期貨法律法規(guī)（一）參考答案[共27頁(yè)]

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1、長(zhǎng)江證券期貨從業(yè)資格考試模擬試題 期貨法律法規(guī)模擬考試（一）參考答案 一、單項(xiàng)選擇題（每道0.5分，共30分） 1．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。 A．會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度 B．會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 C．保證金結(jié)算制度 D．每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 正確答案:B 2．期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確

2、認(rèn)證明。 A．公司法定代表人 B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C．經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人 D．全體董事 正確答案:D 3．期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起( )內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。 A．1個(gè)月 B．3個(gè)月 C．5個(gè)月 D．6個(gè)月 正確答案:D 4．甲某受聘擔(dān)任N公司副總工程師期間，甲某將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的三個(gè)結(jié)構(gòu)式披露給乙某。乙某當(dāng)即送給甲某5萬(wàn)元錢(qián)

3、，后案發(fā)，經(jīng)評(píng)估該染料生產(chǎn)工藝專(zhuān)有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)六個(gè)品種的資產(chǎn)收益評(píng)估值為387萬(wàn)元；某染料研制開(kāi)發(fā)費(fèi)用為3百余萬(wàn)元。關(guān)于本案，下列說(shuō)法正確的是( )。 A．甲某構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪 B．甲某構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪 C．甲某構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪 D．甲某構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪 正確答案:D 5．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。 A．結(jié)算 B．交易 C．合規(guī) D．法律 正確答案:C

4、 6．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。 A．一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下 B．二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下 C．三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下 D．五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下 正確答案:A 7．期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列( )行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰。 A．按照規(guī)定將客戶(hù)保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理 B．按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金 C．未在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證

5、金 D．對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶(hù)合法權(quán)益 正確答案:D 8．( )應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨公司 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所 正確答案:C 9．《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金應(yīng)當(dāng)( )。 A．與自有資金合并，專(zhuān)戶(hù)存放 B．與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶(hù)存放 C．與自有資金分開(kāi)，共同存放 D．與自有資金合并，共同存放

6、 正確答案:B 10．客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為( )。 A．無(wú)效指令 B．和約到期日前都有效 C．當(dāng)日有效 D．當(dāng)天上午或下午有效 正確答案:C 11．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前( )各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 A．2個(gè)月 B．3個(gè)月 C．5個(gè)月 D．6個(gè)月 正確答案:D 12．期貨交易所向會(huì)員收取

7、的保證金，不得( )中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 A．高于 B．低于 C．高于和等于 D．執(zhí)行 正確答案:B　解題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶(hù)存放。 13．期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在( )以上。 A．3年 B．5年 C．7年

8、 D．10年 正確答案:B 14．期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并且( )拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 A．3年內(nèi) B．永久性 C．6個(gè)月至12個(gè)月 D．3年內(nèi)或永久性 正確答案:A 15．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、( )、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。 A．所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密 B．執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲

9、悉的任何秘密 C．期貨交易所秘密 D．期貨價(jià)格 正確答案:A 16．期貨公司根據(jù)( )的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算。 A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心 B．期貨公司結(jié)算中心 C．期貨交易所 D．托管結(jié)算中心 正確答案:C 17．期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況。 A．凈資本 B．凈資

10、產(chǎn) C．流動(dòng)資產(chǎn) D．流動(dòng)負(fù)債 正確答案:A 18．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得( )，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。 A．介紹業(yè)務(wù)資格 B．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 C．證監(jiān)會(huì)的書(shū)面授權(quán) D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件 正確答案:A 19．《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行( )制度。 A．業(yè)務(wù)混合和資金分離

11、 B．業(yè)務(wù)分離和資金分離 C．業(yè)務(wù)分離和資金混合 D．業(yè)務(wù)混合和資金混合 正確答案:B 20．期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A．當(dāng)天 B．5個(gè)工作日 C．10個(gè)工作日 D．一周 正確答案:B 21．期貨交易所遇到下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的有( )。 A．期貨交易重大資產(chǎn)置換 B．期貨交易所接到稅務(wù)部門(mén)要求其補(bǔ)稅并繳納滯

