信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)實(shí)施指南86435.doc

信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)實(shí)施指南 前 言本標(biāo)準(zhǔn)的附錄A是規(guī)范性附錄。本標(biāo)準(zhǔn)由公安部和全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會提出。本標(biāo)準(zhǔn)由全國信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：公安部信息安全等級保護(hù)評估中心。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：畢馬寧、馬力、陳雪秀、李明、朱建平、任衛(wèi)紅、謝朝海、曲潔、袁靜、李升、劉靜、羅崢。引言依據(jù)中華人民共和國計算機(jī)信息系統(tǒng)安全 保護(hù)條例（國務(wù)院147號令）、國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于加強(qiáng)信息安全保障工作的意見（中辦發(fā)200327號）、關(guān)于信息安全等級保護(hù)工作的實(shí) 施意見（公通字200466號）和信息安全等級保護(hù)管理辦法（公通字200743號），制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)是信息安全等級保護(hù)相關(guān)系列標(biāo)準(zhǔn)之一。與本標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的系列標(biāo)準(zhǔn)包括：GB/T AAAA-AAAA 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)定級指南；GB/T BBBB-BBBB 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求。在對信息系統(tǒng)實(shí)施信息安全等級保護(hù)的過程中，除使用本標(biāo)準(zhǔn)外，在不同的階段，還應(yīng)參照其他有關(guān)信息安全等級保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)開展工作。在信息系統(tǒng)定級階段，應(yīng)按照GB/T AAAA-AAAA介紹的方法，確定信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級。在信息系統(tǒng)總體安全規(guī)劃，安全設(shè)計與實(shí)施，安全運(yùn)行與維護(hù)和信息系統(tǒng)終止等階段，應(yīng)按照GB17859-1999、GB/T BBBB-BBBB、GB/T20269-2006、GB/T20270-2006和GB/T20271-2006等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計、建設(shè)符合信息安全等級保護(hù)要求的信息系統(tǒng)，開展信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)管理工作。GB17859-1999、GB/T BBBB-BBBB、GB/T20269-2006、GB/T20270-2006和GB/T20271-2006等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)的系 列相關(guān)配套標(biāo)準(zhǔn)，其中GB17859-1999是基礎(chǔ)性標(biāo)準(zhǔn)，GB/T20269-2006、GB/T20270-2006 和GB/T20271-2006等是對GB17859-1999的進(jìn)一步細(xì)化和擴(kuò)展，GB/T BBBB-BBBB是以GB17859-1999為基礎(chǔ)，根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展水平提出的對不同安全保護(hù)等級信息系統(tǒng)的最基本安全要求，是其他標(biāo)準(zhǔn)的一個底線 子集。對信息系統(tǒng)的安全等級保護(hù)應(yīng)從GB/T BBBB-BBBB出發(fā)，在保證信息系統(tǒng)滿足基本安全要求的基礎(chǔ)上，逐步提高對信息系統(tǒng)的保護(hù)水平，最終滿足GB17859-1999、 GB/T20269-2006、GB/T20270-2006和 GB/T20271-2006等標(biāo)準(zhǔn)的要求。除本標(biāo)準(zhǔn)和上述提到的標(biāo)準(zhǔn)外，在信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)實(shí)施過程中，還可參照和使用GB/T20272-2006和GB/T20273-2006等其它等級保護(hù)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。  信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)實(shí)施指南 1  范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)實(shí)施的過程，適用于指導(dǎo)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)的實(shí)施。2  規(guī)范性引用文件下 列文件中的條款通過在本標(biāo)準(zhǔn)中的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然 而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB/T 5271.8 信息技術(shù)詞匯第8部分：安全GB17859-1999 計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級劃分準(zhǔn)則GB/T AAAA-AAAA 信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)定級指南3  術(shù)語和定義GB/T 5271.8和GB 17859-1999確立的以及下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1等級測評 classified security testing and evaluation確定信息系統(tǒng)安全保護(hù)能力是否達(dá)到相應(yīng)等級基本要求的過程。4  等級保護(hù)實(shí)施概述4.1  基本原則信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)的核心是對信息系統(tǒng)分等級、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)、管理和監(jiān)督。信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)實(shí)施過程中應(yīng)遵循以下基本原則：a)   自主保護(hù)原則信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位及其主管部門按照國家相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，自主確定信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級，自行組織實(shí)施安全保護(hù)。b)   重點(diǎn)保護(hù)原則根據(jù)信息系統(tǒng)的重要程度、業(yè)務(wù)特點(diǎn)，通過劃分不同安全保護(hù)等級的信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)不同強(qiáng)度的安全保護(hù)，集中資源優(yōu)先保護(hù)涉及核心業(yè)務(wù)或關(guān)鍵信息資產(chǎn)的信息系統(tǒng)。c)   同步建設(shè)原則信息系統(tǒng)在新建、改建、擴(kuò)建時應(yīng)當(dāng)同步規(guī)劃和設(shè)計安全方案，投入一定比例的資金建設(shè)信息安全設(shè)施，保障信息安全與信息化建設(shè)相適應(yīng)。d)   動態(tài)調(diào)整原則要跟蹤信息系統(tǒng)的變化情況，調(diào)整安全保護(hù)措施。由于信息系統(tǒng)的應(yīng)用類型、范圍等條件的變化及其他原因，安全保護(hù)等級需要變更的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)等級保護(hù)的管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，重新確定信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級，根據(jù)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級的調(diào)整情況，重新實(shí)施安全保護(hù)。4.2  角色和職責(zé)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)實(shí)施過程中涉及的各類角色和職責(zé)如下：a)   國家管理部門公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)信息安全等級保護(hù)工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)；國家保密工作部門負(fù)責(zé)等級保護(hù)工 作中有關(guān)保密工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)；國家密碼管理部門負(fù)責(zé)等級保護(hù)工作中有關(guān)密碼工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)；涉及其他職能部門管轄范圍的事項，由有關(guān)職能 部門依照國家法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行管理；國務(wù)院信息化工作辦公室及地方信息化領(lǐng)導(dǎo)小組辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)等級保護(hù)工作的部門間協(xié)調(diào)。