《證券基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題3

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1、證券市場基礎(chǔ)知識模擬測試題 一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分） 1、公司債券比相同期限的政府債券的利率高，這是對（ ）的補(bǔ)償。 A. 通貨膨脹風(fēng)險 B. 政策風(fēng)險 C. 利率風(fēng)險 D. 信用風(fēng)險 2、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近（ ）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于（ ）億元。 A. 3，2 B. 2，3 C. 3，5 D. 5，3 3、收入型基金是以獲?。?）為目的。 A. 當(dāng)期固定收入 B. 當(dāng)期最大收入 C. 長期資產(chǎn)增值 D. 長期穩(wěn)定收入

2、 4、下列權(quán)利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。 A. 投資決策權(quán) B. 收益享有權(quán) C. 基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán) D. 基金信息知情權(quán) 5、股份有限公司申請股票上市，其股本總額不得低于人民幣（ ）。 A. 8000萬 B. 5000萬 C. 3000萬 D. 2000萬 6、（ ）起，我國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。 A. 2005年 B. 2006年 C. 2004年 D.2002年 7、資產(chǎn)證券化的融資

3、方式發(fā)行證券的基礎(chǔ)是特定的（ ）。 A. 證券組合 B. 國家證券 C. 資產(chǎn)池 D. 公司證券 8、負(fù)責(zé)基金的具體投資操作的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A. 基金發(fā)起人 B. 基金管理人 C. 基金受益人 D. 基金托管人 9、以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是：（ ）。 A. 一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券 B. 一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 C. 一種需要借助投資者電腦帳戶作記錄的債券 D. 以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債 10、證券市場的形成與（ ）原因無關(guān)。 A

4、. 社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B. 股份制的發(fā)展 C. 信用制度的發(fā)展 D. 加強(qiáng)金融監(jiān)管 11、儲蓄國債（電子式）是指財政部向境內(nèi)中國民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的（ ）的人民幣債券。 A. 可在銀行間債券市場轉(zhuǎn)讓 B. 可在證券交易所上市交易 C. 不可流通 D. 可以在商業(yè)銀行柜臺流通 12、金融期貨一般不包括（ ）。 A. 利率期貨 B. 期權(quán)期貨 C. 貨幣期貨 D. 股票指數(shù)期貨 13、股份有限公司申請股票上市必須符合的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（ ）以上，公司股本

5、總額超過4億人民幣的，公開發(fā)行股份的比例為（ ）以上。 A. 25%，15% B. 50%，20% C. 25%，10% D. 50%，15% 14、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（ ）。 A. 金融期貨 B. 金融期權(quán) C. 金融遠(yuǎn)期合約 D. 金融互換 15、根據(jù)我國對WTO的承諾，加入3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以（不通過中方中介）從事的業(yè)務(wù)不包括（ ）。 A. A股交易 B. 發(fā)起設(shè)立基金 C. B股和H股的承銷和交易 D

6、. 政府和公司債券的承銷和交易 16、債券持有人可以按照自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為（ ） A、安全性 B、流動性 C、收益性 D、償還性 17、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（ ） A、監(jiān)察獨(dú)立 B、運(yùn)行獨(dú)立 C、代碼獨(dú)立 D、指數(shù)獨(dú)立 18、證券市場是指（ ） A、證券發(fā)行與交易的市場 B、證券交易市場 C、證券投資者博弈的場所 D、證券的發(fā)行市場 19、最可能存在投資者大量贖回的證券投

7、資基金是（ ） A、契約型基金 B、開放式基金 C、封閉式基金 D、公司型基金 20、公司型基金的資產(chǎn)是委托（ ）經(jīng)營管理的。 A、董事會 B、基金管理公司 C、基金持有人大會 D、基金托管人 21、有價證券是（ ）的一種形式。 A、商品證券 B、權(quán)益資本 C、虛擬資本 D、債務(wù)資本 22、人民幣利率互換交易是指定交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的（ ）交換現(xiàn)金流的行為。 A、人民幣負(fù)債 B、人民幣資產(chǎn) C、人民幣本金

