人民幣貨幣的海外總量還是無(wú)法做大，而構(gòu)建回流閉環(huán)就需要巨大的、有深度和廣度的金融市場(chǎng)(基礎(chǔ)和衍生)來(lái)容納和吞吐。目前上海最大的優(yōu)勢(shì)是有全國(guó)最全的交易所、銀行間市場(chǎng)和要素市場(chǎng)，因此上海一定會(huì)成為人民幣回流最大的目的地和集散地。過(guò)去沒有自貿(mào)區(qū)，資金進(jìn)來(lái)的龍頭要直接接到內(nèi)地的資產(chǎn)市場(chǎng)，需要過(guò)QFII管道或者借道貿(mào)易途徑才能獲取人民幣資產(chǎn)。有了自貿(mào)區(qū)之后，就可以先建立一個(gè)龐大的金融資產(chǎn)緩沖區(qū)和蓄水池，完善人民幣的全球循環(huán)路徑，并且最終在風(fēng)險(xiǎn)可控的條件下打通資本賬戶，進(jìn)行雙向投資、相互滲透，實(shí)現(xiàn)金融資源的全球優(yōu)化配置，提升人民幣的國(guó)際地位。二、我國(guó)金融現(xiàn)狀1、外商在華投資現(xiàn)狀相關(guān)數(shù)據(jù)表明，我國(guó)在1979年以后才真正意義上開始規(guī)模性的引進(jìn)利用外資，到2007年底，全球500強(qiáng)的跨國(guó)公司中約有480家在華投資或者在華設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)。催新建在2008年通過(guò)計(jì)算機(jī)計(jì)算得出，外商企業(yè)在華所得稅多達(dá)1534.8億元，約占到稅收總份額的21.68%，外商在華聘用員工超過(guò)2000人。到2010年3月為止，我國(guó)從事國(guó)際投資和管理的相關(guān)企業(yè)，已經(jīng)發(fā)展到約60萬(wàn)。除此之外，對(duì)外投資業(yè)擴(kuò)大到了180多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，對(duì)外投資額高達(dá)890.428億美元。2011年商務(wù)部的外商來(lái)華投資及實(shí)際利用外資統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明亞洲的10國(guó)家中，外商在華投入的資本最多。最突出的特點(diǎn)是實(shí)際使用的美國(guó)資本下降25%歐洲投資資本的下降了5%在我國(guó)，歐美資本因?yàn)樾碌囊惠喗鹑谖C(jī)而大幅減少。政府角色包括制定制定經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、確定追求創(chuàng)新、高效、廉潔的政府管理目標(biāo)，保證外商在華投資的效率、經(jīng)濟(jì)安全及社會(huì)穩(wěn)定。目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)正從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，處于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐漸完善階段。在這個(gè)完善階段中，政府理應(yīng)宏觀經(jīng)濟(jì)策略對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行有效的干預(yù)，而且力度還在逐漸加強(qiáng)。這種經(jīng)濟(jì)模式被稱為政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。武力指出，即使是西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，因?yàn)榇嬖诮?jīng)濟(jì)危機(jī)，所以政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的力度也在不斷加大，其所有制結(jié)構(gòu)已經(jīng)成為一種混合經(jīng)濟(jì)體制"3因此，政府行為是一個(gè)影響外商直接投資的重要因素。吳光蕓和李建華認(rèn)為商務(wù)部和地方各級(jí)工商行政管理部門代表政府處理外商直接投資，在這些部門的公務(wù)員的服務(wù)質(zhì)量對(duì)外也會(huì)直接影響地方政府的形象和公信力4政府的信譽(yù)是影響外商直接投資的因素之一。政府效率體現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)投資和處理業(yè)務(wù)的相關(guān)過(guò)程中。政府效率會(huì)對(duì)外商投資造成以下影響：簡(jiǎn)潔高效的處理流程可以降低外資交易成本;投資優(yōu)惠政策可以增加外商投資的收益，對(duì)外商而言特別具有吸引力。GDP增長(zhǎng)率代表經(jīng)濟(jì)實(shí)力、發(fā)展水平和居民的財(cái)富狀況，反映本地市場(chǎng)容量和潛力。由于存在潛在的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，經(jīng)濟(jì)實(shí)力正成為吸引外資的基礎(chǔ)。一個(gè)明顯的例子就是外國(guó)投資者實(shí)際上更傾向于將資本投放在經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的地方。一旦有較好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和優(yōu)惠政策，外商投資和地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將形成良性互動(dòng)。鄧劍平發(fā)現(xiàn)，GDP和FDI大體上呈正向關(guān)系，年度GDP增長(zhǎng)1%外商對(duì)華投資(FDI)相應(yīng)增長(zhǎng)1.24%5經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同時(shí)也能反映當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)活力。外商對(duì)那些經(jīng)濟(jì)活躍，投資風(fēng)險(xiǎn)較小的地區(qū)更加青睞，從而可以提高外商期待的投資回報(bào)和增加投資者的信心。