企業(yè)知識產權專利戰(zhàn)略研究專利信息分析ppt課件

企業(yè)知識產權戰(zhàn)略研究 專利信息分析,1,專利信息分析步驟,專利信息分析種類,專利信息分析方法,專利信息分析概述,專利檢索分析實例,提 綱,2,一、專利信息分析概述,3,一、專利信息分析概述,相關概念 專利信息 以專利文獻作為主要內容或以專利文獻為依據，經分解、加工、標引、統(tǒng)計、分析、整合和轉化等信息化手段處理，并通過各種信息化方式傳播而形成的與專利有關的各種信息的總稱。 （從專利文獻與專利信息的關系上解釋）,4,一、專利信息分析概述,相關概念 專利檢索 根據一項數據/信息特征，從海量的專利 文獻或專利數據庫中挑選符合某一特定要求的專利文獻或信息的過程。簡單地說，專利檢索就是有關專利 信息的查找。,5,一、專利信息分析概述,相關概念 專利信息分析 通過對專利信息進行加工整理，分析形成專利競爭情報，并針對其中的著錄項、技術信息和權利信息進行組合統(tǒng)計分析，整理出直觀易懂的結論，并以圖、表的形式展現出來。,6,一、專利信息分析概述,專利信息,著錄內容,分類/整理,技術內容,分析/加工,數據化,圖表化,經濟信息,技術信息,法律信息,7,一、專利信息分析概述,專利信息分析的需求及應用 專利信息的檢索 一般用于查新、侵權和了解一般技術方案等。 專利信息的課題分析 一般用于課題分析，對技術的發(fā)展和法律狀態(tài)進行分析 和判斷。 專利信息的戰(zhàn)略性分析 一般圍繞競爭戰(zhàn)略目標進行信息收集、加工、分析并提 出建議；為企業(yè)制定知識產權戰(zhàn)略，提供決策參考。,8,應用：,一、專利信息分析概述,9,一、專利信息分析概述,專利信息分析的本質 通過對專利信息的內容、專利數量以及數量的發(fā)展變化或不同范圍內各種量的比值（如百分比、增長率等）的研究，對專利文獻中包含的各種信息進行定量和定性分析的過程。 專利信息分析專利數據統(tǒng)計,10,一、專利信息分析概述,專利信息分析的要素,研究目的 背景知識 數據源的準備 數據清理 分析方法的確定與調整 分析結論的合理性 專利戰(zhàn)略的制定,11,一、專利信息分析概述,專利信息分析的作用 1、幫助企業(yè)找到技術的空白點和技術的發(fā)展趨勢，企業(yè)可以根據實際情況來決定是跟隨主流技術還是尋找別人未曾涉及領域開發(fā)屬于自己的技術，也可以決定是做基礎性的研發(fā)還是在別人的基礎上創(chuàng)新并形成專利。 2、企業(yè)可以發(fā)現哪些技術是掌握在哪些企業(yè)的手中，并根據這些企業(yè)的具體情況選擇合適的對象開展技術轉讓談判，以最小的代價獲得最大的利益。 專利信息分析在企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的研究與運用過程中實際上發(fā)揮了決策基礎的作用，科學嚴謹的制定和實施知識產權戰(zhàn)略離不開全面而嚴密的專利信息分析。,12,一、專利信息分析概述,影響專利信息分析的因素 專利信息分析效果會受到客觀因素和主觀因素的影響 客觀因素 專利信息分析系統(tǒng) 主觀因素 分析者的能力及經驗,13,二、專利信息分析方法,14,二、專利信息分析方法,定量分析方法 定性分析方法 擬定量分析方法,15,二、專利信息分析方法,定量分析 在對大量專利信息加工整理的基礎上，對申請公開時間、專利分類、申請人、發(fā)明人、國家和專利引文等專利特征進行科學計量, 從中提取有用的、有意義的信息，并將個別零碎的信息轉化整合成系統(tǒng)的、完整的有價情報的方法。,16,二、專利信息分析方法,定量分析 通過量和量的變化，反映事物之間的相互關系。 