8、 D、人民幣利息 23、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為（ ）。 A、無記名股票 B、記名股票或無記名股票 C、記名股票 D、優(yōu)先股票 24、無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有（ ），它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上的不同。 A、名義價值 B、票面價值 C、面額價值 D、內(nèi)在價值 25、基金托管費(fèi)通常是（ ）。 A、逐日計算，按月支付 B、逐日計算，按固定付 C、逐月計算，按月支付

9、D、逐月計算，按月支付 26、我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ）。 A、80% B、70% C、90% D、60% 27、證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行（ ）管理原則。 A、注冊 B、實(shí)質(zhì) C、形式 D、備案 28、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由（ ）擔(dān)任召集人。 A、董事長 B、獨(dú)立董事 C、監(jiān)事長 D、執(zhí)行董事 29、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于（ ）。 A、實(shí)物債券 B、電子式債券 C、記賬式債券

10、 D、憑證式債券 30、權(quán)證發(fā)行時，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（ ）。 A、權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù) B、權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù) C、權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù) D、權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù) 31、以下哪各風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險（ ）。 A. 政策風(fēng)險 B. 經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險 C. 利率風(fēng)險 D. 信用風(fēng)險 32、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有（ ）。 A. 債權(quán)人的義務(wù) B. 股東的權(quán)利 C. 債權(quán)人的責(zé)任 D. 債權(quán)人的權(quán)利 33、股票價

11、格與市場利率之間的關(guān)系通常表現(xiàn)為（ ）。 A. 利率與股票價格同方向變動 B. 利率提高引起股票價格下降 C. 利率與股票的價格隨機(jī)變動 D. 利率提高引起股票價格上升 34、歐洲債券是指貸款人（ ）。 A. 在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券 B. 在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券 C. 在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券 D. 在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券 35、下列哪種風(fēng)險不是封閉式基金面臨的風(fēng)險（ ）。 A. 基金管理風(fēng)險 B. 巨額贖回風(fēng)險 C. 市場風(fēng)險

12、 D. 計算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險 36、股份公司在提價優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個（ ），在此日期前認(rèn)購的普通股票的，該股票享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。 A. 股權(quán)認(rèn)購日 B. 股權(quán)發(fā)行日 C. 股權(quán)登記日 D. 股權(quán)交易日 37、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO（首次公開發(fā)行）過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過（ ）確定發(fā)行價格。 A. 靜態(tài)市場盈率 B. 動態(tài)市場盈率 C. 累計投票底價 D. 初步詢價 38、由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國

13、際債券是（ ）。 A. 亞洲債券 B. 歐洲債券 C. 龍債券 D. 外國債券 39、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的（ ）。 A. 資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) B. 發(fā)起人 C. 特定目的受托人 D. 信用增級機(jī)構(gòu) 40、 證券公司自營業(yè)務(wù)最高決策機(jī)構(gòu)是（ ）。 A. 公司總經(jīng)理 B. 自營業(yè)務(wù)部門 C. 公司投資決策機(jī)構(gòu) D. 董事會 41、從根本上講，證券價格的高低是由該證券所能提供的（ ）決定的。 A. 發(fā)行人承諾

14、 B. 籌資功能 C. 資本配置功能 D. 預(yù)期報酬率 42、在證券發(fā)行市場上，不屬于證券發(fā)行主體的是（ ）。 A. 政府 B. 企業(yè) C. 政府機(jī)構(gòu) D. 居民 43、 外匯期貨交易在20世紀(jì)70年代由（ ）率先推出。 A. 芝加哥商業(yè)交易所 B. 倫敦國際金融期貨交易所 C. 法蘭克福交易所 D. 紐約證券交易所 44、以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險是證券投資基金的（ ）特點(diǎn)。 A. 分散風(fēng)險 B. 收益共享 C. 風(fēng)險共擔(dān)