12、納金的通知 C．期貨交易所工作人員工作上的重大失誤 D．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上的訴訟 正確答案:D 22．任何單位或者個(gè)人以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處( )的罰款。 A．50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下 B．20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下 C．10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 D．5萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下 正確答案:B

13、 23．取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向( )申請(qǐng)從業(yè)資格。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．其所在機(jī)構(gòu) C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì) 正確答案:D 24．下列關(guān)于交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說(shuō)法正確的是( )。 A．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān) B．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的，虧損部分由期貨公司承擔(dān) C．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶(hù)享有 D．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤

14、的，多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān) 正確答案:A 25．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，( )負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。 A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) C．國(guó)家外匯管理局 D．商務(wù)部 正確答案:A 26．期貨交易所會(huì)員享有( )權(quán)利。 A．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議 B．接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管 C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 D．遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 正確答案:C

15、 27．期貨公司進(jìn)行混碼交易，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶(hù)交易指令入市交易的，由( )承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。 A．期貨公司 B．期貨交易所 C．客戶(hù) D．客戶(hù)和期貨公司共同承擔(dān) 正確答案:C 28．為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)( )、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。 A．《期貨交易管理暫行條例》 B．《期貨公司管理辦法》 C

16、．《期貨交易管理?xiàng)l例》 D．《期貨交易所管理辦法》 正確答案:A 29．漲跌停板是指合約在( )中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。 A．2個(gè)交易日 B．1個(gè)交易日 C．3個(gè)交易日 D．5個(gè)交易日 正確答案:B 30．期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，任何人都可以向( )進(jìn)行舉報(bào)。 A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司 C

17、．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．證監(jiān)會(huì) 正確答案:A 31．自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起( )內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 A．1年 B．2年 C．3年 D．5年 正確答案:B 32．公司制期貨交易所采用( )的組織形式。 A．無(wú)限責(zé)任公司 B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司 正確答案:C 33．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依

18、法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向( )報(bào)告。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu) 正確答案:C 34．交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物( )的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。 A．使用權(quán) B．收益權(quán) C．所有權(quán) D．處置權(quán) 正確答案:C 35．國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨

19、交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予( )。 A．直接開(kāi)除的處分 B．降級(jí)直至判刑的處罰 C．降級(jí)的紀(jì)律處分 D．降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分 正確答案:D 36．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與( )相互獨(dú)立、分別管理。 A．其自有資金賬戶(hù) B．個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù) C．非結(jié)

20、算會(huì)員保證金賬戶(hù) D．特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù) 正確答案:A 37．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可以對(duì)期貨交易所的( )實(shí)施提示。 A．總經(jīng) B．副總經(jīng)理 C．高級(jí)管理人員 D．理事會(huì) 正確答案:C 38．下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是( )。 A．維護(hù)客戶(hù)和公司的合法利益 B．保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益 C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶(hù)和公司利益的活動(dòng) D．謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 正確答案:B 39．取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司

21、，可以受托為其客戶(hù)以及( )辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 A．非結(jié)算會(huì)員 B．一般結(jié)算會(huì)員 C．特別結(jié)算會(huì)員 D．全面結(jié)算會(huì)員 正確答案:A 40．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，以下選項(xiàng)正確的是( )。 A．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議，可召開(kāi)期貨交易所會(huì)員大會(huì) B．理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效 C．由1／2以上理事聯(lián)名提議，可召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議 D．期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期為2年，連任不得超過(guò)兩屆 正確答案:B　解題思路：由1／3以上理事聯(lián)名提議，可召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議?？?/p>

22、經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。 41．當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由( )代其履行職責(zé)。 A．第一副總經(jīng)理 B．由總經(jīng)理指定的管理人員 C．由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 D．由理事會(huì)指定的管理人員 正確答案:C 42．投資者以電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司必須( )。 A．以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? B．同步錄音 C．代投資者填寫(xiě)書(shū)面交易指令單 D．事后得到投資者書(shū)面確

