IATF16949風(fēng)險控制程序 應(yīng)急管理 風(fēng)險評估 應(yīng)急計劃

文件編號 有限公司 制定部門版本頁次6 / 5風(fēng)險控制和應(yīng)急管理程序編 制審 核核 準文 件 變 更 履 歷制定/修改日期制/修訂內(nèi)容摘要版本頁數(shù)制/修訂人1.目的為確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果，增強期望的影響，預(yù)防或減少非預(yù)期的影響，實現(xiàn)持續(xù)改進而編制本程序。2.適用范圍適用于公司質(zhì)量管理體系各過程中的風(fēng)險和機會的識別及應(yīng)付、相關(guān)方要求的確定管理活動。3.職責(zé) 3.1 總經(jīng)理:負責(zé)為風(fēng)險和機會的識別及應(yīng)對、相關(guān)方要求的確定管理活動配備充分的資源和有資 格能勝任的人員，并主導(dǎo)該項管理活動。 3.2 副總經(jīng)理與管理者代表:負責(zé)公司風(fēng)險和機會的識別及應(yīng)對措施、相關(guān)方要求的確定管理活動 的實施。 3.3 各和部門:負責(zé)與本部門相關(guān)的風(fēng)險和機會的識別及應(yīng)對措施、相關(guān)方要求的確定管理活動實 施及應(yīng)對措施的驗證。4.工作程序: 4.1 風(fēng)險和機會識別 4.1.1組織應(yīng)在風(fēng)險分析中至少包含從產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場退貨和修理、投訴、報廢及 返工中吸取的經(jīng)驗教訓(xùn)。 4.1.2風(fēng)險和機會識別需考慮以下內(nèi)容：a) 結(jié)合公司的目前情況及公司所處于的內(nèi)外部環(huán)境，識別風(fēng)險和機會；b) 充分理解影響質(zhì)量管理體系績效的相關(guān)方需求和期望，識別風(fēng)險和機會；c) 從體系所需的過程策劃中，識別風(fēng)險和機會；d) 在設(shè)計開發(fā)的輸入時，識別有關(guān)產(chǎn)品的失效風(fēng)險；e) 從質(zhì)量管理體系的變更時，識別風(fēng)險和機會；f) 環(huán)境因素所導(dǎo)致的風(fēng)險和機會；g) 合規(guī)性符合性情況的風(fēng)險和機會；h) 其他適當(dāng)機會時發(fā)現(xiàn)有風(fēng)險和機會（如檢查、審核、外部交流）；4.1.3風(fēng)險和機會識別應(yīng)在質(zhì)量管理體系各個過程展開，包括但不限以下過程：顧客導(dǎo)向過程支持過程管理過程C1合同評審和報價S1人力資源管理 M1經(jīng)營計劃C2顧客財產(chǎn)管理S2設(shè)備管理M2管理評審C3過程設(shè)計與開發(fā)S3工裝管理M3內(nèi)部審核C4采購和供方管理 S4文件和記錄 C5生產(chǎn)實施S5糾正預(yù)防措施和持續(xù)改進C6產(chǎn)品交付和防護 S6風(fēng)險控制和應(yīng)急計劃C7顧客反饋管理S7標(biāo)識和可追溯性控制 注：由總經(jīng)理主導(dǎo)負責(zé)，副總經(jīng)理及相關(guān)部門協(xié)助每年進行一次風(fēng)險和機會識的別及相關(guān)方要求的確定，填寫項目風(fēng)險識別和控制表。 4.2風(fēng)險評價和風(fēng)險可接受標(biāo)準:風(fēng)險識別與評價方法為綜合評價法，包括嚴重性及可能性兩個指標(biāo)。風(fēng)險綜合指數(shù)=嚴重性 × 可能性 4.2.1風(fēng)險的嚴重性：級別嚴重性分值第1級輕微1第2級一般2第3級較嚴重3第4級嚴重4第5級非常嚴重5 4. 