公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

《公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南（36頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南 一. 范圍 為落實(shí)省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求，特制定本指南。本指南規(guī)定了xxxxxx有限公司落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議，旨在通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立和運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求，使企業(yè)切實(shí)落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。 本指南與《xxxxxx有限公司隱患排查治理體系實(shí)施指南》共同構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理兩個(gè)體系的實(shí)施指南。 二．編制依據(jù) 1、《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》（中華人民共

2、和國(guó)主席令第13號(hào)） 2、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國(guó)發(fā)〔2010〕23號(hào)） 3、《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》（省政府令第303號(hào)，2016年修訂版） 4、《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號(hào)） 5、《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知》（魯安發(fā)〔2016〕16號(hào)） 6、《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T 2882-2016） 7、《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》（DB37/T2974—2017） 8、《山東省企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查

3、治理體系建設(shè)驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（魯安辦發(fā)〔2017〕54號(hào)附件） 9、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)全員安全生產(chǎn)培訓(xùn)工作的意見》（魯安發(fā)〔2017〕24號(hào)） 10、GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》 11、《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）》 11、GB/T28001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》 12、GB/T13861《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》 該行業(yè)涉及的其他標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、文件。 （凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件）。 三.總體要求、目標(biāo)與原則 1.總體要求：

4、結(jié)合本公司特點(diǎn)，建立精準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，全面排查、辨識(shí)、評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。 2.目標(biāo) 危險(xiǎn)源辨識(shí)要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任,確保風(fēng)險(xiǎn)受控,從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。 3.原則 堅(jiān)持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識(shí)，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任,夯實(shí)安全管理基礎(chǔ)管理,強(qiáng)化應(yīng)急救援能力，堵塞各類安全漏洞。 四.

5、術(shù)語(yǔ)和定義 下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本指南。 1 .風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。 例如生產(chǎn)裝置是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；在防火區(qū)域內(nèi)進(jìn)行動(dòng)火作業(yè)、有限空間作業(yè)、臨時(shí)用電等也是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有時(shí)亦稱為風(fēng)險(xiǎn)源。 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素（與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心。 2.危險(xiǎn)源 可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合

6、。 根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體或有害物質(zhì)。如運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械（動(dòng)能）、人在高處作業(yè)（勢(shì)能）、易燃液體、爆炸品（化學(xué)能）、噪聲源（聲能）、粉塵源、致病微生物（有害物質(zhì)）等等。 行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當(dāng)?shù)臎Q策行為、管理行為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯(cuò)誤、監(jiān)護(hù)失誤、未佩帶勞動(dòng)保護(hù)用品等。 狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強(qiáng)度不夠、無防護(hù)、帶電部件裸露、高溫環(huán)境等。 3.風(fēng)險(xiǎn) 發(fā)生危險(xiǎn)事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的組合。 4.危險(xiǎn)源辨識(shí) 危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。（引自GB

7、/T28001-2011 《職業(yè)健康安全管理體系要求》） 5. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程（引自GB/T28001-2011 《職業(yè)健康安全管理體系要求》。 注：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的對(duì)象可針對(duì)危險(xiǎn)源，即生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所涉及的設(shè)施、設(shè)備、裝置、區(qū)域、安全管理等實(shí)際狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，也可針對(duì)危險(xiǎn)源內(nèi)的不同危險(xiǎn)源（與危險(xiǎn)源相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。 6.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。 7.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

8、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。 8.風(fēng)險(xiǎn)信息 風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀況以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。 五. 基本要求 1.成立組織機(jī)構(gòu) 成立由公司主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及安全、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，為該項(xiàng)工作的開展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持，分管負(fù)責(zé)人及各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。其職責(zé)是： （1）

9、公司負(fù)責(zé)人成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。 （2）公司安全生產(chǎn)副總經(jīng)理是危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的監(jiān)督管理。 （3）公司安全管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況。負(fù)責(zé)本指南的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。負(fù)責(zé)組織對(duì)全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評(píng)審。負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評(píng)估。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

10、（4）公司各專業(yè)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理。 （5）各生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定,的組織、協(xié)調(diào)，并及時(shí)更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。 （6）多部門協(xié)作共同開展活動(dòng)時(shí)，由活動(dòng)牽頭或組織部門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管控工作。 2.實(shí)施全員培訓(xùn) 將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。

