大型工程決策戰(zhàn)略決策情景規(guī)劃法課件

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1、大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 1 本章重點：1. 工程項目風險分析 2. 工程項目風險控制與管理本章難點：工程項目風險分析 教學目的：要求學生掌握工程項目風險概念及工程項目風險控制及管理，理解工程項目風險概念。 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 2 第一節(jié) 工程項目風險的概念 第 二 節(jié) 工 程 項 目 風 險 分 析 第 三 節(jié) 工 程 項 目 風 險 控 制 與 管 理 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 3 一 、 風 險 的 概 念 二 、 工 程 項 目 風 險 的 形 成 、 發(fā) 展 的 機 理 三 、

2、 工 程 項 目 風 險 的 特 征 四 、 工 程 項 目 風 險 的 分 類 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 4 所 謂 風 險 是 指 實 際 結(jié) 果 與 預 期 目 標的 差 異 程 度 。 差 異 程 度 越 大 ， 風 險 越 大 ；反 之 亦 然 。 工 程 項 目 風 險 是 指 項 目 的 目標 費 用 、 目 標 工 期 、 目 標 質(zhì) 量 與 項 目 的實 際 費 用 、 實 際 工 期 、 實 際 質(zhì) 量 水 平 的差 異 程 度 。 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 5 風 險 因 素 風 險 事 件 作 用 途

3、徑 風 險 損 失 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 6 （ 一 ） 工 程 項 目 風 險 的 特 征 （ 二 )工 程 項 目 風 險 分 析 的 系 統(tǒng) 特 征 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 7 1.客 觀 性 和 必 然 性 2.普 遍 性 3. 不 確 定 性 4.項 目 風 險 存 在 與 發(fā) 生 的 可 變 性 5.大 量 風 險 (事 故 )發(fā) 生 的 規(guī) 律 性 6.損 失 形 式 的 可 替 代 性 7.風 險 的 相 對 性 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 8 1 整 體 性 與 疊 加

4、性 2 相 關 性 3 結(jié) 構 性 4 動 態(tài) 性 5 目 的 性 6 環(huán) 境 適 應 性 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 9 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 10 (一 )從 風 險 的 來 源 分 類 (二 )風 險 承 受 者 角 度 分 類 （ 三 ） 工 程 項 目 投 資 風 險 分 類 （ 四 ） 施 工 階 段 投 資 風 險 因 素 分 類 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 11 1 自 然 風 險 2 設 計 風 險 3 施 工 風 險 4 經(jīng) 濟 風 險 5 市 場 風 險 6 財 務 風

5、險 7 合 同 風 險 8 環(huán) 境 風 險 9 政 治 風 險 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 12 1 業(yè) 主 的 風 險 1)人 為 風 險 2)經(jīng) 濟 風 險 3)自 然 風 險 2 承 包 商 的 風 險 1)決 策 風 險 2)締 約 和 履 約 風 險 3)責 任 風 險 3 咨 詢 監(jiān) 理 單 位 的 風 險 1)來 自 主 業(yè) 的 風 險 2)來 自 承 包 商 的 風 險 3)職 業(yè) 責 任 風 險 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 13 1.按 風 險 來 源 進 行 分 類 2.按 項 目 實 施 的 先 后 對 風

6、險 因 素 進 行 分 類 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 14 工 程 項 目 投 資 活 動 涉 及 到 社 會 經(jīng) 濟 、政 治 、 市 場 、 自 然 環(huán) 境 等 各 方 面 。 因 此 ，誘 發(fā) 項 目 的 風 險 因 素 也 是 多 種 多 樣 。 按風 險 來 源 進 行 分 類 ， 具 體 分 類 如 圖 4-4至4-10。 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 15 工程項目投資風險因素R R1 自 然 風 險R2 政 治 風 險R3 經(jīng) 濟 風 險R4 技 術 風 險R5 國 際 風 險R6 內(nèi) 部 決 策 和 管 理 風

7、險 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 16 R1自然風險因素 R11 洪 災 風 險R12 風 暴 風 險R13 地 震 風 險R14 雪 災 風 險R15 氣 溫 風 險 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 17 R2政治風險因素 R21 政 治 環(huán) 境 風 險R22 政 策 風 險 因 素 R211 戰(zhàn) 爭 風 險R212 社 會 動 蕩風 險R221 經(jīng) 濟 體 制 改 革 風 險 R223 宏 觀 政 策 變 化 （ 土 地 、 金 融 改 革）R224 有 關 建 設 施 工 的 條 例 和 規(guī) 范 的 變化 風 險R225 建 設

