碩士畢業(yè)論文重慶市開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制研究.doc

分分 類類 號(hào)：號(hào)： 密密 級(jí)級(jí)： ： 論論文文編編號(hào)：號(hào)： 學(xué)學(xué) 號(hào)：號(hào)：58101202206 重慶理工大學(xué)碩士學(xué)位論文重慶理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 重慶市開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制研重慶市開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制研 究究 研研 究究 生生: 指指 導(dǎo)導(dǎo) 教教 師師： ： 教授教授 學(xué)學(xué) 科科 專專 業(yè)業(yè)： ： 企企業(yè)業(yè)管理管理 研研 究究 方方 向：向： 企企業(yè)業(yè)管理管理 培培 養(yǎng)養(yǎng) 單單 位：位： 工商管理學(xué)院工商管理學(xué)院 論論文完成文完成時(shí)間時(shí)間： ： 2012 年年 12 月月 10 日日 論論文答文答辯辯日期：日期： 2013 年年 月月 日日 Category Number： ： Level of Secrecy： ： Serial Number ： ： Student Number： ： Masters Dissertation of Chongqing University of Technology Development of chongqing scientific enterprise system research Postgraduate: Supervisor： ： Specialty: Business Management Research Direction: Training Unit: Business Administration School Thesis Deadline: April 10, 2013 Oral Defense Date: June 10 , 2013 重慶理工大學(xué)重慶理工大學(xué) 學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，獨(dú)立進(jìn)行研究所取得的成果。 除文中特別加以標(biāo)注引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫的成 果、作品。對(duì)本文的研究做出重要貢獻(xiàn)的集體和個(gè)人，均已在文中以明確方式標(biāo)明。 本人承擔(dān)本聲明的法律后果。 作者簽名： 日期： 年 月 日 學(xué)位論文使用授權(quán)聲明學(xué)位論文使用授權(quán)聲明 本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留并向國家 有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本人授權(quán)重慶理工大 學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃 描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。 本學(xué)位論文屬于（請(qǐng)?jiān)谝韵孪鄳?yīng)方框內(nèi)打“” ）： 1.保密，在 年解密后適用本授權(quán)書。 2.不保密。 作者簽名： 日期： 年 月 日 導(dǎo)師簽名： 日期： 年 月 日 1 中文摘要 重慶市市屬開發(fā)類科研院所，作為科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，自改制以來 在技術(shù)創(chuàng)新和科技轉(zhuǎn)化市場發(fā)揮了重要的作用。但是，大部分市屬科研院所散、小、 弱，市場開發(fā)能力以及服務(wù)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的能力還比較有限，對(duì)我市“十二五” 規(guī)劃的發(fā)展目標(biāo)形成了一定程度的制約。必須從體制上進(jìn)行全面企業(yè)化，才能夠幫 助市屬開發(fā)類科研院所實(shí)現(xiàn)“二次創(chuàng)業(yè)” ，大力提升其市場運(yùn)作能力、科技創(chuàng)新能力 和技術(shù)服務(wù)水平，為我市“十二五”規(guī)劃的順利實(shí)施提供科技支撐。本論文擬就轉(zhuǎn) 制后的科研院所如何建立企業(yè)制度和管理構(gòu)建的問題進(jìn)行探討，并以重慶市主要的 開發(fā)類科研院所為例，系統(tǒng)地就現(xiàn)階段“一院(所)兩制模式”下科研院所如何以市 場為導(dǎo)向，以業(yè)務(wù)為紐帶，以現(xiàn)有管理體制為平臺(tái)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度和管理構(gòu)建 設(shè)計(jì)可行性方案。 關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞: :開發(fā)類科研院所 一院(所)兩制模式 現(xiàn)代企業(yè)制度 法人治理結(jié)構(gòu) 2 ABSTRACT Chongqing municipal development institutes, as the important part of the innovation system of science and technology, since restructuring in technological innovation and transformation of science and technology play an important role in the market. However, most belong to place of scientific research courtyard scattered, small, weak, market development capability and service economy, social development capacity is still relatively limited, to the our city “ Twelfth Five-Year Plan“ development goals were formed to some extent restrict. Must from the system to conduct a comprehensive enterprise, can help run Institutes of development type implementation “ do poineering work the two times“, improve its market operation ability, ability of innovation of science and technology and the level of technical service, for our city “ Twelfth Five-Year Plan“ for the smooth implementation of the support of Science and technology. This thesis intends to transformed institutes how to establish the enterprise system and the construction management of the problems were discussed, and Chongqing City, major scientific research institutes as an example, systematically “ chamber () the two mode“ Research Institute to take the market as the guidance, to business as a link, with the existing management system as a platform, the establishment of modern enterprise system and management construction design a feasible scheme. KEYWORDS：Restructuring Scientific Research Institution; “one institute two Systems”; modern enterprise system; corporate governance structure 3 目 錄 中文摘要中文摘要 1 1 ABSTRACTABSTRACT 2 2 1 1 緒論緒論 1 1 1.1 研究內(nèi)容和意義 1 1.2 論文的結(jié)構(gòu) 1 1.3 創(chuàng)新之處 1 2 2 文獻(xiàn)綜述與國內(nèi)外研究現(xiàn)狀文獻(xiàn)綜述與國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 3 3 2.1 現(xiàn)代企業(yè)制度綜述 3 2.1.1 相關(guān)概念 3 2.1.2 現(xiàn)代企業(yè)的幾種治理結(jié)構(gòu)理論 4 2.1.3 現(xiàn)代企業(yè)管理中兩種主要的激勵(lì)理論 5 2.1.4 國內(nèi)外主要法人治理模式 