《國際服務(wù)貿(mào)易》專題五

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1、,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,專題五,國際服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定,服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定概述,WTO,體制下的服務(wù)貿(mào)易談判,對服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的分析,服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定概述,服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定,（,GATS,）是迄今為止第一套有關(guān)國際服務(wù)貿(mào)易的，具有法律效力的多邊規(guī)則，是在烏拉圭回合中談判達(dá)成的。,與有關(guān)貨物貿(mào)易的那些協(xié)議一樣，,GATS,的運作也有三個層次：其正文包含普遍適用的原則和義務(wù)；附件處理具體服務(wù)貿(mào)易部門所適用的規(guī)則；各國的具體承諾提供市場準(zhǔn)入機(jī)會。,與貨物貿(mào)易有所不同的是，,GATS,還有第四個特別的部分，即關(guān)于最惠國待遇豁免的清單，它列明了各國分

2、別在哪些服務(wù)領(lǐng)域暫時不適用非歧視性原則中的最惠國待遇原則。,各國的具體承諾與,GATT,下的關(guān)稅減讓表一樣，是,GATS,的一個組成部分，最惠國待遇的豁免也是如此。,GATS,適用于所有國際服務(wù)貿(mào)易，包括國際服務(wù)貿(mào)易不同的提供方式。,GATS,所確定的國際服務(wù)貿(mào)易的提供方式有,4,種：跨境交付、境外消費、商業(yè)存在、自然人流動。,最惠國待遇意味著要平等地對待所有貿(mào)易伙伴。,GATS,的最惠國待遇原則適用于除被各國一次性列為暫時豁免的那些部門以外的所有服務(wù)部門。,國民待遇原則是指對外國人和本國國民給予同等和待遇。對于貨物貿(mào)易（,GATT,）和知識產(chǎn)權(quán)（,TRIPS,）來說，國民待遇是一條普遍適用的

3、原則。但在,GATS,中，僅僅適用于所有已作出承諾的服務(wù)部門。,GATS,要求，有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的法規(guī)應(yīng)遵循透明度原則，各國政府必須公布所有與服務(wù)貿(mào)易有關(guān)的法律和規(guī)定，并且要求在,WTO,建立后兩年內(nèi)（即,1997,年底前），在政府機(jī)構(gòu)中建立咨詢點。這樣，外國企業(yè)和政府便可利用這些咨詢點，獲得有關(guān)服務(wù)部門的法律法規(guī)信息。此外，對于已作出具體承諾的服務(wù)部門適用的法律法規(guī)，各國政府還必須將任何的變動情況通知,WTO,。,由于國內(nèi)法規(guī)是影響和控制服務(wù)貿(mào)易的最重要的方式，因此，,GATS,要求政府應(yīng)客觀、合理和公平地管理服務(wù)貿(mào)易。,對國際支付一般應(yīng)不予限制。一國政府一旦承諾在某一服務(wù)部門允許外國競爭，那么

4、在通常情況下就不應(yīng)該再對為支付在該部門下的服務(wù)而向境外轉(zhuǎn)移資金（經(jīng)常項目交易）實施限制。唯一的例外只能是在出現(xiàn)國際收支平衡困難時，但是即使是在這種情況下，對國際支付和轉(zhuǎn)移的限制措施也應(yīng)該是臨時的，并應(yīng)取決于其他的條件和限制。,各國通過談判作出并約束各自的市場開放承諾。各國承諾開放哪些具體服務(wù)部門，這些部門的開放程度如何等都是談判的結(jié)果，這些承諾體現(xiàn)在各國的服務(wù)貿(mào)易減讓表中。,烏拉圭回合僅僅是一個開始，,GATS,提出，要進(jìn)行更多的談判，并通過進(jìn)一步談判逐步實現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易的自由化。,WTO,體制下的服務(wù)貿(mào)易談判,改善市場準(zhǔn)入的談判,完善框架協(xié)議的談判,進(jìn)一步完善服務(wù)貿(mào)易談判,WTO,體制下的服務(wù)貿(mào)

5、易談判,關(guān)貿(mào)總協(xié)定歷史累計進(jìn)行了,8,輪多邊貿(mào)易談判。前,6,輪談判主要是圍繞各國商品貿(mào)易的關(guān)稅減讓進(jìn)行；第,7,輪“東京回合”談判中心轉(zhuǎn)移到各國商品貿(mào)易的非關(guān)稅壁壘問題；第,8,輪“烏拉圭回合”談判，服務(wù)貿(mào)易開始成為關(guān)注的主題之一。,GATS,作為“烏拉圭回合”談判的一個重要成果，與,1995,年,1,月,1,日于,WTO,同時生效。,1995,年,1,月開始，在服務(wù)貿(mào)易理事會指導(dǎo)下，服務(wù)貿(mào)易談判主要集中在兩個方面：,試圖在金融服務(wù)、基礎(chǔ)電訊、海上運輸服務(wù)和自然人流動等領(lǐng)域改善市場準(zhǔn)入；,通過在保障措施、補貼和政府采購等方面的談判，以及對國內(nèi)管制約束適時解釋來完善框架協(xié)議。,改善市場準(zhǔn)入的談