b)   信息系統(tǒng)主管部門負(fù)責(zé)依照國家信息安全等級保護(hù)的管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，督促、檢查和指導(dǎo)本行業(yè)、本部門或者本地區(qū)信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位的信息安全等級保護(hù)工作。c)   信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位負(fù)責(zé)依照國家信息安全等級保護(hù)的管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，確定其信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級，有 主管部門的，應(yīng)當(dāng)報其主管部門審核批準(zhǔn)；根據(jù)已經(jīng)確定的安全保護(hù)等級，到公安機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)；按照國家信息安全等級保護(hù)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行信息系 統(tǒng)安全保護(hù)的規(guī)劃設(shè)計；使用符合國家有關(guān)規(guī)定，滿足信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級需求的信息技術(shù)產(chǎn)品和信息安全產(chǎn)品，開展信息系統(tǒng)安全建設(shè)或者改建工作；制定、落 實(shí)各項安全管理制度，定期對信息系統(tǒng)的安全狀況、安全保護(hù)制度及措施的落實(shí)情況進(jìn)行自查，選擇符合國家相關(guān)規(guī)定的等級測評機(jī)構(gòu)，定期進(jìn)行等級測評；制定不 同等級信息安全事件的響應(yīng)、處置預(yù)案，對信息系統(tǒng)的信息安全事件分等級進(jìn)行應(yīng)急處置。d)   信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位的委托，依照國家信息安全等級保護(hù)的管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)助信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位完成等級保護(hù)的相關(guān)工作，包括確定其信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級、進(jìn)行安全需求分析、安全總體規(guī)劃、實(shí)施安全建設(shè)和安全改造等。e)   信息安全等級測評機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位的委托或根據(jù)國家管理部門的授權(quán)，協(xié)助信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位或國家管理部門，按照國家信息安全等級保護(hù)的管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對已經(jīng)完成等級保護(hù)建設(shè)的信息系統(tǒng)進(jìn)行等級測評；對信息安全產(chǎn)品供應(yīng)商提供的信息安全產(chǎn)品進(jìn)行安全測評。f)   信息安全產(chǎn)品供應(yīng)商負(fù)責(zé)按照國家信息安全等級保護(hù)的管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，開發(fā)符合等級保護(hù)相關(guān)要求的信息安全產(chǎn)品，接受安全測評；按照等級保護(hù)相關(guān)要求銷售信息安全產(chǎn)品并提供相關(guān)服務(wù)。4.3  實(shí)施的基本流程 在安全運(yùn)行與維護(hù)階段，信息系統(tǒng)因需求變化等原因?qū)е戮植空{(diào)整，而系統(tǒng)的安全保護(hù)等級并未改變，應(yīng)從安全運(yùn)行與維護(hù)階段進(jìn)入安全設(shè)計與實(shí)施階段，重新設(shè) 計、調(diào)整和實(shí)施安全措施，確保滿足等級保護(hù)的要求；但信息系統(tǒng)發(fā)生重大變更導(dǎo)致系統(tǒng)安全保護(hù)等級變化時，應(yīng)從安全運(yùn)行與維護(hù)階段進(jìn)入信息系統(tǒng)定級階段，重 新開始一輪信息安全等級保護(hù)的實(shí)施過程。5  信息系統(tǒng)定級5.1  信息系定級階段的工作流程信息系統(tǒng)定級階段的目標(biāo)是信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位按照國家有關(guān)管理規(guī)范和GB/T AAAA-AAAA，確定信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級，信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位有主管部門的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)主管部門審核批準(zhǔn)。 5.2  信息系統(tǒng)分析5.2.1 系統(tǒng)識別和描述活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是通過從信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位相關(guān)人員處收集有關(guān)信息系統(tǒng)的信息，并對信息進(jìn)行綜合分析和整理，依據(jù)分析和整理的內(nèi)容形成組織機(jī)構(gòu)內(nèi)信息系統(tǒng)的總體描述性文檔。參與角色：信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)?；顒虞斎耄盒畔⑾到y(tǒng)的立項、建設(shè)和管理文檔?；顒用枋觯罕净顒又饕ㄒ韵伦踊顒觾?nèi)容：a)   識別信息系統(tǒng)的基本信息調(diào)查了解信息系統(tǒng)的行業(yè)特征、主管機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、地理位置以及信息系統(tǒng)基本情況，獲得信息系統(tǒng)的背景信息和聯(lián)絡(luò)方式。b)   識別信息系統(tǒng)的管理框架了解信息系統(tǒng)的組織管理結(jié)構(gòu)、管理策略、部門設(shè)置和部門在業(yè)務(wù)運(yùn)行中的作用、崗位職責(zé)，獲得支持信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)運(yùn)營的管理特征和管理框架方面的信息，從而明確信息系統(tǒng)的安全責(zé)任主體。c)   識別信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)及設(shè)備部署了解信息系統(tǒng)的物理環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)和硬件設(shè)備的部署情況，在此基礎(chǔ)上明確信息系統(tǒng)的邊界，即確定定級對象及其范圍。d)   識別信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)種類和特性了解機(jī)構(gòu)內(nèi)主要依靠信息系統(tǒng)處理的業(yè)務(wù)種類和數(shù)量，這些業(yè)務(wù)各自的社會屬性、業(yè)務(wù)內(nèi)容和業(yè)務(wù)流程等，從中明確支持機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)運(yùn)營的信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)特性，將承載比較單一的業(yè)務(wù)應(yīng)用或者承載相對獨(dú)立的業(yè)務(wù)應(yīng)用的信息系統(tǒng)作為單獨(dú)的定級對象。e)   識別業(yè)務(wù)系統(tǒng)處理的信息資產(chǎn)了解業(yè)務(wù)系統(tǒng)處理的信息資產(chǎn)的類型，這些信息資產(chǎn)在保密性、完整性和可用性等方面的重要性程度。f)   識別用戶范圍和用戶類型根據(jù)用戶或用戶群的分布范圍了解業(yè)務(wù)系統(tǒng)的服務(wù)范圍、作用以及業(yè)務(wù)連續(xù)性方面的要求等。g)   信息系統(tǒng)描述對收集的信息進(jìn)行整理、分析，形成對信息系統(tǒng)的總體描述文件。一個典型的信息系統(tǒng)的總體描述文件應(yīng)包含以下內(nèi)容：1) 系統(tǒng)概述；2) 系統(tǒng)邊界描述；3) 網(wǎng)絡(luò)拓?fù)洌?) 設(shè)備部署；5) 支撐的業(yè)務(wù)應(yīng)用的種類和特性；6) 處理的信息資產(chǎn)；7) 用戶的范圍和用戶類型；8) 信息系統(tǒng)的管理框架。    活動輸出： 信息系統(tǒng)總體描述文件。