15、 D. 集合投資 45、證券市場監(jiān)管的原則，不包括以下原則（ ）。 A. 行政干預(yù)原則 B. 依法管理原則 C. 保護(hù)投資者利益原則 D. 監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則 46、（ ）是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司形成的股份。 A. 社會公眾股 B．法人股 C. 外資股 D. 國家股 47、基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是（） A. 監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系 B. 相互制衡的關(guān)系 C. 所有與經(jīng)營的關(guān)系 D. 委托與受托的關(guān)系 48、場外交易市場的價格

16、決定主要方式為（ ） A. 連續(xù)競價方式 B. 集合競價方式 C. 公開競價方式 D. 議價方式 49、記賬式債券的發(fā)行，交易及兌付的全過程均采用無紙化，所以它（ ） A. 發(fā)行效率低，交易成本低，交易安全 B. 發(fā)行效率高，交易成本高，交易不安全 C. 發(fā)行效率高，交易成本低，交易安全 D．發(fā)行效率高，交易成本高，交易安全 50、財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（ ） A. 資產(chǎn)總額 B. 產(chǎn)品價格 C. 銷售收入 D．利潤和股息 51、15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )買賣

17、 A. 不動產(chǎn)抵押債券 B. 公司債券 C. 國家債券 D. 商業(yè)票據(jù) 52、為了增加國有商業(yè)銀行資本金而特別發(fā)行的國債是（ ） A. 長期建設(shè)國債 B. 特別國債 C. 基本建設(shè)債券 D. 國家重點(diǎn)建設(shè)債券 53、通常所說的“金邊債券”是（ ） A. 企業(yè)債 B. 金融債券 C. 以黃金儲備為擔(dān)保的債券 D. 政府債券 54、我國《證券法》規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（ ）提出申請。 A. 中國證券監(jiān)督管理委員會 B. 證券交易所 C. 中國證券業(yè)協(xié)會 D. 中國人

18、民銀行 55、股權(quán)式衍生工具的各類不包括（ ） A. 股票指數(shù)期貨 B. 貨幣期貨 C. 股票期權(quán) D. 股票期貨 56、2003年5月27日，（ ）成為首家獲我國批準(zhǔn)的QFII A. 瑞士銀行 B. 花旗銀行 C. 匯豐銀行 D. 德意志銀行 57、我國證券公司的設(shè)立采取（ ） A. 報備制 B. 審批制 C. 注冊制 D. 備案制 58、一下哪一種風(fēng)險不屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險（ ）。 A. 利率風(fēng)險 B. 信用風(fēng)險 C. 經(jīng)營風(fēng)險 D. 財務(wù)風(fēng)險 59、非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司（

19、）召集A股市場相關(guān)股東舉行會議，審議公司股權(quán)分置改革方案。 A. 股東會 B. 董事會 C. 股東大會 D. 經(jīng)營委員會 60、公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，用證券交易所決定（ ） A. 對其公司債券交易做特別處理 B. 終止其公司債券上市交易 C. 暫停其公司債券上市交易 D. 對其公司債券交易做退市風(fēng)險警示。 二、不定項(xiàng)選擇題（以下各小題中至少有1項(xiàng)符合題目要求；61-80小題每題1分，81-120小題每題0.5分） 61、在期貨交易中的（ ）是降低市場風(fēng)險，防止人為操縱，提供公開.公平.公正的市場環(huán)境的有效機(jī)制。

20、 A. 限倉制度 B. 大戶報告制度 C. 保證金制度 D. 標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約 62、契約型基金的當(dāng)事人有（） A. 基金管理人 B. 基金承銷人 C. 基金托管人 D. 基金份額持有人 63、證券的場外交易市場具有以下功能（） A. 是證券交易所得必要補(bǔ)充 B. 為不能或一時不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場所 C. 是證券發(fā)行的主要場所 D. 是分散的有形市場 64、證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展，主要?dú)w因于（ ） A. 股份制的發(fā)展 B. 信用制度的發(fā)展 C. 社會分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展 D. 社會化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資