2、民營(yíng)資本現(xiàn)狀國(guó)務(wù)院于2010年5月頒發(fā)關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見，到目前為止，全國(guó)各地都根據(jù)關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見相繼出臺(tái)具體實(shí)施意見，同時(shí)民間投資連續(xù)數(shù)月增長(zhǎng)幅度超過(guò)固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)幅度，占據(jù)整個(gè)投資的50%以上，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、活躍市場(chǎng)和增加就業(yè)等方面表現(xiàn)十分活躍。當(dāng)前由于各項(xiàng)配套政策出臺(tái)的速度緩慢，很多民營(yíng)企業(yè)在相關(guān)領(lǐng)域還是只能觀望，沒能真正進(jìn)入其中。自2010年以來(lái)政府逐漸重視民間資本，刺激民間投資，其原因主要還是來(lái)自于三個(gè)方面的原因。第一是為了能在短期內(nèi)滿足地方城市建設(shè)資金的需要。首先，是滿足短期內(nèi)地方城市建設(shè)資金不足的需要。2008年底財(cái)政貨幣政策的極為寬松，導(dǎo)致地方政府投資沖動(dòng)重現(xiàn)，在金融機(jī)構(gòu)的積極放貸支持下，地方政府通過(guò)各種渠道籌集了大量資金。由于許多地方政府多是通過(guò)出讓土地的方式換取土地出讓金來(lái)支撐當(dāng)?shù)氐耐顿Y建設(shè)，2010年以來(lái)的房地產(chǎn)新政策將對(duì)地產(chǎn)市場(chǎng)和土地市場(chǎng)造成較為嚴(yán)重的打擊，會(huì)給政府以出讓土地?fù)Q取出讓金獲取收入帶來(lái)嚴(yán)重影響，以后這種財(cái)政收入來(lái)源也難以持久。地方的一些融資平臺(tái)貸款也引起了相關(guān)監(jiān)管部門的注意，同時(shí)于2010年開始加以整頓。如果地方政府資金鏈有所斷裂，勢(shì)必嚴(yán)重影響我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全和金融安全。所以，放寬民間投資領(lǐng)域，使民間資金可以在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域、社會(huì)事業(yè)領(lǐng)域和金融服務(wù)等限制較為森嚴(yán)的領(lǐng)域自由進(jìn)出，將有利于補(bǔ)充地方政府資金缺乏的現(xiàn)象，也有利于減輕政府投融資平臺(tái)壓力，并為地方投資建設(shè)帶來(lái)效率與活力，減少地方政府的尋租行為。第二是為了增進(jìn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的活力與動(dòng)力。一方面，在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力還難以從投資轉(zhuǎn)向消費(fèi)拉動(dòng)，在政府投資逐漸弱化之后，民間投資將成為支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心因素。另一方面，20世紀(jì)末期，伴隨著國(guó)有企業(yè)的深入改革，許多相關(guān)領(lǐng)域逐漸在向民營(yíng)資本放開，"國(guó)退民進(jìn)"很大程度地促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速提高，帶來(lái)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的活躍與繁榮。隨著這次對(duì)民間投資領(lǐng)域的更大程度的放開以及方式的更多樣，準(zhǔn)入的門檻降低，政府對(duì)于民間投資的態(tài)度也逐漸由"監(jiān)管者"轉(zhuǎn)變到"服務(wù)者"將更好地保護(hù)投資者的利益，并為民間投資的健康發(fā)展提供良好的政策環(huán)境。更大范圍的放開民間資本在相關(guān)行業(yè)的準(zhǔn)入，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的改進(jìn)，未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)必將出現(xiàn)許多新的變化，民間投資也將更為活躍與繁榮，民間資本將有力促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的活力和效率，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新的高速長(zhǎng)階段。3、人民幣結(jié)算現(xiàn)狀人民幣跨境服務(wù)發(fā)展迅速人民幣境外債券發(fā)行量由2009年的160億元增長(zhǎng)到2011年的1900億元。人民幣境外貸款2011年達(dá)到335億人民幣;境外存款由2009年的630億元增長(zhǎng)到2011年的6800億元;近年來(lái)，人民幣境外流通和服務(wù)范圍不斷擴(kuò)大。人民幣境外結(jié)算量由2009年的36億元增長(zhǎng)到2011年的2.1萬(wàn)億元;人民幣境外債券發(fā)行量由2009年的160億元增長(zhǎng)到2011年的1900億元。人民幣境外貸款2011年達(dá)到335億人民幣;境外存款由2009年的630億元增長(zhǎng)到2011年的6800億元;人民幣業(yè)務(wù)遍布全球主要國(guó)家，人民幣區(qū)域化初具規(guī)模。到2011年末，開展跨境人民幣業(yè)務(wù)的國(guó)家或地區(qū)已達(dá)181個(gè)，但人民幣66%的海外業(yè)務(wù)量還是集中在香港。我國(guó)銀聯(lián)海外商戶在2011年底達(dá)到700萬(wàn)戶;中資銀行海外機(jī)構(gòu)2011年達(dá)到1000多家，主要還是集中在港澳地區(qū)。一些國(guó)家已經(jīng)把人民幣作為本國(guó)外匯儲(chǔ)備的組成部分，我國(guó)與其他國(guó)家簽訂的貨幣互換總量突破1.6萬(wàn)億元人民幣。