5.2.2 信息系統(tǒng)劃分活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是依據(jù)信息系統(tǒng)的總體描述文件，在綜合分析的基礎(chǔ)上將組織機(jī)構(gòu)內(nèi)運(yùn)行的信息系統(tǒng)進(jìn)行合理分解，確定所包含可以作為定級對象的信息系統(tǒng)的個數(shù)。參與角色：信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)?；顒虞斎耄盒畔⑾到y(tǒng)總體描述文件?；顒用枋觯罕净顒又饕ㄒ韵伦踊顒觾?nèi)容：a)   劃分方法的選擇一個組織機(jī)構(gòu)可能運(yùn)行一個大型信息系統(tǒng)，為了突出重點(diǎn)保護(hù)的等級保護(hù)原則，應(yīng)對大型信息系統(tǒng)進(jìn)行劃分，進(jìn)行信息系統(tǒng)劃分的方法可以有多種，可以考慮管理機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)類型、物理位置等因素，信息系統(tǒng)的運(yùn)營、使用單位應(yīng)該根據(jù)本單位的具體情況確定一個系統(tǒng)的分解原則。b)   信息系統(tǒng)劃分依據(jù)選擇的系統(tǒng)劃分原則，將一個組織機(jī)構(gòu)內(nèi)擁有的大型信息系統(tǒng)進(jìn)行劃分，劃分出相對獨(dú)立的信息系統(tǒng)并作為定級對象，應(yīng)保證每個相對獨(dú)立的信息系統(tǒng)具備定級對象的基本特征。在信息系統(tǒng)劃分的過程中，應(yīng)該首先考慮組織管理的要素，然后考慮業(yè)務(wù)類型、物理區(qū)域等要素。c)   信息系統(tǒng)詳細(xì)描述在對信息系統(tǒng)進(jìn)行劃分并確定定級對象后，應(yīng)在信息系統(tǒng)總體描述文件的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步增加信息系統(tǒng)劃分信息的描述，準(zhǔn)確描述一個大型信息系統(tǒng)中包括的定級對象的個數(shù)。進(jìn)一步的信息系統(tǒng)詳細(xì)描述文件應(yīng)包含以下內(nèi)容：1) 相對獨(dú)立信息系統(tǒng)列表；2） 每個定級對象的概述；3)  每個定級對象的邊界；4)  每個定級對象的設(shè)備部署；5)  每個定級對象支撐的業(yè)務(wù)應(yīng)用及其處理的信息資產(chǎn)類型；6)  每個定級對象的服務(wù)范圍和用戶類型；7)  其他內(nèi)容。    活動輸出： 信息系統(tǒng)詳細(xì)描述文件。5.3  安全保護(hù)等級確定5.3.1 定級、審核和批準(zhǔn)活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是按照國家有關(guān)管理規(guī)范和GB/T AAAA-AAAA，確定信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級，并對定級結(jié)果進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，保證定級結(jié)果的準(zhǔn)確性。參與角色：信息系統(tǒng)主管部門，信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)?；顒虞斎耄盒畔⑾到y(tǒng)總體描述文件，信息系統(tǒng)詳細(xì)描述文件?；顒用枋觯罕净顒又饕ㄒ韵伦踊顒觾?nèi)容：a)   信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級初步確定根據(jù)國家有關(guān)管理規(guī)范和GB/T AAAA-AAAA確定的定級方法，信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位對每個定級對象確定初步的安全保護(hù)等級。b)   定級結(jié)果審核和批準(zhǔn)信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位初步確定了安全保護(hù)等級后，有主管部門的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)主管部門審核批 準(zhǔn)?？缡』蛘呷珖y(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行的信息系統(tǒng)可以由主管部門統(tǒng)一確定安全保護(hù)等級。對擬確定為第四級以上信息系統(tǒng)的，運(yùn)營使用單位或者主管部門應(yīng)當(dāng)邀請國家信 息安全保護(hù)等級專家評審委員會評審?；顒虞敵觯盒畔⑾到y(tǒng)定級評審意見。5.3.2 形成定級報告活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是對定級過程中產(chǎn)生的文檔進(jìn)行整理，形成信息系統(tǒng)定級結(jié)果報告。參與角色：信息系統(tǒng)主管部門，信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位?；顒虞斎耄盒畔⑾到y(tǒng)總體描述文件，信息系統(tǒng)詳細(xì)描述文件，信息系統(tǒng)定級結(jié)果?；顒用枋觯簩π畔⑾到y(tǒng)的總體描述文檔、信息系統(tǒng)的詳細(xì)描述文件、信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級確定結(jié)果等內(nèi)容進(jìn)行整理，形成文件化的信息系統(tǒng)定級結(jié)果報告。信息系統(tǒng)定級結(jié)果報告可以包含以下內(nèi)容：a)   單位信息化現(xiàn)狀概述；b)   管理模式；c)   信息系統(tǒng)列表；d)   每個信息系統(tǒng)的概述；e)   每個信息系統(tǒng)的邊界；f)   每個信息系統(tǒng)的設(shè)備部署；g)   每個信息系統(tǒng)支撐的業(yè)務(wù)應(yīng)用；h)   信息系統(tǒng)列表、安全保護(hù)等級以及保護(hù)要求組合；i)   其他內(nèi)容?；顒虞敵觯盒畔⑾到y(tǒng)安全保護(hù)等級定級報告。6  總體安全規(guī)劃6.1  總體安全規(guī)劃階段的工作流程總體安全規(guī)劃階段的目標(biāo)是根據(jù)信息系統(tǒng)的劃分情況、信息系統(tǒng)的定級情況、信息系統(tǒng)承載業(yè) 務(wù)情況，通過分析明確信息系統(tǒng)安全需求，設(shè)計合理的、滿足等級保護(hù)要求的總體安全方案，并制定出安全實(shí)施計劃，以指導(dǎo)后續(xù)的信息系統(tǒng)安全建設(shè)工程實(shí)施。對 于已運(yùn)營（運(yùn)行）的信息系統(tǒng)，需求分析應(yīng)當(dāng)首先分析判斷信息系統(tǒng)的安全保護(hù)現(xiàn)狀與等級保護(hù)要求之間的差距。 6.2  安全需求分析6.2.1 基本安全需求的確定活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是根據(jù)信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級，判斷信息系統(tǒng)現(xiàn)有的安全保護(hù)水平與國家等級保護(hù)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間的差距，提出信息系統(tǒng)的基本安全保護(hù)需求。參與角色： 信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)，信息安全等級測評機(jī)構(gòu)?；顒虞斎耄?信息系統(tǒng)詳細(xì)描述文件，信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級定級報告，信息系統(tǒng)相關(guān)的其它文檔，信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求。活動描述：本活動主要包括以下子活動內(nèi)容：a)   確定系統(tǒng)范圍和分析對象明確不同等級信息系統(tǒng)的范圍和 邊界，通過調(diào)查或查閱資料的方式，了解信息系統(tǒng)的構(gòu)成，包括網(wǎng)絡(luò)拓?fù)洹I(yè)務(wù)應(yīng)用、業(yè)務(wù)流程、設(shè)備信息、安全措施狀況等。初步確定每個等級信息系統(tǒng)的分析對 象，包括整體對象，如機(jī)房、辦公環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)等，也包括具體對象，如邊界設(shè)備、網(wǎng)關(guān)設(shè)備、服務(wù)器設(shè)備、工作站、應(yīng)用系統(tǒng)等。b)   形成評價指標(biāo)和評估方案根據(jù)各個信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級從信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求中選擇相應(yīng)等級的指標(biāo)，形成評價指標(biāo)。根據(jù)評價指標(biāo)，結(jié)合確定的具體對象制定可以操作的評估方案，評估方案可以包含以下內(nèi)容：1)   管理狀況評估表格；2)   網(wǎng)絡(luò)狀況評估表格；3)   網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（含安全設(shè)備）評估表格；4)   主機(jī)設(shè)備評估表格；5)   主要設(shè)備安全測試方案；6)   重要操作的作業(yè)指導(dǎo)書。c)   現(xiàn)狀與評價指標(biāo)對比通過觀察現(xiàn)場、詢問人員、查詢資料、檢查記錄、檢查配置、技術(shù)測試、滲透攻擊等方式進(jìn)行安全技術(shù)和安全管理方面的評估，判斷安全技術(shù)和安全管理的各個方面與評價指標(biāo)的符合程度，給出判斷結(jié)論。