23、認(rèn) 正確答案:B 43．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，( )，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。 A．誠(chéng)實(shí)守信 B．保守秘密 C．合規(guī)執(zhí)業(yè) D．勤勉盡責(zé) 正確答案:A 44．期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．客戶(hù) C．期貨交易所

24、 D．期貨公司 正確答案:B 45．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的( )。 A．知情權(quán) B．控股權(quán) C．分紅權(quán) D．監(jiān)督權(quán) 正確答案:A 46．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，( )有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)人民銀行 C．國(guó)家外匯管理局

25、 D．商務(wù)部 正確答案:A 47．下列不屬于設(shè)立期貨公司的條件的是( )。 A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣1000萬(wàn)元 B．從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格 D．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 正確答案:A　解題思路：設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。 48．下列( )不是會(huì)員制期貨交易所章程所必須載明的。 A．會(huì)員資格及其管理辦法 B．會(huì)員的權(quán)利和義務(wù) C．對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法

26、D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 正確答案:C 49．期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣( )元。 A．1億 B．2億 C．3億 D．4億 正確答案:C 50．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)是( )。 A．協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù) B．代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易 C．為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金 正確答案:A 51．期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，

27、并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)可以有下列( )行為。 A．出具倉(cāng)單 B．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 正確答案:A 52．期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定( )，確保客戶(hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。 A．客戶(hù)保證金安全存管制度 B．人事管理制度 C．財(cái)務(wù)管理制度

28、 D．績(jī)效管理制度 正確答案:A 53．期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近( )內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。 A．2年 B．12個(gè)月 C．3年 D．6個(gè)月 正確答案:A 54．實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由( )組成。 A．非期貨公司會(huì)員 B．期貨公司會(huì)員 C．期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員 D．結(jié)算會(huì)員和非結(jié)

29、算會(huì)員組成 正確答案:C 55．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶(hù)投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的投訴材料及處理結(jié)果( )。 A．及時(shí)報(bào)告 B．存檔 C．及時(shí)公布 D．及時(shí)銷(xiāo)毀 正確答案:B 56．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處( )以下罰款。 A．3萬(wàn)元 B．5萬(wàn)元 C．10萬(wàn)元 D．20萬(wàn)元 正確答案:A

30、57．依《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿(mǎn)足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的( )。 A．證券從業(yè)人員 B．期貨從業(yè)人員 C．會(huì)計(jì)從業(yè)人員 D．法律從業(yè)人員 正確答案:B 58．當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，除期貨交易所外，( )可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)

31、構(gòu) 正確答案:A 59．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)( )審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院財(cái)政部 C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 正確答案:D 60．自取得任職資格之日起( )內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。 A．15個(gè)工作日

32、 B．30個(gè)工作日 C．45個(gè)工作日 D．60個(gè)工作日 正確答案:B 二、多項(xiàng)選擇題 （每道0.5分，共30分） 1．期貨分析師提供投資建議時(shí)，應(yīng)該( )。 A．保持獨(dú)立客觀的態(tài)度 B．有合理、充足的依據(jù) C．堅(jiān)持客戶(hù)利益高于一切 D．堅(jiān)持國(guó)家利益高于一切 正確答案:AB 2．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合(

33、 )的有關(guān)規(guī)定。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 正確答案:AC 3．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立( )，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑。并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。 A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì) 正確答案:ABC　解題思路：期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織，不是金融機(jī)構(gòu)。

34、 4．依《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為( )。 A．交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B．一般結(jié)算會(huì)員資格 C．特別結(jié)算會(huì)員資格 D．全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格 正確答案:AD 5．期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料( )。 A．加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證原件 B．《高級(jí)管理人員情況表》 C．控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告 D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的前3年度的財(cái)務(wù)報(bào)告 正確答