定量分析方法主要有 專利技術生命周期分析 時間趨勢統(tǒng)計法 數量頻次統(tǒng)計法,17,二、專利信息分析方法,定量分析專利技術生命周期分析 研究對象：某一技術領域整體，某件專利文獻。 通過對專利申請/授權數量或專利申請人數量與時間的關系等分析研究，發(fā)現專利技術在理論上遵循技術引入期、技術發(fā)展期、技術成熟期和技術衰退期四個階段周期性變化規(guī)律。,18,二、專利信息分析方法,專利技術的四個發(fā)展階段 -技術引入期：以基礎專利為主，表現為專利數量和申請人數量都較少（集中度較高）。 -技術發(fā)展期：技術不斷發(fā)展延伸，技術分布擴大，表現為專利數量和申請人數量都大量增加。 -技術成熟期：技術發(fā)展趨勢趨于飽和狀態(tài)，表現為專利數量增長放緩，申請人數量開始減少。 -技術衰退期：技術繼續(xù)發(fā)展空間不足，新的技術萌芽產生，專利數量和申請人數量出現下滑。,19,二、專利信息分析方法,定量分析專利技術生命周期分析 舉例：國內鎖具技術領域專利申請趨勢,20,二、專利信息分析方法,定量分析時間趨勢統(tǒng)計法 專利數量、申請人數量、技術領域等與時間的對應關系研究方法。 特點：展示直觀有效。 常用變量：專利數量、申請人、申請時間、公開時間、IPC、被引證次數。,21,二、專利信息分析方法,定量分析時間趨勢統(tǒng)計法/申請人 舉例：國內壓力機領域重點企業(yè)歷年專利申請趨勢,22,二、專利信息分析方法,定量分析數量頻次統(tǒng)計法 根據IPC、申請人、國家、省份、專利類型、引文數據等 特征信息作為對象，進行統(tǒng)計和頻次排序的分析方法。 特點：展示直觀有效。 常用變量：專利數量、申請人、IPC、國家、專利類型。,23,二、專利信息分析方法,定量分析數量頻次統(tǒng)計法/IPC（分類號） 舉例：國內煙草生產工藝和加工重點發(fā)展技術領域分析,24,二、專利信息分析方法,定量分析數量頻次統(tǒng)計法/專利類型 舉例：國外主要煙草企業(yè)國內專利申請構成分析,25,二、專利信息分析方法,定量分析數量頻次統(tǒng)計法/省份 舉例：壓力機領域國內申請省份分布分析,26,二、專利信息分析方法,定性分析 根據專利文獻的技術主題，并結合國別、申請人、IPC、申請日以及專利引文等內容，對專利信息進行整合、分類、比較和分析等加工整理，形成有機的信息集合。進而通過研究重點文獻，尋找出專利信息內在或潛在的關系，從而形成一條完整的專利情報鏈條。 本質：對研究對象進行“質”的方面的分析。,27,二、專利信息分析方法,定性分析 常見的定性分析方法包括專利技術定性描述分析和專利文獻的對比研究分析。 專利定性分析的分布圖表 專利技術/功效矩陣表,28,二、專利信息分析方法,定性分析專利技術矩陣分析 將技術手段種類和功效種類構成矩陣分布圖，而技術的分布中蘊涵了權利的分布，因此，從圖中可以直觀地了解權利分布情況，分析出技術密集區(qū)、空白點，并根據情況選擇技術創(chuàng)新點。 常用變量：專利數量、申請人、發(fā)明人。,29,二、專利信息分析方法,競爭對手技術分布矩陣圖,共聚聚丙烯 （4）,接枝改性聚丙烯 （4）,30,二、專利信息分析方法,解讀該圖所反映出的信息：橫坐標為該技術領域內的主要競爭對手，縱坐標為具體技術涉及的分類號，相應表格內容是技術要素和專利申請量。從中，我們可以一目了然的看到不同競爭對手已有專利技術的分布情況，了解他們已有專利的技術側重點，幫助研發(fā)人員開拓思路，還可以看出不同競爭對手的權利分布區(qū)域，為專利許可使用和避免侵權提供參考依據。