5 2.1.5 幾種法人治理模式的分析比較 8 2.2 簡述轉(zhuǎn)制科研院所的幾種運(yùn)行模式 8 2.2.1 直接改制為科技型企業(yè)模式 8 2.2.2 企業(yè)兼并科研院所模式 .10 2.2.3 科研院所兼并企業(yè)模式 .10 2.2.4 “聯(lián)辦型”模式 .10 2.2.5 院所與企業(yè)新設(shè)合并模式 .10 2.2.6 “一院(所)兩制”模式 .11 3 3 重慶市開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制現(xiàn)狀、問題與原因分析重慶市開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制現(xiàn)狀、問題與原因分析 1212 3.1 重慶市開發(fā)類科研院所基本情況 .12 3.2 重慶市開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制改革發(fā)展情況 .12 3.2.1 過渡期開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制情況 .12 3.2.2 “二次創(chuàng)業(yè)”期間開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制情況 .14 3.2.3 “二次創(chuàng)業(yè)”以來企業(yè)化改制科研院所面臨的問題 .15 3.3 重慶市開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制問題與原因分析 .16 4 3.3.1 市場觀念問題 .16 3.3.2 管理體制問題 .16 3.3.3 組織結(jié)構(gòu)問題 .17 3.3.4 人才資源問題 .17 3.3.5 科技成果轉(zhuǎn)化問題 .17 3.3.6 轉(zhuǎn)制的遺留問題 .17 4 4 重慶市開發(fā)類科研院所企業(yè)化轉(zhuǎn)制模式構(gòu)建及機(jī)制體制設(shè)計(jì)重慶市開發(fā)類科研院所企業(yè)化轉(zhuǎn)制模式構(gòu)建及機(jī)制體制設(shè)計(jì) 1818 4.1 科研院所改制的模式構(gòu)建 .18 4.1.1 科研院所企業(yè)化改制的三種模式 .18 4.1.2 三種模式的比較分析 .19 4.2 科研院所企業(yè)化改制方案及實(shí)施策略研究 .19 4.2.1 科研院所的改制方案框架 .19 4.2.2 科研院所規(guī)范化企業(yè)改制的實(shí)施步驟 .20 4.3 法人結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) .21 4.3.1 轉(zhuǎn)制科技型企業(yè)法人治理模式的設(shè)計(jì) .21 4.3.2 股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) .22 4.3.3 法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) .22 4.3.3 典型法人治理結(jié)構(gòu)框架 .23 4.4 轉(zhuǎn)制科技型企業(yè)的管理制度建設(shè)方案研究 .24 4.4.1 轉(zhuǎn)制科技型企業(yè)管理制度體系建設(shè)的目標(biāo) .24 4.4.2 轉(zhuǎn)制科技型企業(yè)管理制度體系的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容 .24 4.4.3 轉(zhuǎn)制科技型企業(yè)管理制度體系建設(shè)的方法及過程 .24 4.4.4 轉(zhuǎn)制科技型企業(yè)文件的編碼標(biāo)識(shí)與管理 .25 5 5 完善開發(fā)類院所企業(yè)化改制管理體制與機(jī)制的政策與對(duì)策措施完善開發(fā)類院所企業(yè)化改制管理體制與機(jī)制的政策與對(duì)策措施 2626 5.1 繼續(xù)加強(qiáng)引導(dǎo)科研院所解放思想，增強(qiáng)市場意識(shí)，積極主動(dòng)地參與市場競爭 .26 5.2 結(jié)合技術(shù)優(yōu)勢和專業(yè)特色，找準(zhǔn)自身定位，培育市場核心競爭力 .26 5.3 改善人才結(jié)構(gòu)，改革分配制度，構(gòu)建考核體系，創(chuàng)新人才機(jī)制 .28 5.3.1 加強(qiáng)對(duì)人才引進(jìn)與甄選過程的管理監(jiān)督 .28 5.3.2 加強(qiáng)對(duì)人才的培養(yǎng)，尤其是青年人才的培育與再開發(fā) .28 5.3.3 對(duì)數(shù)量過多的后勤輔助人員進(jìn)行剝離 .28 5.3.4 改善分配制度，制定績效考核標(biāo)準(zhǔn) .28 5.3.5 創(chuàng)新人才機(jī)制 .28 5 5.4 打造科技創(chuàng)成果轉(zhuǎn)化平臺(tái) .29 5.4.1 以市場需求為導(dǎo)向成立科研項(xiàng)目 .29 5.4.2 轉(zhuǎn)變政策導(dǎo)向，設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng) .29 5.4.3 加大資源投入，搭建科技成果轉(zhuǎn)化的中間平臺(tái) .29 5.5 繼續(xù)營造良好的政策環(huán)境，進(jìn)一步加強(qiáng)科技創(chuàng)新能力建設(shè)計(jì)劃的實(shí)施 .30 6 6 結(jié)論結(jié)論 3131 參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn) 3232 致謝致謝 3535 個(gè)人簡歷、在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文及取得的研究成果個(gè)人簡歷、在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文及取得的研究成果 3636 1 緒論 1 1 緒論 重慶市市屬開發(fā)類科研院所，作為科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，自改制以來 在技術(shù)創(chuàng)新和科技轉(zhuǎn)化市場發(fā)揮了重要的作用。但是，大部分市屬科研院所散、小、 弱，市場開發(fā)能力以及服務(wù)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的能力還比較有限，對(duì)我市“十二五” 規(guī)劃的發(fā)展目標(biāo)形成了一定程度的制約。必須從體制上進(jìn)行全面企業(yè)化，才能夠幫 助市屬開發(fā)類科研院所實(shí)現(xiàn)“二次創(chuàng)業(yè)” ，大力提升其市場運(yùn)作能力、科技創(chuàng)新能力 和技術(shù)服務(wù)水平，為我市“十二五”規(guī)劃的順利實(shí)施提供科技支撐。 1.1 研究內(nèi)容和意義 本論文擬就轉(zhuǎn)制后的科研院所如何建立企業(yè)制度和管理構(gòu)建的問題進(jìn)行探討， 并以重慶市主要的開發(fā)類科研院所為例，系統(tǒng)地就現(xiàn)階段“一院(所)兩制模式”下 科研院所如何以市場為導(dǎo)向，以業(yè)務(wù)為紐帶，以現(xiàn)有管理體制為平臺(tái)，建立現(xiàn)代企 業(yè)制度和管理構(gòu)建設(shè)計(jì)可行性方案。以轉(zhuǎn)制科研院所建立現(xiàn)代企業(yè)制度為主題，對(duì) 科研院所建立現(xiàn)代企業(yè)制度的一般理論、法人治理結(jié)構(gòu)及運(yùn)行機(jī)制、管理制度建設(shè) 等問題進(jìn)行了深入的研究和探討，對(duì)一部分科研院所改制建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu) 和運(yùn)行機(jī)制，以及改制公司的管理制度設(shè)計(jì)等具有十分重要的指導(dǎo)作用。 1.2 論文的結(jié)構(gòu) 論文分為六章。第一章為緒論，介紹研究背景、研究內(nèi)容和意義、論文結(jié)構(gòu)及 創(chuàng)新點(diǎn)；第二章為文獻(xiàn)綜述及國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，簡述了現(xiàn)代企業(yè)制度的相關(guān)概念和 幾個(gè)理論，介紹了國內(nèi)外相關(guān)研究的開展情況；第三章介紹了重慶市開發(fā)類科研院 所企業(yè)化改制現(xiàn)狀，闡述了重慶市開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制問題與原因分析；第 四章為開發(fā)類科研院所的改制模式、法人治理結(jié)構(gòu)及運(yùn)行機(jī)制研究及管理制度建設(shè) 構(gòu)建；第五章完善開發(fā)類院所企業(yè)化改制管理體制與機(jī)制的政策與對(duì)策措施；最后 為結(jié)論和待解決的問題。 1.3 創(chuàng)新之處 從實(shí)際情況看,現(xiàn)階段多數(shù)科研單位企業(yè)化轉(zhuǎn)制后,尚不具備形成現(xiàn)代意義上公 重慶理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 2 司法人治理結(jié)構(gòu)的基本條件，公司法人治理結(jié)構(gòu)是建立在有限責(zé)任公司或股份有限 公司基礎(chǔ)上的,而轉(zhuǎn)制后的科研院所仍是國有獨(dú)資企業(yè),因而實(shí)際上不可能按公司 法加以運(yùn)作,推進(jìn)轉(zhuǎn)制科研院所進(jìn)一步改造成為現(xiàn)代公司和建立有效的法人治理結(jié) 構(gòu),在總體上可能需要一個(gè)較長的過程。