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1、一、建筑工程合同策劃概述（一）合同策劃及要考慮的問題在建筑工程項目的初始階段必須進行相關合同的策劃，策劃的目標是通過合同保證工程項目總目標的實現(xiàn)，必須反映建筑工程項目戰(zhàn)略和企業(yè)戰(zhàn)略，反映企業(yè)的經營指導方針和根本利益。合同策劃需考慮的主要問題有：項目應分解成幾個獨立合同及每個合同的工程范圍；采用何種委托方式和承包方式；合同的種類、形式和條件；合同重要條款的確定；合同簽訂和實施時重大問題的決策；各個合同的內容、組織、技術、時間上的協(xié)調。（二）合同策劃的意義（1）合同的策劃決定著項目的組織結構及管理體制，決定合同各方面責任、權力和工作的劃分，所以對整個項目管理產生根本性的影響。業(yè)主通過合同委托項目任
2、務，并通過合同實現(xiàn)對項目的目標控制。（2）合同是實施工程項目的手段，通過策劃確定各方面的重大關系，無論對業(yè)主還是對承包商，完善的合同策劃可以保證合同圓滿地履行，克服關系的不協(xié)調，減少矛盾和爭議，順利地實現(xiàn)工程項目總目標。（三）合同策劃的依據（1）業(yè)主方面：業(yè)主的資信、資金供應能力、管理水平和具有的管理力量，業(yè)主的目標以及目標的確定性，期望對工程管理的介入深度，業(yè)主對工程師和承包商的信任程度，業(yè)主的管理風格，業(yè)主對工程的質量和工期要求等。（2）承包商方面：承包商的能力、資信、企業(yè)規(guī)模、管理風格和水平、在本項目中的目標與動機、目前經營狀況、過去同類工程經驗、企業(yè)經營戰(zhàn)略、長期動機、承受和抗御風險的
3、能力等。（3）工程方面：工程的類型、規(guī)模、特點，技術復雜程度、工程技術設計準確程度、工程質量要求和工程范圍的確定性、計劃程度，招標時間和工期的限制，項目的盈利性，工程風險程序，工程資源（如資金、材料、設備等）供應及限制條件等。（4）環(huán)境方面：工程所處的法律環(huán)境，建筑市場競爭激烈程度，物價的穩(wěn)定性，地質、氣候、自然、現(xiàn)場條件的確定性，資源供應的保證程度，獲得額外資源的可能性。（四）合同策劃的程序（1）研究企業(yè)戰(zhàn)略和項目戰(zhàn)略，確定企業(yè)及項目對合同的要求。（2）確定合同的總體原則和目標。（3）分層次、分對象對合同的一些重大問題進行研究，列出各種可能的選擇，按照上述策劃的依據，綜合分析各種選擇的利弊得
4、失。（4）對合同的各個重大問題作出決策和安排，提出履行合同的措施。在合同策劃中有時要采用各種預測、決策方法，風險分析方法，技術經濟分析方法。在開始準備每一個合同招標和準備簽訂每一份合同時都應對合同策劃再作一次評價。二、業(yè)主的建筑工程合同策劃（一）分散平行承包和全包（1）分散平行承包，即業(yè)主將設計、設備供應、土建、電器安裝、機械安裝、裝飾等工程施工分別委托給不同的承包商。各承包商分別與業(yè)主簽訂合同，各承包商之間沒有合同關系。其特點是：1）業(yè)主有大量的管理工作，有許多次招標，需作比較精細的計劃及控制，因此項目前期需要比較充裕的時間。2）業(yè)主負責各承包商之間的協(xié)調工作，對各承包商由于互相干擾所造成的