,31,二、專利信息分析方法,擬定量分析方法 針對不同的分析目的，采用定量與定性相結合的分析方法。 特點：整個分析過程由宏觀到微觀，逐步深入。 常見的擬定量分析方法 技術主題分析 -時間趨勢分析：以技術主題作為變量 -數量頻次分析：以技術主題作為變量,32,二、專利信息分析方法,技術主題分析-時間趨勢分析 舉例：國內壓力機領域重點發(fā)展技術,33,二、專利信息分析方法,技術主題分析-數量頻次分析 舉例：日本壓力機領域重點發(fā)展技術,34,三、專利信息分析種類,35,三、專利信息分析種類,專利信息分析的主要類型 技術發(fā)展趨勢分析 地域分析 競爭對手分析 技術領域（IPC）分析,36,三、專利信息分析種類,1、技術發(fā)展趨勢分析 通過對特定技術領域的專利申請趨勢分析，可以了解技術發(fā)展的總體趨勢 我國葡萄酒工業(yè)領域專利申請趨勢圖,37,三、專利信息分析種類,2、地域分析（省別） 通過對選定世界地域的專利數量對比分析，可以了解不同地域在該技術領域的專利布局情況。 數控機床領域在國內申請地域（國別）分布,38,三、專利信息分析種類,2、地域分析（省別） 通過對選定中國地域的專利數量對比分析，可以了解國內不同省市在該技術領域的專利布局情況。 數控機床領域國內申請地域（省別）分布,39,三、專利信息分析種類,3、競爭對手分析 通過對競爭對手的專利申請分析，可以了解競爭對手在整個技術領域內的發(fā)展態(tài)勢，了解行業(yè)競爭體系及狀況。,40,三、專利信息分析種類,3、競爭對手分析 確定競爭對手 例如：申請人頻次排序法 競爭能力分析 例如： IPC與時間序列的組合分析,41,三、專利信息分析種類,3、競爭對手分析申請人頻次排序分析 例：分析打火機技術領域中國專利,42,三、專利信息分析種類,3、競爭對手分析競爭能力分析(IPC與時間序列組合) 例：分析日本OKUMA公司在中國數控機床領域專利申請趨勢,43,三、專利信息分析種類,應注意的問題：申請人的合并 （1）原始專利數據加工過程中的申請（專利權）人字 段的錯誤 （2）申請（專利權）人名稱的改變 （3）從屬子公司 （4）外國公司翻譯問題,44,三、專利信息分析種類,4、技術領域（IPC）分析 通過對不同技術分支專利申請趨勢分析，可以了解不同技術分支的技術衍變過程和變化周期。 國內數控機床領域總體趨勢分析,45,四、專利信息分析步驟,46,四、專利信息分析步驟,（一）準備階段 1、確定分析人員隊伍 專利信息分析工作對分析人員要求比較高，分析人員的 素質和經驗往往對分析結果的好壞起到至關重要的影響。一 般情況下，選擇對所涉足該領域從事技術或管理工作有一定 經驗的人員，并且該人員應當具備基本的專利知識，其中至 少應當包括技術領域和專利領域的專家，這些人員之間的溝 通與配合，也是配備分析人員隊伍時必須考慮的一個重要因 素。,47,四、專利信息分析步驟,（一）準備階段 2、文獻的收集與分類 在正式分析之前，應當用足夠的時間來收集和閱讀相關 的背景材料。閱讀的范圍涉及以下內容：該領域技術的起源 和發(fā)展、主要應用范圍、有哪些具體分類、哪些企業(yè)或科研 單位在該領域處于領先位置。還應當閱讀一些不同企業(yè)在該 領域所采取的專利策略等管理性材料。完成閱讀后，對該領 域的技術做一個大致分類，參考國際專利分類。 注：在以后的分析過程中，不能受上述材料結論的約束。,48,四、專利信息分析步驟,（一）準備階段 3、確定具體目標 經過對背景材料的閱讀和分類之后，根據實際情況 確定詳細的、為達到分析目的的具體目標。一般來說， 企業(yè)更多關心的是技術情況，所設定的具體分析目標可 偏向技術本身方面，諸如，設定該領域內的核心技術、 技術組成、向外擴展情況、發(fā)展歷程、競爭對手等。