但筆者本著發(fā)展的眼光看待問題,只要是具 備市場化的條件,建立現(xiàn)代企業(yè)制度是轉(zhuǎn)制院所的必然發(fā)展結(jié)果,所以筆者從自身所 從事的科研管理工作出發(fā),結(jié)合導(dǎo)師承擔(dān)的市科委相關(guān)研究課題，綜合內(nèi)外部因素, 對(duì)開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制進(jìn)行初步探討,并提出了一些建議方案 ,也許在可行性 上仍有待推敲,但至少對(duì)以后想要進(jìn)行此方面探討的研究有部分借鑒意義“ 2 文獻(xiàn)綜述與國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 3 2 文獻(xiàn)綜述與國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 2.1 現(xiàn)代企業(yè)制度綜述 現(xiàn)代企業(yè)制度是指現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的法人企業(yè)制度。其基本特征是企業(yè)的資產(chǎn) 所有權(quán)與控制權(quán)、經(jīng)營權(quán)相分離。在現(xiàn)代企業(yè)制度中，企業(yè)資產(chǎn)的所有者與企業(yè)經(jīng) 營者之間的委托代理關(guān)系、有限財(cái)產(chǎn)責(zé)任制度、法人財(cái)產(chǎn)制度和法人治理結(jié)構(gòu)構(gòu)成 了現(xiàn)代企業(yè)制度的主要內(nèi)容。 2.1.1 相關(guān)概念 1、公司治理:就是確定現(xiàn)代公司的戰(zhàn)略和運(yùn)行機(jī)制，它決定了公司運(yùn)營的目標(biāo) 和方向。公司治理的實(shí)質(zhì)是公司出資者借助公司權(quán)力機(jī)關(guān)來統(tǒng)治和支配公司，以實(shí) 現(xiàn)公司目標(biāo)并最終實(shí)現(xiàn)其自身目標(biāo)的過程。 2、公司治理結(jié)構(gòu):公司治理結(jié)構(gòu)這一問題在國內(nèi)外都是一個(gè)研究熱點(diǎn)。不同的 人，研究的立足點(diǎn)不同，對(duì)它的定義也有所不同，但歸納起來，大體可分為以下幾 類:一是美國斯坦福大學(xué)錢穎一教授在他的中國公司治理結(jié)構(gòu)改革和融資改革一 文中提出的制度說;二是吳敬璉教授在他的現(xiàn)代公司與企業(yè)改革書中提出的組織 結(jié)構(gòu)說;三是奧利弗.哈特在他的公司治理:理論與啟示一文中提出的決策機(jī)制說。 1999 年 5 月國際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)理事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)原則中指出， 公司治理結(jié)構(gòu)是一種據(jù)以對(duì)工商企業(yè)進(jìn)行管理和控制的體系。公司治理結(jié)構(gòu)明確規(guī) 定了公司的各個(gè)參與者和責(zé)任者的責(zé)任和權(quán)利分配，諸如董事會(huì)、經(jīng)理層、股東和 其他利害相關(guān)者，并且清楚地說明了決策公司事務(wù)時(shí)所應(yīng)遵循的規(guī)則和程序。 3、激勵(lì)與約束:在管理學(xué)理論中，激勵(lì)是一種重要的管理職能，它是根據(jù)人的 行為規(guī)律來激發(fā)人的某種動(dòng)機(jī)，引導(dǎo)人的行為，使其發(fā)揮出潛力，為實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo) 而積極努力工作的管理活動(dòng);約束則是與激勵(lì)相對(duì)立的另一類管理活動(dòng)，是組織的管 理者對(duì)組織成員的行為方式和行為幅度的控制。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，激勵(lì)和約束是一 種制度安排，是委托人通過特定的制度或契約去激發(fā)和鼓勵(lì)代理人采取有利于委托 人的行為。同時(shí)為維護(hù)委托人的利益，防止代理人的投機(jī)行為和道德風(fēng)險(xiǎn)，在制度 或契約中規(guī)定代理人的行為邊界，以此來約束代理人所做出的不利于委托人的行為。 4、機(jī)制:在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)中，機(jī)制是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)或管理系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)、各 構(gòu)成要素之間相互聯(lián)系、相互制約、相互作用的關(guān)系及其整體功能。3 重慶理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 4 2.1.2 現(xiàn)代企業(yè)的幾種治理結(jié)構(gòu)理論 1、兩權(quán)分離理論:兩權(quán)分離理論即公司所有權(quán)與控制權(quán)分離理論，這一理論是 隨著股份公司的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，是對(duì)股份公司主要特征的描述。在業(yè)主制或合伙制 這樣傳統(tǒng)的企業(yè)制度下，企業(yè)的所有權(quán)與控制權(quán)是合一的，所以，企業(yè)經(jīng)營管理的 動(dòng)力機(jī)制得到了很好的解決。而在股份公司這種現(xiàn)代企業(yè)制度中，所有權(quán)與控制權(quán) 是分離的，這時(shí)，企業(yè)經(jīng)營管理的動(dòng)力成為一個(gè)重要的問題。對(duì)兩權(quán)分離理論有以 下觀點(diǎn): 1)凡勃倫:凡勃倫于 1924 年出版的企業(yè)理論一書是本世紀(jì)西方經(jīng)濟(jì)理論中 較早對(duì)所有權(quán)與控制權(quán)分離問題進(jìn)行研究的著作，認(rèn)為兩權(quán)分離使控制權(quán)轉(zhuǎn)移到經(jīng) 濟(jì)工程師手中，他們能致力于產(chǎn)出，有利于提高管理效率。關(guān)于所有權(quán)與控制權(quán)分 離問題，凡勃倫有以下觀點(diǎn): 近代公司組織形式是“不在者所有制” ，公司資本不是來自于個(gè)人出資或合伙 人出資，而是通過發(fā)行股票而籌集起來的，公司資本具有社會(huì)資本的性質(zhì)。 近代公司的資產(chǎn)由有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)組成。 資產(chǎn)的管理與資產(chǎn)的不在所有者相分離。經(jīng)濟(jì)工程師掌握了企業(yè)的管理權(quán)， 而不在所有者不直接參與企業(yè)管理，只是依靠對(duì)其資產(chǎn)的壟斷權(quán)來收取利潤。 凡勃倫把企業(yè)家稱為經(jīng)濟(jì)工程師，他相信，通過所有權(quán)與控制權(quán)的分離，即 把控制權(quán)從資本家手中轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)工程師的手中，經(jīng)濟(jì)工程師能夠提高技術(shù)、效率， 從而增加產(chǎn)出。 2)貝利和米恩斯:到二十年代末，股權(quán)分散使“兩權(quán)分離”成為普遍現(xiàn)象。隨著 現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和股權(quán)的分散，股東對(duì)財(cái)產(chǎn)經(jīng)營的控制越來越困難，從而導(dǎo)致 了企業(yè)權(quán)力中心由所有者向經(jīng)營者轉(zhuǎn)移。這一現(xiàn)象說明了企業(yè)的所有權(quán)與控制權(quán)越 來越分離，控制權(quán)越來越多的被經(jīng)營者所掌握。 3)錢德勒:到六十年代中期，股權(quán)分散的加劇和管理的專業(yè)化使得“兩權(quán)分離” 更加普遍。二次大戰(zhàn)后，主要資本主義國家公司的股權(quán)進(jìn)一步分散化。由于股權(quán)分 散化的加劇，以及公司需要由專職經(jīng)理進(jìn)行經(jīng)營，使這些擁有專門管理知識(shí)并壟斷 了專門經(jīng)營信息的經(jīng)理實(shí)際上掌握了對(duì)企業(yè)的控制權(quán)。 2、委托代理理論:如前所述，現(xiàn)代公司的根本特征就是所有權(quán)與控制權(quán)的分離。 股東雖然是公司的出資人，但他們卻不直接從事企業(yè)的經(jīng)營管理，經(jīng)營者接受所有 者的委托，在委托人授權(quán)范圍內(nèi)從事經(jīng)營，其經(jīng)營行為的風(fēng)險(xiǎn)由作為委托人的利害 相關(guān)者，公司經(jīng)營不僅要為股東利益最大化服務(wù)，也要為公司利害相關(guān)者創(chuàng)造財(cái)富 服務(wù)。