證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題二(含答

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1、肅聿蒂羅羈聿薄螈袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄袆芀葿衿螂艿薁螞肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂節(jié)螅螁莂蒄薈膀莁薆襖肆莀蠆蚆羂荿莈袂袈莈蒁蚅膇蕆薃袀肅蒆蚅蚃罿蒆蒞衿裊肂薇蟻袁肁蝕羇腿肀荿螀肅聿蒂羅羈聿薄螈袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄袆芀葿衿螂艿薁螞肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂節(jié)螅螁莂蒄薈膀莁薆襖肆莀蠆蚆羂荿莈袂袈莈蒁蚅膇蕆薃袀肅蒆蚅蚃罿蒆蒞衿裊肂薇蟻袁肁蝕羇腿肀荿螀肅聿蒂羅羈聿薄螈袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄

2、袆芀葿衿螂艿薁螞肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂節(jié)螅螁莂蒄薈膀莁薆襖肆莀蠆蚆羂荿莈袂袈莈蒁蚅膇蕆薃袀肅蒆蚅蚃罿蒆蒞衿裊肂薇蟻袁肁蝕羇腿肀荿螀肅聿蒂羅羈聿薄螈袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄袆芀葿衿螂艿薁螞肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂節(jié)螅螁莂蒄薈膀莁薆襖肆莀蠆蚆羂荿莈袂袈莈蒁蚅膇蕆薃袀肅蒆蚅蚃罿蒆蒞衿裊肂薇蟻袁肁蝕羇腿肀荿螀肅聿蒂羅羈聿薄螈袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄袆芀葿衿螂艿薁螞肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂節(jié)螅螁莂蒄薈

3、膀莁薆襖肆莀蠆蚆羂荿莈袂袈莈蒁蚅膇蕆薃袀肅蒆蚅蚃罿蒆蒞衿裊肂薇蟻袁肁蝕羇腿肀荿螀肅聿蒂羅羈聿薄螈袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄袆芀葿衿螂艿薁螞肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂節(jié)螅螁莂蒄薈膀莁薆襖肆莀蠆蚆羂荿莈袂袈莈蒁蚅膇蕆薃袀肅蒆蚅蚃罿蒆蒞衿裊肂薇蟻袁肁蝕羇腿肀荿螀肅聿蒂羅羈聿薄螈袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄袆芀葿衿螂艿薁螞肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂節(jié)螅螁莂蒄薈膀莁薆襖肆莀蠆蚆羂荿莈袂袈莈蒁蚅膇蕆薃袀肅蒆蚅蚃罿蒆蒞衿裊肂薇蟻袁肁蝕羇腿肀荿螀肅聿蒂羅

4、羈聿薄螈袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄袆芀葿衿螂艿薁螞肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂節(jié)螅螁莂蒄薈膀莁薆襖肆莀蠆蚆羂荿莈袂袈莈蒁蚅膇蕆薃袀肅蒆蚅蚃罿蒆蒞衿裊肂薇蟻袁肁蝕羇腿肀荿螀肅聿蒂羅羈聿薄螈袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄袆芀葿衿螂艿薁螞肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂節(jié)螅螁莂蒄薈膀莁薆襖肆莀蠆蚆羂荿莈袂袈莈蒁蚅膇蕆薃袀肅蒆蚅蚃罿蒆蒞衿裊肂薇蟻袁肁蝕羇腿肀荿螀肅聿蒂羅羈聿薄螈袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄袆芀葿衿

5、螂艿薁螞肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂節(jié)螅螁莂蒄薈膀莁薆襖肆莀蠆蚆羂荿莈袂袈莈蒁蚅膇蕆薃袀肅蒆蚅蚃罿蒆蒞衿裊肂薇蟻袁肁蝕羇腿肀荿螀肅聿蒂羅羈聿薄螈袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄袆芀葿衿螂艿薁螞肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂節(jié)螅螁莂蒄薈膀莁薆襖肆莀蠆蚆羂荿莈袂袈莈蒁蚅膇蕆薃袀肅蒆蚅蚃罿蒆蒞衿裊肂薇蟻袁肁蝕羇腿肀荿螀肅聿蒂羅羈聿薄螈袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄袆芀葿衿螂艿薁螞肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂節(jié)螅螁莂蒄薈膀莁薆襖

