【財(cái)務(wù)管理內(nèi)部審計(jì) 】生產(chǎn)部車(chē)間三合管理體系內(nèi)審檢查表

財(cái)務(wù)管理內(nèi)部審計(jì)生產(chǎn)部車(chē)間三合管理體系內(nèi)審檢查表 4.2.24.2.2管理手冊(cè)的覆蓋? 如管理手冊(cè)是否包括管理體系的范 綜 合 管 質(zhì)量理手冊(cè) 手冊(cè)面 是 否 完 整ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)圍。管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。對(duì)有剪裁,剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合理?管理手冊(cè)是否引用或包括程序文 件。管理手冊(cè)是否包括管理體系過(guò)程(或要素)之間的相互作用的表述。手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào),是否有可操作性。注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合,輕微不符合,嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：受審核部門(mén)：生產(chǎn)技術(shù)部審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法 審核日期：審核員：律法規(guī)一體化管理體系要求檢查方法提問(wèn)一體化 ISO900 ISO140 OHSAS180是否適用參考文件檢查檢查內(nèi)容文件 現(xiàn)場(chǎng)查閱 檢查條款10101條款結(jié)果記錄條條款款4.2.2管 理 手冊(cè)4.2.2管理手冊(cè)的控制情況手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。 4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整,是否 有可操作性?程序中是否對(duì)文件的 編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、 文件和資料控制評(píng)審做出了規(guī)定?程序文件是否有效版本?外來(lái)文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控 制范圍之例?是否規(guī)定了文件夾的保管辦法?是否規(guī)定了適用和定期評(píng)審文件的有效性?對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件? 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚?所有文件標(biāo)識(shí)是否明確?文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)?所有文件是否均注明制定或修訂日期？注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合,輕微不符合,嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：受審核部門(mén)：生產(chǎn)技術(shù)部審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法 審核日期：審核員：律法規(guī) 一體化管理體系要求檢查方法一體化 ISO900 ISO1400 OHSAS180是否適用參考文件檢查檢查內(nèi)容文件 現(xiàn)場(chǎng)查閱 檢查條款1101條款提問(wèn)文件修改后是否重新批準(zhǔn)？結(jié)果記錄條條款款4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是 什么？是否滿(mǎn)足要求？資料控制使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來(lái)文件的控制是否對(duì)外來(lái)文件夾的收集、審查、 批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？作廢文件的管理是否有對(duì)記錄進(jìn)是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理,以防止誤用？4.2.4記錄控制4.5.3記錄控制4.5.3記錄4.5.3程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集 編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、 記錄和記錄 行管理的程序管理處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?本組織與有關(guān)的記錄有哪些?與受審核部門(mén)有關(guān)的記錄有哪些? 程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求?是否有保存期限的規(guī)定?注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合,輕微不符合,嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表 編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：受審核部門(mén)：生產(chǎn)技術(shù)部審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法 審核日期：審核員：律法規(guī)一體化管理體系要求檢查方法提問(wèn)一體化 ISO900 ISO1400 OHSAS180是否適用參考文件檢查檢查內(nèi)容文件 現(xiàn)場(chǎng)查閱 檢查條款1條款1條款01結(jié)果記錄條款4.2.4記錄控制4.5.3記錄控制4.5.3記錄4.5.3記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理,并列出了 清單?記錄和記錄管理對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書(shū)面程序的要求相一致?記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清楚?貯存是否便于存取和檢索?貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)?過(guò)期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見(jiàn)證?記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息?注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合,輕微不符合,嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：受審核部門(mén)：生產(chǎn)技術(shù)部 審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法 審核日期：審核員：檢查方法律法規(guī)一體化管理體系要求一體化 ISO900 ISO1400 OHSAS180是否適用參考文件檢查檢查內(nèi)容文件 現(xiàn)場(chǎng)查閱 檢查條款1條款1條款01提問(wèn)結(jié)果記錄條款5.25.2組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的?組織是通過(guò)什么方法掌握顧客、 以顧客、 以顧客環(huán) 境 和 為關(guān)注員 工 為 焦點(diǎn)關(guān) 注 焦員工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求?組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施,從而點(diǎn)達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿(mǎn)意?5.35.34.24.2質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定是否制定了文化的管理方針?管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)? 管理方針質(zhì)量方針環(huán)境方針職業(yè)健康方針管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服 務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模,適合于組織環(huán)境的 注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合,輕微不符合,嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：受審核部門(mén)：生產(chǎn)技術(shù)部審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法 審核日期：審核員：規(guī)一體化管理體系要求是檢查方法一 體 ISO9001化 條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄條款否適用參考文件檢查內(nèi)容提問(wèn)條款5.35.34.24.2職業(yè)健康安全方針管理方針的內(nèi)容影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。管理方針質(zhì)量方針環(huán)境方針是否對(duì)滿(mǎn)足顧客及其他相關(guān)方的要求,對(duì)持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險(xiǎn)作出承諾；是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架。是否與公司的其他方針一致。 管理方針的 傳 達(dá) 與管理如何向全體員工傳達(dá)的?采取了哪些方式詢(xún)問(wèn)員工,看員工是否了解管理方針?為民眾如何獲得管理方針?管理方針是 否 得 到實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果,確認(rèn)方針是否 得到實(shí)施?管理方針的 評(píng) 審 與修訂是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定?注 1：文件查閱含記錄的查閱。注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合,輕微不符合,嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù),并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：受審核部門(mén)：生產(chǎn)技術(shù)部審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法 審核日期：審核員：律法規(guī)一體化管理體系要求檢查方法提問(wèn)一體化 ISO900 ISO1400 OHSAS180是否適用參考文件檢查結(jié)果記錄檢查內(nèi)容文件 現(xiàn)場(chǎng)查閱 檢查條款1條款1條款01條款5.35.34.24.2管理方針的評(píng)審最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)管理 方針?管理方針質(zhì)量方針環(huán)境方針職業(yè)健康安 與修訂全方針科教興國(guó)8