為此，就應(yīng)當(dāng)讓利害相關(guān)者享有公司所有權(quán)，并參與公司治理。布萊爾是強(qiáng) 烈主張利害相關(guān)者參入公司治理的。按照布萊爾的觀點(diǎn)，公司應(yīng)該承認(rèn)利害相關(guān)者 的所有權(quán)并吸收利害相關(guān)者參與公司治理。12 18 2 文獻(xiàn)綜述與國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 5 2.1.3 現(xiàn)代企業(yè)管理中兩種主要的激勵(lì)理論 二次世界大戰(zhàn)后到 70 年代期間，西方管理中的激勵(lì)理論發(fā)展十分迅速，在這一 時(shí)期出現(xiàn)了二個(gè)重要的理論觀點(diǎn):需要層次理論;雙因素理論，下對(duì)需要層次理論和 雙因素理論作一闡述。 （1）需要層次理論 管理學(xué)中最著名的激勵(lì)理論是馬斯洛的需要層次理論。他假設(shè)每個(gè)人有 5 個(gè)層 次的需要:即生理需要、安全需要、社會(huì)需要、尊重需要、自我實(shí)現(xiàn)的需要。馬斯洛 認(rèn)為，當(dāng)一種需要得到滿足后，另一種更高層次的需要就會(huì)占據(jù)主導(dǎo)地位，個(gè)體的 需要是逐層上升的。從激勵(lì)的角度看，沒有一種需要會(huì)得到完全滿足，但只要其得 到部分的滿足，個(gè)體就會(huì)轉(zhuǎn)向追求其它方面的需要。按照馬斯洛的觀點(diǎn)，如果希望 激勵(lì)某人，就必須了解此人目前所處的需要層次，然后著重滿足這一層次或在此層 次之上的需要。馬斯洛的理論得到了普遍的認(rèn)可，特別是實(shí)踐中的管理者。這主要 歸功于該理論簡單明了、易于理解、具有內(nèi)在的邏輯性。 （2）雙因素理論 雙因素理論是美國心理學(xué)家費(fèi)雷德里克.赫茨伯格提出的。雙因素理論的最大貢 獻(xiàn)在于對(duì)員工的激勵(lì)不能僅限于對(duì)他提供物質(zhì)方面的獎(jiǎng)勵(lì)，按照赫茨伯格的說法， 這只是雙因素理論中的保健因素，沒有這種因素，員工就沒有積極性，也就是說他 有后顧之優(yōu)。現(xiàn)代工資體系采用的“基本工資+獎(jiǎng)金+提成，就相當(dāng)于赫伯格所說的 保健因素。但僅靠保健因素還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，沒有激勵(lì)因素，他們就會(huì)安于現(xiàn)狀，不思 進(jìn)取，因?yàn)樗麄冎?，在這種情況下， “干好干壞一個(gè)樣” ，這就是人的惰性。赫茨 伯格認(rèn)為，只有激勵(lì)因素，才能保證員工投身于工作的熱情不減。這種因素只能來 源于工作本身所產(chǎn)生的激勵(lì)，包括從工作中獲得的成就感、領(lǐng)導(dǎo)的授權(quán)、職位提升， 工作所要求的責(zé)任感和工作本身對(duì)個(gè)人職業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)等。16 2.1.4 國內(nèi)外主要法人治理模式 目前國外流行的公司治理模式主要有兩種: （1）股東主權(quán)型治理模式 英、美國家的公司治理模式表現(xiàn)為典型的股東主權(quán)型治理模式，這種模式是在 自由放任的資本主義經(jīng)濟(jì)制度下發(fā)展起來的。這種自由放任的資本主義經(jīng)濟(jì)制度有 兩個(gè)重要的特點(diǎn):一是有高度發(fā)達(dá)的證券市場，使得公司的股權(quán)極為分散，流動(dòng)性高;二 是都有反對(duì)金融勢力聚集的傳統(tǒng)，使得企業(yè)長期資金主要依賴于證券市場提供。其 治理模式的框架由股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理三者構(gòu)成。其中股東會(huì)是公司的最高權(quán)力 機(jī)關(guān)，董事會(huì)是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，經(jīng)理是公司的日常管理機(jī)關(guān)。英、美國家公 司治理結(jié)構(gòu)中不設(shè)監(jiān)事會(huì)，其監(jiān)督功能由董事會(huì)下設(shè)的內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)承擔(dān)，內(nèi)部 重慶理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 6 審計(jì)委員會(huì)全部由外部獨(dú)立董事組成。公司治理結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)理的激勵(lì)約束主要依賴市 場功能，即股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和收購接管機(jī)制，是一種典型的以外部市場為基礎(chǔ)的 治理模式。 （2）共同治理型治理模式 與英、美國家公司治理模式相比，日德國家公司的治理模式表現(xiàn)為共同治理型 治理模式。日本、德國公司的這種治理模式與其社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度也是緊密聯(lián)系的。日 本、德國都是后起的資本主義國家，為了趕上發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)水平，在證券市場不 發(fā)達(dá)的情況下，采取了與英美完全不同的發(fā)展道路。一是加強(qiáng)銀行對(duì)企業(yè)的資金支 持;二是加強(qiáng)企業(yè)與企業(yè)間的長期合作。其特點(diǎn)是:a.股權(quán)與債權(quán)共同治理;b.由法人 之間相互持股，互派經(jīng)理充當(dāng)董事進(jìn)入對(duì)方董事會(huì)參與決策。日本公司治理結(jié)構(gòu)框 架由股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理、獨(dú)立監(jiān)察人四者組成。其中，經(jīng)理是董事會(huì)的主要成 員，由主要經(jīng)理人員組成的常務(wù)委員會(huì)實(shí)際上控制了董事會(huì)的運(yùn)行，所以，實(shí)際上 共同治理在日本演變成了經(jīng)營者控制型，這時(shí)，為了有效地監(jiān)督經(jīng)營者，在公司治 理結(jié)構(gòu)中設(shè)立了獨(dú)立監(jiān)察人制度，依靠獨(dú)立監(jiān)察人行使監(jiān)督職能。由于是法人之間 相互持股，公司治理表現(xiàn)為內(nèi)部人控制，公司治理結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)理的激勵(lì)約束主要表現(xiàn) 為年薪制和內(nèi)部約束，是一種以局內(nèi)部人控制為基礎(chǔ)的治理模式。 我國公司治理模式的種類: 目前，我國企業(yè)所有制格局已呈明顯的多元化趨勢，這必然導(dǎo)致不同所有制企 業(yè)的治理模式的巨大差異。根據(jù)我國不同所有制企業(yè)治理結(jié)構(gòu)狀況，可將治理模式 歸類為以下三種: （1）政府主導(dǎo)型治理模式 政府主導(dǎo)型治理模式主要存在于未進(jìn)行公司化改造的國有企業(yè)、國有獨(dú)資公司 以及國有控股的股份有限公司和有限責(zé)任公司中，其股權(quán)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是高度集中。 作為大股東代表的政府(包括各級(jí)政府及政府所屬各類部門、機(jī)構(gòu)和行政色彩濃厚的 控股公司、集團(tuán)公司)并不是一個(gè)積極有效的股東。一些實(shí)證研究表明，政府主導(dǎo)型 治理模式企業(yè)的董事會(huì)決策職能和經(jīng)理階層執(zhí)行職能沒有真正分離。在政府主導(dǎo)型 治理模式中，政府作為大股東代表，其作用更多地表現(xiàn)為外部治理。這種作用并不 是通過市場機(jī)制體現(xiàn)出來的，而是表現(xiàn)為對(duì)經(jīng)營管理人員的任命權(quán)、對(duì)企業(yè)重大決 策的審批權(quán)和對(duì)經(jīng)營管理者的經(jīng)營活動(dòng)的外部監(jiān)督約束權(quán)(如外派財(cái)務(wù)總監(jiān)、定期和 不定期的審計(jì)等)。 在政府主導(dǎo)型治理模式下，企業(yè)經(jīng)營管理者的報(bào)酬制度的激勵(lì)作用較小。這不 僅表現(xiàn)在國有企業(yè)經(jīng)營管理者的總體報(bào)酬水平較低，而且報(bào)酬結(jié)構(gòu)過于單一，缺少 具有長期激勵(lì)作用的股權(quán)激勵(lì)。實(shí)際上，在政府主導(dǎo)型治理模式下，有效的報(bào)酬激 勵(lì)機(jī)制是“空缺”的，真正起激勵(lì)作用的是控制權(quán)以及由于控制權(quán)而產(chǎn)生的過度的 2 文獻(xiàn)綜述與國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 7 “在職消費(fèi)”和隱性收入。 （2）家族主導(dǎo)型治理模式 與家族主導(dǎo)型治理模式相適應(yīng)的企業(yè)所有制類型是私營企業(yè)和相當(dāng)數(shù)量的集體 企業(yè)。私營企業(yè)的具體組織形式主要是獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)和有限責(zé)任公司。