工程項目崗位廉潔風險庫

工程項目崗位廉潔風險庫序號部門或職務主要業(yè)務可能存在的風險或錯誤事項1項目經(jīng)理支部書記綜合部車輛管理違規(guī)租賃內部職工私車2違規(guī)為私車報銷油費、修理費、路橋費、保養(yǎng)裝飾費等應由個人承擔費用3違規(guī)外借車輛或公車私用4違規(guī)為私車或公車私用的車輛事故買單5高價定點汽車修理廠，吃拿回扣6物資采購選擇利益關聯(lián)供應商或吃拿回扣（主要有煙、酒、茶、禮品、電器、服裝、辦公用品、勞保用品、生活用品等的采購）7公款購買應該由個人承擔費用的物資占為己有，或貪墨采購物資8虛開發(fā)票報銷，貪污采購費用9接待賓館、飯店、KTV、洗浴中心等消費或充卡，吃拿回扣或貪墨贈送的禮品卷10虛開發(fā)票報銷，貪污招待費用11貪污招待中未全部開封使用的煙酒12將個人甚至家屬消費發(fā)票混合在公務接待發(fā)票中一并報銷13會議及收發(fā)文重要會議不做記錄、不簽到，或有記錄卻不整理下發(fā)會議紀要14收發(fā)文沒有建立系統(tǒng)的檔案管理，重要資料不能及時傳閱相應領導，查詢資料時沒有有效臺賬找不到15食堂違規(guī)聘用廚師16克扣截留伙食補貼17征地拆遷截留征拆經(jīng)費占為己有，或虛列費用報銷貪污經(jīng)費18將應當由個人承擔的費用放在征拆開銷中一并處理、報銷19收取好處，將不符合拆遷或征收的構筑物、土地納入征拆范圍，或提高征拆標準20簽訂虛假征拆合同套取征拆款21項目經(jīng)理項目總經(jīng)計合部隊伍選用根據(jù)局經(jīng)管2016151號文，拌合站、預制構件廠、鋼筋加工場一律不準外包22根據(jù)局經(jīng)管2016151號文，不允許使用職工親屬隊伍23根據(jù)局經(jīng)管2016151號文，嚴禁將工程項目提點大包、工程轉包和違法分包24選用股份公司、集團公司、工程公司范圍的“黑名單”隊伍（包括負責人列入黑名單但掛靠其它資質的）25未通過招（議）標程序，擅自確定隊伍或完全聽從領導安排指定隊伍26招（議）標程序不合理走過場，或違反紀律擅自幫助利益關聯(lián)隊伍中標27選擇無資質、資質不符合要求或個人名義的施工隊伍28以個人利益、回扣、股份為標準選定隊伍或服務機構（例如保險合同基本都有回扣，技術服務和臨建合同水分也很大）29合同談判透露項目部或公司底線，充當對方代言人30合同簽訂未經(jīng)上級相關部門進行合同評審就私自簽訂合同31臨建工程，簽訂沒有施工方案和數(shù)量的完全開口合同32在沒有簽訂合同情況下進場施工，施工完成后依據(jù)對方上報資料補簽合同33合同單價超集團指導價上限且未按規(guī)定流程審批34單價中包含的項目、項目部提供需扣款費用含糊不清，化整為零拆分計價項目35補充協(xié)議簽訂故意將大量的施工內容納入補充協(xié)議以規(guī)避招標36違規(guī)簽訂調高單價、將原條款包含內容另設項目、各類補償、更改分包模式等不增加工作內容而增加投入的補充協(xié)議37不簽訂補充協(xié)議或不履行審批程序，僅憑會議紀要或個別人簽字就安排計價38合同交底施工隊進場前未組織有效的合同交底39合同交底未形成書面交底記錄，接受交底人未簽認40驗工計價辦理簽認滯后，導致已完項目不能及時對業(yè)主驗工41不熟悉現(xiàn)場，導致已完工程不能及時對業(yè)主驗工，或合同外工程不能及時辦理變更簽認42根據(jù)局經(jīng)管2016151號文，臨時設施計量，必須“有設計、有方案、有合同、有預算”43隱蔽工程、臨時工程沒有參與聯(lián)合收方44施工隊超合同計價（例如包含在單價內的項目重復計價）45施工隊重復計價（例如一項工程在多個隊伍計價；整改項目在另外隊伍計價