itt08貿(mào)易保護(hù)主義理論.ppt

2020/5/25,itt08,1,第八講貿(mào)易保護(hù)理論,重商主義與貿(mào)易乘數(shù)理論&幼稚產(chǎn)業(yè)理論&戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論,2020/5/25,itt08,2,前言,第二至第七章，討論了國(guó)際貿(mào)易理論的主流部分，即自由貿(mào)易理論。另一大塊，也可以稱為非主流的貿(mào)易理論，就是貿(mào)易保護(hù)理論。自由貿(mào)易理論和貿(mào)易保護(hù)理論構(gòu)成了整個(gè)國(guó)際貿(mào)易理論的完整體系。,2020/5/25,itt08,3,2020/5/25,itt08,4,8.1重商主義與貿(mào)易乘數(shù)理論,重商主義貿(mào)易保護(hù)理論認(rèn)為：貿(mào)易順差導(dǎo)致一國(guó)財(cái)富的增加，貿(mào)易逆差導(dǎo)致一國(guó)財(cái)富的減少；因此，出口可以增加一國(guó)財(cái)富，進(jìn)口則會(huì)導(dǎo)致一國(guó)財(cái)富減少。重商主義是最古老的貿(mào)易保護(hù)主義，也是影響極為深遠(yuǎn)的一種貿(mào)易思想。既然出口帶來(lái)財(cái)富，進(jìn)口流失財(cái)富。貿(mào)易政策自然就應(yīng)該是獎(jiǎng)勵(lì)出口，限制進(jìn)口。這是重商主義理論支撐下的典型的貿(mào)易政策特征。通常分為傳統(tǒng)重商主義和現(xiàn)代重商主義。前者是對(duì)16-18世紀(jì)英國(guó)傳統(tǒng)基于金銀財(cái)富理論的保護(hù)主義的稱呼后者則是對(duì)基于凱恩斯貿(mào)易乘數(shù)理論的保護(hù)主義的叫法,2020/5/25,itt08,5,8.1.1基于貴金屬財(cái)富理論的傳統(tǒng)重商主義,早在15世紀(jì)末期開(kāi)始，就出現(xiàn)傳統(tǒng)的重商主義。財(cái)富就是金錢(qián)，金錢(qián)就是財(cái)富。當(dāng)年的金錢(qián)就是黃金白銀等貴金屬。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的就在于追求貴金屬。在財(cái)富就是金錢(qián)的立論前提下，很容易推論出出口給國(guó)家創(chuàng)造財(cái)富，進(jìn)口會(huì)導(dǎo)致國(guó)家財(cái)富消失的結(jié)論。出口普通商品，換來(lái)的就是黃金白銀，國(guó)家的財(cái)富增加了。進(jìn)口普通商品，則必須支付黃金白銀，國(guó)家財(cái)富就流失了。重商主義者認(rèn)為，全世界的黃金白銀的總量幾乎是固定不變的所以一個(gè)國(guó)家擁有量多了，另一個(gè)國(guó)家必定減少。國(guó)際貿(mào)易導(dǎo)致黃金白銀的國(guó)際流動(dòng)，是一場(chǎng)零和博弈。,2020/5/25,itt08,6,傳統(tǒng)重商主義的政策主張,傳統(tǒng)的重商主義在當(dāng)年的歐洲有過(guò)廣泛的影響。英國(guó)、法國(guó)等國(guó)都先后實(shí)行過(guò)重商主義的保護(hù)政策。只出不進(jìn)早期的傳統(tǒng)重商主義主張直接放開(kāi)出口，限制進(jìn)口。獎(jiǎng)出限進(jìn)后來(lái)發(fā)現(xiàn)通過(guò)擴(kuò)大貿(mào)易順差可以得到更多的重金屬，慢慢就演變成獎(jiǎng)出限進(jìn)。比較典型的做法是：對(duì)出口提供補(bǔ)貼，對(duì)進(jìn)口施加高企關(guān)稅；國(guó)家管制重金屬的輸出輸入；實(shí)行貿(mào)易的國(guó)家專營(yíng)；控制運(yùn)輸?shù)荣Q(mào)易渠道。,2020/5/25,itt08,7,休謨對(duì)于重商主義的批判,休謨：價(jià)格-貨幣流動(dòng)機(jī)制原理重商主義行不通，至少不可持續(xù)。,2020/5/25,itt08,8,亞當(dāng).斯密對(duì)于重商主義的批判,亞當(dāng).斯密對(duì)重商主義的批判是連根拔起的徹底做法。斯密認(rèn)為，不能把金銀當(dāng)做是財(cái)富；黃金白銀充其量也只是我們?yōu)榱双@得財(cái)富的一種工具，一種交易媒介。真正的財(cái)富是我們所需要的生活必需品和奢侈品。當(dāng)金銀只是交易媒介，不再是財(cái)富本身時(shí)，重商主義的立論基礎(chǔ)就被徹底摧毀。原來(lái)藉此基礎(chǔ)成立的理論、思想就統(tǒng)統(tǒng)倒塌。