財務(wù)管理第8章 非關(guān)稅壁壘

第第8 8章章 非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘 配額配額新貿(mào)易壁壘新貿(mào)易壁壘第一節(jié)第一節(jié) 配配 額額1 1、定義、定義 一國政府對一定時期內(nèi)進(jìn)口的某些商品的數(shù)量一國政府對一定時期內(nèi)進(jìn)口的某些商品的數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收較的貨物可以進(jìn)口，超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收較高關(guān)稅后才能進(jìn)口。高關(guān)稅后才能進(jìn)口。一、一、（Import Quota）的概述）的概述（Absolute Quota）全球配額（全球配額（Global Quota）國別配額（國別配額（Country Quota）（Tariff Quota）2 2、進(jìn)口配額的形式、進(jìn)口配額的形式二、配額的福利分析二、配額的福利分析 DSWPBEF1012abcdefgO圖8.1 小國進(jìn)口配額的局部均衡分析AEFEF：配額量配額量1010：自由貿(mào)易價格自由貿(mào)易價格1212：配額時國內(nèi)價配額時國內(nèi)價OEOE：國內(nèi)產(chǎn)量國內(nèi)產(chǎn)量OFOF：國內(nèi)銷量國內(nèi)銷量配額 配額配額拍賣拍賣的情況下小國進(jìn)口配額的福利分析的情況下小國進(jìn)口配額的福利分析消費(fèi)者剩余的變化消費(fèi)者剩余的變化-(a+b+c+d)生產(chǎn)者剩余的變化生產(chǎn)者剩余的變化 a政府收入的變化政府收入的變化(拍賣配額后的收入拍賣配額后的收入)c福利的變化福利的變化-（bd）C：配額租：配額租？配額無償發(fā)放給本國生產(chǎn)者（消費(fèi)者）：同上配額無償發(fā)放給本國生產(chǎn)者（消費(fèi)者）：同上？配額無償發(fā)放給外國生產(chǎn)者：配額無償發(fā)放給外國生產(chǎn)者：-（bd+c）？出口國自愿出口限額出口國自愿出口限額：配額配額配額無償給予國外無償給予國外時小國進(jìn)口配額的福利分析時小國進(jìn)口配額的福利分析（“自愿自愿”出口限額出口限額）消費(fèi)者剩余的變化消費(fèi)者剩余的變化-(a+b+c+d)生產(chǎn)者剩余的變化生產(chǎn)者剩余的變化 a政府收入的變化政府收入的變化(拍賣配額后的收入拍賣配額后的收入)0福利的變化福利的變化-（b+d+c)政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給進(jìn)口商或消費(fèi)者政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給進(jìn)口商或消費(fèi)者 C的歸屬取決于政府分配進(jìn)口配額的方式的歸屬取決于政府分配進(jìn)口配額的方式 政府根據(jù)進(jìn)口商或消費(fèi)者的政府根據(jù)進(jìn)口商或消費(fèi)者的申請申請頒發(fā)許可證頒發(fā)許可證 政府公開拍賣許可證政府公開拍賣許可證 政府在設(shè)置限額以后，將權(quán)限交給出口國，由出政府在設(shè)置限額以后，將權(quán)限交給出口國，由出口國自行分配口國自行分配結(jié)結(jié) 論論如果一個國家要求外國政府實(shí)施自愿出口如果一個國家要求外國政府實(shí)施自愿出口限制的政策，對該國的福利成本要高于實(shí)施限制的政策，對該國的福利成本要高于實(shí)施關(guān)稅限制進(jìn)口所帶來的福利成本。關(guān)稅限制進(jìn)口所帶來的福利成本。自愿出口限制的福利成本也至少要超過本自愿出口限制的福利成本也至少要超過本國直接施加進(jìn)口配額所帶來的福利成本。國直接施加進(jìn)口配額所帶來的福利成本。配額配額政政 策策 比比 較較 根據(jù)對國家福利的影響來排列政策根據(jù)對國家福利的影響來排列政策的話，的話，關(guān)稅要優(yōu)于進(jìn)口配額關(guān)稅要優(yōu)于進(jìn)口配額，而，而進(jìn)口配進(jìn)口配額要優(yōu)于自愿出口限制。額要優(yōu)于自愿出口限制。