研究生教育法律問題研究

研究生教育法律問題研究研究生教育法律問題研究 2019/03/21 摘要：運用社會學(xué)研究方法，從研究生教育管理的實際運行過程著眼，通過數(shù)據(jù)化的調(diào)查研究，對研究生教育中出現(xiàn)的法律問題進行采樣分析，探索研究生教育中出現(xiàn)的爭端糾紛，并嘗試運用法律視角解決問題，更好地促進研究生的教育管理。關(guān)鍵詞：研究生；法律問題；教育管理一、數(shù)據(jù)樣本的基本情況（一）數(shù)據(jù)來源調(diào)研在查閱、梳理相關(guān)文獻的基礎(chǔ)上，結(jié)合目前研究生從入學(xué)到畢業(yè)的實際運行狀況，制定了“研究生教育中的法律問題研究”調(diào)查問卷，課題組以山東科技大學(xué)、山東理工大學(xué)、山東政法學(xué)院及煙臺大學(xué)四所學(xué)校的在讀研究生為調(diào)查對象，展開為期一個月的實地調(diào)研。本次調(diào)研共發(fā)放問卷368份，回收問卷368份，回收率為100%，剔除無效問卷35份，最終有效問卷數(shù)量為333份，有效率為90.5%，調(diào)查對象覆蓋研一至研三各個年級，男女比例大致均等，涉及理、工、文、法、經(jīng)、管、農(nóng)、藝八個學(xué)科。（二）數(shù)據(jù)內(nèi)容本次問卷調(diào)查涉及內(nèi)容主要有以下幾方面：1.研究生招生入學(xué)過程中的法律問題。其中涉及對研究生入學(xué)復(fù)試、面試的滿意度和具體狀況調(diào)查；研究生招生錄取的滿意度和狀況調(diào)查；研究生的推免政策滿意度及具體原因調(diào)查等。2.研究生獎助學(xué)金評定中的法律問題。3.研究生日常管理中的法律問題。其中涉及研究生與本科生日常管理差異化的調(diào)查；研究生與導(dǎo)師關(guān)系的定位調(diào)查；研究生安全事故責任歸屬調(diào)查等。4.研究生科研、學(xué)術(shù)成果等知識產(chǎn)權(quán)法律問題。其中涉及科研成果的歸屬、署名問題；科研學(xué)術(shù)成果的安全問題；研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育和知識產(chǎn)權(quán)法律普及問題等。5.研究生畢業(yè)、就業(yè)法律問題。其中包括研究生畢業(yè)資格的確定標準；研究生畢業(yè)后與導(dǎo)師合作關(guān)系的法律定位問題等等。、研究生教育中存在的主要法律問題（一）研究生招生入學(xué)過程中的法律問題1.復(fù)試及面試的程序不夠透明合理。就研究生招生而言，與本科招生比較，高等學(xué)校享有了對專業(yè)課考試自主命題和評分以及組織面試的權(quán)力，對于博士研究生的招生則享有更大的自主權(quán)，這就導(dǎo)致不同高校、學(xué)院的復(fù)試和面試都存在差異。每名考生的面試問題和程序也都不相同，這就大大增加了結(jié)果爭議性。2.復(fù)試及面試階段主觀人為因素突出。除去標準化的客觀試題，得分的高低依賴于復(fù)試及面試老師的主觀判斷，尤其在面試階段，由于每名導(dǎo)師的研究方向不同對于考生的評價和判斷往往存在大相徑庭的狀況。（二）研究生獎助過程中的法律問題1.研究生獎助學(xué)金評定標準和評選體系模糊。研究生獎助學(xué)金的評定很難像本專科生那樣有一套完整規(guī)范的評選標準和評選體系，特別是一些招生人數(shù)較少的專業(yè)無法獨立獲得分配名額，如何在不同的專業(yè)中尋找共同的評價標準和評價體系，往往成為獎助學(xué)金評定過程中一個難題。此外，還存在部分專業(yè)導(dǎo)師依據(jù)自身的行政權(quán)力對評選過程施加人為干擾、全日制與非全日制研究生、第一志愿研究生與調(diào)劑生等各種身份上的差異等特殊情況，這都對研究生獎助學(xué)金評選增加了爭議性和不確定性。2.研究生推免、直博等政策不夠科學(xué)合理。研究生推免、直博等作為一項特殊“福利”，由于專業(yè)的差異和導(dǎo)師的評價標準不同、評價標準不統(tǒng)一、評價體系不規(guī)范，這都成為導(dǎo)致評價結(jié)果不受認可的主要原因。（三）研究生日常管理中的法律問題1.研究生的“學(xué)生”身份淡化。大多數(shù)研究生認為，自己與普通本專科生身份不同，反映到管理模式上自然也應(yīng)有所差異。研究生更多認為自身受管理的身份相對弱化，更強調(diào)自我管理為主，這種認識態(tài)度的偏差成為日常管理中發(fā)生法律糾紛的主要原因。2.研究生與導(dǎo)師的關(guān)系定位模糊。