斯密根據(jù)他的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，證明國(guó)際貿(mào)易不再是一個(gè)零和博弈游戲，而是雙贏的。貿(mào)易政策的最優(yōu)選擇，就應(yīng)該是自由貿(mào)易政策。,2020/5/25,itt08,9,8.1.2基于凱恩斯貿(mào)易乘數(shù)理論的現(xiàn)代重商主義,一般而言，提到重商主義意識(shí)到的就是16-18世紀(jì)的傳統(tǒng)重商主義?，F(xiàn)代重商主義，有時(shí)又稱為新重商主義。現(xiàn)代重商主義與傳統(tǒng)重商主義沒(méi)有本質(zhì)的區(qū)別都認(rèn)為貿(mào)易順差給國(guó)家創(chuàng)造財(cái)富，貿(mào)易逆差于本國(guó)不利，都提倡獎(jiǎng)勵(lì)出口限制進(jìn)口或者其中一方。主要區(qū)別:立論基礎(chǔ)的不同現(xiàn)代重商主義理論的基礎(chǔ)是凱恩斯的貿(mào)易乘數(shù)理論傳統(tǒng)重商主義貴金屬財(cái)富論,2020/5/25,itt08,10,凱恩斯乘數(shù)理論（1）,凱恩斯認(rèn)為，一國(guó)的國(guó)民收入由該國(guó)的有效需求決定。國(guó)民收入（可以直接就認(rèn)為是國(guó)民生產(chǎn)總值GDP）用Y表示，可以表示為：,(8.1),其中C、I、G、X和M分別表示家庭消費(fèi)、企業(yè)投資、政府購(gòu)買(mǎi)支出，出口和進(jìn)口。為了簡(jiǎn)單化，通常認(rèn)為I、G、X是外生變量，C和M是內(nèi)生變量。,2020/5/25,itt08,11,凱恩斯乘數(shù)理論（2）,邊際消費(fèi)傾向指收入（嚴(yán)密來(lái)說(shuō)是可支配收入）每增加一個(gè)單位時(shí)消費(fèi)所占的比例。邊際進(jìn)口傾向指收入每增加一個(gè)單位時(shí)其中用于購(gòu)買(mǎi)外國(guó)進(jìn)口商品的比率。兩個(gè)變量通常都大于零而小于一。使用和表示邊際消費(fèi)傾向和邊際進(jìn)口傾向時(shí)，有：,(8.2),(8.3),將（8.2）和（8.3）代入（8.1）中，整理后得到:,(8.4),2020/5/25,itt08,12,凱恩斯乘數(shù)理論（3）,乘數(shù)是指構(gòu)成有效需求的各個(gè)變量變動(dòng)一個(gè)單位時(shí)，國(guó)民收入變動(dòng)的變動(dòng)量。出口乘數(shù)和進(jìn)口乘數(shù)分別為：,(8.5),(8.6),由于0,則0<(1-+)<1，由此就可以判斷出口乘數(shù)和進(jìn)口乘數(shù)分別是一個(gè)大于1的正數(shù)、小于-1的負(fù)數(shù)。,2020/5/25,itt08,13,凱恩斯乘數(shù)理論（4）：乘數(shù)例子,出口乘數(shù)是一個(gè)大于1的正數(shù)，意味著當(dāng)出口增加1單位時(shí)將會(huì)導(dǎo)致國(guó)民收入增加kX倍進(jìn)口乘數(shù)是一個(gè)小于1的負(fù)數(shù)，進(jìn)口增加1單位時(shí)國(guó)民收入將減少kM倍。比如說(shuō)出口乘數(shù)等于5，進(jìn)口乘數(shù)等于-3；出口增加100億元時(shí)，國(guó)民收入將增加500億元；進(jìn)口增加100億元時(shí)，國(guó)民收入將減少300億元。,2020/5/25,itt08,14,現(xiàn)代重商主義的政策主張,基于出口能夠增加對(duì)本國(guó)產(chǎn)品的有效需求，進(jìn)口減少對(duì)本國(guó)產(chǎn)品的有效需求，所以政策主張上，多是強(qiáng)調(diào)獎(jiǎng)勵(lì)出口，限制進(jìn)口，抑或是兩者雙管齊下。尤其是內(nèi)需不足時(shí)期的經(jīng)濟(jì)衰退或者經(jīng)濟(jì)大危機(jī)時(shí)期，這種主張的分貝會(huì)格外高亢。,2020/5/25,itt08,15,8.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論,理論表述：由于先發(fā)優(yōu)勢(shì)的存在，后發(fā)國(guó)家在推動(dòng)某一個(gè)特定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展時(shí)將面臨極強(qiáng)的后發(fā)劣勢(shì)；通過(guò)放棄短期的靜態(tài)貿(mào)易收益，可以推動(dòng)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展從而獲取更大的動(dòng)態(tài)貿(mào)易收益。