21、金的需求 65、貨幣期權(quán)也可以稱為（ ） A. 外匯期權(quán) B. 本幣期權(quán) C. 外幣期權(quán) D. 資金期權(quán) 66、債券票面金額定得較小，將會（ ） A. 印刷費(fèi)用較高 B. 持有者分布較廣 C. 發(fā)行工作量大 D. 有利于小額投資者購買 67、根據(jù)投資目標(biāo)劃分證券投資基金可以分為（ ） A. 成長型基金 B. 效益型基金 C. 收入型基金 D. 平衡型基金 68、 股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求（ ） A. 長期資本增值 B. 資本利得 C. 公司控股權(quán) D. 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 69、證券公司的獨(dú)立董事在任職期內(nèi)辭職或被免

22、職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（ ）提供書面說明 A. 股東會 B. 證券監(jiān)管部門 C. 經(jīng)理層 D. 監(jiān)事會 70、證券是指（ ） A. 各類證明持有者身份和權(quán)力的憑證 B. 用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證 C. 各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證 D. 用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證 71、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的欺詐客戶行為包括（ ） A. 不在規(guī)定時間內(nèi)向其代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件 B. 違背代理人的指令為其買賣證券 C. 挪用客戶賬戶資金 D. 以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

23、 72、近年來我國企業(yè)債券的發(fā)行呈現(xiàn)（ ）等特征 A. 在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制 B. 采用了核準(zhǔn)制 C. 推出了超長期債券 D. 機(jī)構(gòu)投資者稱為主要投資者 73、上市公司股權(quán)分置改革應(yīng)遵循的原則是（ ） A. 公平 B. 公正 C. 公開 D. 客觀 74、金融衍生工具的基本特征包括（ ） A. 聯(lián)動性 B. 不確定性和高風(fēng)險性 C. 杠桿性 D. 跨期性 75、基金份額持有人享有基金的（ ） A基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán) B投資管理權(quán) C收益權(quán) D資產(chǎn)保管權(quán) 76、證券中介結(jié)構(gòu)包括（ ）

24、。 A 證券業(yè)協(xié)會 B 證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu) C 證券交易所 D 證券公司 77、指數(shù)基金的投資組合通常模仿某一（ ）。 A 股價指數(shù) B 貨幣指數(shù) C 債券指數(shù) D 衍生工具指數(shù) 78、以下關(guān)于證券市場產(chǎn)生的表述正確的有（ ）。 A 相對商品經(jīng)濟(jì)而言，證券市場的歷史要短暫得多 B 股份公司的建立，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ) C 社會化大生產(chǎn)對資金的巨額需求促進(jìn)了證券市場的產(chǎn)生 D 在自給自足的小生產(chǎn)社會中，不可能存在證券市場 79、證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成（ ）。 A 資金逐筆結(jié)算 B 資金金額結(jié)算 C 證券凈

25、額結(jié)算 D 資金凈額結(jié)算 80、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別主要包括（ ）。 A 違約風(fēng)險不同 B 交易的監(jiān)管程度不同 C 金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期合約的內(nèi)容可以商定 D 交易場所和交易組織形式不同 81、債券是（ ）。 A 債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn) B 真實(shí)資本 C 無期證券 D 有價證券 82、證券投資基金的分配方式通常有（ ）。 A 分配紅利 B 分配股票 C 分配現(xiàn)金 D 分配基金份額 83、金融期貨的主要交易制度有（ ）。 A 集中交易制度 B 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制 C 保證金制

26、度 D 無負(fù)債結(jié)算制度 84、儲蓄國債（電子式）與記帳國債相比具有的不同之處包括( )。 A 發(fā)行對象不同 B 發(fā)行利率確定機(jī)制不同 C 流通或變現(xiàn)方式不同 D 債權(quán)記錄方式不同 85、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有( )。 A 發(fā)行人必須在約定的時間還本付息 B 債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證 C 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體 D 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體 86、證券公司應(yīng)將其（ ）及其他重大事項(xiàng)及時報公司監(jiān)事會。 A 內(nèi)部稽核報告 B 合規(guī)檢查報告 C 季度財務(wù)會計報告 D 年度財