近年 來，私營企業(yè)中的有限責(zé)任公司增長最快。家族主導(dǎo)型治理模式的內(nèi)部治理機(jī)制， 是以血緣為紐帶的家族成員內(nèi)的權(quán)力分配和制衡為核心。雖然很多大型私營企業(yè)都 建立了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理等組織和相應(yīng)制度，逐漸向規(guī)范的現(xiàn)代公 司制靠攏，但家族控制特征仍很突出。這一方面表現(xiàn)在董事會(huì)成員、經(jīng)營管理人員 的來源具有封閉性和家族化的特征。另一方面則表現(xiàn)在企業(yè)決策方式以企業(yè)業(yè)主個(gè) 人決策為主。雖然存在董事會(huì)、股東會(huì)、經(jīng)理，但家族主導(dǎo)型治理模式的重要決策 仍是以私營業(yè)主個(gè)人決策方式為主，私營企業(yè)主大權(quán)獨(dú)攬，董事會(huì)決策功能并沒有 得到很好的發(fā)揮。家族主導(dǎo)型內(nèi)部治理在一定程度上解決了管理層的激勵(lì)問題。這 不僅是因?yàn)楣芾韺映蓡T中有相當(dāng)比例的家族成員，剩余索取權(quán)和控制權(quán)匹配程度大， 還在于對(duì)管理層成員的高工資水平以及股權(quán)贈(zèng)與等長期激勵(lì)報(bào)酬制度的實(shí)施。 從家族控制角度而言，家族主導(dǎo)型治理基本不依靠外部市場機(jī)制來激勵(lì)約束經(jīng) 理人員，總體上家族主導(dǎo)型治理模式較少地依靠外部治理。但對(duì)于整個(gè)家族企業(yè)而 言;產(chǎn)品市場、資本市場和勞動(dòng)力市場的激烈競爭，以及破產(chǎn)、兼并、收購和重組等 市場機(jī)制給家族企業(yè)的企業(yè)家和管理層提供了生存壓力，這將對(duì)企業(yè)主和管理人員 的行為產(chǎn)生一定的激勵(lì)和約束作用。 （3）法人主導(dǎo)型治理模式 這里所謂的法人包括各類企業(yè)法人、投資機(jī)構(gòu)、基金和銀行等。在中國，企業(yè) 法人作為股東的各類公司大量存在，如聯(lián)營企業(yè)、中外合資經(jīng)營企業(yè)、法人控股的 各類股份有限公司和有限責(zé)任公司等。這些“法人所有”的公司產(chǎn)生了不同于政府 主導(dǎo)型和家族主導(dǎo)型的法人主導(dǎo)型治理模式。 法人主導(dǎo)型治理模式一般也較重視對(duì)經(jīng)營者的激勵(lì)。統(tǒng)計(jì)表明，上市公司中法 人控股型公司的董事會(huì)成員的薪金平均水平和持有本公司股票的平均數(shù)量要高于國 家控股型公司的相應(yīng)水平。在法人主導(dǎo)型治理模式下，法人股東的內(nèi)部直接控制機(jī) 制還表現(xiàn)為大法人股東通過其董事會(huì)的相應(yīng)席位而擁有撤換經(jīng)營者的權(quán)力。 法人主導(dǎo)型治理模式較少地依靠并購之類的外部市場治理機(jī)制，這一方面是因 為法人股東通過董事會(huì)直接監(jiān)控比較有效，利用外部市場監(jiān)控的必要性減少;另一方 面是因?yàn)橹袊鄙僖粋€(gè)真正規(guī)范的并購市場，雖然國有股和法人股可以通過協(xié)議進(jìn) 行轉(zhuǎn)讓，但審批手續(xù)復(fù)雜，交易費(fèi)用高。但與政府主導(dǎo)型治理模式相比，法人主導(dǎo) 型治理模式對(duì)外部市場機(jī)制的依靠程度要大。 重慶理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 8 2.1.5 幾種法人治理模式的分析比較 從兩種國外治理模式來看，各有其優(yōu)缺點(diǎn)。股東主權(quán)型治理模式是以發(fā)達(dá)證券 市場為基礎(chǔ)的，對(duì)公司經(jīng)營者的激勵(lì)約束主要依賴于市場功能，股東對(duì)經(jīng)者的監(jiān)督 依賴于董事會(huì)下設(shè)的內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)。就我國現(xiàn)狀而言，證券市場不達(dá)，且大部分 改制企業(yè)國有股權(quán)占主導(dǎo)地位，因此市場功能對(duì)經(jīng)營者的激勵(lì)制約作用難以發(fā)揮。 就治理結(jié)構(gòu)本身而言，利用董事會(huì)下設(shè)的外部獨(dú)立董事組成的計(jì)委員會(huì)承擔(dān)監(jiān)督功 能，其作用也是有限的。首先，外部獨(dú)立董事不具有公司股份，公司的經(jīng)營狀況與 自身利益無關(guān)，監(jiān)督不會(huì)盡心盡力;其次，審計(jì)委員受命于董事會(huì)，在國有股占主導(dǎo) 地位的改制企業(yè)，審計(jì)委員會(huì)聽命于董事會(huì)，監(jiān)督效率是可想而知的。與股東主權(quán) 型治理模式相比，共同治理型模式是在證券市場不發(fā)達(dá)的條件形成的，我國目前的 國情與其有許多相似之處，因此，研究共同治理型模式，完善我國的公司治理模式 有一定的借鑒意義。共同治理型模式的顯著特點(diǎn)是法之間互派經(jīng)理層人員充當(dāng)董事 進(jìn)入董事會(huì)，由此共同治理型實(shí)際演變?yōu)榻?jīng)營者制型，對(duì)我國國有股占控股地位的 企業(yè)，采用此種模式，可以加大經(jīng)營者對(duì)企的控制權(quán)，提高決策、管理效率。但是 采用此種模式容易造成內(nèi)部人控制，有損股東的權(quán)益，因此，必須加強(qiáng)對(duì)企業(yè)經(jīng)營 者的激勵(lì)約束。 從國內(nèi)三種公司治理模式來看。政府主導(dǎo)型治理模式，其主要特點(diǎn)是政府作為 大股東控制公司的經(jīng)營決策。從治理機(jī)制分析，表現(xiàn)為董事會(huì)決策職能和經(jīng)理階層 執(zhí)行職能沒有真正分離，董事長和總經(jīng)理一人兼，董事會(huì)和經(jīng)理班子的人員重合或 大面積交又的現(xiàn)象十分嚴(yán)重。此外，由于股權(quán)高度集中，中小股東參與公司經(jīng)營決 策的程度相當(dāng)?shù)?，中小股東缺乏監(jiān)督約束經(jīng)理人的動(dòng)力與手段。同時(shí)由于國有股缺 乏真實(shí)的所有者，所以作為國有股代表的政府也不會(huì)盡心盡力去監(jiān)督. 2.2 簡述轉(zhuǎn)制科研院所的幾種運(yùn)行模式 在 2000 年全國科研院所改制的浪潮中，依據(jù)組織模式、產(chǎn)品的公益性等因素把 原來大多是純事業(yè)模式的科研院所改制成企業(yè)制度模式、公益性模式、事業(yè)性模式、 政府型模式四類主要形式，在這里我們主要對(duì)具有市場化或者說生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù) 具備競爭性的科研院所模式進(jìn)行一下簡要概述。 2.2.1 直接改制為科技型企業(yè)模式 也有人把它叫做“一步到位”模式。就是按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，把科 研院所一次性整體轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)，經(jīng)過清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)重組、組織 機(jī)構(gòu)的重新設(shè)置、企業(yè)法人注冊(cè)登一記等工作程序，一步到位，由科研事業(yè)單位直 2 文獻(xiàn)綜述與國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 9 接變成科技產(chǎn)業(yè)化的主體，按現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營管理機(jī)制運(yùn)行。在現(xiàn)行的企業(yè)工商注 冊(cè)登記類型的規(guī)定中，可考慮采用有限責(zé)任公司、股份公司、合資經(jīng)營企業(yè)三種類 型。 部分改制后的科研院所尤其是地方科研院所，可以向科技型中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展。 其業(yè)務(wù)類型有:技術(shù)居間，即介紹當(dāng)事人之間訂立技術(shù)合同;技術(shù)代理，即接受 委托人的委托，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)，自行選擇訂立技術(shù)合同的對(duì)方當(dāng)事人;行 紀(jì)，就是了介紹當(dāng)事人之間訂立合同之外，還參加技術(shù)合同的談判和訂立過程，對(duì) 技術(shù)合同的面履行，有督促的權(quán)利和義務(wù)，當(dāng)技術(shù)合同發(fā)生爭議還可進(jìn)行調(diào)解;參 與技術(shù)成果的商業(yè)化、商品化開發(fā)。其經(jīng)營方式:建立信息庫;建立信息網(wǎng)絡(luò);開設(shè)常 設(shè)性技術(shù)交易市場舉辦技術(shù)交易博覽會(huì);直接接受委托;主動(dòng)出擊，尋找業(yè)務(wù);簽訂技 術(shù)中介服務(wù)合同。該經(jīng)營方式溶于各項(xiàng)具體的經(jīng)營業(yè)務(wù)之中，有的相對(duì)獨(dú)立，有的 相互交叉。 