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論是影響最深遠(yuǎn)、而且理論基礎(chǔ)最堅(jiān)實(shí)的保護(hù)主義理論。在推進(jìn)世界自由貿(mào)易的WTO框架中也得到了充分的認(rèn)同和區(qū)別對(duì)待。,2020/5/25,itt08,16,后發(fā)劣勢(shì)與幼稚產(chǎn)業(yè),在5.5節(jié)“先發(fā)優(yōu)勢(shì)、干中學(xué)效果與貿(mào)易分工”中，曾經(jīng)深入討論過(guò)先發(fā)優(yōu)勢(shì)在相當(dāng)多的產(chǎn)業(yè)中存在先發(fā)優(yōu)勢(shì)而且在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、干中學(xué)效果和開(kāi)放國(guó)際貿(mào)易格局的影響下，先發(fā)優(yōu)勢(shì)會(huì)得到強(qiáng)有力的自我強(qiáng)化。后發(fā)國(guó)家的對(duì)象產(chǎn)業(yè)將是一個(gè)不折不扣的幼稚產(chǎn)業(yè)，面臨強(qiáng)大的后發(fā)劣勢(shì)。,2020/5/25,itt08,17,后發(fā)劣勢(shì)VS.后發(fā)優(yōu)勢(shì),楊小凱與林毅夫的爭(zhēng)論楊小凱：后發(fā)國(guó)家由于制度等方面的影響，將無(wú)可避免地遇到后發(fā)劣勢(shì)林毅夫：后發(fā)國(guó)家由于有現(xiàn)成的技術(shù)可以借用，將具有有利的后發(fā)優(yōu)勢(shì),2020/5/25,itt08,18,幼稚產(chǎn)業(yè)與政府保護(hù)分析（1）,圖8.1中表示對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)的新生產(chǎn)業(yè)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的情況。橫軸表示汽車(chē)的數(shù)量Q縱軸表示汽車(chē)的平均成本和銷(xiāo)售價(jià)格。假定汽車(chē)產(chǎn)業(yè)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)中國(guó)為汽車(chē)市場(chǎng)的后發(fā)參與者,2020/5/25,itt08,19,幼稚產(chǎn)業(yè)與政府保護(hù)分析（2）,初始狀態(tài)下，外國(guó)的代表性汽車(chē)企業(yè)的平均成本曲線如圖中的ACF曲線所示外國(guó)企業(yè)面臨的需求曲線如DF所示。中國(guó)的代表性企業(yè)（也許開(kāi)始時(shí)只有一家，甚至可能是潛在的一家）的平均成本曲線如AC0所示。,2020/5/25,itt08,20,幼稚產(chǎn)業(yè)與政府保護(hù)分析（3）,在保證沒(méi)有經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的前提下，外國(guó)企業(yè)生產(chǎn)量：Qb，生產(chǎn)成本和價(jià)格：ACF。假定外國(guó)企業(yè)的情況屬于一種成熟狀態(tài)，不再發(fā)生變化。,2020/5/25,itt08,21,幼稚產(chǎn)業(yè)與政府保護(hù)分析（4）,中國(guó)企業(yè)在起動(dòng)生產(chǎn)數(shù)量處，汽車(chē)產(chǎn)量無(wú)限接近于0，對(duì)應(yīng)著高企的起動(dòng)成本（start-upcost）ACs。ACs遠(yuǎn)較ACF為高，這就是中國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)面臨的困境。,中國(guó)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)斷無(wú)成長(zhǎng)起來(lái)的可能。正所謂“大樹(shù)之下，焉有草生”的道理。,2020/5/25,itt08,22,幼稚產(chǎn)業(yè)與政府保護(hù)分析（5）,中國(guó)政府對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)實(shí)行保護(hù)政策，使得國(guó)內(nèi)企業(yè)獲得一定的來(lái)自于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的訂單。