27、務(wù)報告 87、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可以分為（ ）。 A 私募證券 B 其他證券 C 債券 D 股票 88．我國《證券法》規(guī)定，有（ ）情形之一的，為公開發(fā)行。 A 向不按特定對象發(fā)行證券的 B 向特定對象發(fā)行證券超過一百人的 C 向特定對象發(fā)行證券的 D 向特定對象發(fā)行證券超過二百人的 89、我國《證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害證券市場秩序， 損害投資者利益時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該證券公司采?。?）等監(jiān)管措施。 A 責(zé)令停業(yè)整頓 B 接管 C 撤銷 D 指令其

28、他機(jī)構(gòu)托管 90、我國《基金法》規(guī)定，有（ ）情形之一的，基金管理人職責(zé)終止。 A 被基金持有人大會解任 B 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn) C 被依法取消基金管理資格 D 基金合同約定的其他情形 91、金融期貨的結(jié)算方式有（ ） A轉(zhuǎn)為期權(quán) B對沖平倉 C實(shí)物交割 D延期交收 92、證券投資基金之所以能夠起到穩(wěn)定證券市場的作用，主要是因?yàn)榛鸸芾砣耍?） A投資行為相對理性 B信息資料相對齊備 C對市場控制能力強(qiáng) D投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富 93、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體可以用貨幣出

29、資，也可以用（ ）等其他形式的資產(chǎn)作價出資。 A工業(yè)產(chǎn)權(quán) B實(shí)物 C非專利技術(shù) D土地使用權(quán) 94、每個經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過（ ）等階段。 A復(fù)蘇 B蕭條 C衰退 D高漲 95、政府債券的（ ）關(guān)系著一國的政治，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。 A期限結(jié)構(gòu) B發(fā)行規(guī)模 C未清償余額 D票面形式 96、（ ）不屬于我國《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的管理范圍。 A政府債券 B企業(yè)債券 C外幣債券 D金融債券 97、政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括（ ） A為了某種特殊政策 B彌補(bǔ)財政赤字 C興建政府投

30、資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目 D戰(zhàn)爭期間彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用的開支 98、我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括（ ） A為證券發(fā)行出具法律意見書 B證券持有人名冊登記 C證券的存管和過戶 D證券交易所上市證券交易的清算和交收 99、指數(shù)基金的優(yōu)勢包括（） A收益率高于市場平均收益率 B可獲得市場平均收益率 C風(fēng)險較小 D費(fèi)用較低 100、可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有（ ） A利率 B股票價格指數(shù) C股票面值 D天氣指數(shù) 101、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（ ）等情形。 A違反基金合同關(guān)于

31、投資范圍，投資策略和投資比例等約定 B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的百分之十 C中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形 D一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十 102、劃分封閉式基金和開放式基金的依據(jù)是 （ ） A基金的組織形式 B基金的投資標(biāo)的 C基金是否可自由贖回 D基金規(guī)模是否固定 103.在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有（ ） A代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益 B負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶 C保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 D ADR被取消時，指令托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?/p>

32、 104.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的（ ） A審議事項(xiàng) B議事方式 C地點(diǎn) D時間 105．股票的賬面價值又稱（ ） A股票內(nèi)在價值 B每股凈資產(chǎn) C股票凈值 D股票面值 106 下列表述正確的是 （ ） A 當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)整盤格局。 B 當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會增加。 C 當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往會呈現(xiàn)上漲格局。 D 當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會減少

33、。 107 外國債券的特點(diǎn)有 （ ） A 不受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束 B 必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C 受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束 D 不必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 108 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券投資基金收益分配的原則是 （ ） A 分配后基金份額凈值不能低于面值 B 分配采取現(xiàn)金和送股方式，每年至少分配一次 C 每份基金份額享有同等分配權(quán) D 分配比例不得低于基金凈收益的80% 109 金融期貨合約對下列哪些內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定（ ） A 交易價格 B 交易單位 C 交易時間