5、問題承擔責任。由于不確性因素的影響及協(xié)調難度大，因而這種承包方式的合同爭執(zhí)較多，工期長、索賠多。3）該承包方式要求業(yè)主管理和控制較細，業(yè)主必須具備較強的項目管理能力。4）對于大型工程項目，該承包方式使業(yè)主面對眾多承包商，管理跨度大，協(xié)調困難，易造成混亂和失控，且業(yè)主管理費用增加，導致總投資增加和工期延長。5）采用這種承包方式，業(yè)主可以分階段進行招標，可以通過協(xié)調和項目管理加強對工程的干預。同時承包商之間存在著一定的制衡。6）采用這種承包方式，項目的計劃和設計必須周全、準確、細致。這樣各承包商的工程范圍容易確定，責任界限比較清楚。（2）全包（又稱統(tǒng)包，一攬子承包，設計一建造及交鑰匙工程）合同，即
6、由一個承包商承包建筑工程項目的全部工作，并向業(yè)主承擔全部工程責任，包括設計、供應、各專業(yè)工程的施工，甚至包括項目前期籌劃、方案選擇、可行性研究和項目建設后的運營管理。該承包方式的特點是：1）減少業(yè)主面對的承包商數(shù)量和事務性管理工作。業(yè)主提出工程總體要求，進行宏觀控制、驗收成果，通常不干涉承包商的工作，因而合同糾紛和索賠較少。2）方便協(xié)調和控制，減少大量的重復性的管理工作，信息溝通方便、快捷、準確。有利于施工現(xiàn)場管理，減少中間環(huán)節(jié)，從而可減少費用和縮短工期。3）業(yè)主的責任體系完備，避免各種干擾，對業(yè)主和承包商都有利，工程整體效益高。4）業(yè)主必須選擇資信度高、實力強，適宜全方位工作的承包商，他不僅
7、需具備各專業(yè)工程的施工力量，而且尚需很強的設計、管理、供應，乃至項目策劃和融資能力。（3）采用上述二者之間的中間形式，即將工程委托給幾個承包商，如設計、施工、供應等承包商。（二）招標方式的選擇國際上經常采用的招標方式有公開招標、邀請招標和議標。我國頒布實施的中華人民共和國招標投標法規(guī)定，招標分為公開招標和邀請招標。1.公開招標公開招標又稱無限競爭性招標，是由招標單位在國內外主要報紙，有關刊物上，或電視、廣播上發(fā)布招標廣告。凡符合規(guī)定條件的承包商都可自愿參加投標，數(shù)量不受限制。這種招標方式，招標單位有較大的選擇余地，可在眾多的投標單位之間選擇報價合理、工期短、信譽良好的承包商，但由于參與競爭的承
8、包商可能很多，增加了資格預審和評標的工作量，也使招標費用支出較多。公開招標在國際上已沿用了很長時間，也是我國目前最廣泛采用的招標方式。但這種方式業(yè)主管理工作量大，要準備很多資格預審文件、招標文件，要進行資格預審、評標、舉行澄清會議等。雖可降低報價、提高工程質量，但招標期較長。2.邀請招標邀請招標又稱有限競爭性招標。這種招標不發(fā)布廣告，由招標單位向預先選擇的數(shù)目有限的承包商發(fā)出邀請信，邀請他們參加某項工程的投標競爭。采用邀請方式招標，一般可以保證參加投標的承包商有此項工程經驗，信譽可靠，有能力完成該工程項目，招標單位可以減少招標工作量，節(jié)省招標費用，也能增加每個投標者的中標機會。但這種方式限制了
9、競爭范圍，有可能漏掉一些在技術上、報價上有競爭力的后起之秀。邀請招標方式適用于以下情況：（1）在特殊情況下，工程規(guī)模大，招標單位認為中、小型施工企業(yè)不可能勝任，因而選定幾家大公司參加投標。（2）工程復雜、專業(yè)性強，招標單位認為只有某些企業(yè)才能承擔。（3）工程規(guī)模小，為節(jié)約招標開支沒有必要公開招標。（4）公開招標后，無人投標，招標單位只好邀請少數(shù)單位投標。（5）由于工期緊迫或保密的要求等原因而不宜公開招標的工程。邀請的投標單位一般510家，不能少于3家。3.議標對不宜公開招標或邀請招標的特殊工程，應報縣級以上地方人民政府建設行政主管部門，經批準后可以議標。這種方式是建設單位或其代理人直接邀請某一
