索賠仲裁不可抗力.ppt

1,第八章 索賠 仲裁 不可抗力,學習目標： 通過本章學習，掌握并能運用進出口貨物索賠的基本要領(lǐng)和索賠條款的基本內(nèi)容；理解仲裁的意義和仲裁協(xié)議的作用，學會簽訂仲裁條款；知曉不可抗力的含義及不可抗力事件的認定與處理原則，明確不可抗力條款的內(nèi)容及其訂立的注意事項；,2,案例一,1989年春交會期間，我方某公司與香港某客戶簽訂了一批進口尼龍簾子的合同，總價款96萬美元，CIF大連交貨，索賠期為90天，同年7月，此貨到達我方最終用戶時，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量與合同嚴重不符，不僅布幅明顯窄于合同規(guī)定，伸張拉力強度不夠，而且經(jīng)線、緯線松緊密度均低于合同指標。 我方公司立即請某省商品檢驗局進行檢驗，出具了“該商品不符合原合同規(guī)定”的商驗證書。請客戶前來復驗向其提出索賠意見供選擇： （1）全部退貨。并賠償我方利息及國內(nèi)短途運、保費，賠償因停工待料引起的間接損失或補償以高價購買原料的損失。 （2）降價。因幅寬和張力強度問題，致使消耗定額增大，且與設(shè)備的設(shè)計相矛盾，應降價20%。,3,開始客商不信，后又與臺灣生產(chǎn)廠商互相推諉。我公司通過傳真、電傳、信函、電報等方式重申我們意見，并警告對方，拖延下去，只會加重其賠償金額。香港客商與生產(chǎn)代表商于10月底來中國，他們隨機抽樣8卷簾子布復驗，從拉伸、掛膠、成型的全過程證明我們提出的索賠理由充分，耗料增加比例屬實，最后，雙方達成協(xié)議，香港客商賠償12萬美元，并如期將賠款匯至我公司帳上。,4,案例 二,2000年5月14日，我國某進口公司與英國某公司簽訂兩份進口合同。共訂購貴金屬8000公噸，均以FOB價格條件成交，交貨口岸由賣方選擇。成交后我方多次去電要求對方指定裝運港及通知貨物備妥待運日期，以便我方派船接運貨物，但由于市場價格上漲，英鎊貶值，對方一方面對我方要求避而不答，致使我方無法派船接貨，另一方面又要求我方提高貨價、推遲交貨期。我方不同意提價，但可以推遲交貨，并對交貨期作了調(diào)整。此后對方仍未執(zhí)行合同，遂發(fā)生了爭議。,5,經(jīng)過兩年多的交涉，問題仍未解決，我方根據(jù)仲裁條款的規(guī)定，向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁。仲裁庭裁決對方賠償我方差價損失569 600英鎊，并由賣方承擔仲裁費人民幣4萬元。由于此爭議長達兩年多我方才提出仲裁申請，在此期間賣方采取轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、與母公司脫離關(guān)系等手法，宣告破產(chǎn)清理，并將剩下的幾萬英鎊財產(chǎn)提交破產(chǎn)清單，致使我方雖然獲勝，但已無法取得全部補償，而遭受巨大損失。,6,案例 三,某年我國某公司與英國某公司成交某種食品1500公噸。每公噸CFR倫敦348英鎊，總金額為522 000英鎊，交貨期為當年59月。由于當時我方缺貨，只交了450公噸，其余1050公噸經(jīng)協(xié)商延長至下一年度內(nèi)交貨。次年，我國發(fā)生自然災害，于是，我方以不可抗力為由，要求免除交貨責任。但對方回電拒絕，稱該商品價格上漲，因未交貨已使其損失15萬英鎊，要求我方無償供應其他品種的同類食品。我方對此項要求不同意。該公司根據(jù)仲裁條款規(guī)定向中國仲裁機構(gòu)提出仲裁，稱我方不可抗力理由不充分。經(jīng)調(diào)解，我方賠償41820英鎊結(jié)案。,7,第一節(jié) 索賠,一、索賠與理賠 就貿(mào)易實務(wù)而言，索賠（claim）是指國際貿(mào)易業(yè)務(wù)的一方違反合同的規(guī)定，直接或間接地給另一方造成損害，受損方向違約方提出損害賠償要求。 責任方就受損失一方提出的索賠要求進行處理，即為理賠（Claim Settlement）。,8,二、貿(mào)易糾紛產(chǎn)生的原因,1、買方因素 2、賣方因素 3、雙方因素 4、國際市場變化因素 5、不可抗力因素,9,三、索賠事故的性質(zhì),貿(mào)易糾紛可能發(fā)生兩大損害的索賠： 一是貨物損害的索賠：數(shù)量的短缺與損毀；品質(zhì)的低劣與變化。 