研究生與導(dǎo)師究竟是什么樣的法律關(guān)系，實踐中存在模糊認識。有些研究生與導(dǎo)師不但扮演者師生關(guān)系，有些還存在“科研助手”甚至“家庭幫手”等各種角色，這也為日后發(fā)生各種法律糾紛和爭議提供了各種可能。3.研究生安全事故責任主體界定復(fù)雜。鑒于社會和研究生自身對于其身份和管理關(guān)系的認知差異，所以相較于普通本?？圃谛Ｉ?，一旦研究生在校期間發(fā)生安全責任事故，對于承擔責任的主體存在較大爭議。（四）研究生知識產(chǎn)權(quán)法律問題1.研究生學(xué)術(shù)成果歸屬不明。研究生的科研工作一方面在導(dǎo)師的指導(dǎo)下進行，另一方面又具有一定的獨立性。研究生身份的特殊性導(dǎo)致了人們對其學(xué)位論文著作權(quán)歸屬的不同認識。其中最為常見的就是署名權(quán)的問題。在沒有明確的標準和依據(jù)下，一旦協(xié)調(diào)不好，研究生與導(dǎo)師就存在法律爭議。2.研究生學(xué)術(shù)規(guī)范教育和意識有待加強。通過調(diào)研，大多數(shù)研究生表示并未通過學(xué)校層面專門學(xué)習(xí)或者接受過相關(guān)的教育，對于學(xué)術(shù)不端的標準和后果知之甚少。研究生群體中也存在一定量的學(xué)術(shù)不端、抄襲剽竊等行為，部分導(dǎo)師本身就存在一些不良現(xiàn)象，部分導(dǎo)師甚至公然剽竊所指導(dǎo)學(xué)生的學(xué)術(shù)成果，或者擅自將學(xué)生的研究成果轉(zhuǎn)讓于他人進行獲利，這都給研究生學(xué)術(shù)規(guī)范意識的確立帶來了巨大的負面影響。（五）研究生畢業(yè)過程中法律問題1.研究生的畢業(yè)資格確定標準不明晰。實踐中，研究生的畢業(yè)資格確定是最易發(fā)生法律爭議的焦點。這其中主要有兩方面的問題，一是認定研究生畢業(yè)資格的主體，從國內(nèi)發(fā)生的幾起研究生訴訟案件來看，對于研究生畢業(yè)資格的認定主體存在模糊和爭議，比如“劉燕文訴北京大學(xué)不授予博士學(xué)位案”中，對劉燕文的博士論文的審查就經(jīng)過了三道程序，導(dǎo)致最后當事人不服提出訴訟；二是對于研究生畢業(yè)資格的認定標準存在爭議，這其中最主要的因素就是學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的博弈關(guān)系，一方面學(xué)術(shù)權(quán)力希望通過單純的學(xué)術(shù)判斷給予研究生畢業(yè)資格的界定；但另一方面，為了確保高校正常的教育教學(xué)環(huán)境和日常行政管理，行政權(quán)力又發(fā)揮著不可替代的作用。反映到現(xiàn)實中，就會對研究生的畢業(yè)資格有著不同的見解和判斷標準，也就容易將二者之間的矛盾和爭議轉(zhuǎn)化為研究生畢業(yè)資格之爭的法律糾紛。2.研究生畢業(yè)后與導(dǎo)師的關(guān)系。研究生在跟隨導(dǎo)師求學(xué)過程中，在許多科研課題領(lǐng)域有著深層次合作，而這種合作關(guān)系一旦面臨著研究生畢業(yè)就會呈現(xiàn)出復(fù)雜化。學(xué)術(shù)成果的市場轉(zhuǎn)化有著長期的過程，導(dǎo)師大都傾向于繼續(xù)接納所指導(dǎo)的研究生開展后續(xù)合作，許多研究生基于各種原因也樂于接受這一方案，這其中就存在著畢業(yè)后與導(dǎo)師的合作自主自愿性問題、身份關(guān)系問題、以及與導(dǎo)師項目的利益分成問題等，如果不能予以澄清或者明確，合作可能就會滋生許多矛盾糾紛，這不但有礙于正常的科研項目推進，更是容易產(chǎn)生包括合同關(guān)系、侵權(quán)關(guān)系等各類型法律糾紛的產(chǎn)生。三、解決研究生教育中法律問題的主要途徑（一）規(guī)范研究生復(fù)試及面試程序，保障學(xué)生的受教育權(quán)1.復(fù)試及面試程序透明化。在進行復(fù)試時，各學(xué)校、專業(yè)應(yīng)制定嚴謹?shù)膹?fù)試程序和實施細則，保證每個考生在復(fù)試之前了解具體細則，保證相同的復(fù)試程序，杜絕因人而異。在面試時，應(yīng)當有一套面試的標準，而不是單純的讓考生選擇一題進行回答。2.復(fù)試以及面試過程公開化。為避免在考生復(fù)試以及面試過程中摻雜大量的人為操作因素，可以在復(fù)試以及面試過程中進行錄音和錄像，并向考生以及公眾進行公開，保證復(fù)試以及面試的公平公正。（二）建立明確的獎助學(xué)金評定標準1.