11、 3.編寫體系文件 建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄或采用其它評(píng)價(jià)方法分析的記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件，確定危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。 六. 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作程序和內(nèi)容 1.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 （1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則，按照原料倉(cāng)庫(kù)（儲(chǔ)存場(chǎng)）、產(chǎn)品儲(chǔ)存區(qū)域、生產(chǎn)車間或裝置、除塵系統(tǒng)、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)行劃分。 對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程所有常規(guī)

12、和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)（危險(xiǎn)區(qū)域動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)、粉塵涉爆作業(yè)等危險(xiǎn)作業(yè)）均作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 （2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查 按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在本公司生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表。 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。 2.信息收集 為全面識(shí)別、系統(tǒng)評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源及準(zhǔn)確管控措施，應(yīng)收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括： （1）與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)

13、程、規(guī)范等； （2）企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境； （3）組織架構(gòu)圖； （4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）； （5）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程； （6）外協(xié)或外包的類型（如土建、設(shè)備大修等）； （7）原材、輔材、過程、最終物料清單； （8）過去已識(shí)別的危險(xiǎn)源識(shí)別清單、重要危險(xiǎn)源清單，對(duì)應(yīng)的措施（可能在危險(xiǎn)源清單中體現(xiàn)）； （9）危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制方法文件、制度或指南； （10）應(yīng)急預(yù)案文本； （11）安全管理制度； （12）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制； （13）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺(tái)賬； （14）行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表； （15）安全評(píng)價(jià)

14、報(bào)告； （16）職業(yè)危害評(píng)價(jià)與監(jiān)測(cè)資料等。 3．危險(xiǎn)源辨識(shí) （1）辨識(shí)方法 生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)源辨識(shí)采用工作危害分析法（JHA）。即：針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立作業(yè)活動(dòng)清單，工作危害分析評(píng)價(jià)記錄表。 針對(duì)設(shè)備設(shè)施等采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，建立設(shè)備設(shè)施清單，安全檢查分析記錄表。 （2）辨識(shí)范圍 危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，包括： 規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建工程）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段； 常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)； 事故及潛在的緊急情況； 所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)； 原材料、產(chǎn)品

15、的運(yùn)輸和使用過程； 作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品； 工藝、設(shè)備、管理、人員等變更； 丟棄、廢棄、拆除與處置； 氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。 （3）危險(xiǎn)源辨識(shí) 公司對(duì)全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識(shí)范圍組織全員有序地開展危險(xiǎn)源辨識(shí)。 依據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，辨識(shí)時(shí)充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，充分考慮國(guó)家安監(jiān)總局組織編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016）版》中提及的較大危險(xiǎn)因素。 運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，在對(duì)作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)

16、源。 在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。 運(yùn)用安全檢查表法（SCL）對(duì)場(chǎng)所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查工程，針對(duì)每一檢查工程，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果。 （4）事故類型 依據(jù)參照GB6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》 進(jìn)行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，結(jié)合公司實(shí)際，將事故分為：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他

17、爆炸、中毒和窒息、其他傷害。 （5）危險(xiǎn)源辨識(shí)注意的事項(xiàng) 在辨識(shí)過程中，要考慮三種狀態(tài)： a.正常（例如：在正常的運(yùn)行或操作過程存在的危險(xiǎn)危害） b.異常（例如：設(shè)備維修、檢修） c.緊急（例如：發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時(shí)的情況） 還要考慮三種時(shí)態(tài)： a.過去（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)源“過去”發(fā)生過傷害事故） b.現(xiàn)在（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)因素“現(xiàn)在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲） c.將來（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)源存在“將來”對(duì)人體造成傷害的可能） 危險(xiǎn)源的辨識(shí)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，在發(fā)生下述情況時(shí)，要及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)： a.與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措

18、施相關(guān)的法規(guī)要求的變化； b.企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展、設(shè)備改造、新建、改建、擴(kuò)建工程等，導(dǎo)致組織、活動(dòng)或材料的變更，包括已納入計(jì)劃的變更； c.機(jī)構(gòu)變動(dòng)、業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)等體系的變更； d.事故、事件的發(fā)生。 4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) （1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 工貿(mào)企業(yè)宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC），、等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評(píng)價(jià)級(jí)別。 （2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄C）和評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分