35、案:BC　解題思路：題中A項(xiàng)只需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證的復(fù)印件即可，D項(xiàng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)出具前1年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。 6．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列( )服務(wù)。 A．提供期貨行情信息、交易設(shè)施 B．協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù) C．代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù) 正確答案:ABD 7．境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同( )等有關(guān)部門(mén)制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。 A．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén) B．國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．工商行政管理

36、部門(mén) D．外匯管理部門(mén) 正確答案:ABD　解題思路：境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施。 8．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列( )條件。 A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人 B．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人 C．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人 D．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于10人 正確答案:AB

37、 9．下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管表述正確的是( )。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 正確答案:ABC 10．制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的是為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，( )。 A．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

38、 B．防范風(fēng)險(xiǎn) C．保護(hù)結(jié)算會(huì)員利益 D．增加期貨公司收益 正確答案:AB 11．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有( )。 A．審核材料 B．考察談話(huà) C．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷 D．公開(kāi)選舉 正確答案:ABC 12．期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的( )。 A．性質(zhì)

39、 B．涉及金額 C．進(jìn)展情況 D．形成原因 正確答案:ABCD 13．有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶(hù)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶(hù)采取下列( )臨時(shí)處置措施。 A．限制入金 B．限制出金 C．限制開(kāi)倉(cāng) D．提高保證金標(biāo)準(zhǔn) 正確答案:ABCD 14．應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的有( )。 A．結(jié)算負(fù)責(zé)人 B．

40、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．期貨公司法定代表人 正確答案:ABCD 15．期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列( )職責(zé)。 A．研究制定客戶(hù)保證金安全存管制度，確保客戶(hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 C．審議并決定客戶(hù)保證金安全存管制度，確保客戶(hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 正確答案:CD 16．有下列( )情形之一的，不得擔(dān)任期

41、貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。 A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾3年的證券交易所負(fù)責(zé)人 B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的律師 C．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊(cè)會(huì)計(jì)師 D．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾5年的期貨交易所負(fù)責(zé)人 正確答案:BCD 17．期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序，對(duì)會(huì)員或者客戶(hù)采取下列( )措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A．限制開(kāi)倉(cāng) B．提高保證金標(biāo)準(zhǔn) C．限期平倉(cāng)

42、 D．強(qiáng)行平倉(cāng) 正確答案:BCD 18．下列選項(xiàng)中，( )屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要的負(fù)責(zé)事項(xiàng)。 A．期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定 B．期貨從業(yè)人員資格管理 C．期貨從業(yè)人員資格撤銷(xiāo) D．期貨從業(yè)人員資格核準(zhǔn) 正確答案:ABC 19．期貨交易所實(shí)行( )制度。 A．每日負(fù)債結(jié)算 B．保證金管理 C．大戶(hù)報(bào)告 D．風(fēng)險(xiǎn)警示 正確答案:BCD 20．凈資本的計(jì)算公式錯(cuò)誤的有( )。

43、 A．凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值－客戶(hù)未足額追加的保證金－／+其他調(diào)整項(xiàng) B．凈資本=凈資產(chǎn)+負(fù)債調(diào)整值－客戶(hù)未足額追加的保證金－／+其他調(diào)整項(xiàng) C．凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值－／+其他調(diào)整項(xiàng) D．凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值－客戶(hù)未足額追加的保證金 正確答案:ABCD　解題思路：凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值－客戶(hù)未足額追加的保證金－／+其他調(diào)整項(xiàng)。 21．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行( )，遵守信息披露制度，保障客戶(hù)保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶(hù)名單、交易情況。 A．業(yè)務(wù)

44、管理規(guī)則 B．人事管理制度 C．財(cái)務(wù)管理制度 D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度 正確答案:AD 22．期貨交易所除履行《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)履行下列職能( )。 A．發(fā)布市場(chǎng)信息 B．監(jiān)督結(jié)算銀行與本所會(huì)員有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù) C．監(jiān)管會(huì)員期貨業(yè)務(wù)，并將會(huì)員的違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處 D．監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù) 正確答案:AD 23．《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的機(jī)構(gòu)是指( )。 A．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) B．期貨公司 C．期貨交易所的非期