34、 D 最后交易日 110 近年來，我國的企業(yè)債券的發(fā)行呈現(xiàn)（ ）等特征 A 付息債券的出現(xiàn)，使利息的計算走向復(fù)利化 B 浮動利率的采用，打破的傳統(tǒng)的固定利率 C 薄記建檔確定發(fā)行利率的方式，使利率確定趨于市場化 D 將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券一級市場 111 封閉式基金的費(fèi)用通常包括（ ） A 基金持有人大會費(fèi)用 B 基金分紅手續(xù)費(fèi) C 基金上市費(fèi)用 D 清算費(fèi)用 112 契約型基金與公司基金的區(qū)別是（ ） A 資金性質(zhì)不同 B 投資者地位不同 C 基金營

35、運(yùn)依據(jù)不同 D 發(fā)行規(guī)模不同 113 指數(shù)基金特別適合數(shù)額較大，風(fēng)險承受能力較低的投資，是因?yàn)橹笖?shù)基金 A 流動性強(qiáng) B 期限固定 C 投資相對分散 D 收益率相對穩(wěn)定 114 近年來，我國企業(yè)債券的發(fā)現(xiàn)呈現(xiàn)（ ）特征 A 機(jī)構(gòu)投資者成為主要投資者 B 推出了超長期債券 C 采用了核準(zhǔn)制 D 在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制 115 下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的是（ ） A 優(yōu)先股股東和普通股股東擁有一樣的權(quán)利 B 優(yōu)先股的具體優(yōu)先條件由《證券法》規(guī)定 C

36、 優(yōu)先股的股息率一般是事先固定的 D 優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán) 116 20世紀(jì)80年代全球金融自由化的主要內(nèi)容包括（ ） A 開放各類金融市場，方寬對資本流動的限制 B 放松外匯管制 C 打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉. 相互自由參透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展 D 取消對存款利率的最高限制，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化 117 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有（ ） A 中央存托公司 B 托管銀行 C 存券銀行 D 登記公司 118 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括

37、（ ） A 特定目的機(jī)構(gòu)和特定目的受托人 B 信用增級機(jī)構(gòu) C 資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) D 原始權(quán)益人 119 金融期貨和金融期權(quán)的不同之處包括（ ） A 履約保證不同 B 交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同 C 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 D 盈虧特點(diǎn)不同 120 發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在以下情況下對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進(jìn)行修正（ ） A 送股 B 配股 C 增發(fā)股票 D 價格下降 三、判斷題（判斷以下各小題對錯，正確用A表示，錯誤用B表示，每小題0.5分） 121.一些國家把由政府擔(dān)保的債券也納入

38、政府債券體系. （ ） A.正確 B.錯誤 122.目前,我國證券市場監(jiān)管的手段主要有法律手段,經(jīng)濟(jì)手段和行政手段. （ ） A.正確 B.錯誤 123.封閉式基金的封閉期通常在20年以上（ ） A.正確 B.錯誤 124.金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價格的功能,但出于各種原因,期貨價格與未來的現(xiàn)貨價格之間可能存在一定偏離. （ ） A.正確 B.錯誤 125.由于證券投資基金實(shí)行組合投資,因而能成功的回避各種市場風(fēng)險. （ ） A.正確 B.錯誤 126收益公司債只有將利息付清后,股東

39、才能分紅. （ ） A正確 B.錯誤 127.債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場折算成的現(xiàn)值,債券的期限越長,未來收入的折扣率就越大,所以債券的價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而增大. （ ） A正確 B.錯誤 128我國<證券法>規(guī)定,內(nèi)幕信息是指證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營,財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息. （ ） A. 正確 B. 錯誤 129證券信用評級的主要對象為公司普通股股票和公司債券. （ ） A正確 B.錯誤 130.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,保險公司可以在規(guī)定的比

40、例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券（ ）. A.正確 B.錯誤 131.證券交易的場內(nèi)交易市場是沒有固定場所的無形市場（ ） A.正確 B.錯誤 132.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾. （ ） A正確 B.錯誤 133.在場外交易市場中,做市商以較低的價格買進(jìn)證券,再以較高的價格賣出,一般可以從中賺取暴利（ ） A.正確 B.錯誤 134.債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價格的比例（ ） A.正確 B.錯誤 135對于不動產(chǎn)抵押公司債,