卻未從原隊伍扣罰等）46錯誤計價（例如套用不合理計價子目）47不能詳細說明原因超數(shù)量計價（例如對下計價數(shù)量超對上計量數(shù)量；對下計價數(shù)量超施工圖數(shù)量等）48計價不符合規(guī)定的計價工、計時臺班（包括但不僅限于包含在單價中項目、簽認手續(xù)不齊、簽認不及時、工作事項說明不清晰、存在造假嫌疑等）49扣款及分攤項目未及時在計價中核減50項目完工不及時與施工隊辦理結算51項目經(jīng)營分析項目進場未組織開展成本預控52項目進場未與公司簽訂責任成本合同53與公司簽訂責任成本后，未對責任成本進行分解，責任沒有上肩54牽頭領導不明確，各配合部門職責不明確，部門之間溝通欠缺55沒有按照“月重點、季全面、年綜合”的要求進行成本分析和考核56分析與管理兩條線，依然各自我行我是，分析結果未實際規(guī)范行為，改善管理57考核不真實或不嚴謹（比如將考核當任務完成，數(shù)據(jù)不真實，大量成本前期未統(tǒng)計，節(jié)超原因分析不清等），獎罰不到位58項目經(jīng)理物設部供應商及設備選擇不允許使用領導或員工親屬供應商，租賃其本人或親屬設備59未通過招（議）標程序，擅自確定供應商和設備，或完全聽從領導安排指定供應商和設備60招（議）標程序不合理走過場，或違反紀律擅自幫助利益關聯(lián)隊伍中標61以個人利益、回扣、股份為標準選用供應商和設備62合同談判透露項目部或公司底線，充當對方代言人等63合同簽訂未經(jīng)上級相關部門進行合同評審就私自簽訂合同64在沒有簽訂合同情況下先行購買物資或安排設備進場65集中采購材料，價格超當期信息價66設備租賃超集團指導價上限67單價條款含糊（例如停工或怠工期間租賃費折算比例可以明確）68補充協(xié)議簽訂故意將大量的供應資料納入補充協(xié)議以規(guī)避招標69低價中標后大幅度調價70價格調查偏離市場，調價受供應商單方面左右71補充協(xié)議不履行審批程序或不簽訂補充協(xié)議，僅憑會議紀要或個別人簽字就直接計價72物資收發(fā)管理物資收方項目部自身沒有記錄或記錄不全，完全依賴供應商提供的資料73物資收方未過磅復核，過磅未采用電子磅單74河砂含水率、鋼筋點支與過磅數(shù)量差的處理75施工隊領用物資沒有簽認，或簽認不齊全76施工隊間物資調撥沒有雙方簽認，或簽認不齊全77沒有對各施工隊消耗的物資進行節(jié)超分析，節(jié)超未落實到獎罰78設備管理施工隊使用項目部月租設備不簽認臺班或簽認不齊全，簽認的臺班不扣款79月租設備提供的操作人員、工作時間不符合合同80沒有按時填寫臺班運轉記錄81月租設備使用項目部柴油，閑置時擅自為施工隊、地方干私活82未及時分析設備的使用效率，關于月租、零租沒有比選83閑置設備不能及時清退84攪拌站管理地磅、操作房等計量設備沒有定期校驗85砼罐車進出庫沒有記錄、也沒有過磅，沒有對砼的外賣進行監(jiān)管86磅房過磅人員監(jiān)管或崗位輪換87油料管理通過采購劣質油而獲取好處88盜賣油料，或為不符合加油條件設備、車輛加油89油料領用臺賬不齊全，未對領用油料設備進行運轉分析和定額消耗分析90油料成本未及時、有效分攤91零星料管理零星料采購價格過高92沒有施工隊的委托，僅憑物資需求計價就采購應由施工隊自行承擔的零星料93供應現(xiàn)場的零星料沒有施工隊簽認（包括數(shù)量和價格）94用電管理施工隊用電未裝電表95電費沒有及時、有效分攤（包括電力損耗的處理）96廢舊物資管理擅自倒賣廢舊物資97在廢舊物資處理時收取回扣，或截留貪污部分處理費用98項目總工施工部技術部開篇布局項目進場未按照要求開展開篇布局工作99施工組織方案指導性施工組織方案不科學，經(jīng)濟性未進行比選100臨時工程