8、審 批 程 序 的 變 化 風 險R226 法 律 風 險R221 行 業(yè) 發(fā) 展 戰(zhàn) 略 及 政 策 變 化 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 18 R3項目經(jīng)濟風險因素 R31 項 目 市 場 風 險 R32 項 目 財 務 風 險R33 地 價 風 險R34 合 同 風 險R35 工 程 招 投 標 風 險R36 國 民 經(jīng) 濟 狀 況變 化 因 素 R311 材 料 機 械 價 格 上 漲R312 機 具 、 設 備 租 賃 費增 加R326 稅 利 變 動 風 險R325 承 包 商 墊 支 能 力 風險R313 工 資 上 漲R314 施 工 管 理 費

9、增 加R321 通 貨 膨 脹R322 利 率 變 化R323 建 設 項 目 資 金 供 應風 險R324 項 目 超 概 預 算 風 險 R341 總 價 合 同 風險R343 成 本 加 酬 金合 同 風 險 R351 公 開 招 標 風險R353 議 標 風 險 因素R352 邀 請 招 標 風險 R342 單 價 合 同 風險 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 19 R41 設 計 技 術 風 險R42 施 工 技 術 風 險R4技 術風 險因 素 R411 設 計 基 礎 資 料 的 準 確 性R412 設 計 文 件 的 準 確 性R415 設 計 規(guī)

10、范 的 合 法 性 系 數(shù) 選 取R413 新 結(jié) 構 的 力 學 計 算 模 型 及 簡 化R414 設 計 安 全 度 取 值 R426 臨 時 設 施 的 設 計 和 施 工 的 失 誤R425 現(xiàn) 場 計 劃 進 度 不 合 理R421 材 料 更 新R427 安 全 措 施 不 當R422 應 用 新 技 術 、 新 工 藝 和 新 方 法 困 難R423 施 工 工 藝 落 后R424 施 工 技 術 和 方 案 不 合 理 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 20 R5國際風險因素 R51 國 家 風 險R52 國 際 政 治 風 險R53 國 際 投 資

11、 環(huán) 境 風 險R54 貨 幣 匯 率 變 化 風 險R55 國 際 貨 幣 利 率 變 化 風 險 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 21 R61 投 資 方 式 選 擇 風 險R62 融 資 風 險R63 管 理 風 險R6內(nèi)部決策和管理風險 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 22 1.市 場 風 險 因 素 2.工 期 風 險 3.質(zhì) 量 風 險 4.建 設 資 金 籌 集 風 險 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 23 投 資市 場 風 險 工 期 風 險 質(zhì) 量 風 險 建 設 資 金 籌 集 風 險材 料

12、價格變動 機具價格變化 機械設備租賃變動 工人工資變化 進度計劃不當 設計變更 支付款未到位 自然環(huán)境影響因素 人員素質(zhì)低 施工方法工藝不當 機械設備陳舊 材料不合格 籌資方式和金額 支付進度 貸款利息變動 貸款期數(shù)變動 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 24 一 、 工 程 項 目 風 險 分 析 二 、 風 險 層 次 結(jié) 構 辨 別 模 型 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 25 工 程 項 目 風 險 分 析 是 通 過 對 工 程 項 目 建設 中 可 能 存 在 的 風 險 進 行 識 別 ， 確 定 各 風 險 的基 本 特 性

13、 ， 對 風 險 作 用 產(chǎn) 生 的 影 響 進 行 評 價 ，針 對 各 風 險 的 大 小 及 性 質(zhì) 采 取 相 應 對 策 進 行 控制 與 管 理 。 工 程 項 目 風 險 分 析 包 括 風 險 辨 識 、 風 險 估計 、 風 險 評 價 。 風 險 分 析 中 采 用 的 方 法 很 多 ， 比 如 有 專 家評 議 法 、 模 糊 數(shù) 學 法 、 層 次 分 析 法 、 蒙 特 卡 羅 、灰 色 關 聯(lián) 法 、 模 糊 神 經(jīng) 網(wǎng) 絡 等 。 下 面 介 紹 層 次分 析 法 分 析 施 工 階 段 投 資 風 險 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法

14、 26 1.構 造 遞 階 層 次 2.計 算 各 （ 第 四 章 工 程 項 目 風 險 控 制 與 管理 .doc） 層 的 總 權 重 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 27 投 資 市 場 風 險 工 期 風 險 質(zhì) 量 風 險 建 設 資 金 籌 集 風 險材料價格變 動 機具價格變化 機械設備租賃變動 工人工資變化 進度計劃不當 設計變更 支付款未到位 自然環(huán)境影響因素 人員素質(zhì)低 施工方法工藝不當 機械設備陳舊 材料不合格 籌資方式和金額 支付進度 貸款利息變動 貸款期數(shù)變動 第二層B第一層A 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法