41、在處理抵押品償債時,應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級抵押債券. （ ） A. 正確 B. 錯誤 136、金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設(shè)計，經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約。（ ） A. 正確 B. 錯誤 137、按現(xiàn)行規(guī)定，我國證券投資基金的投資范圍為所有有價證券。（ ） A. 正確 B. 錯誤 138、美國是證券投資基金的發(fā)源地。（ ） A. 正確 B. 錯誤 139、證券交易所是證券交易的主體。（ ） A. 正確 B. 錯誤 140、ETF在二級市場上經(jīng)常出現(xiàn)折價交易

42、現(xiàn)象。（ ） A. 正確 B. 錯誤 141、因?yàn)橄扔凶C券發(fā)行市場后有流通市場，且證券發(fā)行市場與流通市場各有自己的運(yùn)行規(guī)律，所以流通市場的交易價格與發(fā)行市場無關(guān)。（ ） A. 正確 B. 錯誤 142、證券市場內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄漏內(nèi)部信息或建議他人買賣證券等。（ ） A. 正確 B. 錯誤 143、我國發(fā)行的存托憑證只有一級和144A私募存托憑證。（ ） A. 正確 B. 錯誤 144、在金融衍生工具交易中，因資產(chǎn)或

43、指數(shù)價格不利變動而可能造成損失的風(fēng)險被稱作為運(yùn)作風(fēng)險。（ ） A. 正確 B. 錯誤 145、通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。（ ） A. 正確 B. 錯誤 146、證券公司短期融資券是在銀行間債券市場發(fā)行的。（ ） A. 正確 B. 錯誤 147、基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債總值。（ ） A. 正確 B. 錯誤 148、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的特性在于股息率是可變動的。（ ） A. 正確 B. 錯誤 149、在現(xiàn)階段，我國

44、社會保險基金的部分積累項(xiàng)目主要是醫(yī)療保險基金。（ ） A. 正確 B. 錯誤 150、對上市公司進(jìn)行監(jiān)管是證券交易所的職能之一。（ ） A. 正確 B. 錯誤 151.我國證券交易所大宗交易的成交價格不作為該證券當(dāng)日的收盤價,也不納入指數(shù)計算. ( ) A.正確 B.錯誤 152.證券業(yè)協(xié)會是證券服務(wù)機(jī)構(gòu),是社會團(tuán)體法人. ( ) A.正確 B.錯誤 153.認(rèn)購權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán),其持有人有權(quán)按規(guī)定價格購買基礎(chǔ)資產(chǎn).

45、 ( ) A.正確 B.錯誤 154.封閉式基金和開放式基金在每個交易日都公布基金份額資產(chǎn)凈值. ( ) A.正確 B.錯誤 155.我國《公司法》規(guī)定,股份有限公司的資本劃分為股份,每一股的金額可以相等,也可以不等. ( ) A.正確 B.錯誤 156.百幕大期權(quán)又稱為大西洋期權(quán),可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行. ( ) A.正確 B.錯誤 157.1950-1958年,全國性的公債停止發(fā)

46、行,但允許省,自治區(qū),直轄市在必要的時候發(fā)行地方建設(shè)公債. ( ) A.正確 B.錯誤 158.貨幣市場基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險的投資工具. ( ) A.正確 B.錯誤 159.龍債券的發(fā)行人來自亞洲,歐洲,北美洲,南美洲,投資者主要來自亞洲的國家. ( ) A.正確 B.錯誤 160.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定,以募集方式設(shè)立股份公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%,其余部分向社會公開募集. ( ) A.正確 B.錯誤

47、161.首次公開發(fā)行股票以上網(wǎng)競價方式確定股票發(fā)行價格. ( ) A.正確 B.錯誤 162.緩息債券是息票累積債券的一種. ( ) A.正確 B.錯誤 163.短期債券的票面利率一定低于長期債券的票面利率. ( ) A.正確 B.錯誤 164.投資者在申購,贖回開放式要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi),不需要另外支付手續(xù)費(fèi). ( ) A.正確 B.錯誤 165.股票之所以有價格,是因?yàn)樗碇找娴膬r值,即能給它的持有者帶來股息紅利.( )