整理和分析不符合的評價指標(biāo)，確定信息系統(tǒng)安全保護(hù)的基本需求?；顒虞敵觯?基本安全需求。6.2.2 額外特殊安全需求的確定活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是通過對信息系統(tǒng)重要資產(chǎn)特殊保護(hù)要求的分析，確定超出相應(yīng)等級保護(hù)基本要 求的部分或具有特殊安全保護(hù)要求的部分，采用需求分析/風(fēng)險分析的方法，確定可能的安全風(fēng)險，判斷對超出等級保護(hù)基本要求部分實(shí)施特殊安全措施的必要性， 提出信息系統(tǒng)的特殊安全保護(hù)需求。參與角色： 信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)?；顒虞斎耄盒畔⑾到y(tǒng)詳細(xì)描述文件，信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級定級報告，信息系統(tǒng)相關(guān)的其它文檔?；顒用枋觯捍_定特殊安全需求可以采用目前成熟或流行的需求分析/風(fēng)險分析方法，或者采用下面介紹的活動：a)   重要資產(chǎn)的分析明確信息系統(tǒng)中的重要部件，如邊界設(shè)備、網(wǎng)關(guān)設(shè)備、核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、重要服務(wù)器設(shè)備、重要應(yīng)用系統(tǒng)等。b)   重要資產(chǎn)安全弱點(diǎn)評估檢查或判斷上述重要部件可能存在的弱點(diǎn)，包括技術(shù)上和管理上的；分析安全弱點(diǎn)被利用的可能性。c)   重要資產(chǎn)面臨威脅評估分析和判斷上述重要部件可能面臨的威脅，包括外部的威脅和內(nèi)部的威脅，威脅發(fā)生的可能性或概率。d)   綜合風(fēng)險分析分析威脅利用弱點(diǎn)可能產(chǎn)生的結(jié)果，結(jié)果產(chǎn)生的可能性或概率，結(jié)果造成的損害或影響的大小，以及避免上述結(jié)果產(chǎn)生的可能性、必要性和經(jīng)濟(jì)性。按照重要資產(chǎn)的排序和風(fēng)險的排序確定安全保護(hù)的要求?；顒虞敵觯?重要資產(chǎn)的特殊保護(hù)要求。6.2.3 形成安全需求分析報告活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是總結(jié)基本安全需求和特殊安全需求，形成安全需求分析報告。參與角色： 信息系統(tǒng)運(yùn)營，使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)?；顒虞斎耄盒畔⑾到y(tǒng)詳細(xì)描述文件，信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級定級報告，基本安全需求，重要資產(chǎn)的特殊保護(hù)要求。活動描述：本活動主要包括以下子活動內(nèi)容：a)   完成安全需求分析報告根據(jù)基本安全需求和特殊的安全保護(hù)需求等形成安全需求分析報告。安全需求分析報告可以包含以下內(nèi)容：1)   信息系統(tǒng)描述；2)   安全管理狀況；3)   安全技術(shù)狀況；4)   存在的不足和可能的風(fēng)險；5)   安全需求描述?；顒虞敵觯?安全需求分析報告。6.3  總體安全設(shè)計6.3.1 總體安全策略設(shè)計活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是形成機(jī)構(gòu)綱領(lǐng)性的安全策略文件，包括確定安全方針，制定安全策略，以便結(jié)合等級保護(hù)基本要求和安全保護(hù)特殊要求，構(gòu)建機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)的安全技術(shù)體系結(jié)構(gòu)和安全管理體系結(jié)構(gòu)。參與角色： 信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)?；顒虞斎耄?信息系統(tǒng)詳細(xì)描述文件，信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級定級報告，安全需求分析報告?；顒用枋觯罕净顒又饕ㄒ韵伦踊顒觾?nèi)容：a)   確定安全方針形成機(jī)構(gòu)最高層次的安全方針文件，闡明安全工作的使命和意愿，定義信息安全的總體目標(biāo)，規(guī)定信息安全責(zé)任機(jī)構(gòu)和職責(zé)，建立安全工作運(yùn)行模式等。b)   制定安全策略形成機(jī)構(gòu)高層次的安全策略文件，說明安全工作的主要策略，包括安全組織機(jī)構(gòu)劃分策略、業(yè)務(wù)系統(tǒng)分級策略、數(shù)據(jù)信息分級策略、子系統(tǒng)互連策略、信息流控制策略等?；顒虞敵觯?總體安全策略文件。6.3.2 安全技術(shù)體系結(jié)構(gòu)設(shè)計活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是根據(jù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求、安全需求分析報告、機(jī)構(gòu)總體安全策略文件等，提出系統(tǒng)需要實(shí)現(xiàn)的安全技術(shù)措施，形成機(jī)構(gòu)特定的系統(tǒng)安全技術(shù)體系結(jié)構(gòu)，用以指導(dǎo)信息系統(tǒng)分等級保護(hù)的具體實(shí)現(xiàn)。參與角色： 信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)?；顒虞斎耄盒畔⑾到y(tǒng)詳細(xì)描述文件，信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級定級報告，安全需求分析報告，信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求?；顒用枋觯罕净顒又饕ㄒ韵伦踊顒觾?nèi)容：a)   規(guī)定骨干網(wǎng)/城域網(wǎng)的安全保護(hù)技術(shù)措施根據(jù)機(jī)構(gòu)總體安全策略文件、等級保護(hù)基本要求和安全需求，提出骨干網(wǎng)/城域網(wǎng)的安全保護(hù) 策略和安全技術(shù)措施。骨干網(wǎng)/城域網(wǎng)的安全保護(hù)策略和安全技術(shù)措施提出時應(yīng)考慮網(wǎng)絡(luò)線路和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備共享的情況，如果不同級別的子系統(tǒng)通過骨干網(wǎng)/城域網(wǎng)的 同一線路和設(shè)備傳輸數(shù)據(jù)，線路和設(shè)備的安全保護(hù)策略和安全技術(shù)措施應(yīng)滿足最高級別子系統(tǒng)的等級保護(hù)基本要求。b)   規(guī)定子系統(tǒng)之間互聯(lián)的安全技術(shù)措施根據(jù)機(jī)構(gòu)總體安全策略文件、等級保護(hù)基本要求和安全需求，提出跨局域網(wǎng)互聯(lián)的子系統(tǒng)之間 的信息傳輸保護(hù)策略要求和具體的安全技術(shù)措施，包括同級互聯(lián)的策略、不同級別互聯(lián)的策略等；提出局域網(wǎng)內(nèi)部互聯(lián)的子系統(tǒng)之間的信息傳輸保護(hù)策略要求和具體 的安全技術(shù)措施，包括同級互聯(lián)的策略、不同級別互聯(lián)的策略等。c)   規(guī)定不同級別子系統(tǒng)的邊界保護(hù)技術(shù)措施根據(jù)機(jī)構(gòu)總體安全策略文件、等級保護(hù)基本要求和安全需求，提出不同級別子系統(tǒng)邊界的安全 保護(hù)策略和安全技術(shù)措施。子系統(tǒng)邊界安全保護(hù)策略和安全技術(shù)措施提出時應(yīng)考慮邊界設(shè)備共享的情況，如果不同級別的子系統(tǒng)通過同一設(shè)備進(jìn)行邊界保護(hù)，這個邊 界設(shè)備的安全保護(hù)策略和安全技術(shù)措施應(yīng)滿足最高級別子系統(tǒng)的等級保護(hù)基本要求。d)   規(guī)定不同級別子系統(tǒng)內(nèi)部系統(tǒng)平臺和業(yè)務(wù)應(yīng)用的安全保護(hù)技術(shù)措施根據(jù)機(jī)構(gòu)總體安全策略文件、等級保護(hù)基本要求和安全需求，提出不同級別子系統(tǒng)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺、系統(tǒng)平臺和業(yè)務(wù)應(yīng)用的安全保護(hù)策略和安全技術(shù)措施。e)   規(guī)定不同級別信息系統(tǒng)機(jī)房的安全保護(hù)技術(shù)措施根據(jù)機(jī)構(gòu)總體安全策略文件、等級保護(hù)基本要求和安全需求，提出不同級別信息系統(tǒng)機(jī)房的安 全保護(hù)策略和安全技術(shù)措施。信息系統(tǒng)機(jī)房安全保護(hù)策略和安全技術(shù)措施提出時應(yīng)考慮不同級別的信息系統(tǒng)共享機(jī)房的情況，如果不同級別的信息系統(tǒng)共享同一機(jī) 房，機(jī)房的安全保護(hù)策略和安全技術(shù)措施應(yīng)滿足最高級別信息系統(tǒng)的等級保護(hù)基本要求。f)   形成信息系統(tǒng)安全技術(shù)體系結(jié)構(gòu)將骨干網(wǎng)/城域網(wǎng)、通過骨干網(wǎng)/城域網(wǎng)的子系統(tǒng)互聯(lián)、局域網(wǎng)內(nèi)部的子系統(tǒng)互聯(lián)、子系統(tǒng)的邊界、子系統(tǒng)內(nèi)部各類平臺、機(jī)房以及其他方面的安全保護(hù)策略和安全技術(shù)措施進(jìn)行整理、匯總，形成信息系統(tǒng)的安全技術(shù)體系結(jié)構(gòu)?