19、考慮以下要求： --有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)； --設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； --本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； --本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等； --相關(guān)方的投訴。 （3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí) 根據(jù)確定的評(píng)價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評(píng)價(jià)級(jí)別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示，評(píng)價(jià)出其他級(jí)數(shù)評(píng)價(jià)級(jí)別的企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分時(shí)參照以下原則，結(jié)合公司自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)行劃分。 --E級(jí)\5級(jí)\藍(lán)色\可接受危險(xiǎn)：班組、崗位管控。 --D級(jí)\4級(jí)\藍(lán)色\輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管

20、控。 --C級(jí)\3級(jí)\黃色\顯著危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室（車間級(jí)）、班組、崗位管控，需要控制整改。 --B級(jí)\2級(jí)\橙色\高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。 --A級(jí)\1級(jí)\紅色\極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。 （4）確定重大風(fēng)險(xiǎn) 以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)： --違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的； --發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且

21、現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； --涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的； --具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的； --經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。 （5）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定 按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。 5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施 （1）制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。 （2）風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。 （3）設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位、安

22、全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測(cè)、維保等常規(guī)的管理措施。 （4）作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。 （5）不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對(duì)于評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。 （6）風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審： --措施的可行性和有效性； --是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度； --是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)； --是否已選定了最佳的解決方案； --是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。 6.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 （1

23、）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。 公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組和崗位級(jí)，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加或合并。 （2）編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 工貿(mào)企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。 （3）風(fēng)險(xiǎn)告知 建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度

24、，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及工藝操作過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。 七.文件管理 完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)

25、時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，單獨(dú)建檔管理。 建立公司安全風(fēng)險(xiǎn)管控檔案（或電子版檔案），形成“一企一冊(cè)”。 結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的記錄管理程序，或按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進(jìn)行管理。確保記錄或文檔的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、保存和處置受控。 八.分級(jí)管控的效果 通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)： 每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性； 重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和完善； 涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度； 員工對(duì)所從

26、事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高； 保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)； 根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查工程清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。 九. 持續(xù)改進(jìn) 1.評(píng)審 公司每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。 2.更新 公司根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，更新風(fēng)險(xiǎn)信息： --法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變； --發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)； --組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整； --風(fēng)險(xiǎn)程度變

27、化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整； --根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。 3.溝通 建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。 十.信息交流 企業(yè)應(yīng)明確需交流、公布、警示的內(nèi)容、對(duì)象及時(shí)機(jī)。建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的信息、溝通與協(xié)商有關(guān)的程序文件或制度執(zhí)行。 附件一 風(fēng)險(xiǎn)分析記錄 作業(yè)活動(dòng)清單 （記錄受控號(hào)）單位:№： 序號(hào) 作業(yè)活動(dòng)名稱 作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容 崗

28、位/地點(diǎn) 活動(dòng)頻率 備注 填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日 當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）時(shí)可不填寫活動(dòng)頻率 設(shè)備設(shè)施清單 （記錄受控號(hào)）單位:№： 序號(hào) 設(shè)備名稱 類別 型號(hào) 位號(hào)/所在部位 是否特種設(shè)備 備注 填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日 注：1.按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施

29、可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。 2.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。 工作危害分析（JHA）+評(píng)價(jià)記錄 （記錄受控號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動(dòng)：№： 分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 序號(hào) 作業(yè) 步驟 危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理） 可能發(fā)生的事故類型及后果 現(xiàn)有控制措施 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 管控層級(jí) 建議改進(jìn)（新增）措施 備注 工程技術(shù)措施 管理措施 培訓(xùn)教育措施 個(gè)體防護(hù)措施 應(yīng)急處置措施 可能性 嚴(yán)重性

30、 頻次 風(fēng)險(xiǎn)值 評(píng)價(jià)級(jí)別 工程技術(shù)措施 管理措施 培訓(xùn)教育措施 個(gè)體防護(hù)措施 應(yīng)急處置措施 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。 2.當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）法時(shí)可不填寫頻次。 3.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。 4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷

31、害等； 5.評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 6.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。 7.管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組和崗位級(jí)。 安全檢查表分析（SCL）+評(píng)價(jià)記錄 （記錄受控號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：設(shè)備設(shè)施：№： 分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 序 號(hào) 檢查工程 標(biāo)準(zhǔn) 不符合標(biāo)準(zhǔn) 情況及后果 現(xiàn)有控制措施 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 管控層級(jí) 建議改進(jìn)（新增）措施 備注