面臨的需求曲線DH成本點(diǎn)為A點(diǎn)生產(chǎn)量為Qa平均成本為ACa隨著保護(hù)的繼續(xù)，中國(guó)企業(yè)將會(huì)得到擴(kuò)產(chǎn)的機(jī)會(huì)產(chǎn)量擴(kuò)張到Qb；對(duì)應(yīng)的成本為ACb依然高于外國(guó)企業(yè),2020/5/25,itt08,23,幼稚產(chǎn)業(yè)與政府保護(hù)分析（6）,外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)或者是干中學(xué)效果的出現(xiàn)，假以時(shí)日，中國(guó)企業(yè)的平均成本曲線將向下移動(dòng)到AC1。成本點(diǎn)將移動(dòng)到C點(diǎn)平均成本下降為ACc中國(guó)后發(fā)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)換成先發(fā)優(yōu)勢(shì)將會(huì)出現(xiàn)先發(fā)優(yōu)勢(shì)的自我強(qiáng)化現(xiàn)象,2020/5/25,itt08,24,幼稚產(chǎn)業(yè)與政府保護(hù)分析（7）,在先發(fā)優(yōu)勢(shì)的自我強(qiáng)化過(guò)程中，成本點(diǎn)沿著C、D、E的軌跡不斷動(dòng)態(tài)變化，對(duì)應(yīng)的汽車(chē)平均成本下降到ACd、ACe。中國(guó)企業(yè)就可以與國(guó)外企業(yè)平起平坐，自由競(jìng)爭(zhēng)。幼稚產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成長(zhǎng)起來(lái)，原來(lái)實(shí)施的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)就可以完全撤去。,2020/5/25,itt08,25,幼稚產(chǎn)業(yè)與政府保護(hù)分析（8）,幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)主張臨時(shí)性的保護(hù)。保護(hù)的產(chǎn)業(yè)只應(yīng)該是真正的幼稚產(chǎn)業(yè)；保護(hù)期間只應(yīng)該是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“幼稚”時(shí)期。,2020/5/25,itt08,26,幼稚產(chǎn)業(yè)的三個(gè)判定標(biāo)準(zhǔn),1，穆勒標(biāo)準(zhǔn)。具有潛在的較強(qiáng)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。體現(xiàn)為具有比國(guó)外既存企業(yè)更為陡峭的平均成本曲線。2，巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)。被保護(hù)產(chǎn)業(yè)符合保護(hù)政策上的收益成本核算。3，坎普標(biāo)準(zhǔn)。具有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。通過(guò)保護(hù)，產(chǎn)業(yè)可以獲取外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并由此獲得現(xiàn)實(shí)的比較成本優(yōu)勢(shì)。,2020/5/25,itt08,27,8.3戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論,戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)指對(duì)于國(guó)家發(fā)展具有戰(zhàn)略性意義的產(chǎn)業(yè)。簡(jiǎn)單來(lái)來(lái)說(shuō)就是重要產(chǎn)業(yè)。通常來(lái)說(shuō)，對(duì)于整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響的基礎(chǔ)工業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)可以稱為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。具有以下特征的產(chǎn)業(yè)，被認(rèn)為是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)：1，具有廣泛的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)。帶動(dòng)效應(yīng)巨大的產(chǎn)業(yè)。2，具有巨大內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)。