10、承包商進行談判，達成協(xié)議后將工程任務委托這家承包商去完成。若談不成，可另邀請一家，直到達成協(xié)議為止。議標通常適用于以下情況：（1）工程的性質特殊，內容復雜，發(fā)包時尚不能清楚詳盡地確定其中若干技術細節(jié)和近似的工程量。（2）采用某種新技術，需施工單位從設計階段就開始參加合作。（3）公開招標或邀請招標未能產生中標單位。（4）工程規(guī)模不大，工期緊張，需邊設計邊施工等。這種招標方式易于處理一些問題，使雙方緊密配合，但競爭性差，可能會使承包價格偏高。因此，無特殊情況，為規(guī)范建筑市場行為，應嚴格限制議標方式。（三）合同種類的選擇合同的計價方式有很多種，不同種類的合同，有不同的應用條件、不同的權力和責任分配、
11、不同的付款方式，同時合同雙方的風險也不同，應依具體情況選擇合同類型。目前，合同的類型主要有四種。1.單價合同這是最常見的合同種類，適用范圍廣，如fidic土木工程施工合同。我國的建設工程施工合同也主要是這一類合同。在這種合同中，承包商僅按合同規(guī)定承擔報價的風險，即對報價（主要為單價）的正確性和適宜性承擔責任；而工程量變化的風險由業(yè)主承擔。由于風險分配比較合理，能夠適應大多數(shù)工程，能調動承包商和業(yè)主雙方的管理積極性。單價合同又分為固定單價合同和可調單價合同等形式。單價合同的特點是單價優(yōu)先，例如fidic施工合同，業(yè)主給出的工程量表中的工程量是參考數(shù)字，而實際合同價款按實際完成的工程量和承包商所報
12、的單價計算。雖然在投標報價、評標、簽訂合同中，人們常常注重合同總價格，但在工程款結算中單價優(yōu)先，所以單價是不能錯的。對于投標書中明顯的數(shù)字計算的錯誤，業(yè)主有權先作修改再評標。2.固定總價合同（1）固定總價合同的概念及特點這種合同以一次包死的總價委托，價格不因環(huán)境的變化和工程量增減而變化，所以在這類合同中承包商承擔了全部的工作量和價格風險。除了設計有重大變更，一般不允許調整合同價格。在現(xiàn)代工程中，特別在合資項目中，業(yè)主喜歡采用這種合同形式，因為：工程中雙方結算方式較為簡單。在固定總價合同的執(zhí)行中，承包商的索賠機會較少（但不能根除索賠）。通?？梢悦獬龢I(yè)主由于要追加合同價款、追加投資帶來的需上級，如
13、董事會、甚至股東大會審批的麻煩。但由于承包商承擔了全部風險，報價中不可預見風險費用較高。承包商報價的確定必須考慮施工期間物價變化以及工程量變化帶來的影響。在這種合同的實施中，由于業(yè)主沒有風險，所以他干預工程的權力較小，只管總的目標和要求。（2）固定總價合同的應用前提在以前很長時間中，固定總價合同的應用范圍很?。汗こ谭秶仨毲宄鞔_，報價的工程量應準確而不是估計數(shù)字，對此承包商必須認真復核。工程設計較細，圖紙完整、詳細、清楚。工程量小、工期短，估計在工程過程中環(huán)境因素（特別是物價）變化小，工程條件穩(wěn)定并合理。工程結構、技術簡單，風險小，報價估算方便。工程投標期相對寬裕，承包商可以作詳細的現(xiàn)場調查