二是商業(yè)行為的索賠：因時間因素而發(fā)生損失；付款延誤損失；未清償貨款；未履行合同或毀約。這種索賠是由貿(mào)易合同當事人之間引起的，包括賣方的索賠和買方的索賠。,10,貨物損害的索賠：,（一）短交（short delivery） 即裝箱完整，裝箱單內(nèi)也已列明，但開箱檢驗時發(fā)現(xiàn)短少，或價款已列入發(fā)票，裝箱時未列入者。 （二）短卸(short landed) 即指卸船交貨數(shù)量與提單所列不符者。船公司失誤所致。,11,（三）破損（damaged in transit） 即指運輸途中發(fā)生者。（人為、意外、自然因素造成）有時難以鑒別。 （四）不符規(guī)格（non_conformity to specifications） 即指所交貨物全部或部分經(jīng)檢驗后發(fā)現(xiàn)品質(zhì)低劣，與合同規(guī)定不符者。 （五）裝船延誤（delayed shipment） 即延期交貨損失（延遲到達、市價下跌、銷售季節(jié)已過）。 （六）其他：碼頭工人卸貨不甚落海。,12,四、索賠責任人的認定,索賠對象涉及出口商、船公司、保險公司、進口商或其他責任人。一旦有損失發(fā)生，首先就要認定有關(guān)責任人，以為索賠確定對象， （一）出口商承擔貨物索賠的責任 出口商因貨物短裝、漏裝、損毀、內(nèi)在缺陷、包裝不良、交貨延遲或品質(zhì)不符等原因給進口商造成損失，出口商就要接受進口商的賠償要求。 （二）船公司承擔運輸索賠的責任 貨物在運輸過程中發(fā)生貨物短失，船公司就要接受貨主按照運輸合同的有關(guān)規(guī)定向其提出的賠償要求。,13,（三）保險公司承擔貨物保險索賠的責任 貨物在有效期內(nèi)發(fā)生屬于保險責任范圍的損失，保險公司就要接受被保險人按保單的有關(guān)規(guī)定向保險人提出的賠償要求。 （四）收貨人承擔商業(yè)行為索賠的責任 收貨人要承擔因自己的商業(yè)行為不當而給賣方造成損失的責任。,14,五、索賠的方式,根據(jù)事故性質(zhì)及責任對象確定索賠方式。 索賠方式有三種： 一是要求貨幣償付的索賠， 二是要求非貨幣償付的索賠， 三是混合索賠。見表8.1,15,16,六、合同的索賠條款,（一）索賠條款的內(nèi)容 索賠條款有兩種形式， 1異議和索賠條款（Discrepancy and Claim Clause） （1）索賠依據(jù)。 （2）索賠期限。 2罰金條款（ Penalty Clause）。,17,（二）索賠條款示例,買方對于裝運貨物的任何索賠，必須與貨物到達提單或運輸單據(jù)所訂目的港（地）之日起30天內(nèi)提出，并提供賣方同意的公證機構(gòu)出具的檢驗報告。屬于保險公司、輪船公司或其他有關(guān)運輸機構(gòu)責任范圍內(nèi)的索賠，賣方不予受理。,18,第二節(jié) 仲裁,一、仲裁的含義及其特點 （一）仲裁的含義 在對外貿(mào)易中的仲裁（Arbitration），是指貿(mào)易當事人雙方，在發(fā)生爭議之前或之后達成書面協(xié)議，自愿將他們通過協(xié)商所不能解決的爭議交給雙方同意的第三者（即仲裁機構(gòu)）進行審理裁決。,19,（二）仲裁的特點,1、出于雙方自愿。并非對方施加壓力而為之，且可以保持雙方良好關(guān)系。 2、解決迅速。較之訴訟要便捷，費用也低廉。 3、裁決效力具有終局性。對雙方具有法律約束力。,20,二、仲裁地點及仲裁機構(gòu),（一）仲裁地點 由于仲裁地點涉及到使用的法律及仲裁程序等問題，因此一般都選擇在本國所在地中仲裁。這樣可以適合本國的環(huán)境和條件；可以選定所熟悉的仲裁人；可以減少言語隔膜；可減少費用；便利糾紛的處理。如果爭取不到在本國仲裁時，可規(guī)定在被告國或第三國仲裁。,21,（二）仲裁機構(gòu),國際上的仲裁機構(gòu)分為常設(shè)機構(gòu)和臨時仲裁庭兩種，我國一般規(guī)定在仲裁地點的常設(shè)仲裁機構(gòu)仲裁。國際上常設(shè)的仲裁機構(gòu)有： （1）瑞典商會仲裁院，地點在斯德哥爾摩。 （2）瑞士商會仲裁院，地點在蘇黎世。 （3）英國倫敦仲裁院，地點在倫敦。 （4）意大利仲裁協(xié)會，地點在羅馬。,22,（5）美國仲裁協(xié)會，地點在紐約。 （6）日本國際商事仲裁協(xié)會，地點在東京。 （7）中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，地點在北京。 （8）印度仲裁院，地點在新德里。 （9）奧地利聯(lián)邦經(jīng)濟商會仲裁中心，地點在維也納。 （10）亞洲地區(qū)仲裁中心，地點在吉隆坡。,23,三、仲裁協(xié)議,（一）仲裁協(xié)議及其形式 仲裁協(xié)議是指各方當事人表示愿意將他們之間已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的爭議提交仲裁機構(gòu)解決的書面協(xié)議。 仲裁協(xié)議有兩種形式， 一是合同中的仲裁條款， 二是以其他書面方式訂立的仲裁協(xié)議。,24,（二）仲裁協(xié)議的作用,1、約束各方當事人的行為。 2、授予仲裁機構(gòu)或仲裁庭以管轄權(quán)。 3、排除法院的管轄權(quán)。,25,（三）仲裁協(xié)議的內(nèi)容 仲裁協(xié)議的內(nèi)容主要包括仲裁地點、仲裁機構(gòu)、仲裁規(guī)則、裁決的效力和仲裁事項五個方面的內(nèi)容。 仲裁事項是指提請仲裁的爭議范圍。協(xié)議中應寫明提交仲裁解決的爭議事項，仲裁庭只對協(xié)議中規(guī)定的范圍具有管轄權(quán)。,26,四、仲裁費用,（一）仲裁費用的范圍 關(guān)于仲裁費用的范圍，一般仲裁規(guī)則都規(guī)定仲裁委員會除按照仲裁規(guī)則所附的仲裁費用表向當事人收取仲裁費用外，還可以向當事人收取其他的實際開支，如：仲裁員辦理案件的報酬、旅差費、食宿費及聘請專家、鑒定人員和翻譯的費用。,27,（二）仲裁費用的標準,28,（三）仲裁費用的負擔,仲裁費用原則上由敗訴的當事人承擔；當事人部分勝訴，部分敗訴的，由仲裁庭根據(jù)當事人責任大小確定其各自承擔的比例。當事人自行和解或者經(jīng)仲裁庭調(diào)解結(jié)案的，當事人可以協(xié)商確定各自承擔的比例。,29,五、仲裁實務(wù),（一）申請仲裁 1仲裁協(xié)議； 2寫明下列內(nèi)容的仲裁申請書： （1）申請人、被申請人的姓名或者名稱、住所、郵政編碼、電話號碼、傳真以及其他可能的快捷聯(lián)系方式；法人或者其他組織法定代表人或主要負責人的姓名、職務(wù)、住所、郵政編碼、電話號碼、傳真以及其他可能的快捷聯(lián)系方式； （2） 仲裁請求和所根據(jù)的事實、理由; 3證據(jù)和證據(jù)來源并附清單，證人姓名和住所。 4申請人身份證明文件。,30,（二）仲裁案件的受理,1、審查案件相關(guān)資料，看是否符合受理條件。 2、申請人提交仲裁費。 3、組成仲裁庭。 仲裁庭可以由三名仲裁員或者一名仲裁員組成，由三名仲裁員組成的，設(shè)首席仲裁員。 4、答辯。 5、反訴。 6、審理案件。 （1）開庭審理。（2）調(diào)解。（3）收集證據(jù)。（4）采取保全措施。 7、作出裁決。 8、裁決的履行,31,六、合同的仲裁條款,（一）訂立仲裁條款的注意事項 1、應寫明在那個國家、那個城市進行裁決。 2、仲裁中使用的法律應是跟合同最有關(guān)系的那個國家的法律。 3、應訂明仲裁是在常設(shè)機構(gòu)內(nèi)進行，還是在臨時組成的仲裁庭進行。 4、應寫明按哪一個國家、哪一個仲裁機構(gòu)的仲裁程序仲裁。 5、應規(guī)定仲裁是終局的，對雙方均有約束力。 6、應明確仲裁費用由誰負擔。,32,（二）仲裁條款內(nèi)容示例 凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照該會現(xiàn)行的仲裁規(guī)則，由申請人選定在該會總會或深圳分會或上海分會進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。