6、肆莀蠆蚆羂荿莈袂袈莈蒁蚅膇蕆薃袀肅蒆蚅蚃罿蒆蒞衿裊肂薇蟻袁肁蝕羇腿肀荿螀肅聿蒂羅羈聿薄螈袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄袆芀葿衿螂艿薁螞肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂節(jié)螅螁莂蒄薈膀莁薆襖肆莀蠆蚆羂荿莈袂袈莈蒁蚅膇蕆薃袀肅蒆蚅蚃罿蒆蒞衿裊肂薇蟻袁肁蝕羇腿肀荿螀肅聿蒂羅羈聿薄螈袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄袆芀葿衿螂艿薁螞肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂節(jié)螅螁莂蒄薈膀莁薆襖肆莀蠆蚆羂荿莈袂袈莈蒁蚅膇蕆薃袀肅蒆蚅蚃罿蒆蒞衿裊肂薇蟻袁肁蝕羇腿肀荿螀肅聿蒂羅羈聿薄螈

7、袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄袆芀葿衿螂艿薁螞肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂節(jié)螅螁莂蒄薈膀莁薆襖肆莀蠆蚆羂荿莈袂袈莈蒁蚅膇蕆薃袀肅蒆蚅蚃罿蒆蒞衿裊肂薇蟻袁肁蝕羇腿肀荿螀肅聿蒂羅羈聿薄螈袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄袆芀葿衿螂艿薁螞肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂節(jié)螅螁莂蒄薈膀莁薆襖肆莀蠆蚆羂荿莈袂袈莈蒁蚅膇蕆薃袀肅蒆蚅蚃罿蒆蒞衿裊肂薇蟻袁肁蝕羇腿肀荿螀肅聿蒂羅羈聿薄螈袇肈蚆薁膆膇莆螆肂膆蒈蕿羈膅蝕螅羄膄莀蚇袀膄蒂袃膈膃薅蚆肄膂蚇袁羀膁莇蚄袆芀葿衿螂艿薁螞

8、肁羋莁袈肇羋蒃螁羃芇薆羆衿芆蚈蝿膇芅莈薂肅莄蒀螇罿莃薂薀裊莂羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀

9、薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅

10、袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂

11、蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆

12、薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀

13、螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄

14、薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿

15、袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃

16、螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀

17、蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄

18、螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈

19、薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃

20、袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇

21、螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁

22、蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆

23、螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂

24、薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆

25、螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁

26、蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞

27、蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿薀蒃羀莂莃袁罿肁膆螇羈膄蒁蚃羇芆芄蕿羆羆葿蒅羅肈節(jié)螄肅膀蒈蝕肄芃芀薆肅羂蒆薂肂膅艿袁肁芇薄螇肀荿莇螞聿聿薂薈蚆膁蒞蒄螅芄薁螃螄羃莄蠆螃肅蕿蚅螃羋蒂薁螂莀芅袀螁肀蒀螆螀膂芃螞蝿芄蒈薈袈羄芁蒄袇肆蕆螂袇腿芀螈袆莁薅蚄裊肁莈薀襖膃薃蒆袃芅莆螅袂羅薂蟻羈肇莄薇羈腿 2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題二 （含答案詳解） （供2011年9月-2012年6月考試用） 一、單選題（每

28、題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。） 1. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的(　　)。 A．持續(xù)性 B．合法性 C．獨(dú)立性 D．廣泛性 2. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)(　　)情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。 A．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。 B．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股 C．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)

29、股 D．連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)施的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股 3. 下列選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是(　　)。 A．出具資產(chǎn)管理報(bào)告 B．執(zhí)行證券公司的清算指令 C．出具資產(chǎn)托管報(bào)告 D．執(zhí)行證券公司的投資指令 4. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。 A．在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開(kāi)立證券賬戶 B．操作失誤為客戶買入非委托人本意的證券 C．工作人員未核對(duì)取款人身份導(dǎo)致客戶資金被冒領(lǐng) D．向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷 5. 按照交

30、易對(duì)象劃分，(　　)屬于股票交易。 A．可轉(zhuǎn)換債券 B．分離交易的可轉(zhuǎn)換債券 C．B股 D．ETF 6. 證券公司只能接受(　　)期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)。 A．其全資擁有或者控股的 B．其參股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的 C．其參股的 D．其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的 7. (　　)是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。 A．將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu) B．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借 C．將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)新股 D．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資 8. 下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格的確定