6、判,金融服務(wù)談判,基礎(chǔ)電訊服務(wù)談判,海運服務(wù)談判,有關(guān)自然人流動談判,金融服務(wù)談判,有關(guān)金融服務(wù)的談判達(dá)成一項基于歐盟建議的臨時協(xié)議（有效期到,1997,年底，此后各國,/,地區(qū)可以修改其金融服務(wù)市場開放專項承諾）。,美國認(rèn)為該協(xié)議未能體現(xiàn)其利益而拒絕加入。美國宣稱在互惠的基礎(chǔ)上開放其金融市場，同時撤回所有關(guān)于金融服務(wù)的市場準(zhǔn)入承諾，以及在整個金融服務(wù)部門使用最惠國待遇例外，但對已進(jìn)入美國市場開業(yè)的外國金融機(jī)構(gòu)給與承諾保障。,許多發(fā)展中國家,/,地區(qū)擴(kuò)大了承諾范圍。,如：韓國承諾開放保險市場；泰國增加了向外國銀行發(fā)放的許可證數(shù)量等。,金融服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域中的許多市場準(zhǔn)入承諾，都包含相應(yīng)的保留限制，

7、如在支付、轉(zhuǎn)移、資本流動、經(jīng)濟(jì)需求認(rèn)定、外國參與者最高所有權(quán)、外國銀行許可數(shù)量等方面的限制，其中最主要的限制使這些承諾都是暫時性的。,金融服務(wù)貿(mào)易談判的關(guān)鍵是要達(dá)成一項包括美國在內(nèi)的、真正給予最惠國待遇協(xié)議，并確立起多邊體系的信譽。,金融服務(wù)市場準(zhǔn)入的承諾反映了當(dāng)今世界金融貿(mào)易自由化的趨勢。,基礎(chǔ)電信服務(wù)談判,電訊服務(wù)最后階段的談判大多是非正式進(jìn)行的（主要在美國、日本、歐盟和加拿大之間）。,以下問題導(dǎo)致談判破裂（美國認(rèn)為國家壟斷經(jīng)營的基礎(chǔ)電訊服務(wù)在自由化市場上具有不公正的競爭優(yōu)勢）：,約束國際通訊網(wǎng)絡(luò)“搭便車”的方法；,國際通訊線路的租用條件；,微型線路和電纜線路的通訊連接、許可要求和費率等。

8、,與競爭政策有關(guān)的事項（總體規(guī)則和特定規(guī)則的協(xié)調(diào)，管理機(jī)構(gòu)與服務(wù)提供者的關(guān)系，反傾銷規(guī)則與競爭規(guī)則的協(xié)調(diào)等）。,基礎(chǔ)電信服務(wù)談判通過,GATS,第四附件草案和基礎(chǔ)電訊服務(wù)開放承諾決議草案（最后接受日期為,1997,年,12,月,30,日，,1998,年,1,月,1,日連同有關(guān)承諾生效）。,建立一個基礎(chǔ)電訊工作小組向,WTO,服務(wù)貿(mào)易理事會通報情況和主持有關(guān)修改開放承諾的談判，該小組已于,1996,年,7,月,30,日開始工作。,基礎(chǔ)電訊服務(wù)開放承諾決議要求各方在附件生效之前“維持現(xiàn)狀”，即各方應(yīng)全力保持其現(xiàn)有法規(guī)的一致性，不采取任何與其談判承諾相抵觸的措施。,海運服務(wù)談判,根據(jù)“海運服務(wù)貿(mào)易談

9、判部長決議”和“海運服務(wù)談判補充決議”，成員國在,1994,年,4,月至,1996,年,6,月進(jìn)行了一系列談判，目標(biāo)是就國際海運、海運輔助服務(wù)、港口設(shè)施使用、在約定期間取消限制等問題達(dá)成協(xié)議。,1996,年,6,月，海運服務(wù)談判組中止談判，并根據(jù),GATS,第,14,條的規(guī)定在適當(dāng)時候以現(xiàn)有承諾或進(jìn)一步承諾為基礎(chǔ)重開談判。,海運談判失敗源于美國拒絕做出任何承諾（認(rèn)為有關(guān)各方所作的承諾未能有效地體現(xiàn)自由度，強調(diào)唯一可接受的承諾是經(jīng)合組織成員國提出的“不保護(hù)任何運輸行業(yè)”的方案）。,有關(guān)自然人流動談判,“,烏拉圭回合”承諾時間表中自然人流動限于兩種類型：,作為“主要職員”的公司內(nèi)部調(diào)動，如與東道國