,33,All disputes arising from the performance of, or relating to this contract, Shall be settled amicably through friendly negotiation. In case no settlement can be reached through negotiation, the case shall then be submitted to China International Economic and Trade Arbitration Commission for arbitration which shall be conducted by the Commission or its Shenzhen sub-Commission or its Shanghai Sub-Commission at the Claimants option in accordance with its existing rules of arbitration. The arbitral award is final and binding upon both parties. The charges arising from the arbitration shall be undertaken by the losing party.,34,第三節(jié) 不可抗力,一、不可抗力事件的含義 所謂不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。在貿(mào)易實踐中，能夠構(gòu)成不可抗力事件要有一定前提條件，即: （1）發(fā)生在合同訂立之后； （2）不是合同當事人的過失或疏忽造成的； （3）當事人是無法預見、無法控制、無法避免和無法克服的。,35,二、不可抗力事件的范圍,（1）自然力事件。指人類無法控制的自然界力量所引起的災害，如水災、火災、風災、旱災、雨災、冰災、雪災、雷電和地震等。 （2）社會力事件。如當局發(fā)布新的法律、法規(guī)和行政禁令等；再如戰(zhàn)爭、罷工、暴動、騷亂等事件。 匯率變化、價格升跌、貨幣貶值、能源危機、機器故障、怠工、關(guān)閉工廠、船期變更等不屬于不可抗力事件的范圍。,36,三、不可抗力事件的處理,（1）變更或解除合同。變更合同是指由一方提出并經(jīng)對方同意，對合同內(nèi)容作適當?shù)淖兏薷?，如延遲交貨、分期裝運、替代交付和減量履行。 （2）免責的期限。不可抗力事件的免責對障礙存在的期間有效。如果合同沒有宣告失效，則合同關(guān)系繼續(xù)保留，一旦履約障礙解除，雙方仍要繼續(xù)履行合同。 （3）通知和證明。不可抗力事件發(fā)生后，受害一方必須及時通知對方，并提供有效的證明文件，在事故通知中提出明確的處理方案，否則不能免責并自己負擔后果。,37,四、合同的不可抗力條款,1、條款內(nèi)容及注意事項 （1）雙方應了解對方的貿(mào)易習慣及對方國家法律的有關(guān)規(guī)定，以確定不可抗力條款的內(nèi)容。 （2）雙方應在合同中規(guī)定，明確不可抗力事件的范圍。 （3）在什么情況下可以解除合同，在什么情況下可以延期履行合同。 （4）一方發(fā)生不可抗力事件后通知對方的期限和方式，列出具事件證明文件的機構(gòu)。,38,2、條款示例,If the shipment of contracted goods is prevented or delayed in whole or in part by reason of war, earthquake, fire, flood, heavy snow, storm or other causes of Force Majeure, the Seller shall not be liable for nonshipment or late shipment of the goods of this contract. However, the Sellers shall notify the Buyers by cable or telex and furnish the letter within 15 days by registered airmail with a certificate issued by the China Council for the Promotion of International Trade attesting such evetn or events.,39,由于戰(zhàn)爭、地震、火災、水災、雪災、暴風雨或其他不可抗力事故，致使賣方不能全部或部分裝運或延遲裝運合同貨物，賣方對于這種不能裝運或延遲裝運本合同貨物不負有責任。