；顒虞敵觯?信息系統(tǒng)安全技術(shù)體系結(jié)構(gòu)。6.3.3 整體安全管理體系結(jié)構(gòu)設(shè)計活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是根據(jù)等級保護(hù)基本要求、安全需求分析報告、機(jī)構(gòu)總體安全策略文件等，調(diào)整 原有管理模式和管理策略，既從全局高度考慮為每個等級信息系統(tǒng)制定統(tǒng)一的安全管理策略，又從每個信息系統(tǒng)的實(shí)際需求出發(fā)，選擇和調(diào)整具體的安全管理措施， 最后形成統(tǒng)一的整體安全管理體系結(jié)構(gòu)。參與角色： 信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)。活動輸入：信息系統(tǒng)詳細(xì)描述文件，信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級定級報告，安全需求分析報告，信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求?；顒用枋觯罕净顒又饕ㄒ韵伦踊顒觾?nèi)容：a)   規(guī)定信息安全的組織管理體系和對各信息系統(tǒng)的安全管理職責(zé)根據(jù)機(jī)構(gòu)總體安全策略文件、等級保護(hù)基本要求和安全需求，提出機(jī)構(gòu)的安全組織管理機(jī)構(gòu)框架，分配各個級別信息系統(tǒng)的安全管理職責(zé)，規(guī)定各個級別信息系統(tǒng)的安全管理策略等。b)   規(guī)定各等級信息系統(tǒng)的人員安全管理策略根據(jù)機(jī)構(gòu)總體安全策略文件、等級保護(hù)基本要求和安全需求，提出各個不同級別信息系統(tǒng)的管理人員框架，分配各個級別信息系統(tǒng)的管理人員職責(zé)，規(guī)定各個級別信息系統(tǒng)的人員安全管理策略等。c)   規(guī)定各等級信息系統(tǒng)機(jī)房及辦公區(qū)等物理環(huán)境的安全管理策略根據(jù)機(jī)構(gòu)總體安全策略文件、等級保護(hù)基本要求和安全需求，提出各個不同級別信息系統(tǒng)的機(jī)房和辦公環(huán)境的安全策略。d)   規(guī)定各等級信息系統(tǒng)介質(zhì)、設(shè)備等的安全管理策略根據(jù)機(jī)構(gòu)總體安全策略文件、等級保護(hù)基本要求和安全需求，提出各個不同級別信息系統(tǒng)的介質(zhì)、設(shè)備等的安全策略。e)   規(guī)定各等級信息系統(tǒng)運(yùn)行安全管理策略根據(jù)機(jī)構(gòu)總體安全策略文件、等級保護(hù)基本要求和安全需求，提出各個不同級別信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行與維護(hù)框架和運(yùn)維安全策略等。f)   規(guī)定各等級信息系統(tǒng)安全事件處置和應(yīng)急管理策略根據(jù)機(jī)構(gòu)總體安全策略文件、等級保護(hù)基本要求和安全需求，提出各個不同級別信息系統(tǒng)的安全事件處置和應(yīng)急管理策略等。g)   形成信息系統(tǒng)安全管理策略框架將上述各個方面的安全管理策略進(jìn)行整理、匯總，形成信息系統(tǒng)的整體安全管理體系結(jié)構(gòu)?；顒虞敵觯盒畔⑾到y(tǒng)安全管理體系結(jié)構(gòu)。6.3.4 設(shè)計結(jié)果文檔化活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是將總體安全設(shè)計工作的結(jié)果文檔化，最后形成一套指導(dǎo)機(jī)構(gòu)信息安全工作的指導(dǎo)性文件。參與角色： 信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)?；顒虞斎耄?安全需求分析報告，信息系統(tǒng)安全技術(shù)體系結(jié)構(gòu)，信息系統(tǒng)安全管理體系結(jié)構(gòu)?；顒用枋觯?對安全需求分析報告、信息系統(tǒng)安全技術(shù)體系結(jié)構(gòu)和安全管理體系結(jié)構(gòu)等文檔進(jìn)行整理，形成信息系統(tǒng)總體安全方案。信息系統(tǒng)總體安全方案包含以下內(nèi)容：a)   信息系統(tǒng)概述；b)   總體安全策略；c)   信息系統(tǒng)安全技術(shù)體系結(jié)構(gòu)；d)   信息系統(tǒng)安全管理體系結(jié)構(gòu)?；顒虞敵觯盒畔⑾到y(tǒng)安全總體方案。6.4  安全建設(shè)項目規(guī)劃6.4.1 安全建設(shè)目標(biāo)確定活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是依據(jù)信息系統(tǒng)安全總體方案（一個或多個文件構(gòu)成）、機(jī)構(gòu)或單位信息化建設(shè)的中長期發(fā)展規(guī)劃和機(jī)構(gòu)的安全建設(shè)資金狀況確定各個時期的安全建設(shè)目標(biāo)。參與角色： 信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)?；顒虞斎耄盒畔⑾到y(tǒng)安全總體方案、機(jī)構(gòu)或單位信息化建設(shè)的中長期發(fā)展規(guī)劃。活動描述：本活動主要包括以下子活動內(nèi)容：a)   信息化建設(shè)中長期發(fā)展規(guī)劃和安全需求調(diào)查了解和調(diào)查單位信息化建設(shè)的現(xiàn)況、中長期信息化建設(shè)的目標(biāo)、主管部門對信息化的投入，對比信息化建設(shè)過程中階段狀態(tài)與安全策略規(guī)劃之間的差距，分析急迫和關(guān)鍵的安全問題，考慮可以同步進(jìn)行的安全建設(shè)內(nèi)容等。b)   提出信息系統(tǒng)安全建設(shè)分階段目標(biāo)制定系統(tǒng)在規(guī)劃期內(nèi)（一般安全規(guī)劃期為3年）所要實(shí)現(xiàn)的總體安全目標(biāo)；制定系統(tǒng)短期（1年以內(nèi)）要實(shí)現(xiàn)的安全目標(biāo)，主要解決目前急迫和關(guān)鍵的問題，爭取在短期內(nèi)安全狀況有大幅度提高。活動輸出： 信息系統(tǒng)分階段安全建設(shè)目標(biāo)。6.4.2 安全建設(shè)內(nèi)容規(guī)劃活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是根據(jù)安全建設(shè)目標(biāo)和信息系統(tǒng)安全總體方案的要求，設(shè)計分期分批的主要建設(shè)內(nèi)容，并將建設(shè)內(nèi)容組合成不同的項目，闡明項目之間的依賴或促進(jìn)關(guān)系等。參與角色： 信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)?；顒虞斎耄盒畔⑾到y(tǒng)安全總體方案，信息系統(tǒng)分階段安全建設(shè)目標(biāo)?；顒用枋觯罕净顒又饕ㄒ韵伦踊顒觾?nèi)容：a） 確定主要安全建設(shè)內(nèi)容根據(jù)信息系統(tǒng)安全總體方案明確主要的安全建設(shè)內(nèi)容，并將其適當(dāng)?shù)姆纸?。主要建設(shè)內(nèi)容可能分解但不限于以下內(nèi)容：1)   安全基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；2)   網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)；3)   系統(tǒng)平臺和應(yīng)用平臺安全建設(shè)；4)   數(shù)據(jù)系統(tǒng)安全建設(shè)；5)   安全標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)；6)   人才培養(yǎng)體系建設(shè)；7)   安全管理體系建設(shè)。b） 確定主要安全建設(shè)項目組合安全建設(shè)內(nèi)容為不同的安全建設(shè)項目，描述項目所解決的主要安全問題及所要達(dá)到的安全目標(biāo)，對項目進(jìn)行支持或依賴等相關(guān)性分析，對項目進(jìn)行緊迫性分析，對項目進(jìn)行實(shí)施難易程度分析，對項目進(jìn)行預(yù)期效果分析，描述項目的具體工作內(nèi)容、建設(shè)方案，形成安全建設(shè)項目列表?；顒虞敵觯?安全建設(shè)項目列表（含安全建設(shè)內(nèi)容）。6.4.3 形成安全建設(shè)項目計劃活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是根據(jù)建設(shè)目標(biāo)和建設(shè)內(nèi)容，在時間和經(jīng)費(fèi)上對安全建設(shè)項目列表進(jìn)行總體考慮，分到不同的時期和階段，設(shè)計建設(shè)順序，進(jìn)行投資估算，形成安全建設(shè)項目計劃。參與角色： 信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)。活動輸入：信息系統(tǒng)安全總體方案，信息系統(tǒng)分階段安全建設(shè)目標(biāo)，安全建設(shè)內(nèi)容等。活動描述：對信息系統(tǒng)分階段安全建設(shè)目標(biāo)、安全總體方案和安全建設(shè)內(nèi)容等文檔進(jìn)行整理，形成信息系統(tǒng)安全建設(shè)項目計劃。安全建設(shè)項目計劃可包含以下內(nèi)容：a)   規(guī)劃建設(shè)的依據(jù)和原則；b)   規(guī)劃建設(shè)的目標(biāo)和范圍；c)   信息系統(tǒng)安全現(xiàn)狀；d)   信息化的中長期發(fā)展規(guī)劃；e)   信息系統(tǒng)安全建設(shè)的總體框架；f)   安全技術(shù)體系建設(shè)規(guī)劃；g)   安全管理與安全保障體系建設(shè)規(guī)劃；h)   安全建設(shè)投資估算；i)   信息系統(tǒng)安全建設(shè)的實(shí)施保障等內(nèi)容?