31、，說(shuō)法正確的是(　　)。 A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定 B．以資產(chǎn)總值確定 C．以資產(chǎn)凈值確定 D．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) 9. 國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)(　　)計(jì)算的。 A．同業(yè)拆借利率按天 B．銀行利率按天 C．市場(chǎng)利率按天 D．票面利率按天 10. 關(guān)于控制證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法不正確的是(　　)。 A．禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金 B．禁止由非自營(yíng)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理 C．自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進(jìn)行 D．自營(yíng)業(yè)務(wù)必須通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行 11. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，由(　　)行使其所持有

32、證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。 A．交易所 B．托管銀行 C．客戶 D．證券公司 12. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開(kāi)盤價(jià)為(　　)。 A．當(dāng)日該證券的第一筆賣委托價(jià) B．當(dāng)日該證券的第一筆買委托價(jià) C．當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià) D．該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià) 13. 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以(　　)與投資者交易，并賺取。 A．自有資金或證券手續(xù)費(fèi)收入 B．客戶資金或證券手續(xù)費(fèi)收入 C．自有資金或證券買賣證券的差價(jià) D．客戶資金或證券買賣證券的差價(jià) 14. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股每筆過(guò)戶費(fèi)最低收取標(biāo)準(zhǔn)為(　　)

33、。 A．1元 B．0.1元 C．5元 D．0.01元 15. 下列各項(xiàng)中，關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說(shuō)法不正確的是(　　)。 A．證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按客戶的指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的指令 B．客戶的指令具有權(quán)威性 C．證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場(chǎng)行情，在維護(hù)客戶權(quán)益的前提下，改變客戶的指令，事后向客戶解釋說(shuō)明 D．為了維護(hù)客戶的權(quán)益，即使情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，也必須事先征得客戶的同意 16. 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是(　　)。 A．工作繁瑣，效率低下 B．股價(jià)被操縱的可能性較大 C．一、二級(jí)市場(chǎng)不能平衡對(duì)接 D．市場(chǎng)性不強(qiáng) 17. 所謂上海證券

34、交易所全面指定交易制度，是指投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定機(jī)構(gòu)作為投資者(　　)的唯一受托人。 A．投資咨詢 B．開(kāi)立賬戶 C．清算權(quán)益 D．買賣證券 18. 在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定(　　)。 A．申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70% B．申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的100%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70% C．申報(bào)

35、價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70% D．申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70% 19. 按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票報(bào)價(jià)為每股的價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金的價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每(　　)面值的價(jià)格。 A．1000元 B．100元 C．10元 D．1元 20. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，(　　)。 A．但保證最低收益不低于銀行同期存款利率 B

36、．但保證最低收益不低于說(shuō)明書的預(yù)測(cè)收益 C．但保證投資者的本金不受損失 D．也不保證最低收益 21. 經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為(　　)。 A．人民幣1億元 B．人民幣5億元 C．人民幣5000萬(wàn)元 D．人民幣10億元 22. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號(hào)為(　　)。（T日為申購(gòu)日） A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日 23. 深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日(　

37、　)，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。 A．9：15至9：30 B．9：30至15：00 C．9：25至9：30 D．9：20至9：30 24. 深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的股票交易，上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的(　　)以內(nèi)。 A．800% B．500% C．900% D．200% 25. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于(　　)。 A．5年 B．10年 C．20年 D．30年 26. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商與客戶建立具體的代理委托關(guān)系表現(xiàn)為(　　)。 A．清算與

38、交割 B．開(kāi)立資金賬戶與簽訂證券交易委托代理協(xié)議 C．受理委托與清算 D．開(kāi)戶與清算 27. 根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，不屬于證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)(　　)。 A．每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表 B．每年8月31日前報(bào)送上半年度財(cái)務(wù)報(bào)表 C．每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告 D．每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表 28. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有(　　)。 A．接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn) B．挪用公款買賣證券而造成的風(fēng)險(xiǎn) C．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn) D

39、．交易場(chǎng)地硬件設(shè)施不足造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn) 29. 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是(　　)。 A．證券交易所 B．證券登記結(jié)算公司 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．證券業(yè)協(xié)會(huì) 30. 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后(　　)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A．10個(gè)工作日內(nèi) B．15個(gè)工作日內(nèi) C．5個(gè)工作日內(nèi) D．20個(gè)工作日內(nèi) 31. 參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在(　　)開(kāi)立債券托管賬戶。 A．證券交易所 B．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司 D．全國(guó)