45、貨公司結(jié)算會(huì)員 D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 正確答案:ABCD 24．在期貨交易過(guò)程中，出現(xiàn)( )情形時(shí)，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行 B．會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī) C．一旦期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板 D．期貨交易所管理人員發(fā)生重大人事變動(dòng) 正確答案:AB 25．期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)( )。 A．遵循誠(chéng)信原則 B．維護(hù)客戶(hù)和公司的合法利益 C．不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì) D．不得從事或

46、者配合他人從事?lián)p害客戶(hù)和公司利益的活動(dòng) 正確答案:ABCD 26．下列關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法正確的是( )。 A．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股東會(huì)報(bào)告 C．期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向證券交易所報(bào)告 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換 正確答案:AD 27．"合規(guī)執(zhí)業(yè)"準(zhǔn)則嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列活動(dòng)( )。 A．操縱價(jià)格 B．欺詐投資者 C．內(nèi)幕交

47、易 D．泄漏消息 正確答案:ABC 28．下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過(guò)程中獲利的說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。 A．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得以獲取利益為目的 B．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為 正確答案:AB　解題思路：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還不正當(dāng)利益。 29．有下列( )行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰。 A．在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假 B．任用無(wú)從業(yè)

48、資格的人員從事期貨業(yè)務(wù) C．期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)未在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告 D．在協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)未予以配合 正確答案:ABCD 30．在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨( )資料的完整和安全。 A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．交易記錄 正確答案:ABC　解題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整

49、和安全。 31．期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。 A．會(huì)員資格的取得條件和程序 B．會(huì)員資格的變更條件和程序 C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D．會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 正確答案:ABCD　解題思路：《期貨交易所管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法，規(guī)定會(huì)員資格的取得與終止的條件和程序、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。 32．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱(chēng)高級(jí)管理人員，是指( )。 A．期貨公司的總經(jīng)理、副總理 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

50、 D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 正確答案:ABCD 33．會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以( )代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。 A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 B．自有資金 C．結(jié)算擔(dān)保金 D．銀行貸款 正確答案:AB 34．公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，下面對(duì)其職權(quán)表述錯(cuò)誤的是( )。 A．召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)

51、報(bào)告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況 正確答案:BC 35．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括( )。 A．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 B．凈資本計(jì)算表 C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)表 正確答案:ABCD　解題思路：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶(hù)分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)表、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶(hù)管理報(bào)表等。 36．證券公司為期

52、貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得( )。 A．作獲利保證 B．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) C．虛假宣傳 D．誤導(dǎo)客戶(hù) 正確答案:ABCD 37．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料包括( )。 A．?dāng)M加入本交易所的會(huì)員名單 B．理事會(huì)成員候選人及擬任用高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷 C．申請(qǐng)書(shū) D．期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 正確答案:ABCD 38．期貨公司有下列( )情形之一的，中國(guó)證

53、監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，出具警示函。 A．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患 B．未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況 C．未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況 D．未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況 正確答案:ABCD 39．《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》中設(shè)定的民事法律責(zé)任的比例有( )情況。 A．100％的民事賠償責(zé)任 B．80％的責(zé)任 C．60％的責(zé)任

54、 D．10％ 正確答案:ABC 40．證券公司符合下列( )情形之一者，可申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。 A．全資擁有一家期貨公司 B．控股一家期貨公司 C．與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制 D．被一家期貨公司控股 正確答案:ABC 41．期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形包括( )。 A．持有10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán) B．單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東

55、合計(jì)持股比例增加到5％以上 C．持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán) D．單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到10％以上 正確答案:BC 42．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)有( )。 A．規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％ B．規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％ C．規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的800％ D．規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

56、是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％ 正確答案:BC 43．下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有( )。 A．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬(wàn)元 B．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元 C．期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元 D．期貨公司的凈資本不得低于1500萬(wàn)元 正確答案:ABCD 44．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報(bào)告。 A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)