14、、復核工作量、分析招標文件、擬定計劃。合同條件完備，雙方的權利和義務十分清楚。（3）固定總價合同的計價方式業(yè)主為了方便承包商投標給出工程量表，但業(yè)主對工程量表中的數(shù)量不承擔責任，承包商必須復核。各分項工程的固定總價之和即為整個工程的價格。如果招標文件中沒有給出工程量清單，而由承包商制定，則工程量表僅作為付款文件，不屬合同規(guī)定的工程資料。合同價款總額由各分項工程的固定總價構成。承包商必須根據工程信息計算工程量，若工程量有漏項或計算不正確，則被認為已包括在整個合同的總價中。（4）固定總價合同的確定固定總價合同是總價優(yōu)先，承包商報總價，雙方商定合同總價，最終按總價結算。通常只在設計變更或符合合同規(guī)定
15、的調價條件時才允許調整合同價格。（5）采用固定總價合同時承包商的風險價格風險：報價計算錯誤；漏報項目；工程實施中物價和人工費漲價風險。工作量風險：工作量計算錯誤；由于工程范圍不確定或預算時工程項目未列全造成的損失；由于設計深度不夠造成的工程量計算誤差。3.成本加酬金合同這是與固定總價合同截然相反的合同類型。工程最終合同價格按承包商的實際成本加一定比率的酬金（間接費）計算。在合同簽訂時不能確定一個具體的合同價格，只能確定酬金的比率。由于合同價格按承包商的實際成本結算，所以在這類合同中，承包商不承擔任何風險，而業(yè)主承擔了全部工作量和價格風險，所以承包商在工程中沒有成本控制的積極性，常常不僅不愿意壓
16、縮成本，相反期望提高成本以提高他自己的工程經濟效益。這樣會損害工程的整體效益。所以這類合同的使用應受到嚴格限制，通常應用于如下情況：（1）投標階段依據不準，工程的范圍無法界定，無法準確估價，缺少工程的詳細說明。（2）工程特別復雜，工程技術、結構方案不能預先確定。它們可能按工程中出現(xiàn)的新的情況確定。（3）時間特別緊急，要求盡快開工。如搶救、搶險工程，人們無法詳細地計劃和商談?lt;br為了克服該種合同的缺點，調動承包商成本控制的積極性，可對上述合同予以改進：事先確定目標成本，實際成本在目標成本范圍內按比例支付酬金，超過目標成本部分不再增加酬金；若實際成本低于目標成本，則除支付合同規(guī)定的酬金外，另
17、給承包商一定比例的獎勵；成本加固定額度的酬金，不隨實際成本數(shù)量的變化而變化。4.目標合同這是固定總價合同和成本加酬金合同相結合的形式，在發(fā)達國家，廣泛應用于工業(yè)項目、研究和開發(fā)項目、軍事工程項目中。目標合同以全包形式承包工程，通常合同規(guī)定承包商對工程建成后的生產能力或功能、工程總成本、工期目標承擔責任。若工程投產后的規(guī)定時間內達不到預定生產能力，則按一定的比例扣減合同價款；若工期拖延，則承包商承擔工期拖延違約金；若實際總成本低于預定總成本，則節(jié)約的部分按預定比例獎勵承包商，反之，則由承包商按比例承擔。（四）重要合同條款的確定業(yè)主應正確地對待合同，對合同的要求合理，但不應苛求。業(yè)主處于合同的主導
18、地位，由其起草招標文件，并確定一些重要的合同條款。主要有：（1）適用于合同關系的法律，以及合同爭執(zhí)仲裁的地點、程序等。（2）付款方式。如采用進度付款、分期付款、預付款或由承包商墊資承包。這由業(yè)主的資金來源保證情況等因素決定。讓承包商在工程上過多地墊資，會對承包商的風險、財務狀況、報價和履約積極性有直接影響。當然如果業(yè)主超過實際進度預付工程款，在承包商沒有出具保函的情況下，又會給業(yè)主帶來風險。（3）合同價格的調整條件、范圍、調整方法，特別是由于物價上漲、匯率變化、法律變化、海關稅變化等對合同價格調整的規(guī)定。（4）合同雙方風險的分擔。即將工程風險在業(yè)主和承包商之間合理分配?；驹瓌t是，通過風險分配