40、銀行間同業(yè)拆借中心 32. 按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為(　　)。 A．正常交易日15：00—15：30 B．正常交易日13：00—15：00 C．正常交易日14：57—15：00 D．正常交易日15：00—15：15 33. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，根據(jù)授權(quán)履行會(huì)員代表職責(zé)(　　)。 A．1—2名 B．2—3名 C．1—4名 D．2—4名 34. (　　)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到(　　)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。 A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人 證券

41、公司 C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管機(jī)構(gòu) 證券公司 D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管機(jī)構(gòu) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 35. (　　)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書面意見(jiàn)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．證券公司注冊(cè)地所在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管銀行 36. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是(　　)。 A．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先 C．時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 D．時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 37. 除港、

42、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國(guó)目前有(　　)證券交易所。 A．五家 B．三家 C．兩家 D．一家 38. 有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35；乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：40；丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55；丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?　　)。 A．丙、甲、丁、乙 B．丁、乙、丙、甲 C．丙、甲、乙、丁 D．丁、乙、甲、丙 39. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除(　　)以外實(shí)行集中管理。 A．交易

43、 B．清算 C．操作權(quán)限 D．客戶服務(wù) 40. 特殊法人機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶必須親自到(　　)辦理。 A．商業(yè)銀行 B．中國(guó)結(jié)算公司 C．證券公司 D．證券交易所 41. 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括(　　)。 A．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) B．交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用 C．提交年度工作報(bào)告和重大事項(xiàng)變更報(bào)告 D．協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù) 42. 個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交(　　)。 A．所在單位證明 B．資金存取密碼 C．銀行存款證明 D．本人身份證和證券賬戶卡 43. 按照中

44、國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是(　　)。 A．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 B．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 C．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) D．辦理推薦的股價(jià)轉(zhuǎn)讓公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌事宜 44. 深圳證券交易所的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，當(dāng)日無(wú)成交的，以(　　)為當(dāng)日收盤價(jià)。 A．前一交易日的均價(jià) B．前一交易日的收盤價(jià) C．前20個(gè)交易日的均價(jià) D．前一交易日的開(kāi)盤價(jià) 45. 按照上海證券交易所的規(guī)定，既可以用于買賣人民幣普通股票，也

45、可以用于買賣債券、上市基金的賬戶是(　　)。 A．基金賬戶 B．債券賬戶 C．專用賬戶 D．A股賬戶 46. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的(　　)。 A．20% B．15% C．10% D．5% 47. 下列各項(xiàng)中，現(xiàn)階段不屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為的是(　　)。 A．向客戶保證交易收益或承諾賠償?shù)耐顿Y損失 B．挪用客戶交易結(jié)算資金或證券 C．接受投資者的電話委托 D．接受客戶全權(quán)委托 48. 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開(kāi)市前

46、(　　)應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。 A．證券公司 B．基金托管人 C．基金代銷機(jī)構(gòu) D．基金管理人 49. 證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是(　　)。 A．選舉權(quán)和被選舉權(quán) B．參加會(huì)員大會(huì) C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) D．在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán) 50. 按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有(　　)。 A．可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票 B．可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào) C．可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申

47、報(bào)方向買入，單位為手，手為100元面額可轉(zhuǎn)換公司債券 D．即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股 51. 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按(　　)進(jìn)行申報(bào)。 A．每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（全價(jià)） B．每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)） C．資金年收益率 D．利息收入 52. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用(　　)時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。 A．電話轉(zhuǎn)委托 B．自助委托 C．電話自動(dòng)委托 D．網(wǎng)上委托 53. 證券公司在進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制(　　)。 A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn) C．業(yè)務(wù)管

48、理風(fēng)險(xiǎn) D．客戶信用風(fēng)險(xiǎn) 54. ETF在申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于(　　)。 A．開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券 B．ETF的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金。 C．ETF的申購(gòu)、贖回只可以用現(xiàn)金 D．ETF的申購(gòu)、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券 55. 證券登記是指(　　)建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。 A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人 C．證券公司為證券發(fā)行人 D．證券公司為證券登記結(jié)算公司 56. 上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)年收益率為2%，回購(gòu)天數(shù)為91天，一考慮手