10、商業(yè)存在相聯(lián)系的經(jīng)理和技術(shù)人員流動；,商務(wù)訪問者（短期訪問者），一般不被東道國酬薪雇用。,自然人談判小組成立于,1994,年,5,月，目的是改進(jìn)有關(guān)承諾是獨立的訪問供應(yīng)商在沒有商業(yè)存在的前提下能夠在海外工作。,談判在,1995,年,7,月結(jié)束，奧地利、加拿大、歐盟、印度、挪威和瑞士六個成員方提交了有關(guān)自然人流動的更高水平的承諾，旨在確保合格專業(yè)人士、計算機(jī)專家和其他各種類型專家的市場準(zhǔn)入，允許他們以個人身份接受暫時性合約，能夠在海外工作，不予東道國的任何商業(yè)存在發(fā)生聯(lián)系。,完善框架協(xié)議的談判,服務(wù)業(yè)緊急保障問題,服務(wù)業(yè)補貼問題,政府服務(wù)采購問題,服務(wù)業(yè)緊急保障問題,肯定態(tài)度,制定保障條款將會激

11、勵有關(guān)各方作出更積極、更務(wù)實的有關(guān)服務(wù)貿(mào)易自由化承諾。,懷疑態(tài)度,確立保障條款多此一舉（各方對,GATS,具體承諾中已含有保障因素；,確立保障條款會為貿(mào)易保護(hù)主義提供契機(jī)和借口（保障條款會導(dǎo)致承諾的可變性和貿(mào)易政策的不確定性）；,發(fā)展中國家,/,地區(qū)強調(diào)這種保障措施運用于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域存在一定困難，包括：服務(wù)貿(mào)易得以進(jìn)行的方式的多樣性、國內(nèi)服務(wù)業(yè)遭受損害程度的判定、服務(wù)進(jìn)口方政府當(dāng)局處置權(quán)的隨意性等。,缺乏有效的有關(guān)服務(wù)的生產(chǎn)、貿(mào)易和投資方面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，是造成,GATS,未能確立緊急保障機(jī)制的主因。,有關(guān)“產(chǎn)業(yè)損害”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（包括進(jìn)口規(guī)模、市場分額、生產(chǎn)能力、盈虧狀況、就業(yè)情況等），既能適用于

12、貨物生產(chǎn)者，也同樣能適用于服務(wù)提供者。損害認(rèn)定中的一個困難在于如何對待境內(nèi)服務(wù)業(yè)中的外國所有或控制的服務(wù)企業(yè)。,發(fā)展中國家要求對如下兩種情況作出界定：,因履行,GATS,規(guī)定的開放義務(wù)而導(dǎo)致服務(wù)進(jìn)口的大量增加，結(jié)果使國內(nèi)有關(guān)服務(wù)提供者要求采取保障行為以補救所遭受的損害；,政府為了達(dá)到某些政策目標(biāo)采取的維護(hù)國內(nèi)服務(wù)業(yè)生存的行動，即對國內(nèi)服務(wù)業(yè)保持最低控制的政府行為。,服務(wù)業(yè)補貼問題,服務(wù)貿(mào)易補貼是旨在緩和市場衰弱，實現(xiàn)各項社會目標(biāo)的宏觀性補貼，以確保某些服務(wù)行業(yè)或服務(wù)提供者的商業(yè)優(yōu)勢。,各國政府實施服務(wù)補貼措施有擴(kuò)張趨勢，特別是在高技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域，運輸和通訊服務(wù)領(lǐng)域，區(qū)域平衡發(fā)展方面等。,實現(xiàn)補貼