1、院所轉(zhuǎn)變成有限責(zé)任公司的適用情況是:院所規(guī)模較小，達(dá)不到實(shí)行股份公 司的本標(biāo)準(zhǔn);有自己的科研成果和專利技術(shù);市場競爭經(jīng)驗(yàn)豐富，并取得一定的市場 業(yè)績;改制是院所成長的催化劑。 2、院所改制成股份公司的適用情況是:院所規(guī)模較大，注冊(cè)資本額或者增發(fā)股 份后的注冊(cè)資本額超過 1000 萬元;院所己經(jīng)有技工貿(mào)一體化的營銷體系、市場經(jīng)驗(yàn) 和市場業(yè)績;具備股份制改造的其他條件。院所改制成股份公司，除了要進(jìn)行資產(chǎn)評(píng) 估、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)重組、人員整合、組織機(jī)構(gòu)重新設(shè)計(jì)、制定公司章程和各種規(guī) 章制度等類似于組建有限責(zé)任公司的工作外，還要進(jìn)行股份劃分并準(zhǔn)備上市等，這 一程序要復(fù)雜得多。 3、院所轉(zhuǎn)制成合資企業(yè)，有利于吸收外資，引進(jìn)國外先進(jìn)的管理方式和經(jīng)營理 念，也有利于院所盡快走向國際市場，是一種理想的選擇。但是要考慮到它的制約 因素:是否能找到理想的外資合作對(duì)象;是否符合國家有關(guān)特殊行業(yè)對(duì)外合資的法律 規(guī)定和政策導(dǎo)向。采用這種轉(zhuǎn)制方式應(yīng)注意:中方力爭控股;力保院所己有的品牌:防 止對(duì)方借雞生蛋;要摸清對(duì)方信用狀況。 “一步到位”模式的優(yōu)點(diǎn):轉(zhuǎn)制徹底、周期短，在轉(zhuǎn)制之初即能做出較長遠(yuǎn)的科 技型企業(yè)的總體規(guī)劃，能避免較曲折的迂回過程。其不足是改制程序較復(fù)雜，需要 投入大量時(shí)間和精力設(shè)計(jì)方案和實(shí)施改制;)風(fēng)險(xiǎn)較大，由于整體轉(zhuǎn)制慣性大，一旦 轉(zhuǎn)制之初決策有誤，日后調(diào)整戰(zhàn)略代價(jià)較大。這種模式適用于轉(zhuǎn)制前己經(jīng)企業(yè)化運(yùn) 作，成效明顯，適應(yīng)市場能力強(qiáng)，有足夠產(chǎn)品或技術(shù)，盈利能力較強(qiáng)的院所。11 2.2.2 企業(yè)兼并科研院所模式 有人稱作“進(jìn)入型” 。即企業(yè)兼并科研院所，使科研院所成為企業(yè)的研究部門或 重慶理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 10 者術(shù)開發(fā)中心，院所法人消失，企業(yè)法人不消失。選擇這種模式的院所比例很高。 這種模式的優(yōu)點(diǎn)是使院所得到企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)的支持，多一份生存依托，不足之處 是缺少?zèng)Q策自主權(quán)，受進(jìn)入企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)制約較多。這模式適用于在科研開發(fā)或 產(chǎn)品服務(wù)方面與企業(yè)或集團(tuán)能優(yōu)勢互補(bǔ)的院所，企業(yè)是現(xiàn)代的、管理規(guī)范、具有良 好的市場業(yè)績和成長潛力的股份制企業(yè);院所的加入有利于企業(yè)成長，通過整合資源， 能促進(jìn)雙方發(fā)展。 2.2.3 科研院所兼并企業(yè)模式 即科研院所兼并一些與自身科研成果開發(fā)相關(guān)的企業(yè)，使企業(yè)成為其科研開發(fā) 和生產(chǎn)的部門。在此情況下，院所法人不消失，企業(yè)法人消失。該模式利用知識(shí)的 高滲透性和高擴(kuò)散性，作為改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的主要投入，完全借助于知識(shí)資本的威力。 這種模式適用于:院所己有技術(shù)成果，但缺少成果轉(zhuǎn)化的資金。企業(yè)加入后，通過資 產(chǎn)重組，有利于加速科技成果的轉(zhuǎn)化;企業(yè)本身沒有沉重的債務(wù)負(fù)擔(dān)，或者債務(wù)與非 經(jīng)營性資產(chǎn)己經(jīng)剝離。36 2.2.4 “聯(lián)辦型”模式 也有人把它叫做“聯(lián)合型”模式。即科研院所通過與專業(yè)相近的院所或企業(yè)聯(lián) 合辦的企業(yè)，綜合科研院所的科研優(yōu)勢和企業(yè)的資金、市場、經(jīng)營管理優(yōu)勢，通過 聯(lián)合辦企業(yè)(股份或合作)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，共同發(fā)展。院所法人與企業(yè)法人都不消失， 雙方聯(lián)合組一個(gè)新的法人。 “聯(lián)合型”模式的優(yōu)點(diǎn)在于能借用外部條件、外部力量促進(jìn)自身發(fā)展，加快發(fā) 展速度不足之處是要花費(fèi)很多時(shí)間和精力尋找聯(lián)合伙伴、協(xié)商合作方式以及組建合 作企業(yè)等，啟動(dòng)時(shí)間長、環(huán)節(jié)多，且合作過程存在因利益分配等爭議使合作受阻的 風(fēng)險(xiǎn)。這種式適用于與其他院所或企業(yè)合作領(lǐng)域廣泛、合作優(yōu)勢明顯、有一定聯(lián)合 辦企業(yè)經(jīng)驗(yàn)院所。11 2.2.5 院所與企業(yè)新設(shè)合并模式 院所作為一種法人與企業(yè)作為一種法人的法人名稱同時(shí)消失，雙方合并成新的 法人公司。這種模式適合于:院企雙方實(shí)力相當(dāng)，任何一方還都沒有勢力吃掉另一方;雙 方在技術(shù)和資產(chǎn)上具有互補(bǔ)性，合并后有助于勢力的增強(qiáng);雙方具有同樣的合并愿望 而不是政府牽頭的拉郎配。11 2.2.6 “一院(所)兩制”模式 “一所兩制” ，是指按照“穩(wěn)住一頭，放開一片”的方針，在研究院所內(nèi)部成立 公司或創(chuàng)辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體，在科研院所內(nèi)部同時(shí)實(shí)行與指令性計(jì)劃相適應(yīng)的事業(yè)管理制 2 文獻(xiàn)綜述與國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 11 和與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的企業(yè)化管理制，這些公司或經(jīng)濟(jì)實(shí)體采取與科研活動(dòng)不同的 運(yùn)行和管理機(jī)制。事業(yè)管理制，主要是指對(duì)原有科研的管理，按照“穩(wěn)住一頭”的 基本思路，建立起一支受保護(hù)的精干的骨干隊(duì)伍，穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)，實(shí)行事業(yè)性質(zhì)的管理， 其工作成績主要看科研成果水平，實(shí)行“指揮一監(jiān)督一控制一協(xié)調(diào)一反饋”閉環(huán)式 管理;對(duì)從事科研的科技骨干，實(shí)行崗位津貼制，在政策保護(hù)上大幅度傾斜，用足 “穩(wěn)住一頭”的政策，大膽改革長期不變的科技人員分配制度。 企業(yè)化管理制度是指對(duì)所屬公司或經(jīng)濟(jì)實(shí)體移植企業(yè)的管理辦法，以放為主， 按市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，實(shí)行企業(yè)化管理，其工作成績主要看成果轉(zhuǎn)化的速度和創(chuàng)造的經(jīng) 濟(jì)效益。 “一院(所)兩制”模式又可按照院所與公司(經(jīng)濟(jì)實(shí)體)的關(guān)系、放權(quán)程度分 作兩種情況: 1、 “裂變型” 。即在研究院所內(nèi)部成立公司或創(chuàng)辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體，院所對(duì)公司(經(jīng)濟(jì) 實(shí)體實(shí)行松散式管理，充分放權(quán)，除保留一支精干的科研隊(duì)伍在科技前沿拼搏外， 其余的科技人員“集體下?！?，興辦科技企業(yè)。院所與公司(經(jīng)濟(jì)實(shí)體)的關(guān)系類似于 母公司與子公司的關(guān)系，院所對(duì)公司(經(jīng)濟(jì)實(shí)體)可以實(shí)行“四個(gè)分開”:管理渠道分 開、研制隊(duì)伍分開、管理方法分開、分配政策分開 “裂變型”模式的優(yōu)點(diǎn):這種模式因充分放權(quán)，使裂變出的經(jīng)營單元有很強(qiáng)的自 主性，能很好地調(diào)動(dòng)經(jīng)營單元的積極性，促進(jìn)經(jīng)營的繁榮和自我生存能力的快速增 強(qiáng)。不足是經(jīng)營單元多，難以控制管理，分散經(jīng)營導(dǎo)致資源分布分散，分散經(jīng)營導(dǎo) 致資源分布分散，難以整合，不利于培育主導(dǎo)業(yè)務(wù)等。這種模式適用于專業(yè)分散、 能獨(dú)立經(jīng)營的項(xiàng)目多、市場經(jīng)營人才充足的院所。 2、內(nèi)部部門轉(zhuǎn)制型。