施工前沒有方案，也不進行交底101完全按施工隊要求編制方案102施工組織方案編制和簽認不及時，影響工程開工103高價洽談、簽訂技術服務合同，收取好處104工程數(shù)量管理沒有按照“五量控制”，即“中標清單工程數(shù)量、施工圖工程數(shù)量、責任預算工程數(shù)量、責任中心工程數(shù)量、實際完成工程數(shù)量”進行有效管控105工程數(shù)量在沒有進行復核之前便盲目開工106沒有總體的物資需求計劃107隱蔽工程、臨時工程沒有組織各部門聯(lián)合收方108計時工、計時臺班簽認隨意，有多簽時間、簽認不該由項目部承擔部分的情況109施工隊計價收方數(shù)量沒有定期匯總復核，包括與施工圖數(shù)量的對比分析110試驗獲得供應商好處，選用不符合質量要求，或雖復核質量要求但經(jīng)濟性不是最優(yōu)的物資111獲得供應商好處，出具河砂虛假含水率報告112擅自處理大量檢測后廢舊鋼材、型材113變更索賠變更索賠資料收集不齊，辦理進度滯后114利用變更索賠契機，報銷個人費用，貪污部分經(jīng)營經(jīng)費115收取好處，以變更索賠成果為施工隊創(chuàng)效116內業(yè)資料內業(yè)資料編制未與工程進度同步，前期閑置后期惡補117測量重要數(shù)據(jù)測量沒有進行有效復核，導致測量事故118收受施工隊伍好處，收方時做大測量數(shù)據(jù)119項目經(jīng)理項目總會財務部資金撥付收受好處或完全聽從領導安排，超付施工隊、供應商、設備租賃方等資金120收受好處或完全聽從領導安排，任意安排付款比例121收受好處或完全聽從領導安排，沒有附件資料便安排付款122收受好處或完全聽從領導安排，在未按要求收取稅票或代扣稅款情況下付款123在手續(xù)不齊情況下違規(guī)委托付款124違規(guī)借支備用金，或備用金大額借支大額歸還125請款、辦稅請款工作滯后，影響項目現(xiàn)金流126不懂業(yè)務或未有效溝通，部分可以減免的稅項未能減免127利用請款、辦稅契機，報銷個人費用，貪污部分經(jīng)營經(jīng)費128報銷報銷不符合財務規(guī)定的票據(jù)129報銷應由個人承擔的費用130成本列支收入與成本不真實131提交的扣款未予以扣除132保證金、廢舊物資處理款、各類罰款等未進賬133安全總監(jiān)安質部安全質量管理項目進場、工點開工、高危作業(yè)施工前，未組織安全專項培訓或培訓不規(guī)范134沒有安全交底，或有交底但未執(zhí)行135沒有定期組織對設備、施工操作等的專項檢查，或檢查流于形式?jīng)]有獎罰136發(fā)生安全質量事故，不按照“四不放過”原則處理137安全質量事故處理費用，項目部墊付的沒有將成本按照責任進行分攤138辦理證件辦理安全施工許可證不力，耽誤工程進度139信譽評價信譽評價工作組織不力，排名靠后140利用辦理施工許可或信譽評價契機，報銷個人費用，貪污部分經(jīng)營經(jīng)費141小金庫（項目領導）違規(guī)設立小金庫，使用小金庫發(fā)放獎金、補貼142違規(guī)設立小金庫，使用小金庫內部迎來送往143違規(guī)設立小金庫，使用小金庫資金購買個人物品、物資（如手機、電腦等）144違規(guī)設立小金庫，使用小金庫報銷應該由個人承擔的費用145沒有相應手續(xù)，使用小金庫為第三方支付應該由其承擔的費用（例如傷亡賠償、民工工資、當?shù)厍房畹龋谌绞潞鬀]有歸還或是歸還給了個人146不干好工作，習慣性的通過小金庫了難各方關系，為事故或錯誤買單147違規(guī)使用小金庫揮霍享受（例如旅游、KTV及洗浴娛樂、酒店包房打牌、高檔煙酒茶個人消費等）148虛列票據(jù)、重復報銷等套取小金庫資金