13、的政策工具日趨多樣化，包括生產(chǎn)要素的使用優(yōu)惠、稅收減免、利率補貼信貸、信貸擔(dān)保、國有資產(chǎn)投入等。,實施補貼的具體政策目標(biāo)包括加強基礎(chǔ)設(shè)施、確立競爭能力、提高服務(wù)質(zhì)量、促進(jìn)新型服務(wù)業(yè)的建立、援助呈衰弱跡象的服務(wù)業(yè)、鼓勵,R&D,等特殊經(jīng)濟(jì)活動、平衡地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)會、改善國際收支狀況、增加就業(yè)和轉(zhuǎn)移收入等。,“,烏拉圭回合”服務(wù)貿(mào)易談判中，一些發(fā)展中國家,/,地區(qū)要求發(fā)達(dá)國家在服務(wù)業(yè)補貼方面“維持現(xiàn)狀”、“逐步退回”；美國和歐盟要求取消所有對別國的服務(wù)貿(mào)易利益形成嚴(yán)重?fù)p害或損害威脅的補貼措施。,對于服務(wù)業(yè)補貼的約束，發(fā)展中國家要求參照商品貿(mào)易做法，即發(fā)展中國家以較大的靈活性來使用補貼；發(fā)達(dá)國家

14、強調(diào)服務(wù)業(yè)補貼的復(fù)雜性，特別是反映在補貼界定和補貼量衡量方面。,解決服務(wù)業(yè)補貼問題的難度：,1,、缺乏分類統(tǒng)計數(shù)據(jù)；,2,、在認(rèn)定服務(wù)的“原產(chǎn)地”、區(qū)分國內(nèi)服務(wù)供應(yīng)和國外服務(wù)供應(yīng)方面存在較大信息障礙；,3,、服務(wù)業(yè)行業(yè)繁多，服務(wù)貿(mào)易方式多樣化，補貼措施會因服務(wù)方式不同出現(xiàn)差異，出現(xiàn)不同解釋。,政府服務(wù)采購問題,GATS,與,GATT,關(guān)于政府采購的規(guī)定不同：,GATS,就國民待遇義務(wù)確定了一系列例外；,GATT,未將國民待遇作為一種義務(wù)。,GATS,框架下市場準(zhǔn)入和國民待遇是可以談判的，即各方通過談判以肯定的方式提交承諾表。,最惠國待遇和無歧視待遇是政府采購協(xié)議的的核心，,服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域確立了針

15、對發(fā)展中國家的特殊差別待遇。,發(fā)達(dá)國家認(rèn)為缺少約束政府采購的多邊規(guī)則是國際貿(mào)易體制的缺陷，應(yīng)該確立同時適用于商品貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的政府采購多邊協(xié)議。,服務(wù)貿(mào)易的政府采購協(xié)議具有高度透明性，禁止制定實施基于運作或產(chǎn)品的特殊技術(shù)要求，基于服務(wù)合同的履行能力明確參與采購招標(biāo)活動的資格要求，授予采購合同的明確標(biāo)準(zhǔn)，為保證市場進(jìn)入的競爭性而確立政府采購決策的審議制度等。,國民待遇本身不能保證服務(wù)的市場進(jìn)入，為使國民待遇真正具有效力，應(yīng)確立政府采購方面的程序性規(guī)則和強有力的實施機(jī)制。,進(jìn)一步完善服務(wù)貿(mào)易談判,妨礙發(fā)展中國家參與,GATS,以及“烏拉圭回合”承諾表談判的主要因素,后續(xù)的服務(wù)貿(mào)易談判可能受到某些

16、發(fā)達(dá)國家要求的影響,妨礙發(fā)展中國家參與,GATS,以及“烏拉圭回合”承諾表談判的因素主要是：,1,、由于缺乏有關(guān)服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，大多數(shù)發(fā)展中國家對自身的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展及其規(guī)模了解有限，難以對其利益作出評判。,改進(jìn)國際收支平衡表，以便更準(zhǔn)確、更全面地反映各服務(wù)部門的貿(mào)易情況。,IMF,制定的新國際收支平衡表對“服務(wù)貿(mào)易”的定義（不同國家的居民間的貿(mào)易）與,GATS,定義不符（缺少有關(guān)商業(yè)存在的統(tǒng)計）。,2,、發(fā)展中國家大多對其他國家的法律法規(guī)比較陌生，對本國服務(wù)出口潛力沒有把握，因而難以界定對其服務(wù)出口形成障礙的貿(mào)易壁壘。,聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議增加了關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、政府間的互相交流與查詢等信息。,后續(xù)的服務(wù)貿(mào)易談判可能受到某些發(fā)達(dá)國家要求的影響,修改服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定，以“否定承諾方式”取代“肯定承諾方式”。,否定承諾方式即市場準(zhǔn)入承諾是以“排除不使用市場開放原則和國民待遇原則的情況”的形式提出的。,在,GATS,框架內(nèi)達(dá)成多邊投資協(xié)議并制定該條款。,多邊投資協(xié)議是就國際投資領(lǐng)域所有問題確立相應(yīng)的規(guī)則以取代眾多的雙邊投資協(xié)議。,服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定分析,GATS,對服務(wù)貿(mào)易的定義,GA