57、構(gòu) C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 正確答案:AC 45．下列期貨交易所需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的情形有( )。 A．期貨公司的保證金不足，交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，并且要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致，最終導(dǎo)致穿倉(cāng) B．期貨公司未按每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行 C．期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶(hù)損失 D．交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，從而造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持

58、有人發(fā)生損失 正確答案:ABD 46．( )等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。 A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券公司 C．律師事務(wù)所 D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 正確答案:ACD 47．下列公司制期貨交易所的行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是( )。 A．收購(gòu)本期貨交易所股份 B．股東轉(zhuǎn)讓所持股份 C．

59、對(duì)其股份進(jìn)行其他處置 D．以上都不需要 正確答案:ABC 48．隱匿、故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的犯罪對(duì)象是( )。 A．會(huì)計(jì)憑證 B．會(huì)計(jì)賬簿 C．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 D．國(guó)家對(duì)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)管理制度 正確答案:ABC　解題思路：BC三項(xiàng)是隱匿、故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的對(duì)象，D項(xiàng)是該罪的犯罪客體。 49．《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的期貨從業(yè)人員是指( )。 A．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)

60、務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員 B．期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員 C．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員 D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員 正確答案:ABCD 50．期貨從業(yè)人員應(yīng)該保守秘密，但下列情況除外( )。 A．期貨從業(yè)人員為保護(hù)自己的合法權(quán)益必須公開(kāi)的 B．期貨交易所按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的 C．監(jiān)管部門(mén)按規(guī)定進(jìn)行檢查的 D．法律法規(guī)要求公布的 正確答案:ABCD 51．客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )墊付。 A．其他客戶(hù)保證金

61、 B．結(jié)算擔(dān)保金 C．自有資金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 正確答案:CD 52．下列關(guān)于期貨公司委托業(yè)務(wù)的表述正確的有( )。 A．期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元 B．期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元 C．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元 D．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣6000萬(wàn)元 正確答案:BC 53．下列與保護(hù)投資者權(quán)益有關(guān)的制度中

62、，表述正確的是( )。 A．進(jìn)行場(chǎng)外交易時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證向客戶(hù)提供的期貨市場(chǎng)行情是真實(shí)和準(zhǔn)確的 B．期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全 C．期貨公司在行情極端時(shí)，可以采取混碼交易 D．期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行 正確答案:BD 54．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 正確答案:AC 55．協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從

63、業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行( )檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。 A．定期 B．1年 C．半年 D．不定期 正確答案:AD 56．期貨交易所有( )行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。 A．違反規(guī)定接納會(huì)員的 B．違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的 C．違反規(guī)定使用、分配收益的 D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的 正確答案:ABCD 57．根據(jù)《期貨公司管理辦法》，( )對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理。

64、 A．證券公司 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所 正確答案:CD　解題思路：《期貨公司管理辦法》第五條第二款規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。 58．依《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須( )。 A．遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則 B．不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為 C．遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 D．不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為 正確答案:ABCD 59．關(guān)于期貨人員的從

65、業(yè)資格注銷(xiāo)問(wèn)題，下列表述正確的是( )。 A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)注銷(xiāo)其從業(yè)資格 B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)注銷(xiāo)其從業(yè)資格 C．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格 D．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由該機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格 正確答案:AC 60．期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列( )申請(qǐng)材料。 A．停業(yè)申請(qǐng)書(shū) B．停業(yè)決議文件 C．關(guān)于處

66、理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 正確答案:ABCD 三、判斷是非題（正確選A，錯(cuò)誤選B，每道0.5分，共10分） 1．期貨公司變更注冊(cè)資本，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更注冊(cè)資本前的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 正確答案:B　解題思路：期貨公司變更注冊(cè)資本，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 2．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 正確答案:B　解題思路：《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 3．公司制期貨交易所董事長(zhǎng)因故I臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由董事長(zhǎng)指定的副董事長(zhǎng)或者董事代其履行職權(quán)。 正確答案:A 4．中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 正確答案:B　解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。