15、28 一 、 工 程 項 目 風 險 控 制 對 策 二 、 工 程 項 目 風 險 管 理 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 29 工 程 項 目 風 險 控 制 對 策 是 指 通 過 風險 分 析 ， 風 險 的 承 受 者 面 對 明 確 了 的 風險 采 取 何 種 措 施 進 行 處 置 ， 這 種 風 險 處置 的 方 法 叫 對 策 。 風 險 對 策 通 常 有 兩 類 ， 即 ： 風 險 控制 和 風 險 轉(zhuǎn) 移 。 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 30 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 31

16、1)風 險 回 避 2)風 險 自 留 3)風 險 預 防 4)風 險 隔 離 5)風 險 分 擔 6)風 險 減 輕 損 失 控 制 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 32 1)保 險 2)風 險 控 制 型 的 非 保 險 轉(zhuǎn) 移 3)風 險 財 務 型 的 非 保 險 轉(zhuǎn) 移 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 33 (1)工 程 保 險 的 種 類 我 國 的 工 程 保 險 主 要 是 建 筑 工 程 一 切 險 、安 裝 工 程 一 切 險 以 及 建 筑 安 裝 工 程 第 三 者 責 任險 。(2)建 筑 工 程 一 切 險 的

17、 內(nèi) 容 工 程 本 身 ， 施 工 用 設 施 和 設 備 ， 施 工 機 具 ，場 地 清 理 費 ， 第 三 者 責 任 ， 由 被 保 險 人 看 管或 監(jiān) 護 的 停 放 于 工 地 的 財 產(chǎn) 。 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 34 1 業(yè) 主 的 風 險 管 理 2 承 包 商 的 風 險 管 理 3.咨 詢 監(jiān) 理 的 風 險 管 理 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 35 (1)工 程 項 目 在 前 期 評 估 與 可 行 性 研 究 時 ， 充 分注 意 和 分 析 各 種 風 險 發(fā) 生 的 頻 率 與 可 能 性

18、 (2)認 真 編 制 招 標 文 件 和 合 同 條 件 ， 盡 可 能 采 用 標準 范 本 及 合 同 條 款 來 規(guī) 范 招 標 工 作 及 合 同 管 理工 作 。 (3)強 化 資 格 預 審 工 作 ， 注 意 評 標 擇 優(yōu) 錄 取 承 包 商 。(4)聘 用 優(yōu) 秀 的 監(jiān) 理 工 程 師 班 子 ， 對 工 程 項 目 的 實施 進 行 科 學 和 嚴 格 的 獨 立 監(jiān) 督 管 理 工 作 。 (5)注 意 施 工 過 程 中 與 承 包 商 的 協(xié) 調(diào) 與 配 合 工 作 。 (6)認 真 做 好 工 程 竣 工 后 投 入 運 營 的 養(yǎng) 護 管 理 和工 程 項 目

19、 的 總 結(jié) 后 評 價 工 作 。 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 36 (1)對 工 程 項 目 所 在 國 的 政 治 及 經(jīng) 濟 信 息 的 考 察 與 分 析 ，以 及 法 律 和 習 俗 的 了 解 ， 是 承 包 商 投 標 與 承 包 工 程 的前 提 條 件 ； (2)加 強 工 程 現(xiàn) 場 調(diào) 查 ， 充 分 研 究 潛 在 的 工 程 風 險 ； (3)依 據(jù) 招 標 文 件 及 合 同 計 價 方 式 ， 增 加 風 險 性 報 價 ； (4)爭 取 公 平 合 理 的 合 同 條 款 ， 以 減 少 相 應 風 險 ； (5)進 行 合 理

20、 的 工 程 分 包 ， 以 轉(zhuǎn) 移 風 險 ； (6)合 理 成 立 聯(lián) 營 體 ， 以 共 擔 風 險 ； (7)向 保 險 公 司 投 保 ， 以 轉(zhuǎn) 移 風 險 ； (8)加 強 預 防 和 控 制 風 險 事 件 ， 并 減 輕 風 險 ； (9)謹 慎 對 待 議 標 時 的 保 留 條 件 以 及 授 標 意 向 書 ； (10)加 強 質(zhì) 量 管 理 ， 減 少 質(zhì) 量 損 失 風 險 。 大 型 工 程 決 策 戰(zhàn) 略 決 策 情 景 規(guī) 劃 法 37 1)堅 持 公 正 、 獨 立 、 自 主 的 原 則 2)在 工 程 建 設 中 實 現(xiàn) 權 責 一 致3)嚴 格 咨 詢 監(jiān) 理 管 理 中 的 各 項 規(guī) 章 制 度4)提 高 監(jiān) 理 工 程 師 的 個 人 素 質(zhì) 和 職 業(yè) 道 德 5)做 好 與 業(yè) 主 的 溝 通 工 作 6)做 好 與 承 包 商 的 溝 通 工 作 7)向 保 險 公 司 投 保 專 業(yè) 責 任 險