3，具有巨大外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)。4，具有可獲取的潛在的壟斷地位的產(chǎn)業(yè)。5，重大的尖端技術(shù)產(chǎn)業(yè)。,2020/5/25,itt08,28,8.3.1重點(diǎn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)保護(hù)（1）,理論表述：通過(guò)對(duì)重點(diǎn)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，利用這些產(chǎn)業(yè)極強(qiáng)的帶動(dòng)效應(yīng)，推進(jìn)國(guó)家內(nèi)部相關(guān)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，促進(jìn)國(guó)家的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。像汽車(chē)產(chǎn)業(yè)、造船產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)鏈條很長(zhǎng)，一旦整車(chē)制造和整船制造發(fā)展起來(lái)，就可以在非常廣泛的范圍內(nèi)，帶動(dòng)機(jī)械、電子、橡膠等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而推動(dòng)國(guó)家的工業(yè)化或者推動(dòng)整體產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，最后達(dá)到國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的快速實(shí)現(xiàn)。,2020/5/25,itt08,29,汽車(chē)?yán)锒加行┦裁矗?2020/5/25,itt08,30,汽車(chē)?yán)锒加行┦裁矗?2020/5/25,itt08,31,重點(diǎn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論（2）,與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論有一定的交叉。如果重點(diǎn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)屬于剛剛發(fā)展的時(shí)期，則具有幼稚產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的二重屬性。從幼稚產(chǎn)業(yè)的角度，要求進(jìn)行保護(hù)就具有合理性。從對(duì)國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略重要性而言，進(jìn)行保護(hù)也非常有說(shuō)服力。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論和重點(diǎn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的主要區(qū)別就在于出發(fā)點(diǎn)和著眼點(diǎn)的不同。前者注重的是產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于初級(jí)階段，保護(hù)是為了發(fā)揮這些產(chǎn)業(yè)的潛在比較優(yōu)勢(shì)。后者著眼的產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)效應(yīng)，保護(hù)不單單是為了該產(chǎn)業(yè)本身，而是為了相關(guān)產(chǎn)業(yè)或者整個(gè)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。受保護(hù)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)本身未必是最大受益者。,2020/5/25,itt08,32,重點(diǎn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論（3）,美國(guó)對(duì)于已經(jīng)成熟的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，歐美對(duì)于航空制造業(yè)的保護(hù)，都能很好地反映重點(diǎn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的重要性。