19、激勵承包商，控制風險，取得最佳經濟效益。（5）對承包商的激勵措施。（6）業(yè)主在工程施工中對工程的控制是通過合同實現(xiàn)的，合同中必須設計完備的控制措施，以保證對工程的控制，如變更工程的權力；對計劃的審批和監(jiān)督權力；對工程質量的檢查權；對工程付款的控制權；當施工進度拖延時，令其加速的權力；當承包商不履行合同責任時，業(yè)主的處理權等。三、承包商的合同策劃承包商的合同策劃服從于承包商的基本目標和企業(yè)經營戰(zhàn)略。（一）投標的選擇承包商必須就投標方向做出戰(zhàn)略決策，其決策取決于市場情況，主要有：（1）承包市場狀況及競爭的形勢。（2）該工程競爭者的數(shù)量以及競爭對手狀況，以確定自己投標的競爭力和中標的可能性。（3）工
20、程及業(yè)主狀況。包括工程的技術難度，施工所需的工藝、技術和設備，對施工工期的要求及工程的影響程度；業(yè)主對承包方式、合同種類、招標方式、合同的主要條款等的規(guī)定和要求；業(yè)主的資信情況，是否不守信用、不付款的歷史，業(yè)主建設資金的準備情況和企業(yè)經營狀況。（4）承包商自身狀況。包括公司的優(yōu)勢和劣勢、技術水平、施工力量、資金狀況、同類工程的經驗、現(xiàn)有工程數(shù)量等。承包商投標方向的確定要最大限度地發(fā)揮自身的優(yōu)勢，符合其經營戰(zhàn)略，不要企圖承包超過自己施工技術水平、管理能力和財務能力的工程及沒有競爭力的工程。（二）合同風險的評價通常若工程存在下述問題，則工程風險大：（1）工程規(guī)模大，工期長，而業(yè)主要求采用固定總價合
21、同形式。（2）業(yè)主僅給出初步設計文件讓承包商做標，圖紙不詳細、不完備，工程量不準確、范圍不清楚，或合同中的工程變更賠償條款對承包商很不利，但業(yè)主要求采用固定總價合同。（3）業(yè)主將做標期壓縮得很短，承包商沒有時間詳細分析招標文件，而且招標文件為外文，采用承包商不熟悉的合同條件。（4）工程環(huán)境不確定性因素多，且業(yè)主要求采用固定價格合同。（三）承包方式的選擇任何一個承包商都不可能獨立完成全部工程，不僅是能力所限，還由于這樣做也不經濟。在總承包投標前，他就必須考慮與其他承包商的合作方式，以便充分發(fā)揮各自在技術、管理和財力上的優(yōu)勢，并共擔風險。1.分包分包的原因主要有以下幾點：（1）技術上需要。總承包商
22、不可能，也不必具備總承包合同工程范圍內的所有專業(yè)工程的施工能力。通過分包的形式可以彌補總承包商技術、人力、設備、資金等方面的不足。同時總承包商又可通過這種形式擴大經營范圍，承接自己不能獨立承擔的工程。（2）經濟上的目的。對有些分項工程，如果總承包商自己承擔會虧本，而將它分包出去，讓報價低同時又有能力的分包商承擔，總承包商不僅可以避免損失，而且可以取得一定的經濟效益。（3）轉嫁或減少風險。通過分包，可以將總包合同的風險部分地轉嫁給分包商。這樣，大家共同承擔總承包合同風險，提高工程經濟效益。（4）業(yè)主的要求。業(yè)主指令總承包商將一些分項工程分包出去。通常有如下兩種情況：1）對于某些特殊專業(yè)或需要特殊