；顒虞敵觯盒畔⑾到y(tǒng)安全建設(shè)項目計劃。7  安全設(shè)計與實(shí)施7.1  安全設(shè)計與實(shí)施階段的工作流程安全設(shè)計與實(shí)施階段的目標(biāo)是按照信息系統(tǒng)安全總體方案的要求，結(jié)合信息系統(tǒng)安全建設(shè)項目計劃，分期分步落實(shí)安全措施。  7.2  安全方案詳細(xì)設(shè)計7.2.1 技術(shù)措施實(shí)現(xiàn)內(nèi)容設(shè)計活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是根據(jù)建設(shè)目標(biāo)和建設(shè)內(nèi)容將信息系統(tǒng)安全總體方案中要求實(shí)現(xiàn)的安全策略、安全技術(shù)體系結(jié)構(gòu)、安全措施和要求落實(shí)到產(chǎn)品功能或物理形態(tài)上，提出能夠?qū)崿F(xiàn)的產(chǎn)品或組件及其具體規(guī)范，并將產(chǎn)品功能特征整理成文檔。使得在信息安全產(chǎn)品采購和安全控制開發(fā)階段具有依據(jù)。參與角色：信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)，信息安全產(chǎn)品供應(yīng)商?；顒虞斎耄盒畔⑾到y(tǒng)安全總體方案，信息系統(tǒng)安全建設(shè)項目計劃，各類信息技術(shù)產(chǎn)品和信息安全產(chǎn)品技術(shù)白皮書?；顒用枋觯罕净顒又饕ㄒ韵伦踊顒觾?nèi)容：a)   結(jié)構(gòu)框架設(shè)計依據(jù)本次實(shí)施項目的建設(shè)內(nèi)容和信息系統(tǒng)的實(shí)際情況，給出與總體安全規(guī)劃階段的安全體系結(jié)構(gòu)一致的安全實(shí)現(xiàn)技術(shù)框架，內(nèi)容可能包括安全防護(hù)的層次、信息安全產(chǎn)品的使用、網(wǎng)絡(luò)子系統(tǒng)劃分、IP地址規(guī)劃其他內(nèi)容。b)   功能要求設(shè)計對安全實(shí)現(xiàn)技術(shù)框架中使用到的相關(guān)信息安全產(chǎn)品，如防火墻、VPN、網(wǎng)閘、認(rèn)證網(wǎng)關(guān)、代理服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)防病毒、PKI等提出功能指標(biāo)要求。對需要開發(fā)的安全控制組件，提出功能指標(biāo)要求。c)   性能要求設(shè)計對安全實(shí)現(xiàn)技術(shù)框架中使用到的相關(guān)信息安全產(chǎn)品，如防火墻、VPN、網(wǎng)閘、認(rèn)證網(wǎng)關(guān)、代理服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)防病毒、PKI等提出性能指標(biāo)要求。對需要開發(fā)的安全控制組件，提出性能指標(biāo)要求。d)   部署方案設(shè)計結(jié)合目前信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)洌詧D示的方式給出安全技術(shù)實(shí)現(xiàn)框架的實(shí)現(xiàn)方式，包括信息安全產(chǎn)品或安全組件的部署位置、連線方式、IP地址分配等。對于需對原有網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行調(diào)整的，給出網(wǎng)絡(luò)調(diào)整的圖示方案等。e)   制定安全策略實(shí)現(xiàn)計劃依據(jù)信息系統(tǒng)安全總體方案中提出的安全策略的要求，制定設(shè)計和設(shè)置信息安全產(chǎn)品或安全組件的安全策略實(shí)現(xiàn)計劃?；顒虞敵觯杭夹g(shù)措施落實(shí)方案。7.2.2 管理措施實(shí)現(xiàn)內(nèi)容設(shè)計活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是根據(jù)機(jī)構(gòu)當(dāng)前安全管理需要和安全技術(shù)保障需要提出與信息系統(tǒng)安全總體方案中管理部分相適應(yīng)的本期安全實(shí)施內(nèi)容，以保證安全技術(shù)建設(shè)的同時，安全管理的同步建設(shè)。參與角色：信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)。活動輸入：信息系統(tǒng)安全總體方案，信息系統(tǒng)安全建設(shè)項目計劃?；顒用枋觯航Y(jié)合系統(tǒng)實(shí)際安全管理需要和本次技術(shù)建設(shè)內(nèi)容，確定本次安全管理建設(shè)的范圍和內(nèi)容，同時注意與信息系統(tǒng)安全總體方案的一致性。安全管理設(shè)計的內(nèi)容主要考慮：安全管理機(jī)構(gòu)和人員的配套、安全管理制度的配套、人員安全管理技能的配套等?；顒虞敵觯汗芾泶胧┞鋵?shí)方案。7.2.3 設(shè)計結(jié)果文檔化活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是將技術(shù)措施落實(shí)方案、管理措施落實(shí)方案匯總，同時考慮工時和費(fèi)用，最后形成指導(dǎo)安全實(shí)施的指導(dǎo)性文件。 參與角色：信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)?；顒虞斎耄杭夹g(shù)措施落實(shí)方案，管理措施落實(shí)方案?；顒用枋觯簩夹g(shù)措施落實(shí)方案中技術(shù)實(shí)施內(nèi)容和管理措施落實(shí)方案中管理實(shí)施內(nèi)容等文檔進(jìn)行整理，形成信息系統(tǒng)安全建設(shè)詳細(xì)設(shè)計方案。安全詳細(xì)設(shè)計方案包含以下內(nèi)容：a)   本期建設(shè)目標(biāo)和建設(shè)內(nèi)容；b)   技術(shù)實(shí)現(xiàn)框架；c)   信息安全產(chǎn)品或組件功能及性能；d)   信息安全產(chǎn)品或組件部署；e)   安全策略和配置；f)   配套的安全管理建設(shè)內(nèi)容；g)   工程實(shí)施計劃；h)   項目投資概算?；顒虞敵觯喊踩敿?xì)設(shè)計方案。7.3  管理措施實(shí)現(xiàn)7.3.1 管理機(jī)構(gòu)和人員的設(shè)置活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是建立配套的安全管理職能部門，通過管理機(jī)構(gòu)的崗位設(shè)置、人員的分工以及各種資源的配備，為信息系統(tǒng)的安全管理提供組織上的保障。參與角色： 信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)?；顒虞斎耄簷C(jī)構(gòu)現(xiàn)有相關(guān)管理制度和政策，安全詳細(xì)設(shè)計方案?；顒用枋觯?本活動主要包括以下子活動內(nèi)容：a)   安全組織確定識別與信息安全管理有關(guān)的組織成員及其角色，例如：操作人員、文檔管理員、系統(tǒng)管理員、安全管理員等，形成安全組織結(jié)構(gòu)表。b)   角色說明以書面的形式詳細(xì)描述每個角色與職責(zé)，確保有人對所有的風(fēng)險負(fù)責(zé)。活動輸出：機(jī)構(gòu)、角色與職責(zé)說明書。7.3.2 管理制度的建設(shè)和修訂活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是建設(shè)或修訂與信息系統(tǒng)安全管理相配套的、包括所有信息系統(tǒng)的建設(shè)、開發(fā)、運(yùn)維、升級和改造等各個階段和環(huán)節(jié)所應(yīng)當(dāng)遵循的行為規(guī)范和操作規(guī)程。參與角色： 信息系統(tǒng)主管部門，信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)。活動輸入：安全組織結(jié)構(gòu)表，安全成員及角色說明書，安全詳細(xì)設(shè)計方案?；顒用枋觯罕净顒又饕ㄒ韵伦踊顒觾?nèi)容：a)   應(yīng)用范圍明確管理制度建立首先要明確制度的應(yīng)用范圍，如機(jī)房管理、帳戶管理、遠(yuǎn)程訪問管理、特殊權(quán)限管理、設(shè)備管理、變更管理等方面的內(nèi)容。b)   人員職責(zé)定義管理制度的建立要明確相關(guān)崗位人員的責(zé)任和權(quán)利范圍，并要征求相關(guān)人員的意見，要保證責(zé)任明確。c)   行為規(guī)范規(guī)定管理制度是通過制度化、規(guī)范化的流程和行為，來保證各項管理工作的一致性。d)   評估與完善制度在發(fā)布、執(zhí)行過程中，要定期對其進(jìn)行評估，根據(jù)實(shí)際環(huán)境和情況的變化，對制度進(jìn)行修改和完善，必要時考慮管理制度的重新制定?；顒虞敵觯?各項管理制度和操作規(guī)范。7.3.3 人員安全技能培訓(xùn)活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是對人員的職責(zé)、素質(zhì)、技能等方面進(jìn)行培訓(xùn)，保證人員具有與其崗位職責(zé)相適應(yīng)的技術(shù)能力和管理能力，以減少人為因素給系統(tǒng)帶來的安全風(fēng)險。參與角色： 信息系統(tǒng)主管部門，信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)?