這些產(chǎn)業(yè)在歐美國(guó)家已經(jīng)具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。不存在幼稚產(chǎn)業(yè)的問(wèn)題。答案的關(guān)鍵就在哪里？中國(guó)的算盤(pán)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)造船產(chǎn)業(yè)“大飛機(jī)”制造業(yè)衛(wèi)星導(dǎo)航,半導(dǎo)體軟件新能源高鐵,2020/5/25,itt08,33,重點(diǎn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論（4）,如果重點(diǎn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)同時(shí)是幼稚產(chǎn)業(yè)，則分析幾乎與幼稚產(chǎn)業(yè)的分析完全相同。如果是已經(jīng)成熟的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，則分析的初始狀態(tài)不同。本國(guó)的代表性企業(yè)的初始平均成本曲線應(yīng)該與外國(guó)代表性企業(yè)的平均成本曲線重合甚至在其之下。分析本身并無(wú)任何區(qū)別。如果進(jìn)一步考慮到重點(diǎn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的“帶動(dòng)效應(yīng)”，正外部性的存在，圖中的企業(yè)成本曲線就有可能高估了產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的社會(huì)成本。理論上，反映正外部性的企業(yè)生產(chǎn)的平均成本曲線，應(yīng)該在沒(méi)有正外部性的成本曲線的下方。保護(hù)的效果就更加明顯。反過(guò)來(lái)也凸顯對(duì)重點(diǎn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)保護(hù)的價(jià)值和必要性。,2020/5/25,itt08,34,8.3.2國(guó)際壟斷性產(chǎn)業(yè)保護(hù)（1）,重點(diǎn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，如果是國(guó)際性的壟斷產(chǎn)業(yè)，則有著特定的貿(mào)易政策理論“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論”（strategictradepolicy）的分析。在國(guó)際壟斷性貿(mào)易中，通過(guò)國(guó)家的保護(hù)性政策可以改變本國(guó)企業(yè)在國(guó)際壟斷市場(chǎng)格局中的地位，從而爭(zhēng)奪到更大的壟斷收益。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策一詞中“戰(zhàn)略”（stratege）二字，本來(lái)就針對(duì)于寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的企業(yè)策略、行為而言。企業(yè)的戰(zhàn)略決定市場(chǎng)的均衡結(jié)果。在以產(chǎn)出作為戰(zhàn)略變量的古諾模型中，布蘭德、斯賓塞、克魯格曼等人發(fā)現(xiàn)，本國(guó)政府的政策干預(yù)，可以改變雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)局面中雙方的博弈地位。,2020/5/25,itt08,35,國(guó)際壟斷性產(chǎn)業(yè)保護(hù)（2）,假定世界上只有兩個(gè)國(guó)家和兩家企業(yè)民航客機(jī)市場(chǎng)非常接近R0和R0分別是初始狀態(tài)下兩個(gè)企業(yè)的反應(yīng)曲線。每家企業(yè)的反應(yīng)曲線是其反應(yīng)函數(shù)的幾何表示。每家企業(yè)在作出自己的決策時(shí)，都把對(duì)手企業(yè)的產(chǎn)量決定作為已知條件，然后根據(jù)自己的成本情況，來(lái)考慮收益最大化問(wèn)題。,2020/5/25,itt08,36,國(guó)際壟斷性產(chǎn)業(yè)保護(hù)（3）,在古諾模型中，國(guó)內(nèi)外的兩家企業(yè)地位完全相同，行動(dòng)不分先后。最終的均衡，將如A點(diǎn)所示，兩國(guó)企業(yè)生產(chǎn)量本國(guó)企業(yè)：qH0外國(guó)企業(yè)：qF0雙方收益最大化,2020/5/25,itt08,37,國(guó)際壟斷性產(chǎn)業(yè)保護(hù)（4）,本國(guó)政府國(guó)內(nèi)企業(yè)加以保護(hù)。