2.2風(fēng)險發(fā)生的可能性：級別發(fā)生可能性分值第1級極少發(fā)生（發(fā)生頻率0.001%）1第2級很少發(fā)生（0.001%<發(fā)生頻率0.1%）2第3級偶爾發(fā)生（0.1%發(fā)生頻率1%）3第4級有時發(fā)生(1%發(fā)生頻率10%）4第5級經(jīng)常發(fā)生（發(fā)生頻率10%）5 4.2.3根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴重性，用風(fēng)險指數(shù)矩陣圖來綜合評價風(fēng)險的等級： 可能性嚴重性第一級第二級第三級第四級第五級第一級12345第二級246810第三級3691215第四級48121620第五級510152025 風(fēng)險級別：低級風(fēng)險 1-5 ；中級風(fēng)險 6-14 ；高級風(fēng)險 15-25 ；4.3應(yīng)對措施：應(yīng)對風(fēng)險的措施有四種-規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險。對于高級風(fēng)險（1525）應(yīng)采取規(guī)避風(fēng)險、降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險；對于中級風(fēng)險（614）可采取降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險；對于低級風(fēng)險（15）可以接受。 4.3.1規(guī)避風(fēng)險：通過避免受未來可能發(fā)生事件的影響而消除風(fēng)險。例如規(guī)避風(fēng)險的辦法有：A.通過公司政策、限制性制度和標(biāo)準，阻止高風(fēng)險的經(jīng)營活動、交易行為、財務(wù)損失和資產(chǎn)風(fēng) 險的發(fā)生。B.通過重新定義目標(biāo)，調(diào)整戰(zhàn)略及政策，或重新分配資源，停止某些特殊的經(jīng)營活動。C.在確定業(yè)務(wù)發(fā)展和市場擴張目標(biāo)時，避免追逐“偏離戰(zhàn)略”的機會。D.審查投資方案，避免采取導(dǎo)致低回報、偏離戰(zhàn)略、以及承擔(dān)不可接受的高風(fēng)險行動。E.通過撤出現(xiàn)有市場和區(qū)域，或者通過出售、清算、剝離某個產(chǎn)品組合或業(yè)務(wù)，規(guī)避風(fēng)險。 4.3.2接受風(fēng)險：維持現(xiàn)有風(fēng)險水平。例如：A.不采取任何行動，將風(fēng)險保持在現(xiàn)有水平。B.根據(jù)市場情況許可等因素，對產(chǎn)品和服務(wù)進行重新定價，從而補償風(fēng)險成本。C.通過合理設(shè)計的組合工具，抵消風(fēng)險。 4.3.3降低風(fēng)險：利用政策或措施將風(fēng)險降低到可接受的水平。例如：A.將金融資產(chǎn)、實物資產(chǎn)或信息資產(chǎn)分散放置在不同地方，以降低遭受災(zāi)難性損失的風(fēng)險。B.借助內(nèi)部流程或行動，將不良事件的可能性降低到可接受的程度，以控制風(fēng)險。C.通過給計劃提供支持性的證明文件并授權(quán)合適的人做決策，應(yīng)對偶發(fā)事件。必要時，可定期 對計劃進行檢查，邊檢查邊執(zhí)行。 4.3.4分擔(dān)風(fēng)險：將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給資金雄厚的獨立機構(gòu)。例如：通過合同或非合同的方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁 給另一個人或單位的一種風(fēng)險處理方式。 4.4機會識別及應(yīng)對措施:風(fēng)險總是與機會同行，公司識別風(fēng)險并采取應(yīng)對措施的同時也是識別機會尋求突破與發(fā)展的時機。公司采取的如降低風(fēng)險的措施也就是質(zhì)量管理體系或產(chǎn)品和服務(wù)改進的機會，公司應(yīng)在質(zhì)量管理體系過程中融入和實施以上措施，并評價這些措施的有效性。5 相關(guān)文件無6 使用表單6.1 項目風(fēng)險識別和控制表（圖示如下，有插入對象文件）6.2 應(yīng)急計劃（圖示如下，有插入對象文件）