48、 A.正確 B.錯誤 166.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場資金趨松，股票價格上升（ ） A. 正確 B. 錯誤 167對開放式基金來說，保留部分現(xiàn)金是必需的（ ） A. 正確 B. 錯誤 168對付息債券而言，在給定的償還期限和到期收益率的情況下，債券的息票利率越高，再投資收益對債券總收益的影響越大（ ） A. 正確 B. 錯誤 169.優(yōu)先股在一般情況下無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散（ ） A. 正確 B. 錯誤

49、 170.由于國際債券有嚴(yán)格的信用等級，即使沒有國家主權(quán)保障，其安全性也是最好的（ ） A. 正確 B. 錯誤 171.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用報銷方式發(fā)行（ ） A. 正確 B. 錯誤 172.地方政府為募集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是普通債券（ ） A. 正確 B. 錯誤 173.證券投資風(fēng)險越大，收益一定越高（ ） A. 正確 B. 錯誤 174.我國《證券法》的使用范圍包括股票，債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

50、（ ） A. 正確 B. 錯誤 175.人為操縱因素引起股票價格短期的劇烈波動（ ） A. 正確 B. 錯誤 176.證券交易的場內(nèi)交易市場是沒有固定場所的無形市場（ ） A. 正確 B. 錯誤 177.紅籌股是指注冊地在我國內(nèi)地，上市地在我國香港的外資股（ ） A. 正確 B. 錯誤 178.我國規(guī)定，客戶可以與兩家證券公司簽訂融資融券合同，開展融資融券業(yè)務(wù)（ ） A. 正確 B. 錯誤 179.我國公司在美國證券市場上發(fā)行的存托憑證僅限于二級有保薦的存

51、托憑證（ ） A. 正確 B. 錯誤 180.債券發(fā)行的招標(biāo)發(fā)行時指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式（ ） A. 正確 B. 錯誤 1.D 2.A 3.B 4.A 5.C 6.A 7.C 8.B 9. B 10.D 11.C 12.B 13.C 14.D 15.A 16.B 17.B 18.A 19.B 20.B 21.C 22.C 23.C 24.D 25.A 26. C 27.B 28.B 29.A 30.C 31

52、.D 32.B 33.B 34.C 35.B 36.C 37.D 38.B 39.B 40.D 41.D 42.D 43.A 44.A 45.A 46 D 47 D 48 D 49 C 50 D 51 D 52 B 53 D 54 B 55 B 56 A 57 B 58 A 59 B 60 C 61 AB 62ACD 63ABC 64 ABD 65 AC 66 ABCD 67 ACD 68 AB 69 AB 70 BCD 71 ABCD 72 ACD 73

53、 ABC 74 ABCD 75 AC 76.BD 77.AC 78.ABCD 79.CD 80.ABCD 81.AD 82.CD 83.ABCD 84.ABC 85.ABCD 86.ABCD 87.BCD 88.AD 89.ABCD 90.ABCD 91.BC 92.ABD 93.ABCD 94.ABCD 95.ABC 96.ACD 97.ABCD 98.BCD 99.BCD 100.ABD 101.ABCD 102.CD 103.ABD 104.ACD 105.BC 106 AD 107.BC 108.AC 109.

54、BCD 110.ABCD 111ABCD 112ABC 113 ACD 114 ABD 115.CD 116.ABCD 117.ABC 118.ABCD 119.ABCD 120.ABC 121.A 122.A 123.B 124.A 125.B 126.A 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.B 134.B 135.A 136.B 137.B 138.B 139.B 140.B 141.B 142.A 143.B 144.B 145.A 146.A 1

55、47.A 148.A 149.B 150.A 151.A 152.B 153.A 154.B 155.B 156.A 157.B 158.A 159.A 160.B 161.B 162.B 163.B 164.A 165.B 166 B 167 A 168 A 169 A 170 B 171 B 172 B 173 B 174 A 175 A 176 B 177 B 178 B 179 B 180 A 相關(guān)鏈接： 2009年證券從業(yè)資格考試精品資料總索引（強(qiáng)烈

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