本國(guó)企業(yè)在任何產(chǎn)量下面臨著的邊際成本都更小本國(guó)企業(yè)的反應(yīng)曲線將向右移動(dòng)，移動(dòng)到R1。本國(guó)企業(yè)的邊際收入與接受保護(hù)后邊際成本相等，利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)最大化。,2020/5/25,itt08,38,國(guó)際壟斷性產(chǎn)業(yè)保護(hù)（5）,保護(hù)使得本國(guó)企業(yè)和外國(guó)企業(yè)之間的博弈地位不再平等。本國(guó)企業(yè)變成了先行者，外國(guó)企業(yè)變成了跟隨者。均衡點(diǎn)為B點(diǎn)。本國(guó)企業(yè)生產(chǎn)量變大，利潤(rùn)也跟著擴(kuò)大；外國(guó)企業(yè)產(chǎn)量縮小，利潤(rùn)也必然跟著縮小。,2020/5/25,itt08,39,國(guó)際壟斷性產(chǎn)業(yè)保護(hù)（6）,兩類政策保護(hù)出口補(bǔ)貼以促進(jìn)出口為目的的進(jìn)口保護(hù)（importprotectionasexportpromotion）。出口補(bǔ)貼的政策會(huì)直接降低本國(guó)企業(yè)的邊際成本以促進(jìn)出口為目的的進(jìn)口保護(hù)則是一種間接降低本國(guó)企業(yè)邊際成本的手段,2020/5/25,itt08,40,8.4最優(yōu)關(guān)稅理論,理論表述:存在一個(gè)最優(yōu)的關(guān)稅率；在此關(guān)稅率下，國(guó)家的福利達(dá)到比自由貿(mào)易狀態(tài)下福利水平還要高的最優(yōu)水平。最優(yōu)關(guān)稅的基礎(chǔ)在于關(guān)稅的存在可以提高國(guó)家的福利水平。國(guó)家福利水平的提升，源自于開(kāi)放經(jīng)濟(jì)前提下關(guān)稅導(dǎo)入引致的兩個(gè)效應(yīng)資源配置扭曲效應(yīng)貿(mào)易條件效應(yīng)當(dāng)后者大于前者時(shí)，即會(huì)導(dǎo)致社會(huì)福利的凈增加。此時(shí)必定存在一個(gè)最優(yōu)的關(guān)稅率，可以導(dǎo)致這個(gè)差額最大，從而社會(huì)福利最大化小國(guó)是不存在最優(yōu)關(guān)稅,2020/5/25,itt08,41,最有關(guān)稅理論分析（1）,圖8.3橫軸表示關(guān)稅水平t，縱軸表示社會(huì)福利水平W。圖中的曲線反映社會(huì)福利水平與關(guān)稅水平之間關(guān)系的一條曲線。該曲線是一條拋物線加上最后一段直線的形狀。,W,2020/5/25,itt08,42,最有關(guān)稅理論分析（2）,當(dāng)關(guān)稅為0時(shí)，社會(huì)福利點(diǎn)在圖中的A點(diǎn)，對(duì)應(yīng)的社會(huì)福利為Ua。自由貿(mào)易關(guān)稅上升到tb時(shí)，社會(huì)福利點(diǎn)為B，對(duì)應(yīng)的社會(huì)福利水平為Ub社會(huì)福利達(dá)到最大,2020/5/25,itt08,43,最有關(guān)稅理論分析（3）,當(dāng)關(guān)稅水平繼續(xù)升高時(shí)，社會(huì)福利水平開(kāi)始下降。當(dāng)上升到td時(shí)，社會(huì)福利點(diǎn)為D，進(jìn)入貿(mào)易禁止?fàn)顟B(tài)對(duì)應(yīng)的社會(huì)福利水平為Ud。由此點(diǎn)開(kāi)始，社會(huì)福利水平恒等于Ud。,2020/5/25,itt08,44,最有關(guān)稅理論分析（4）,有兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)福利水平。沒(méi)有貿(mào)易、自給自足狀態(tài)下的社會(huì)福利水平。相當(dāng)于圖中的td關(guān)稅稱為禁止性關(guān)稅。自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會(huì)福利水平，Ua就相當(dāng)于這么一個(gè)福利水平。正確的衡量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是自由貿(mào)易狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)高于此水平的社會(huì)福利可以認(rèn)為較高，低于此水平被認(rèn)為較低。