按照研究生學(xué)業(yè)獎學(xué)金管理暫行辦法的規(guī)定，研究生享受國家為保證其基本生活需要而提供的普通獎學(xué)金和為獎勵優(yōu)秀研究生而設(shè)立的優(yōu)秀獎學(xué)金。學(xué)校應(yīng)當建立明確的獎助學(xué)金評定標準，在獎助學(xué)金評定過程中也應(yīng)當按照“三公”理念進行民主評定，杜絕人為因素的干擾以及差別對待。2.完善研究生推免、直博等政策，與招生公平原則相協(xié)調(diào)。各個學(xué)校根據(jù)自身情況制定具體的“推免”方案，名額的分配是以學(xué)校為基準，而非以學(xué)科專業(yè)或者學(xué)生水平為基準，因此與招生錄取的公平原則不太協(xié)調(diào)。因此在進行推免時建議制定完善的推免政策，明確規(guī)定學(xué)術(shù)部分和現(xiàn)實表現(xiàn)的所占比例，推免的過程也應(yīng)當及時進行公開發(fā)布，保障研究生的知情權(quán)。（三）進一步明確研究生教育中導(dǎo)師的權(quán)利責任我國相關(guān)法律對于研究生導(dǎo)師應(yīng)該享有的基本權(quán)利和義務(wù)沒有詳細的規(guī)定，這有賴于各高校進行自主確定。鑒于目前關(guān)于導(dǎo)師資助、導(dǎo)師負責制等都沒有明確的規(guī)定，所以建議應(yīng)當在立法層面明確規(guī)定導(dǎo)師與研究生之間的關(guān)系，明確研究生教育中的導(dǎo)師責任。（四）明確研究生安全事故責任主體，保障研究生生命健康權(quán)學(xué)生傷害事故處理辦法是目前我國對于學(xué)生傷害事故責任認定的主要依據(jù)，盡管該辦法對于事故責任主體有明確的規(guī)定，但是由于研究生自身認知上的差異，導(dǎo)致一旦出現(xiàn)安全事故，對于責任主體的認定就會出現(xiàn)很大的爭議。各高校應(yīng)當結(jié)合實際情況，研究制定研究生教學(xué)事故、意外傷害事故認定辦法，在出現(xiàn)問題時有據(jù)可依。（五）普及知識產(chǎn)權(quán)法律知識，保障研究生知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利1.強化研究生知識產(chǎn)權(quán)保護意識。目前，許多研究生并不太了解有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的問題，建議在研究生入學(xué)時專門普及有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的法律知識，在學(xué)科設(shè)置上，可以增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)法律基礎(chǔ)課程，由專業(yè)教師進行課程講授，增強研究生的知識產(chǎn)權(quán)保護意識。2.健全法規(guī)體系，加大監(jiān)督力度。盡管我國對知識產(chǎn)權(quán)有明確的法律規(guī)定，但是囿于各種原因不甚完備，所以建議通過各種方式加強立法建設(shè)，并暢通信息溝通渠道，加強執(zhí)法監(jiān)督，保障研究生的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利。（六）完善研究生學(xué)位權(quán)授予制度學(xué)業(yè)證書的頒發(fā)行為屬于行政確認行為，是對某種能力或法律上特定地位、身份存在與否的認定。高校盡管被授權(quán)授予學(xué)位，但其本身并不作出授予學(xué)位的決定，而是授權(quán)學(xué)位評定委員會行使授予學(xué)位的決定權(quán)。學(xué)位授予要遵從于學(xué)術(shù)研究的規(guī)律，由代表高校的學(xué)術(shù)權(quán)力的權(quán)威組織作出。（七）加強教育法制監(jiān)督，完善申訴制度研究生教育中的申訴制度主要包括教師的申訴制度和學(xué)生的申訴制度，高校學(xué)生申訴制度就其本質(zhì)而言，是為合法權(quán)利受到學(xué)校侵犯的學(xué)生提供一種權(quán)利救濟的途徑，通過高校及相關(guān)教育行政部門與學(xué)生之間以相互尊重和溝通為基礎(chǔ)的申訴程序的展開，及時、公正地解決和處理在教學(xué)管理中發(fā)生的沖突和糾紛，體現(xiàn)了現(xiàn)代法治社會所崇尚的平等精神，彰顯了教育人文關(guān)懷，是高校學(xué)生權(quán)利保障的邏輯要求。