,49,四、專利信息分析步驟,（二）分析階段 1、專利檢索 檢索的原則。專利信息分析的檢索要求準和全。 準，是指檢索出的對象應當是和分析目的的真正相關的；全，是指檢索出的對象覆蓋了分析目的的范圍，沒有漏掉重要的相關文獻。二者的關系應當是在準的基礎上保證全。,50,四、專利信息分析步驟,（二）分析階段 1、專利檢索 關鍵詞及檢索式的確定。首先選用與所分析技術內容直接相關的核心詞（同義詞），通常從上位概念開始。對檢索到的結果進行初步篩選，選出若干篇準確反映檢索目的專利文獻。通過對這幾篇文獻進行閱讀分析，逐步縮小關鍵詞的范圍，并結合其他檢索入口特別是分類號。確定檢索式時，還要根據數據庫的要求，選擇合適的邏輯運算符（and、or、not）。 競爭對手名稱的確定。注意申請人名稱的變化，以及從屬單位的名稱等。,51,四、專利信息分析步驟,（二）分析階段 2、根據分析目的需要，選擇分析項目 企業(yè)在開展知識產權戰(zhàn)略研究中采用的專利信息分 析方案是有差別的，每種方案采用的分析項目各有側 重，以適應不同的總分析目標。以下簡要介紹幾種常 用的分析方案中應當重點考慮的分析項目。,52,四、專利信息分析步驟,（1）適于“某一技術領域的整體發(fā)展狀況專利信 息分析” 通常要考察以下信息：該技術領域的構成要素以及該技術領域相關的發(fā)展狀況、專利申請的增長狀況、某一特定技術的發(fā)展狀況等與技術相關的內容；對申請人以及其所在國等情況進行綜合分析。 分析方案中要包括能反映出上述信息的分析項目，主要是：技術構成分析、申請量分析、時間趨勢分析、申請人分析、申請國家分析。,53,四、專利信息分析步驟,（2）適于“了解同領域競爭對手情況的專利信息分析” 為了全面地了解競爭對手在同領域中所處的地位、技術實力、經營和發(fā)展策略等狀況，可以對競爭對手在不同時間、不同國家提交專利申請的情況，所提交專利申請涉及的技術要素情況，競爭對手的產業(yè)類型等內容進行分析。 分析方案中包括的分析項目主要有：技術構成分析、申請量分析、發(fā)明人分析、申請人分析等。,54,四、專利信息分析步驟,（3）適于“為確定技術研發(fā)方向的專利信息分析” 為了從專利信息中引導技術研發(fā)方向，一般應當對該領域各類別技術的發(fā)展趨勢、各技術類別的專利申請狀況、該領域的技術空白點以及該領域技術的市場發(fā)展情況等內容進行分析。 分析方案中包括的分析項目主要有：技術構成分析、技術矩陣分析、時間趨勢分析、同族專利分析、專利引證分析等。,55,四、專利信息分析步驟,（三）專利信息分析報告的撰寫 經過了一系列細致而艱苦的工作之后，最終應當 對整個分析過程和分析結果進行總結，形成一份完整的 分析報告。實際上分析報告的撰寫應當是和分析過程本 身同時并進的。 （1）專利信息分析報告的主要內容：項目的背景技 術介紹；分析條件，包括檢索所用的檢索式、數據庫時 間區(qū)間、分析工具；對每一種分析項目或項目組合運用 的解析、結論、建議、附錄等。,56,四、專利信息分析步驟,（2）撰寫分析報告的順序：一般來說，應當首先介紹該領域的背景技術，然后再介紹分析所依據的客觀條件。對于包含用于整體把握某一領域技術、專利狀況的分析來說，要遵從分析范圍從大到小的原則。 對于申請人的分析，應當從申請國開始，然后再分析具體的申請人；對于涉及技術的分析，則應當從最大的技術類別（上位概念）開始依次進行。而對于技術細節(jié)的分析來說，情況則恰好相反，應當從選定的一個最小分析點（下位概念）開始，再逐漸擴大到該分析點相關的其他要素。,57,四、專利信息分析步驟,（3）圖、表在專利信息分析報告中的應用：專利信息分析結果通常以文字、圖、表的形式表現出來。