,2020/5/25,itt08,45,最有關(guān)稅理論分析（5）,只有當(dāng)關(guān)稅稅率處于0<t<tc范圍時(shí)，社會(huì)福利才較高。B點(diǎn)是其中最高？B點(diǎn)為拋物線的頂點(diǎn)，該點(diǎn)切線的斜率為0。邊際效用等于零時(shí)總效用最大。B點(diǎn)的社會(huì)福利最大。,D,C,B,圖8.3,t,W,A,0,tb,Ub,Uc,Ua,tctd,2020/5/25,itt08,46,8.5其他貿(mào)易保護(hù)理論：夕陽(yáng)工業(yè)過(guò)渡論,夕陽(yáng)工業(yè)過(guò)渡論認(rèn)為，工業(yè)國(guó)家面臨著發(fā)展中國(guó)家的激烈競(jìng)爭(zhēng)，部分屬于夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)已無(wú)前途可言；但是也不能簡(jiǎn)單放棄，需要一個(gè)過(guò)渡時(shí)期來(lái)完成就業(yè)從夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到新興產(chǎn)業(yè)，從而需要對(duì)夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)提供保護(hù)。為了就業(yè)的安定和平穩(wěn)轉(zhuǎn)移，過(guò)渡期內(nèi)就需要政府的貿(mào)易保護(hù)，以贏得時(shí)間，為新興產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張和勞動(dòng)力的圓滑轉(zhuǎn)移（包括勞動(dòng)技能再訓(xùn)練）提供機(jī)會(huì)。,2020/5/25,itt08,47,公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境論,公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境論認(rèn)為，一旦參與國(guó)際貿(mào)易的國(guó)家采用不公平的競(jìng)爭(zhēng)手段，本國(guó)的利益將受損失。包括外國(guó)的出口補(bǔ)貼、關(guān)稅、非關(guān)稅貿(mào)易壁壘以及操控匯率等等，都會(huì)破壞公平的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。因此，為了防止和糾正這種情況的出現(xiàn)，國(guó)家需要針?shù)h相對(duì)作出報(bào)復(fù)性的貿(mào)易保護(hù)，以恢復(fù)應(yīng)有的公平環(huán)境或者至少可以部分抵消外國(guó)的不公平對(duì)本國(guó)福利帶來(lái)的損失。名義上，公平環(huán)境論非常有正義感有吸引力和容易得到國(guó)民的支持。實(shí)際上，更多的是發(fā)達(dá)國(guó)家和部分保守型發(fā)展中國(guó)家為了實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的一種借口。,2020/5/25,itt08,48,市場(chǎng)扭曲矯正論,市場(chǎng)扭曲矯正論認(rèn)為，在存在部分外部性的產(chǎn)業(yè)中，存在著社會(huì)的過(guò)度消費(fèi)或者過(guò)少消費(fèi)，過(guò)多生產(chǎn)或者過(guò)少生產(chǎn)等問(wèn)題。因此不能依靠市場(chǎng)自身實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)。與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的市場(chǎng)扭曲的矯正一樣，國(guó)際貿(mào)易中的市場(chǎng)扭曲也應(yīng)該通過(guò)貿(mào)易保護(hù)主義手段影響價(jià)格信號(hào)，引導(dǎo)資源達(dá)到社會(huì)資源配置的最優(yōu)狀態(tài)。比如說(shuō)，國(guó)內(nèi)的蜜蜂養(yǎng)殖業(yè)具有傳授花粉的正的外部性。當(dāng)放開(kāi)蜂蜜的國(guó)際貿(mào)易時(shí)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)將為外國(guó)企業(yè)占領(lǐng)。國(guó)內(nèi)蜜蜂養(yǎng)殖將減少，從而導(dǎo)致農(nóng)作物的產(chǎn)出將減少。為了解決這個(gè)問(wèn)題，需要政府對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行限制，已解決國(guó)內(nèi)的過(guò)少生產(chǎn)問(wèn)題。,