但賣方須用電報或電傳方式通知買方，并應在15天內(nèi)以航空掛號信件向買方提供由中國國際貿(mào)易促進委員會出具的證明此類事件的證明書。,40,Should the seller be involved in Force Majeure, the seller shall notify the Buyer by cable or telex within 15 days by registered airmail with a certification attesting the specification of the event or events as well as the degree of influence upon the fulfillment of the contract .,41,一方遭受不可抗力事件之后，應以電報或電傳方式，并應在15天內(nèi)以航空掛號信提供事故的詳細情況及其對合同履行影響程度的證明文件。,42,案例1：,我某企業(yè)與某外商按國際市場通用規(guī)格訂約進口某化工原料。訂約后不久，市價明顯上漲。交貨期限屆滿前，該商所屬生產(chǎn)該化工原料的工廠失火被毀，該商遂以該廠火災屬不可抗力事件為由要求解除其交貨義務(wù)。對此，我方應如何處理？為什么？,43,分析：,該案是賣方借工廠失火的名義，用不可抗力事件來免除其應按期交貨的責任。目的是避免由于市價上漲給他帶來的損失。但是，不可抗力條款雖然是免責條款，但它的處理后果有兩種：一是可以解除合同，二是可以延期履行合同。那么，對于本案中的通常規(guī)格的貨物，只能延期履行合同，卻不能解除合同。所以我方應告知對方，另行找貨源進行生產(chǎn)，延期交貨，不能撤銷合同。,44,案例2：,某出口商以CIF條件出口貨物一批，合同規(guī)定裝運期為10/11月份（shipment during Oct./Nov.）。10月20日，出口國政府公布一項條例，規(guī)定從11月1日起，除非有特別許可證，否則禁止該貨物出口。賣方未能裝運貨物，于是買方請求賠償損失。在此案中，賣方是否可以免除其交貨義務(wù)？為什么？,45,分析：,出口國政府禁令并未達到使出口國商人完全不能裝運的地步。實際上，如果出口國商人有誠意履約的話，從10月21日30日期間完全可以設(shè)法裝運的。所以出口國商人以不可抗力事故為理由要求解約，是借故違約，買方應要求其按合同辦理。,46,案例3：,我國某公司與外商訂立一項出口合同，在合同中明確規(guī)定了一旦在履約過程中發(fā)生爭議，即將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，在中國仲裁。后來，雙方對商品的品質(zhì)發(fā)生了爭議，對方在其所在地法院起訴我方，法院也發(fā)來了傳票，傳我公司出庭應訴。對此，我方應該如何處理？為什么？,47,分析：,應出庭抗辯，向?qū)Ψ椒ㄔ撼鍪竞贤俨脳l款（仲裁協(xié)議），要求法院停止訴訟程序，將該項爭議移交合同規(guī)定的仲裁機構(gòu)進行仲裁。因為，仲裁協(xié)議則作用之一是可排除法院對爭議案件的管轄權(quán)，一般國家的法律都規(guī)定法院不受理有仲裁協(xié)議的爭議案件。,48,買方在訂單上訂明購買10000臺電風扇，但信用證上誤訂成1000臺，并注明as per order No.456.在這種信用證的數(shù)量與訂單上不符時，買方會不會拒付？,49,信用證與買賣合同（或訂單）是相互獨立的。有關(guān)各當事人的責任均以信用證條款來斷定。本例來證上僅注明as per order No.456,而并未附有訂單副本，因此對有關(guān)各方無任何約束。本例中的賣方對此情況應當請買方修改信用證。因為，賣方如按訂單交貨10000臺電風扇，與證不符可能遭到拒付；而按照信用證只裝運1000臺，買方又將指控賣方違約，使賣方進退兩難，所以，出口商應立即請買方修改信用證。,