利用圖、表來表述分析的過程和結果，不僅可以更加準確、直觀地表達需要表述的內容，而且可以給讀者留下獨立思考的空間，讀者可以根據自己的經驗和理解去捕捉圖、表中反映出來的分析者未點明的那些信息。,58,四、專利信息分析步驟,總結 進行專利信息分析時需要注意的問題 專利分析的準確性首先來自于準確的數據 背景技術介紹要與本次分析有聯系 掌握多樣化的分析方法能夠有效地推進分析效果 專利信息分析系統(tǒng)僅是工具，起輔助作用，分析者的角色很重要,59,專利信息分析流程圖,管理圖,專利摘要表,專利信息統(tǒng)計,分析報告,權利圖,技術圖,權利要素侵 權判斷 權利擴展,時間 國家 公司 發(fā)明人 技術分類,60,五、專利檢索分析實例,61,五、專利檢索分析實例,（一） Soopat 簡介 Soopat目前為止是一個完全免費的專利數據搜索引 擎（)。Soo為“搜索”，Pat為“patent”，SooPat 即“搜索專利”。SooPat本身并不提供數據，而是將所有互聯網上免費的專利數據庫進行鏈接、整合；國內數據源自國家知識產權局專利數據庫，國外專利數據來自各個組織、國家、地區(qū)知識產權局官方網站。,62,SooPat不用注冊即可免費檢索，瀏覽著錄項目信息；經免費注冊，可進行全文瀏覽和下載，對中國專利全文可免費打包下載。SooPat具有專利分析功能，提供各種類型的專利分析，例如可以對專利申請人、申請量、專利號分布等進行分析，用專利圖、表表示。,五、專利檢索分析實例,63,（二）檢索案例 1、檢索“用中草藥制備的殺蟲劑”相關專利信息。 注：字段內各檢索詞之間可進行AND、OR、NOT運算，字段內各檢索詞之間如以空格間隔，默認為AND關系。,五、專利檢索分析實例,64,（1）經過“摘要”檢索，摘要：中草藥 殺蟲劑，得出IPC：A01N65。 A01N65的含義： A：人類生活必需（農、輕、醫(yī)） A01：農業(yè)；林業(yè)；畜牧業(yè)；狩獵；誘捕；捕魚。 A01N：人體、動植物體或其局部的保存;殺生劑，例如作為消毒劑，作為農藥，作為除草劑；害蟲驅避劑或引誘劑；植物生長調節(jié)劑。 A01N65：含有植物材料，如蘑菇、魚藤根或其提取物的殺生劑、害 蟲驅避劑或引誘劑，或植物生長調節(jié)劑。,五、專利檢索分析實例,65,（2）摘要（關鍵詞）：中草藥 or 中藥 or 草藥 殺蟲 or 驅避 or 引誘 or 滅蟲 IPC：A01N65 檢索式：ZFLH:( A01N65* ) AND ZY:( 殺蟲 or 驅避 or 引誘 or 滅蟲 ) AND ZY:( 中草藥 or 中藥 or 草藥 ) 檢索結果：117篇專利文獻。,五、專利檢索分析實例,66,2、“數控機床領域”專利信息分析 專利信息分析中，通常采用關鍵詞結合IPC分類號，運用布爾邏輯運算相結合方式產生相當的檢索式進行檢索。 （1）經過“摘要”檢索，摘要：數控 機床，再根據IPC構成分析，得出IPC：B23Q or B23B or B23P （2）摘要（關鍵詞）：鏜 or 銑 or 刨 or 磨 （3）因為存在數據延遲公開等問題，數據分析區(qū)間采用申請日為1999至2009年年底的數據， 申請日：SQRQ:19990101 TO 20091231,五、專利檢索分析實例,67,檢索式為：SQRQ:( SQRQ:19990101 TO 20091231* ) AND ZFLH:( B23Q or B23B or B23P* ) AND ZY:( 鏜 or 銑 or 刨 or 磨 ) 檢索結果：3851篇專利文獻。,五、專利檢索分析實例,68,謝 謝！,馬帥 ipomashuai 66608872,69,