49、續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為(　　)。 A．100.60 B．100.50 C．100.70 D．100.40 57. 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股（份）或其整數(shù)倍。 A．500 B．1000 C．100 D．5000 58. 證券交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息中不包括(　　)。 A．前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額 B．前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額 C．前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量 D．前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息 59. 證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即(　　)。 A．證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn) B．

50、證券市場(chǎng)的透明度和高效這 C．證券市場(chǎng)的高效率和低成本 D．證券市場(chǎng)的透明度和低成本 60. 具備條件的證券公司向(　　)提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。 A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。） 61. 下列對(duì)債券買斷式回購(gòu)描述正確的是(　　)。 A．債券的所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移 B．債券的所有權(quán)未隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移 C．債券在協(xié)議期內(nèi)可由逆回購(gòu)方自由支配 D．逆回購(gòu)方在協(xié)議期內(nèi)不能動(dòng)用債券 62.

51、 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立(　　)。 A．融券專用證券賬戶 B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．融資專用資金賬戶 63. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有(　　)。 A．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 B．全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 C．接受交易結(jié)果 D．履行交割清算義務(wù) 64. 下列有關(guān)深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有(　　)。 A．基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)2個(gè)月 B．投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu) C．投資者通過(guò)交易所的所有認(rèn)購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷 D．投資者通過(guò)交易所交

52、易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu) 65. 境內(nèi)法人客戶辦理撤消指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需提交(　　)。 A．預(yù)留印鑒 B．資金賬戶卡 C．代理人身份證 D．證券賬戶卡 66. 一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有(　　)。 A．將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票 B．向債券發(fā)行人要求提前兌付 C．持有至償還期滿收回本金和利息 D．在證券交易市場(chǎng)上拋售 67. 境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時(shí)，須提交的材料有(　　)。 A．經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 B．法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件 C．法定代表人授權(quán)委托書 D．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書

53、的原件及復(fù)印件 68. 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于送股登記的表述正確的有(　　)。 A．上市公司應(yīng)確保送股權(quán)益登記日不與配股、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合 B．投資者送股股份的數(shù)量由股東大會(huì)紅利分配方案決議確定的送股比例及權(quán)益登記日閉市后 所持股份數(shù)量決定 C．送股登記無(wú)需投資者申報(bào)，由中國(guó)結(jié)算公司自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù) D．證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理送股登記，應(yīng)向中國(guó)登記結(jié)算公司提供股東大會(huì)決議等相關(guān)材料 69. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)的回購(gòu)期間，交易雙方不得(　　)。 A．換券 B．現(xiàn)金交割 C．提前贖回 D．再回購(gòu) 70. 證券公司不得接受(　　)成為定向資

54、產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 A．本公司從業(yè)人員的配偶 B．本公司的從業(yè)人員 C．本公司監(jiān)事 D．本公司董事 71. 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣(　　)。 A．交易手續(xù)復(fù)雜 B．費(fèi)時(shí)較多 C．一般僅為非上市的債券 D．通常交易量較小 72. 非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因(　　)發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。 A．捐贈(zèng) B．繼承 C．行政劃撥 D．股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓 73. 滬深證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位（省略%）分別是(　　)。 A．0.05 B．0.01 C．0.005 D．0.001 74. 下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有(　　

55、)。 A．配股登記 B．送股登記 C．增發(fā)新股登記 D．首次公開(kāi)發(fā)行登記 75. 下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是(　　)。 A．證券經(jīng)紀(jì)商 B．證券交易所 C．委托人 D．證券交易對(duì)象 76. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果(　　)是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。 A．公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化 B．公司的董事發(fā)生變動(dòng) C．公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定 D．公司實(shí)施股票再融資 77. 目前在實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)中，深圳證券交易所比上海證券交易所多的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種是(　　)。 A．4天回購(gòu) B．273天回購(gòu) C．63天回購(gòu) D．18天回購(gòu) 78.