23、技能的分項工程，業(yè)主僅對某專業(yè)承包商信任和放心，可要求或建議總承包商將這些工程分包給該專業(yè)承包商，即業(yè)主指定分包商。2）在國際工程中，一些國家規(guī)定，外國總承包商承接工程后必須將一定量的工程分包給本國承包商；或工程只能由本國承包商承接，外國承包商只能分包。這是對本國企業(yè)的一種保護措施。業(yè)主對分包商有較高的要求，也要對分包商作資格審查。沒有工程師（業(yè)主代表）的同意，承包商不得隨便分包工程。由于承包商向業(yè)主承擔全部工程責任，分包商出現(xiàn)任何問題都由總包負責，所以分包商的選擇要十分慎重。一般在總承包合同報價前就要確定分包商的報價，商談分包合同的主要條件，甚至簽訂分包意向書。2.聯(lián)營承包聯(lián)營承包是指兩家或
24、兩家以上的承包商（最常見的為設計承包商、設備供應商、工程施工承包商）聯(lián)合投標，共同承接工程。其優(yōu)點是：（1）承包商可通過聯(lián)營進行聯(lián)合，以承接工程量大、技術復雜、風險大、難以獨家承攬的工程，使經營范圍擴大。（2）在投標中發(fā)揮聯(lián)營各方技術和經濟的優(yōu)勢，珠聯(lián)璧合，使報價有競爭力。而且聯(lián)營通常都以全包的形式承接工程，各聯(lián)營成員具有法律上的連帶責任，業(yè)主比較歡迎和放心，容易中標。（3）在國際工程中，國外的承包商如果與當?shù)氐某邪搪?lián)營投標，可以獲得價格上的優(yōu)惠。這樣更能增加報價的競爭力。（4）在合同實施中，聯(lián)營各方互相支持，取長補短，進行技術和經濟的總合作。這樣可以減少工程風險，增強承包商的應變能力，能取
25、得較好的工程經濟效果。（5）通常聯(lián)營僅在某一工程中進行，該工程結束，聯(lián)營體解散，無其他牽掛。如果愿意，各方還可以繼續(xù)尋求新的合作機會。所以它比合營、合資有更大的靈活性。合資成立一個具有法人地位的新公司通常費用較高，運行形式復雜，母公司僅承擔有限責任，業(yè)主不信任。（四）合同執(zhí)行戰(zhàn)略合同執(zhí)行戰(zhàn)略是承包商按企業(yè)和工程具體情況確定的執(zhí)行合同的基本方針。（1）企業(yè)必須考慮該工程在企業(yè)同期許多工程中的地位、重要性，確定優(yōu)先等級。對重要的有重大影響的工程，如對企業(yè)信譽有重大影響的創(chuàng)牌子工程，大型、特大型工程，對企業(yè)準備發(fā)展業(yè)務的地區(qū)的工程，必須全力保證，在人力、物力、財力上優(yōu)先考慮。（2）承包商必須以積極合
26、作的態(tài)度熱情圓滿地履行合同。在工程中，特別在遇到重大問題時積極與業(yè)主合作，以贏得業(yè)主的信賴，贏得信譽。例如在中東，有些合同在簽訂后，或在執(zhí)行中遇到不可抗力（如戰(zhàn)爭、動亂），按規(guī)定可以撕毀合同，但有些承包商理解業(yè)主的困難，暫停施工，同時采取措施，保護現(xiàn)場，降低業(yè)主損失。待干擾事件結束后，繼續(xù)履行合同。這樣不僅保住了合同，取得了利潤，而且贏得了信譽。（3）對明顯導致虧損的工程，特別是企業(yè)難以承受的虧損，或業(yè)主資信不好，難以繼續(xù)合作，有時不惜以撕毀合同來解決問題。有時承包商主動地中止合同，比繼續(xù)執(zhí)行一份合同的損失要小。特別當承包商已跌入“陷阱”中，合同不利，而且風險已經發(fā)生時。（4）在工程施工中，由于非承包商責任引起承包商費用增加和工期拖延，承包商提出合理的索賠要求，但業(yè)主不予解決。承包商在合同執(zhí)行中可以通過控制進度，通過直接或間接地表達履約熱情和積極性，向業(yè)主施加壓力和影響以求得合理的解決。
建筑工程合同策劃