即不改變科研院所原有構(gòu)架，科研部分保持其獨(dú)立性，將 科研院所內(nèi)部部門(如科、室或成果轉(zhuǎn)化中心、中試車間等具備產(chǎn)業(yè)化獨(dú)立運(yùn)作的部 分)轉(zhuǎn)化為公司或經(jīng)濟(jì)實(shí)體，實(shí)行緊密式管理，適當(dāng)放權(quán)，實(shí)行一院(所)多制的發(fā)展 模式，使原有的科研院所成為事業(yè)單位與企業(yè)單位聯(lián)為一體的混合經(jīng)濟(jì)。院所與公 司(經(jīng)濟(jì)實(shí)體)的關(guān)系類似于總公司與分公司的關(guān)系，院所對(duì)所屬的公司或經(jīng)濟(jì)實(shí)體， 堅(jiān)持“三不變” ，即:隸屬關(guān)系不變，所有制性質(zhì)不變，財(cái)務(wù)關(guān)系不變。院所可對(duì)其 授予“二級(jí)法人”資格，使其享有以下權(quán)利:自主經(jīng)營權(quán);人事權(quán)(含聘用權(quán)和解聘權(quán)); 相對(duì)獨(dú)立財(cái)務(wù)權(quán);專用物質(zhì)的采購權(quán);應(yīng)得收入的分配權(quán)等。33 重慶理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 12 3 重慶市開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制現(xiàn)狀、問題與原因分析 3.1 重慶市開發(fā)類科研院所基本情況 全市現(xiàn)有市屬以上獨(dú)立科研院所 71 個(gè)（其中開發(fā)類科研院所 20 個(gè)） 。主要集中 在主城九個(gè)區(qū)，涉及農(nóng)業(yè)、機(jī)械制造、電子信息、材料、建筑、交通、醫(yī)藥衛(wèi)生、 煤礦安全、計(jì)量檢測等眾多領(lǐng)域。 市屬以上獨(dú)立科研院所共有在職人員 15278 名，其中，市屬機(jī)構(gòu) 4114 人，科學(xué) 家和工程師 2876 人，占 69.9%（開發(fā)類機(jī)構(gòu) 2216 人，科學(xué)家和工程師占 70.8%） ； 中央在渝機(jī)構(gòu)有科技人員 11164 人，科學(xué)家和工程師 5307 人，占 47.5%。 3.2 重慶市開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制改革發(fā)展情況 重慶市科研院所改革發(fā)展大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一階段（1984-1999 年）： 按照中央科技體制改革的要求，市政府逐步削減了開發(fā)類科研院所和工程勘測設(shè)計(jì) 類機(jī)構(gòu)事業(yè)費(fèi)；第二階段（過渡期 1999-2004 年）：根據(jù)中央進(jìn)一步深化科技體制 改革的部署，開發(fā)類科研院所和工程勘測設(shè)計(jì)類機(jī)構(gòu)全部轉(zhuǎn)制為企業(yè)，實(shí)行企業(yè)化 管理，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧；第三階段（2004 至今）：按照市政府的要求，重慶市 科委大力推進(jìn)科研院所“二次創(chuàng)業(yè)” ，院所全面進(jìn)入創(chuàng)新能力提升時(shí)期。 3.2.1 過渡期開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制情況 3.2.1.13.2.1.1 轉(zhuǎn)制基本情況轉(zhuǎn)制基本情況 開發(fā)類科研院所作為重慶市第一批改革院所，20 個(gè)技術(shù)開發(fā)類院所于 2001 年 底全部由事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為企業(yè)。主要采取了以下 5 種方式進(jìn)行轉(zhuǎn)制： 實(shí)施重組。整合相近或相關(guān)專業(yè)和學(xué)科，組建綜合性研究機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)。 將市食品研究所并入市建筑科學(xué)研究院；對(duì)原重慶市工業(yè)自動(dòng)化所與重慶計(jì)算機(jī)所 進(jìn)行了資產(chǎn)重組和資源整合；按照中共重慶市委、重慶市人民政府關(guān)于加快區(qū)域 科技創(chuàng)新體系建設(shè)的決定要求，將已轉(zhuǎn)制的市自動(dòng)化所、市光機(jī)所、市生物所、 市日化所、市硅酸鹽所以及重慶高創(chuàng)中心等 6 個(gè)單位的資源進(jìn)行整合集成，以資產(chǎn) 置換方式進(jìn)入重慶市科學(xué)技術(shù)研究院。 整體轉(zhuǎn)為獨(dú)立的科技型企業(yè)。將市光機(jī)所、日化所、硅酸鹽所等 8 個(gè)開發(fā)類院 所整體轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)。 3 重慶市開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制現(xiàn)狀、問題與原因分析 13 并入相關(guān)行業(yè)控股公司或企業(yè)集團(tuán)。將重慶醫(yī)藥工業(yè)研究院、重慶化工研究院 并入重慶化醫(yī)控股集團(tuán)，市紡織研究所進(jìn)入重慶輕紡控股集團(tuán)，市電子技術(shù)所進(jìn)入 重慶機(jī)電控股集團(tuán)，市鋼鐵研究所進(jìn)入重慶鋼鐵集團(tuán)等。 股份制改造。鼓勵(lì)民間和社會(huì)資本參股、控股，實(shí)行股份制改造。如：市中藥 院與太極集團(tuán)合資合作，組建由太極集團(tuán)控股的重慶中藥高科技有限公司；一席科 技公司控股市生物所，成立保健制品類生物高科技公司，市造紙?jiān)簩?shí)施內(nèi)部職工持 股等。 整體出售。對(duì)規(guī)模較小、轉(zhuǎn)制后經(jīng)營困難的科研院所，如市血液制品所整體出 售給深圳麥科特投資有限公司。 3.2.1.23.2.1.2 采取的主要措施及獲得的成效采取的主要措施及獲得的成效 在推進(jìn)科研院所發(fā)展的過程中，針對(duì)過渡期出現(xiàn)的問題，重慶市科委采取了強(qiáng) 有力的措施使開發(fā)類科研院所的轉(zhuǎn)制取得了不俗的成績，為轉(zhuǎn)制科研院所“二次創(chuàng) 業(yè)”奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。 （1）加強(qiáng)科技資源統(tǒng)籌，樹立轉(zhuǎn)制院所標(biāo)桿。 首先，市科委以資源統(tǒng)籌為重點(diǎn)，把中央在渝院所作為支撐全市科技創(chuàng)新的重 要力量，實(shí)行科技力量的統(tǒng)籌，樹立轉(zhuǎn)制科研院所的標(biāo)桿；其次，通過制定落實(shí)優(yōu) 惠政策穩(wěn)定了中央在渝院所轉(zhuǎn)制后的發(fā)展情況，又為其輕裝上陣和擴(kuò)大規(guī)模創(chuàng)造有 利條件；再次，以做好協(xié)調(diào)服務(wù)為抓手，主動(dòng)幫助策劃、論證，做好與國家部委的 銜接溝通，充分挖掘中央院所潛力和優(yōu)勢，鼓勵(lì)其爭取并承擔(dān)國家重點(diǎn)科技項(xiàng)目， 以帶動(dòng)了我市高校、企業(yè)技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化水平提升。最后，以項(xiàng)目為載體，引導(dǎo) 中央院所參與我市重大工程建設(shè)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)。同時(shí)，采取補(bǔ)償激勵(lì)措施，引導(dǎo) 中央院所科研設(shè)備向地方開放，整合 150 余臺(tái)（套）科研設(shè)備進(jìn)入我市大型科學(xué)儀 器協(xié)作網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)資源共享，提升院所整體實(shí)力，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 通過上述四項(xiàng)措施，首先樹立的優(yōu)勢轉(zhuǎn)制科研院所（中央在渝院所）2005 年實(shí) 現(xiàn)總收入 61.6 億元，是 2000 年 9 億元的 6.8 倍，實(shí)現(xiàn)利潤 4.3 億元。2005 年中央 院所爭取各級(jí)財(cái)政科技撥款 1.67 億元，申報(bào)專利 52 項(xiàng)，完成新產(chǎn)品研發(fā) 49 個(gè)。中 央在渝院所逐步成為行業(yè)、領(lǐng)域核心技術(shù)的骨干力量，基本走上了一條“以市場定 科研，以科研促發(fā)展”的道路。 （2）明確發(fā)展思路，落實(shí)措施，大力提升市屬院所創(chuàng)新能力。 第一，由于市屬開發(fā)類科研院所機(jī)制不活、對(duì)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展支撐作用不明顯、 地位不鞏固，市科委圍繞科研開發(fā)、科技檢測、成果轉(zhuǎn)化三方面能力提升，引導(dǎo)院 所立足市場導(dǎo)向，堅(jiān)持以需求帶科研、以應(yīng)用促發(fā)展。 第二，著眼于市屬院所創(chuàng)新能力弱、經(jīng)營管理能力差的現(xiàn)實(shí)問題，市科委在科 重慶理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 14 技資源的配置上向院所傾斜，采取“每年建立 100 萬元引進(jìn)人才專項(xiàng)資金、開發(fā) 100 項(xiàng)科研項(xiàng)目、培養(yǎng) 100 名管理和技術(shù)骨干”的“三百計(jì)劃” ，以促進(jìn)院所全面發(fā) 展。 