32、工程技術(shù)措施 管理措施 培訓(xùn)教育措施 個(gè)體防護(hù)措施 應(yīng)急處置措施 可能性 嚴(yán)重性 頻次 風(fēng)險(xiǎn)值 評(píng)價(jià)級(jí)別 工程技術(shù)措施 管理措施 培訓(xùn)教育措施 個(gè)體防護(hù)措施 應(yīng)急處置措施 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。 2.當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）法時(shí)可不填寫頻次。 3.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。 4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害

33、、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等； 5.評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 6.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。 7.管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組和崗位級(jí)。 附件二 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表 作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 單位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 作業(yè)步驟 危險(xiǎn)源或潛在事件 評(píng)價(jià)級(jí)別 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 可能發(fā)生的事故類型及后果 管控措施 管控層級(jí) 責(zé)任單位 責(zé)任人 備注 編號(hào)

34、 類型 名稱 序號(hào) 名稱 工程技術(shù) 措施 管理措施 培訓(xùn)教育措施 個(gè)體防護(hù)措施 應(yīng)急處置措施 1 操作及作業(yè)活動(dòng) 1 2 3 4 5 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 單

35、位： 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 檢查工程 標(biāo)準(zhǔn) 評(píng)價(jià)級(jí)別 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果 管控措施 管控層級(jí) 責(zé)任單位 責(zé)任人 備注 編號(hào) 類型 名稱 序號(hào) 名稱 工程技術(shù) 措施 管理措施 培訓(xùn)教育措施 個(gè)體防護(hù)措施 應(yīng)急處置措施 1 設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域 1 2 3 4 5

36、 6 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表 序號(hào) 名稱 類型 區(qū)域位置 可能發(fā)生的事故類型及后果 現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制 措施 管控層級(jí) 責(zé)任 單位 責(zé)任人 備注 危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱 各等級(jí)危險(xiǎn)源數(shù)量 合計(jì) 備注 紅（1級(jí)） 橙（2級(jí)） 黃（3級(jí)） 藍(lán)（4級(jí)、5級(jí)） 合計(jì) 附件三 風(fēng)險(xiǎn)

37、評(píng)價(jià)方法 風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS） 風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（簡(jiǎn)稱LS），R=L×S，其中R是風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。 事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則 等級(jí) 標(biāo)準(zhǔn) 5 在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 4 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生 3 沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），

38、或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。 2 危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 事件后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則 等級(jí) 法律、法規(guī) 及其他要求 人員 直接經(jīng)濟(jì)損失 停工 企業(yè)形象 5 違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 死亡 100萬元以上 部分裝置（>2 套）或設(shè)備 重大國(guó)際影響 4 潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 喪失勞動(dòng)能

39、力 50萬元以上 2套裝置停工、或設(shè)備停工 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 3 不符合上級(jí)公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 1萬元以上 1 套裝置停工或設(shè)備 地區(qū)影響 2 不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定 輕微受傷、間歇不舒服 1萬元以下 受影響不大，幾乎不停工 公司及周邊范圍 1 完全符合 無傷亡 無損失 沒有停工 形象沒有受損 安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（R）及控制措施 風(fēng)險(xiǎn)值 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施 實(shí)施期限 20-25 A/1級(jí) 極其危險(xiǎn) 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估 立刻

40、 15-16 B/2級(jí) 高度危險(xiǎn) 采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估 立即或近期整改 9-12 C/3級(jí) 顯著危險(xiǎn) 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通 2 年內(nèi)治理 4-8 D/4級(jí) 輕度危險(xiǎn) 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查 有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理 1-3 E/5級(jí) 稍有危險(xiǎn) 無需采用控制措施 需保存記錄 風(fēng)險(xiǎn)矩陣表 后 果 等 級(jí) 5 輕度危險(xiǎn) 顯著危險(xiǎn) 高度危險(xiǎn) 極其危險(xiǎn) 極其危險(xiǎn) 4 輕度危險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 顯著危險(xiǎn) 高度危險(xiǎn) 極其危險(xiǎn) 3 輕度危險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 顯著危