第二節(jié)第二節(jié) 配額和關(guān)稅的進(jìn)一步比較配額和關(guān)稅的進(jìn)一步比較 一、相同點(diǎn)一、相同點(diǎn) 在競爭條件下，進(jìn)口配額對本國生產(chǎn)、消費(fèi)、在競爭條件下，進(jìn)口配額對本國生產(chǎn)、消費(fèi)、價格的影響都與減少同樣數(shù)量進(jìn)口的關(guān)稅相似。價格的影響都與減少同樣數(shù)量進(jìn)口的關(guān)稅相似。關(guān)稅是通過提高進(jìn)口商品價格來減少進(jìn)口和增加國關(guān)稅是通過提高進(jìn)口商品價格來減少進(jìn)口和增加國內(nèi)生產(chǎn)，而配額是通過先減少進(jìn)口造成價格上漲從內(nèi)生產(chǎn)，而配額是通過先減少進(jìn)口造成價格上漲從而增加國內(nèi)生產(chǎn)；而增加國內(nèi)生產(chǎn)；配額與關(guān)稅的不同還表現(xiàn)在政府稅收上；配額與關(guān)稅的不同還表現(xiàn)在政府稅收上；當(dāng)完全競爭的假設(shè)不成立時當(dāng)完全競爭的假設(shè)不成立時,相對于關(guān)稅，配額會相對于關(guān)稅，配額會導(dǎo)致國內(nèi)更高的價格；導(dǎo)致國內(nèi)更高的價格；如果國內(nèi)需求增加，采用進(jìn)口配額，相對關(guān)稅而言如果國內(nèi)需求增加，采用進(jìn)口配額，相對關(guān)稅而言,價格會增加更高，因而導(dǎo)致更高的無謂損失；價格會增加更高，因而導(dǎo)致更高的無謂損失；關(guān)稅的使用相對比較簡便和透明；關(guān)稅的使用相對比較簡便和透明；相對關(guān)稅相對關(guān)稅,配額的社會成本更高，但保護(hù)更有效。配額的社會成本更高，但保護(hù)更有效。二、不同點(diǎn)二、不同點(diǎn)第三節(jié)第三節(jié) 其他非關(guān)稅貿(mào)易壁壘其他非關(guān)稅貿(mào)易壁壘一、產(chǎn)業(yè)政策一、產(chǎn)業(yè)政策 產(chǎn)業(yè)政策用補(bǔ)貼來人為地降低成本，會造成產(chǎn)業(yè)政策用補(bǔ)貼來人為地降低成本，會造成對相對價格的扭曲，導(dǎo)致生產(chǎn)資源向效率低的部門對相對價格的扭曲，導(dǎo)致生產(chǎn)資源向效率低的部門流動。不過，產(chǎn)業(yè)政策的影響主要是針對生產(chǎn)部門，流動。不過，產(chǎn)業(yè)政策的影響主要是針對生產(chǎn)部門，政府對進(jìn)口工業(yè)生產(chǎn)的補(bǔ)貼并不會影響商品的市場政府對進(jìn)口工業(yè)生產(chǎn)的補(bǔ)貼并不會影響商品的市場價格，貿(mào)易仍然是自由的。價格，貿(mào)易仍然是自由的。二、二、是指國家通過法令和政策明文規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采是指國家通過法令和政策明文規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購商品時必須優(yōu)先購買本國貨。購商品時必須優(yōu)先購買本國貨。在在19791979年結(jié)束的關(guān)貿(mào)總協(xié)定年結(jié)束的關(guān)貿(mào)總協(xié)定東京回合上首次產(chǎn)生東京回合上首次產(chǎn)生了了“政府采購協(xié)議政府采購協(xié)議”。19941994年，烏拉圭回合又對這一年，烏拉圭回合又對這一協(xié)議做了修改。但由于這一協(xié)定屬于協(xié)議做了修改。但由于這一協(xié)定屬于“諸邊諸邊”貿(mào)易協(xié)貿(mào)易協(xié)議，協(xié)議的規(guī)定只限于簽字國遵守，而簽署這項(xiàng)協(xié)議議，協(xié)議的規(guī)定只限于簽字國遵守，而簽署這項(xiàng)協(xié)議的國家數(shù)目極為有限。的國家數(shù)目極為有限。三、新貿(mào)易壁壘三、新貿(mào)易壁壘(一一)概念概念 所謂新貿(mào)易壁壘，是相對于傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘而言，是指以所謂新貿(mào)易壁壘，是相對于傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘而言，是指以技術(shù)壁壘為核心的包括綠色壁壘和社會壁壘在內(nèi)的所有阻礙技術(shù)壁壘為核心的包括綠色壁壘和社會壁壘在內(nèi)的所有阻礙國際商品自由流動的新型非關(guān)稅壁壘。國際商品自由流動的新型非關(guān)稅壁壘。