第三，立足市屬院所存在的“散、小、弱” 、公共服務(wù)平臺(tái)缺乏的實(shí)際，堅(jiān)持走 集成創(chuàng)新、節(jié)約創(chuàng)新路子，以科技資源的增量投入引導(dǎo)院所資源的集成整合，實(shí)施 院所聯(lián)合、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。 第四，圍繞解決院所融資難、科研人員經(jīng)費(fèi)不足以及離退休人員待遇等方面的 實(shí)際問題，科委會(huì)同市財(cái)政制定了科研院所貸款貼息資金管理辦法，每年安排貼息 資金 500 萬元，專項(xiàng)解決院所融資問題；每年安排 300 萬元左右資金，用于解決轉(zhuǎn) （改）制前離退休職工有關(guān)福利和參加社會(huì)基本醫(yī)療保險(xiǎn)等費(fèi)用；提高公益類院所 人均開發(fā)經(jīng)費(fèi)。 第五，為扭轉(zhuǎn)院所“小富即安” 、 “安于現(xiàn)狀”的短視行為，實(shí)施“走出去、請(qǐng) 進(jìn)來”戰(zhàn)略，支持院所招商引資、引智，鼓勵(lì)有條件的院所與國內(nèi)高校、院所、企 業(yè)對(duì)接與合作。 通過創(chuàng)新能力建設(shè)的支持，市屬開發(fā)類院所創(chuàng)新環(huán)境大為改觀，科研條件明顯 改善，研發(fā)和面向市場的能力逐步增強(qiáng)，服務(wù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的能力大幅提 高。2005 年，市屬開發(fā)類院所經(jīng)營總收入近 3 億元，與 2001 年相比增長了 50。 3.2.2 “二次創(chuàng)業(yè)”期間開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制情況 3.2.2.1“3.2.2.1“二次創(chuàng)業(yè)二次創(chuàng)業(yè)”期間開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制基本情況期間開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制基本情況 重慶市開發(fā)類轉(zhuǎn)制科研院所在經(jīng)過 5 年過渡期后，為了進(jìn)一步加強(qiáng)市屬科研院 所的科技創(chuàng)新能力，市科委針對(duì)轉(zhuǎn)（改）制院所改革發(fā)展中的突出問題，從制定能 力建設(shè)規(guī)劃、實(shí)施能力建設(shè)專項(xiàng)計(jì)劃和營造發(fā)展環(huán)境等方面入手，推動(dòng)科研院所能 力建設(shè)。2006 年，開發(fā)類院所共承擔(dān)各類科技項(xiàng)目 171 項(xiàng)，獲得專利授權(quán) 32 項(xiàng)； 引進(jìn)碩士以上人才 100 余名；實(shí)現(xiàn)經(jīng)營性收入 2.9 億元、利潤 1136 萬元，同比分別 增長 20%和 25%。 3.2.2.23.2.2.2 采取的措施及獲得的成效采取的措施及獲得的成效 （1）制定落實(shí)幫扶政策。在開發(fā)類院所轉(zhuǎn)制期間，市政府出臺(tái)一系列文件，兌 現(xiàn)落實(shí)了資產(chǎn)處置、職工社會(huì)保險(xiǎn)、公費(fèi)醫(yī)療補(bǔ)助、稅收優(yōu)惠、改制費(fèi)用減免等系 列優(yōu)惠政策，推動(dòng)了院所體制改革的順利開展。市勞動(dòng)和社會(huì)保障局、市財(cái)政局、 市科委聯(lián)合出臺(tái)了相關(guān)政策，解決了轉(zhuǎn)制前離退休人員離退休待遇調(diào)整等問題，實(shí) 現(xiàn)了院所輕裝上陣求發(fā)展。市科委積極協(xié)調(diào)市財(cái)政每年安排 300 萬元資金，專門解 決轉(zhuǎn)（改）制前離退休職工有關(guān)福利和參加社會(huì)基本醫(yī)療保險(xiǎn)等費(fèi)用，研究制定開 3 重慶市開發(fā)類科研院所企業(yè)化改制現(xiàn)狀、問題與原因分析 15 發(fā)類院所貸款貼息辦法，切實(shí)解決院所歷史遺留問題，營造了院所發(fā)展的良好環(huán)境。 （2）引導(dǎo)轉(zhuǎn)制科研院所制定能力建設(shè)規(guī)劃。市科委立足院所學(xué)科優(yōu)勢和專業(yè)特 色，著眼我市行業(yè)、領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展方向，堅(jiān)持分類指導(dǎo)，采取“一所一策”方法， 重新思考，重新定位，提出了每個(gè)院所的發(fā)展思路。在此基礎(chǔ)上，又組織行業(yè)、領(lǐng) 域?qū)＜抑饌€(gè)把脈會(huì)診，指導(dǎo)轉(zhuǎn)制院所制定了五年能力建設(shè)發(fā)展規(guī)劃，理清了思路， 明確了目標(biāo)，突出了發(fā)展重點(diǎn)，使“科研立所、管理興所、人才強(qiáng)所、產(chǎn)業(yè)富所” 成為發(fā)展共識(shí)。 （3）規(guī)范院所管理，推行質(zhì)量管理體系認(rèn)證。市科委去年專門在轉(zhuǎn)制院所中開 展了 ISO9000 系列質(zhì)量管理體系認(rèn)證，建立從市場調(diào)研、管理策劃、設(shè)計(jì)開發(fā)、協(xié) 作加工、售后服務(wù)等一個(gè)完整的質(zhì)量管理體系，推進(jìn)院所規(guī)范化、制度化、現(xiàn)代化 管理，使院所在準(zhǔn)確的市場預(yù)測、持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)的經(jīng)營管理基礎(chǔ)上，提升 了院所經(jīng)營管理水平和發(fā)展質(zhì)量。 （4）改善科研基礎(chǔ)條件，實(shí)施能力建設(shè)專項(xiàng)計(jì)劃。市科委整合院所削減事業(yè)費(fèi) 和轉(zhuǎn)制扶持專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)等公共財(cái)政資源，設(shè)立了能力建設(shè)專項(xiàng)，重點(diǎn)支持院所科研、 檢測、中試設(shè)備的更新改造，在項(xiàng)目組織方式上引入競爭機(jī)制，扶優(yōu)扶強(qiáng)。 “十一 五”期間，市政府將安排 8000 萬元專項(xiàng)資金支持重慶市應(yīng)用技術(shù)研究院的能力建設(shè)， 開發(fā)類院所科研、檢測、中試能力得到明顯提升。 （5）搭建創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，整合科技資源。以科技資源的增量投入引導(dǎo)院所資源 的集成整合，實(shí)施院所聯(lián)合、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。如整合市內(nèi)院所 64 項(xiàng)國家和市級(jí)檢測資質(zhì)、 40 多個(gè)實(shí)驗(yàn)室、價(jià)值近 3000 萬元的檢測設(shè)備，建成國內(nèi)首個(gè)“科技檢測超市” 重慶科技檢測中心；依托重慶科技信息中心網(wǎng)絡(luò)，整合全市 60 多家單位 1152 臺(tái) 套、價(jià)值達(dá) 8.5 億元的大型科學(xué)儀器設(shè)施，建立開放的大型科學(xué)儀器資源共享平臺(tái)， 設(shè)備利用率由以前的 20%提高到 70%左右。 （6）引導(dǎo)轉(zhuǎn)制科研院所開發(fā)式發(fā)展，加強(qiáng)內(nèi)引外聯(lián)。支持院所招商引資、引智， 鼓勵(lì)有條件的院所與國內(nèi)外高校、院所、企業(yè)對(duì)接與合作，引導(dǎo)院所開放式發(fā)展。 通過牽線搭橋，促成市機(jī)電設(shè)計(jì)院、市硅酸鹽所與江蘇省民營企業(yè)合作，為院所技 術(shù)輸出探索了一條新路子。同時(shí)，充分發(fā)揮中央在渝院所對(duì)地方院所的輻射帶動(dòng)作 用，發(fā)揮其人才、裝備、成果、管理等科技資源優(yōu)勢，帶動(dòng)提升市屬科研院所發(fā)展 水平。如市自動(dòng)化所與中冶賽迪股份有限公司建立了緊密合作伙伴關(guān)系，并在產(chǎn)品 采購、院所經(jīng)營管理等方面形成了合作框架。 重慶理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 16 3.2.3 “二次創(chuàng)業(yè)”以來企業(yè)化改制科研院所面臨的問題 通過實(shí)施科技創(chuàng)新能力建設(shè)計(jì)劃，重慶市屬開發(fā)類院所科研條件得到改善，研 究能力、科技成果產(chǎn)業(yè)化能力和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力穩(wěn)步提升。但是，市屬開 發(fā)類科研院所依然存在經(jīng)營規(guī)模小，人才流失嚴(yán)重，專業(yè)優(yōu)勢不突出，產(chǎn)業(yè)發(fā)展方 向不明確，創(chuàng)新能力和產(chǎn)品市場競爭力還較弱，行業(yè)支撐作用仍然不強(qiáng)，地位