41、險(xiǎn) 顯著危險(xiǎn) 高度危險(xiǎn) 2 稍有危險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 顯著危險(xiǎn) 1 稍有危險(xiǎn) 稍有危險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 1 2 3 4 5 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC） 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性

42、大、風(fēng)險(xiǎn)大。 事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則 分值 事故、事件或偏差發(fā)生的可能性 10 完全可以預(yù)料。 6 相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差 3 可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生 1 可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事

43、故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差 0.5 很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè) 0.2 極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程 0.1 實(shí)際不可能 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則 分值 頻繁程度 分值 頻繁程度 10 連續(xù)暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作時(shí)間內(nèi)暴露 1 每年幾次暴露 3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕見地暴露 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則 分值 法律法規(guī) 及其他要求 人員傷亡

44、直接經(jīng)濟(jì)損失 （萬元） 停工 公司形象 100 嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 10人以上死亡，或50人以上重傷 5000以上 公司 停產(chǎn) 重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響 40 違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷 1000以上 裝置 停工 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 15 潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 3人以下死亡，或10人以下重傷 100以上 部分裝置停工 地區(qū)影響 7 不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 10萬以上 部分設(shè)備停工 公司及周邊范圍 2 不符合公司的安全操作程序、規(guī)定 輕

45、微受傷、間歇不舒服 1萬以上 1套設(shè)備停工 引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求 1 完全符合 無傷亡 1萬以下 沒有 停工 形象沒有受損 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（D）及控制措施 風(fēng)險(xiǎn)值 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施 實(shí)施期限 >320 A/1級(jí) 極其危險(xiǎn) 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估 立刻 160～320 B/2級(jí) 高度危險(xiǎn) 采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估 立即或近期整改 70～160 C/3級(jí) 顯著危險(xiǎn) 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通 2年內(nèi)治理 20～70 D

46、/4級(jí) 輕度危險(xiǎn) 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查 有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理 <20 E/5級(jí) 稍有危險(xiǎn) 無需采用控制措施，但需保存記錄 / 風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES） 風(fēng)險(xiǎn)的定義 指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即R＝LS。 事故發(fā)生的可能性L 人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措

47、施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。 控制措施的狀態(tài)M 對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見下表。 控制措施的狀態(tài)（M）判定準(zhǔn)則 分?jǐn)?shù)值 控制措施的狀態(tài) 5 無控制措施 3 有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品 1 有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等

48、，但須保證有效 人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見下表。 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次（E）判定準(zhǔn)則 分?jǐn)?shù)值 E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）： 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度 E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）： 危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 10 連續(xù)暴露 常態(tài) 6 每天工作時(shí)間內(nèi)暴露 每天工作時(shí)間出現(xiàn) 3 每周一次，或偶然暴露 每周一次，或偶然出現(xiàn) 2 每月一次暴露 每月一次出現(xiàn) 1 每年

49、幾次暴露 每年幾次出現(xiàn) 0.5 更少的暴露 更少的出現(xiàn) 注1：8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。 注2：8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)間出現(xiàn)”。 事故的可能后果S 按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。 事故的可能后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則 分 數(shù) 值 事故的可能后果 傷害 職業(yè)相關(guān)病癥 財(cái)產(chǎn)損失（元） 環(huán)境影響 10 有多人死亡 ＞1千萬 有重大環(huán)境影響的不可控排放 8 有一人死亡或多人永久失能 職業(yè)病（多人） 100萬—1000

50、萬 有中等環(huán)境影響的不可控排放 4 永久失能（一人） 職業(yè)?。ㄒ蝗耍? 10萬—100萬 有較輕環(huán)境影響的不可控排放 2 需醫(yī)院治療，缺工 職業(yè)性多發(fā)病 1萬—10萬 有局部環(huán)境影響的可控排放 1 輕微，僅需急救 職業(yè)因素引起的身體不適 ＜1萬 無環(huán)境影響 注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。 根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=L·S=MES 將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級(jí)。針對(duì)特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見下表。 風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)判定準(zhǔn)則（R） R=MES 風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)） ＞180 90-150 50-80 20-48 ≤18 1級(jí) 2級(jí) 3級(jí) 4級(jí) 5級(jí) 注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風(fēng)險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡(jiǎn)單起見，將系數(shù)取為1。