；顒虞斎耄合到y(tǒng)/產(chǎn)品使用說明書，各項管理制度和操作規(guī)范。活動描述：針對普通員工、管理員、開發(fā)人員、主管人員以及安全人員的特定技能培訓(xùn)和安全意識培訓(xùn)，培訓(xùn)后進(jìn)行考核，合格者發(fā)給上崗資格證書等?；顒虞敵觯号嘤?xùn)記錄及上崗資格證書等。7.3.4 安全實(shí)施過程管理活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是在系統(tǒng)定級、規(guī)劃設(shè)計、實(shí)施過程中，對工程的質(zhì)量、進(jìn)度、文檔和變更等方面的工作進(jìn)行監(jiān)督控制和科學(xué)管理。參與角色：信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)，信息安全產(chǎn)品供應(yīng)商。 活動輸入：安全設(shè)計與實(shí)施階段參與各方相關(guān)進(jìn)度控制和質(zhì)量監(jiān)督要求文檔?；顒用枋觯罕净顒又饕ㄒ韵伦踊顒觾?nèi)容：a)   質(zhì)量管理質(zhì)量管理首先要控制系統(tǒng)建設(shè)的質(zhì) 量，保證系統(tǒng)建設(shè)始終處于等級保護(hù)制度所要求的框架內(nèi)進(jìn)行。同時，還要保證用于創(chuàng)建系統(tǒng)的過程的質(zhì)量。在系統(tǒng)建設(shè)的過程中，要建立一個不斷測試和改進(jìn)質(zhì)量 的過程。在整個系統(tǒng)的生命周期中，通過測量、分析和修正活動，保證所完成目標(biāo)和過程的質(zhì)量。b)   風(fēng)險管理為了識別、評估和減低風(fēng)險，以保證系統(tǒng)工程活動和全部技術(shù)工作項目都成功實(shí)施。在整個系統(tǒng)建設(shè)過程中，風(fēng)險管理要貫穿始終。c)   變更管理在系統(tǒng)建設(shè)的過程中，由于各種條件 的變化，會導(dǎo)致變更的出現(xiàn)，變更發(fā)生在工程的范圍、進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用、人力資源、溝通、合同等多方面。每一次的變更處理，必須遵循同樣的程序，即相同的文 字報告、相同的管理辦法、相同的監(jiān)控過程。必須確定每一次變更對系統(tǒng)成本、進(jìn)度、風(fēng)險和技術(shù)要求的影響。一旦批準(zhǔn)變更，必須設(shè)定一個程序來執(zhí)行變更。 d)   進(jìn)度管理系統(tǒng)建設(shè)的實(shí)施必須要有一組明確的可交付成果，同時也要求有結(jié)束的日期。因此在建設(shè)系統(tǒng)的過程中，必須制訂項目進(jìn)度計劃，繪制網(wǎng)絡(luò)圖，將系統(tǒng)分解為不同的子任務(wù)，并進(jìn)行時間控制確保項目的如期完成。e)   文檔管理文檔是記錄項目整個過程的書面資料，在系統(tǒng)建設(shè)的過程中，針對每個環(huán)節(jié)都有大量的文檔輸出，文檔管理涉及系統(tǒng)建設(shè)的各個環(huán)節(jié)，主要包括：系統(tǒng)定級、規(guī)劃設(shè)計、方案設(shè)計、安全實(shí)施、系統(tǒng)驗收、人員培訓(xùn)等方面?；顒虞敵觯焊麟A段管理過程文檔。7.4  技術(shù)措施實(shí)現(xiàn)7.4.1 信息安全產(chǎn)品采購活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是按照安全詳細(xì)設(shè)計方案中對于產(chǎn)品的具體指標(biāo)要求進(jìn)行產(chǎn)品采購，根據(jù)產(chǎn)品或產(chǎn)品組合實(shí)現(xiàn)的功能滿足安全設(shè)計要求的情況來選購所需的信息安全產(chǎn)品。參與角色：信息安全產(chǎn)品供應(yīng)商，信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位?；顒虞斎耄喊踩敿?xì)設(shè)計方案，相關(guān)產(chǎn)品信息?；顒用枋觯罕净顒又饕ㄒ韵伦踊顒觾?nèi)容：a)   制定產(chǎn)品采購說明書信息安全產(chǎn)品選型過程首先依據(jù)安全 詳細(xì)設(shè)計方案的設(shè)計要求，制定產(chǎn)品采購說明書，對產(chǎn)品的采購原則、采購范圍、指標(biāo)要求、采購方式、采購流程等方面進(jìn)行說明，然后依據(jù)產(chǎn)品采購說明書對現(xiàn)有 產(chǎn)品進(jìn)行比對和篩選。對于產(chǎn)品的功能和性能指標(biāo)，可以依據(jù)國家認(rèn)可的測試機(jī)構(gòu)所出具的產(chǎn)品測試報告，也可以依據(jù)用戶自行組織的信息安全產(chǎn)品功能和性能選型 測試所出具的報告。b)   產(chǎn)品選擇在依據(jù)產(chǎn)品采購說明書對現(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn) 行選擇時，不僅要考慮產(chǎn)品的使用環(huán)境、安全功能、成本（包括采購和維護(hù)成本）、易用性、可擴(kuò)展性、與其他產(chǎn)品的互動和兼容性等因素，還要考慮產(chǎn)品質(zhì)量和可 信性。產(chǎn)品可信性是保證系統(tǒng)安全的基礎(chǔ)，用戶在選擇信息安全產(chǎn)品時應(yīng)確保符合國家關(guān)于信息安全產(chǎn)品使用的有關(guān)規(guī)定。對于密碼產(chǎn)品的使用，應(yīng)當(dāng)按照國家密碼 管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行選擇和使用?；顒虞敵觯盒璨少徯畔踩a(chǎn)品清單。7.4.2 安全控制開發(fā)活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是對于一些不能通過采 購現(xiàn)有信息安全產(chǎn)品來實(shí)現(xiàn)的安全措施和安全功能，通過專門進(jìn)行的設(shè)計、開發(fā)來實(shí)現(xiàn)。安全控制的開發(fā)應(yīng)當(dāng)與系統(tǒng)的應(yīng)用開發(fā)同步設(shè)計、同步實(shí)施，而應(yīng)用系統(tǒng)一 旦開發(fā)完成后，再增加安全措施會造成很大的成本投入。因此，在應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)的同時，要依據(jù)安全詳細(xì)設(shè)計方案進(jìn)行安全控制的開發(fā)設(shè)計，保證系統(tǒng)應(yīng)用與安全控 制同步建設(shè)。參與角色：信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)。活動輸入：安全詳細(xì)設(shè)計方案?；顒用枋觯罕净顒又饕ㄒ韵伦踊顒觾?nèi)容：a)   安全措施需求分析以規(guī)范的形式準(zhǔn)確表達(dá)安全方案設(shè)計中的指標(biāo)要求，確定軟件設(shè)計的約束和軟件同其他系統(tǒng)相關(guān)的接口細(xì)節(jié)。b)   概要設(shè)計概要設(shè)計要考慮安全方案中關(guān)于身份鑒別、訪問控制、安全審計、剩余信息保護(hù)、通信完整性、通信保密性、抗抵賴等方面的指標(biāo)要求，設(shè)計安全措施模塊的體系結(jié)構(gòu)，定義開發(fā)安全措施的模塊組成，定義每個模塊的主要功能和模塊之間的接口。c)   詳細(xì)設(shè)計依據(jù)概要設(shè)計說明書，將安全控制開發(fā)進(jìn)一步細(xì)化，對每個安全功能模塊的接口，函數(shù)要求，各接口之間的關(guān)系，各部分的內(nèi)在實(shí)現(xiàn)機(jī)理都要進(jìn)行詳細(xì)的分析和細(xì)化設(shè)計。按照功能的需求和模塊劃分進(jìn)行各個 部分的詳細(xì)設(shè)計，包含接口設(shè)計和管理方式設(shè)計等。詳細(xì)設(shè)計是設(shè)計人員根據(jù)概要設(shè)計書進(jìn)行模塊設(shè)計，將總體設(shè)計所獲得的模塊按照單元、程序、過程的順序逐步 細(xì)化，詳細(xì)定義各個單元的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、程序的實(shí)現(xiàn)算法以及程序、單元、模塊之間的接口等，作為以后編碼工作的依據(jù)。d)   編碼實(shí)現(xiàn)按照設(shè)計進(jìn)行硬件調(diào)試和軟件的編碼，在編碼和開發(fā)過程中，要關(guān)注硬件組合的安全性和編碼的安全性，并通過論證和測試。e)   測試開發(fā)基本完成后要進(jìn)行測試，保證功能的實(shí)現(xiàn)和安全性的實(shí)現(xiàn)。測試分為單元測試、集成測試、系統(tǒng)測試和以用戶試用為主的用戶測試四個步驟。f)   安全控制開發(fā)過程文檔化安全控制開發(fā)過程需要將概要設(shè)計說明書、詳細(xì)設(shè)計說明書、開發(fā)測試報告以及開發(fā)說明書等整理歸檔?；顒虞敵觯喊踩刂崎_發(fā)過程相關(guān)文檔。7.4.3 安全控制集成活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是將不同的軟硬 件產(chǎn)品集成起來，依據(jù)安全詳細(xì)設(shè)計方案，將信息安全產(chǎn)品、系統(tǒng)軟件平臺和開發(fā)的安全控制模塊與各種應(yīng)用系統(tǒng)綜合、整合成為一個系統(tǒng)。安全控制集成的過程需 要把安全實(shí)施、風(fēng)險控制、質(zhì)量控制等有機(jī)結(jié)合起來，遵循運(yùn)營使用單位與信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)共同參與相互配合的實(shí)施的原則。參與角色：信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)。活動輸入：安全詳細(xì)設(shè)計方案?