(二二)新貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因新貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因 社會進(jìn)步及發(fā)達(dá)國家人民生活水平日益提高，人們安全健社會進(jìn)步及發(fā)達(dá)國家人民生活水平日益提高，人們安全健康意識空前加強(qiáng)康意識空前加強(qiáng)隨著環(huán)保意識的提高，可持續(xù)發(fā)展理念深入人心隨著環(huán)保意識的提高，可持續(xù)發(fā)展理念深入人心 新貿(mào)易壁壘的日益增多與傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘受到約束關(guān)系很大新貿(mào)易壁壘的日益增多與傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘受到約束關(guān)系很大 科學(xué)技術(shù)日新月異為新貿(mào)易壁壘的發(fā)展提供了條件和手段科學(xué)技術(shù)日新月異為新貿(mào)易壁壘的發(fā)展提供了條件和手段 貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭 (三三)新貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)新貿(mào)易壁壘的特點(diǎn) 雙重性雙重性 隱蔽性隱蔽性 復(fù)雜性復(fù)雜性 爭議性爭議性 （四）新貿(mào)易壁壘內(nèi)容（四）新貿(mào)易壁壘內(nèi)容1 1、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、技術(shù)性貿(mào)易壁壘 技術(shù)壁壘指的是一國以維護(hù)國家安全、保障人類技術(shù)壁壘指的是一國以維護(hù)國家安全、保障人類健康、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為及保證產(chǎn)品質(zhì)量健康、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為及保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些技術(shù)性措施。等為由而采取的一些技術(shù)性措施。形式形式：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、合格評定程序：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、合格評定程序 內(nèi)容：（內(nèi)容：（1）安全標(biāo)準(zhǔn)）安全標(biāo)準(zhǔn) （2）衛(wèi)生檢疫標(biāo)推）衛(wèi)生檢疫標(biāo)推 （3）商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定）商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定 （4）信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 2 2、環(huán)境壁壘、環(huán)境壁壘（1）環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（2）多邊環(huán)境協(xié)議）多邊環(huán)境協(xié)議（3）環(huán)境標(biāo)志）環(huán)境標(biāo)志（4）環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)）環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)（5）綠色補(bǔ)貼）綠色補(bǔ)貼 3 3、社會壁壘、社會壁壘 社會壁壘是指以勞動者勞動環(huán)境和生存權(quán)利為借口采取的社會壁壘是指以勞動者勞動環(huán)境和生存權(quán)利為借口采取的貿(mào)易保護(hù)措施。貿(mào)易保護(hù)措施。相關(guān)的國際公約有相關(guān)的國際公約有100多個，包括多個，包括男女同工同酬公約男女同工同酬公約、兒童權(quán)利公約兒童權(quán)利公約、經(jīng)濟(jì)、社會與文化權(quán)利國際公約經(jīng)濟(jì)、社會與文化權(quán)利國際公約等。