56、 關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易，下列描述正確的有(　　)。 A．回購(gòu)到期，一方申報(bào)不履約的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金 B．參與者可自由選擇回購(gòu)期限，最長(zhǎng)不超過(guò)2年 C．回購(gòu)期間，交易雙方不得運(yùn)用質(zhì)押債券 D．回購(gòu)利率由交易雙方協(xié)商確定 79. 在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，下列各項(xiàng)中不符合連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格范圍的是(　　)。 A．申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80% B．申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的140% C．申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的120% D．申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的60% 80. 下

57、列各項(xiàng)中，屬于證券交易委托指令要素的有(　　)。 A．買賣方向 B．委托日期 C．買賣價(jià)格 D．買賣品種 81. 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。 A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓 B．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份 C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù) 82. 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，(　　)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。 A．

58、信托業(yè) B．銀行業(yè) C．保險(xiǎn)業(yè) D．證券業(yè) 83. 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有(　　)。 A．證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息 B．投資者股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費(fèi) C．投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交 D．投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費(fèi) 84. 股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以(　　)。 A．終止上市交易 B．暫停上市交易 C．停止場(chǎng)外交易 D．停止股份轉(zhuǎn)讓 85. 定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易

59、系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括(　　)。 A．市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性 B．指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低 C．批量指令可以提供價(jià)格和穩(wěn)定性 D．交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息 86. 關(guān)于撤單，以下說(shuō)法正確的有(　　)。 A．在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更委托 B．對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍 C．委托成交部分不得撤單 D．在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托 87. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有(　　)。 A．決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格 B．按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用，如交易傭金 C．堅(jiān)持為客戶

60、保密制度 D．拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求 88. 下列符合全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定的有(　　)。 A．某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的5% B．某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的11% C．某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的75% D．某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的120% 89. 證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得(　　)。 A．代理客戶進(jìn)行期貨交易 B．代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算或者交割 C．代客戶收付期貨保證多 D．協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) 90. 禁止

61、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施包括(　　)。 A．證券公司加強(qiáng)自律管理 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管 D．新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督 91. 集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括(　　)等內(nèi)容。 A．集合計(jì)劃信息披露 B．客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 C．投資收益與分配 D．集合計(jì)劃費(fèi)用 92. 證券交易市場(chǎng)中以金融衍生工具為對(duì)象的交易品種包括(　　)。 A．金融期貨 B．股票 C．金融期權(quán) D．債券 93. 信用交易包括(　　)。 A．期權(quán)交易 B．證券公司提供的融券交易 C．遠(yuǎn)期原油交易 D．證券公司提供的融資交

62、易 94. 在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有(　　)。 A．上月交易天數(shù) B．最低結(jié)算備付金比例 C．上月證券買入金額 D．上月末保證金余額 95. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)不同客戶的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)(　　)。 A．獨(dú)立核算 B．分賬管理 C．獨(dú)立建賬 D．選擇不同投資管理人員 96. 關(guān)于開(kāi)立證券賬戶，下列表述正確的有(　　)。 A．開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性原則 B．對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一人自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè) C．一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)上海A股賬戶，也只能開(kāi)立一個(gè)深圳A股賬戶 D．一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)深圳A股賬戶，但

63、可以開(kāi)立多個(gè)上海A股賬戶 97. 金融期權(quán)的基本類型是(　　)。 A．賣出期權(quán) B．貨幣期權(quán) C．買入期權(quán) D．股權(quán)類期權(quán) 98. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則(　　)。 A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng) B．內(nèi)幕交易 C．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng) D．上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露 99. 關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的有(　　)。 A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之間 B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng) C．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式 D．柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式 10

64、0. 固定收益證券綜合電子平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括(　　)。 A．客戶之間的交易 B．交易商、客戶均以證券交易所為對(duì)手的交易 C．交易商與客戶之間的交易 D．交易商之間的交易 三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。） 101. 投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在T日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。T+1日起，投資者可在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額。(　　) 102. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券

65、交易量的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。(　　) 103. 中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。(　　) 104. 目前，我國(guó)印花稅是由證券交易的買方單方交付的。(　　) 105. 證券清算與交收應(yīng)遵循雙邊清算和貨銀對(duì)付兩條原則。(　　) 106. 證券公司公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(　　) 107. 在我國(guó)，證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。(　　) 108. 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛

66、牌公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。(　　) 109. 就投資者買賣證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券。(　　) 110. 證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。(　　) 111. 按照深圳證券交易所的開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)原則，如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇離上日收盤價(jià)最近的價(jià)位作為開(kāi)盤價(jià)。(　　) 112. 按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)A股賬戶的開(kāi)戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶40元。(　　) 113. 按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份。(　　) 114. 債券交易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。(　　) 115. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須已満5年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。(　　) 116. 按照我國(guó)現(xiàn)行交易制度，只有債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。(　　) 117. 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)-股東會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的四級(jí)體制設(shè)立。(　　) 118. 權(quán)