；顒用枋觯罕净顒又饕ㄒ韵伦踊顒觾?nèi)容：a)   集成實(shí)施方案制定主要工作內(nèi)容是制定集成實(shí)施方案，集成實(shí)施方案的目標(biāo)是具體指導(dǎo)工程的建設(shè)內(nèi)容、方法和規(guī)范等，實(shí)施方案有別于安全設(shè)計方案的一個顯著特征之處就是它的可操作性很強(qiáng)，要具體落實(shí)到產(chǎn)品的安裝、部署和配置中，實(shí)施方案是工程建設(shè)的具體指導(dǎo)文件。b)   集成準(zhǔn)備主要工作內(nèi)容是對實(shí)施環(huán)境進(jìn)行準(zhǔn) 備，包括硬件設(shè)備準(zhǔn)備、軟件系統(tǒng)準(zhǔn)備、環(huán)境準(zhǔn)備。為了保證系統(tǒng)實(shí)施的質(zhì)量，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)該依據(jù)系統(tǒng)設(shè)計方案，制定一套可行的系統(tǒng)質(zhì)量控制方案，以便 有效地指導(dǎo)系統(tǒng)實(shí)施過程。該質(zhì)量控制方案應(yīng)該確定系統(tǒng)實(shí)施各個階段的質(zhì)量控制目標(biāo)、控制措施、工程質(zhì)量問題的處理流程、系統(tǒng)實(shí)施人員的職責(zé)要求等，并提供 詳細(xì)的安全控制集成進(jìn)度表。c)   集成實(shí)施主要工作內(nèi)容是將配置好策略的信息 安全產(chǎn)品和開發(fā)控制模塊部署到實(shí)際的應(yīng)用環(huán)境中，并調(diào)整相關(guān)策略。集成實(shí)施應(yīng)嚴(yán)格按照集成進(jìn)度安排進(jìn)行，出現(xiàn)問題各方應(yīng)及時溝通。系統(tǒng)實(shí)施的各個環(huán)節(jié)應(yīng)該 遵照質(zhì)量控制方案的要求，分別進(jìn)行系統(tǒng)測試，逐步實(shí)現(xiàn)質(zhì)量控制目標(biāo)。例如：綜合布線系統(tǒng)施工過程中，應(yīng)該及時利用網(wǎng)絡(luò)測試儀測定線路質(zhì)量，及早發(fā)現(xiàn)并解決 質(zhì)量問題。d)   培訓(xùn)信息系統(tǒng)建設(shè)完成后，安全服務(wù)提供商應(yīng)當(dāng)向運(yùn)營和使用單位提供信息系統(tǒng)使用說明書及建設(shè)過程文檔，同時需要對系統(tǒng)維護(hù)人員進(jìn)行必要培訓(xùn)，培訓(xùn)效果的好壞將直接影響到今后系統(tǒng)能否安全運(yùn)行。 e)   形成安全控制集成報告應(yīng)將安全控制集成過程相關(guān)內(nèi)容文檔化，并形成安全控制集成報告，其包含集成實(shí)施方案、質(zhì)量控制方案、集成實(shí)施報告以及培訓(xùn)考核記錄等內(nèi)容?；顒虞敵觯?安全控制集成報告。7.4.4 系統(tǒng)驗收活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是檢驗系統(tǒng)是否嚴(yán)格按照安全詳細(xì)設(shè)計方案進(jìn)行建設(shè)，是否實(shí)現(xiàn)了設(shè)計的功能和性能。在安全控制集成工作完成后，系統(tǒng)測試及驗收是從總體出發(fā)，對整個系統(tǒng)進(jìn)行集成性安全測試，包括對系統(tǒng)運(yùn)行效率和可靠性的測試，也包括對管理措施落實(shí)內(nèi)容的驗收。參與角色：信息系統(tǒng)主管部門，信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位，信息安全服務(wù)機(jī)構(gòu)?；顒虞斎耄喊踩敿?xì)設(shè)計方案，安全控制集成報告?；顒用枋觯罕净顒又饕ㄒ韵伦踊顒觾?nèi)容：a)   系統(tǒng)驗收準(zhǔn)備安全控制開發(fā)、集成完成后，要根據(jù)安全設(shè)計方案中需要達(dá)到的安全目標(biāo)，準(zhǔn)備系統(tǒng)驗收方案。系統(tǒng)驗收方案應(yīng)當(dāng)立足于合同條款、需求說明書和安全設(shè)計方案，充分體現(xiàn)用戶的安全需求。成立系統(tǒng)驗收工作組對驗收方案進(jìn)行審核，組織制定驗收計劃、定義驗收的方法和嚴(yán)格程度。b)   組織系統(tǒng)驗收由系統(tǒng)驗收工作組按照驗收計劃負(fù)責(zé)組織實(shí)施，組織測試人員根據(jù)已通過評審的系統(tǒng)驗收方案對系統(tǒng)進(jìn)行測試。c)   驗收報告在測試完成后形成驗收報告，驗收報告需要用戶與建設(shè)方進(jìn)行確認(rèn)。驗收報告將明確給出驗收的結(jié)論，安全服務(wù)提供商應(yīng)當(dāng)根據(jù)驗收意見盡快修正有關(guān)問題，重新進(jìn)行驗收或者轉(zhuǎn)入合同爭議處理程序。d)   系統(tǒng)交付在系統(tǒng)驗收通過以后，要進(jìn)行系統(tǒng)的交付，需要安全服務(wù)提供商提交系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔、指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔、服務(wù)承諾書等?；顒虞敵觯合到y(tǒng)驗收報告。8  安全運(yùn)行與維護(hù)8.1  安全運(yùn)行與維護(hù)階段的工作流程安全運(yùn)行與維護(hù)是等級保護(hù)實(shí)施過程中確保信息系 統(tǒng)正常運(yùn)行的必要環(huán)節(jié)，涉及的內(nèi)容較多，包括安全運(yùn)行與維護(hù)機(jī)構(gòu)和安全運(yùn)行與維護(hù)機(jī)制的建立，環(huán)境、資產(chǎn)、設(shè)備、介質(zhì)的管理，網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)的管理，密碼、密 鑰的管理，運(yùn)行、變更的管理，安全狀態(tài)監(jiān)控和安全事件處置，安全審計和安全檢查等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)并不對上述所有的管理過程進(jìn)行描述，希望全面了解和控制安全 運(yùn)行與維護(hù)階段各類過程的本標(biāo)準(zhǔn)使用者可以參見其它標(biāo)準(zhǔn)或指南。本標(biāo)準(zhǔn)關(guān)注安全運(yùn)行與維護(hù)階段的運(yùn)行管理和控制、變更管理和控制、安全狀態(tài)監(jiān)控、安全事件處置和應(yīng)急預(yù)案、安全檢查和持續(xù)改進(jìn)以及監(jiān)督檢查等過程。 8.2  運(yùn)行管理和控制8.2.1 運(yùn)行管理職責(zé)確定活動目標(biāo)：本活動的目標(biāo)是通過對運(yùn)行管理活動或任務(wù)的角色劃分，并授予相應(yīng)的管理權(quán)限，來確定安全運(yùn)行管理的具體人員和職責(zé)。參與角色：信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位?；顒虞斎耄喊踩敿?xì)設(shè)計方案，安全組織機(jī)構(gòu)表?；顒用枋觯罕净顒又饕ㄒ韵伦踊顒觾?nèi)容：a) 劃分運(yùn)行管理角色根據(jù)管理制度和實(shí)際運(yùn)行管理需求，劃分運(yùn)行管理需要的角色。越高安全保護(hù)等級的運(yùn)行管理角色劃分越細(xì)。b) 授予管理權(quán)限根據(jù)管理制度和實(shí)際運(yùn)行管理需要，授予每一個運(yùn)行管理角色不同的管理權(quán)限。安全保護(hù)等級越高的系統(tǒng)管理權(quán)限的劃分也越細(xì)。c) 定義人員職責(zé)根據(jù)不同的安全保護(hù)等級要求的控制粒度，分析所需要運(yùn)行管理控制的內(nèi)容，并以此定義不同運(yùn)行管理角色的職責(zé)?；顒虞敵觯哼\(yùn)行管理人員角色和職責(zé)表。8.2.2 運(yùn)行管理過程控制活動目標(biāo)：本活動的主要目標(biāo)是通過制定運(yùn)行管理操作規(guī)程，確定運(yùn)行管理人員的操作目的、操作內(nèi)容、操作時間和地點(diǎn)、操作方法和流程等，并進(jìn)行操作過程記錄，確保對操作過程進(jìn)行控制。參與角色：信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位。活動輸入：運(yùn)行管理需求，運(yùn)行管理人員角色和職責(zé)表?；顒用枋觯罕净顒又饕ㄒ韵伦踊顒觾?nèi)容：a) 建立操作規(guī)程將操作過程或流程規(guī)范化，并形成指導(dǎo)運(yùn)行管理人員工作的操作規(guī)程，操作規(guī)程作為正式文件處理。b) 操作過程記錄對運(yùn)行管理人員按照操作規(guī)程執(zhí)行的操作過程形成相關(guān)的記錄文件，可能是日志文件，記錄操作的時間和人員、正?；虍惓５刃畔ⅰ；顒虞敵觯焊黝愡\(yùn)行管理操作規(guī)程。8.3  變更管理和控制8.3.1 變更需求和影響分析活動目標(biāo)：本活動的主要目標(biāo)是通過對變更需求和變更影響的分析，來確定變更的類別，計劃后續(xù)的活動內(nèi)容。參與角色：信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位。活動輸入：變更需求。活動描述：本活動主要包括以下子活動內(nèi)容：a) 變更需求分析對變更需求進(jìn)行分析，確定變更的內(nèi)容、變更資源需求和變更范圍等，判斷變更的必要性和可行性。b) 變更影響分析對變更可能引起的后果進(jìn)行判斷和分析，確定可能產(chǎn)生的影響大小，進(jìn)行變更的先決條件和后續(xù)活動等。c) 明確變更的類別確定信息系統(tǒng)是局部調(diào)整還是重大變更。如果是由 信息系統(tǒng)類型發(fā)生變化、承載的信息資產(chǎn)類型發(fā)生變化、信息系統(tǒng)服務(wù)范圍發(fā)生變化和業(yè)務(wù)處理自動化程