國等。國際勞工組織際勞工組織(ILO)及其制定的上百個國際公約，也詳盡地規(guī)定了勞及其制定的上百個國際公約，也詳盡地規(guī)定了勞動者權(quán)利和勞動標(biāo)準(zhǔn)問題。動者權(quán)利和勞動標(biāo)準(zhǔn)問題。在北美和歐洲自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議中規(guī)定，只有采用同一勞動安在北美和歐洲自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議中規(guī)定，只有采用同一勞動安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的國家與地區(qū)才能參與貿(mào)易區(qū)的國際貿(mào)易活動。全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的國家與地區(qū)才能參與貿(mào)易區(qū)的國際貿(mào)易活動。目前，在社會壁壘方面頗為引人注目的標(biāo)準(zhǔn)是目前，在社會壁壘方面頗為引人注目的標(biāo)準(zhǔn)是SA8000。歐洲。歐洲在推行在推行SA8000上走在前列，美國緊隨其后。上走在前列，美國緊隨其后。此外還有新興的此外還有新興的動物福利標(biāo)準(zhǔn)動物福利標(biāo)準(zhǔn)等等 1、海關(guān)程序、海關(guān)程序2、進(jìn)出口的國家壟斷、進(jìn)出口的國家壟斷3、外匯管制、外匯管制四、其他非關(guān)稅壁壘四、其他非關(guān)稅壁壘第四節(jié)第四節(jié) 非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的成本非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的成本 生產(chǎn)者剩余增量(a)消費(fèi)者剩余損失(a+b+c+d)TOT改善(e)無謂損失(b+d)國家福利增量(e-b-d)國外無謂損失世界總無謂損失關(guān)稅(14個行業(yè))7101 9994657039539109進(jìn)口配額(4個行業(yè))2 5383 623171686-51594780自愿出口限制(5個行業(yè))9 58722 918-3 575*2 539-6 1141 0183 556自愿出口限制(所有23個行業(yè))1 283528 540-2 939*3 295-6 2341 1514 446受保護(hù)行業(yè)每增1美元關(guān)稅(14個行業(yè))$1$2.81$0.65$0.10$0.56$0.05$0.15進(jìn)口配額(4個行業(yè))$1$1.43$0.07$0.27-$0.20$0.04$0.31自愿出口限制(5個行業(yè))$1$2.39-$0.37$0.26-$0.64$0.11$0.37自愿出口限制(所有23個行業(yè))$1$2.22-$0.23$0.26-$0.49$0.09$0.35*對于VER來說，該數(shù)值為所損失的政府利潤，即區(qū)域c。世界無謂損失為本國無謂損失和國外無謂損失之和。表8.3 1990年保護(hù)政策所導(dǎo)致的福利成本單位：百萬美元案例1:多種纖維協(xié)定與中國的紡織品出口案例案例:多種纖維協(xié)定與中國的紡織品出口多種纖維協(xié)定與中國的紡織品出口圖8.3 各國和地區(qū)紡織品在美國市場上份額的變化案例2:美國蔗糖的進(jìn)口政策主要產(chǎn)糖國產(chǎn)量主要蔗糖出口國出口量巴西18 300巴西8 550歐盟17 816歐盟5 300印度16 826澳大利亞3 739中國9 009泰國3 200美國7 324古巴2 600泰國5 227南非1 436墨西哥5 040危地馬拉1 127澳大利亞4 874墨西哥955巴基斯坦3 753哥倫比亞860古巴3 500巴基斯坦650表8.4 1998 1999年世界主要產(chǎn)糖國和出口國，單位：1000噸案例2:美國蔗糖的進(jìn)口政策美國價格國際價格圖8.4 美國和世界未加工蔗糖價格（美分/磅）本章小結(jié)：本章小結(jié)：1 1、名詞回顧：非關(guān)稅壁壘、配額、進(jìn)口配額、自、名詞回顧：非關(guān)稅壁壘、配額、進(jìn)口配額、自愿出口限額、配額租；愿出口限額、配額租；2 2、配額的福利分析及與關(guān)稅比較；、配額的福利分析及與關(guān)稅比較；3 3、其它非關(guān)稅壁壘歸納。、其它非關(guān)稅壁壘歸納。謝 謝！