xxx集團(tuán)股權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)咨詢方案(案例)

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1、xxxxx集團(tuán)有限公司集團(tuán)有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)改革設(shè)計(jì)股權(quán)結(jié)構(gòu)改革設(shè)計(jì)咨詢項(xiàng)目建議書咨詢項(xiàng)目建議書第1頁(yè)保密文件，版權(quán)所有1、本項(xiàng)目建議書是在7月6日第一次提交項(xiàng)目建議書基礎(chǔ)上，經(jīng)與xxx集團(tuán)人力資源部和投資發(fā)展戰(zhàn)略部溝通后修改完善而成的，項(xiàng)目?jī)?nèi)容以此版建議書為準(zhǔn)；2、本項(xiàng)目建議書為xxx與xxx集團(tuán)的機(jī)密文件，未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方透露雙方洽談的情況以及簽署的任何文件，包括合同、協(xié)議、備忘錄、訂單、項(xiàng)目建議書等所包含的一切信息；2、xxx擁有該項(xiàng)目建議書的全部版權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，受法律保護(hù)。未經(jīng)xxx書面許可或授權(quán)，任何單位及個(gè)人不得以任何方式或理由對(duì)該產(chǎn)品的任何部分進(jìn)行使用、復(fù)制、

2、修改、抄錄、傳播或與其它產(chǎn)品捆綁使用銷售；3、對(duì)任何侵犯版權(quán)和泄密的行為，以及由此對(duì)新華信造成的經(jīng)濟(jì)損失，xxx公司保留追究其法律責(zé)任的權(quán)力。客戶閱讀該項(xiàng)目建議書即表明遵守該保密和版權(quán)約定。保密和版權(quán)聲明保密和版權(quán)聲明第2頁(yè)保密文件，版權(quán)所有重要重要說(shuō)明明 該項(xiàng)目建議書基于我們對(duì)xxx集團(tuán)需求提出的初步設(shè)想。這些初步設(shè)想是在對(duì)xxx集團(tuán)極其有限的了解基礎(chǔ)上提出的，遠(yuǎn)不是xxx的最終結(jié)論。我們認(rèn)為，要提出既有前瞻性，又切合得匯實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)際的管理咨詢方案，需要：（1）深入廣泛的內(nèi)部訪談；（2）具體情況的詳細(xì)分析；（3）客戶、顧問(wèn)間的充分溝通；（4）基于事實(shí)的數(shù)據(jù)分析；（5）過(guò)去經(jīng)驗(yàn)的充分參照；（6

3、）管理工具的創(chuàng)造性運(yùn)用；（7）切實(shí)可行的評(píng)價(jià)建議。但這些初步判斷和設(shè)想只是我們項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)的分析起點(diǎn)，在進(jìn)行上述工作的過(guò)程中，我們會(huì)不斷檢驗(yàn)、修正甚至推翻開(kāi)始的判斷，并最后逐漸形成切實(shí)可行的適合xxx集團(tuán)的咨詢方案。第3頁(yè)保密文件，版權(quán)所有目目 錄一、項(xiàng)目背景和目標(biāo)一、項(xiàng)目背景和目標(biāo)二、項(xiàng)目的內(nèi)容和思路二、項(xiàng)目的內(nèi)容和思路三、項(xiàng)目工作步驟和工作成果三、項(xiàng)目工作步驟和工作成果四、項(xiàng)目安排及運(yùn)作方式四、項(xiàng)目安排及運(yùn)作方式第4頁(yè)保密文件，版權(quán)所有得得匯實(shí)業(yè)集集團(tuán)公司的背景公司的背景得匯實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司是由得力西集團(tuán)與新疆嘉德投資集團(tuán)共同組建的民營(yíng)企業(yè)，截至2003年年末，公司注冊(cè)資金1.39億元，總資

4、產(chǎn)12.6億元，員工2100人；公司經(jīng)多年發(fā)展已成為以商貿(mào)物流、特色農(nóng)業(yè)為主導(dǎo)，旅游酒店、商業(yè)地產(chǎn)為輔業(yè)，內(nèi)、外貿(mào)并舉的民營(yíng)企業(yè)集團(tuán)；2001到2004年，公司按照“規(guī)行劃市、提檔升級(jí)”的經(jīng)營(yíng)方針，投資3.8億元，分三期建設(shè)了“得匯國(guó)際廣場(chǎng)”，并在2003年9月經(jīng)對(duì)批發(fā)市場(chǎng)的星級(jí)評(píng)選活動(dòng)，成為烏魯木齊僅有的兩個(gè)“四星級(jí)市場(chǎng)”之一；2001年5月，公司整體承債式兼并了烏魯木齊賓館、烏魯木齊飯店、南站小商品批發(fā)市場(chǎng)，并經(jīng)過(guò)對(duì)南站商圈的市場(chǎng)調(diào)查和論證，開(kāi)始對(duì)這一國(guó)有大型批發(fā)市場(chǎng)進(jìn)行資產(chǎn)重組，在此基礎(chǔ)上計(jì)劃用23年時(shí)間培育形成新疆最大的專業(yè)外貿(mào)批發(fā)市場(chǎng)“火車頭外貿(mào)出城”；與此同時(shí)，公司也將對(duì)烏魯木齊飯

5、店進(jìn)行改造，建成西北首家現(xiàn)代化火車站站前商業(yè)（外貿(mào)）區(qū)；在特色農(nóng)業(yè)方面，公司將以整合新疆吐魯番葡萄產(chǎn)業(yè)為起點(diǎn)，進(jìn)一步開(kāi)發(fā)新疆特色優(yōu)勢(shì)林果業(yè)，建成國(guó)內(nèi)大型的果品產(chǎn)業(yè)公司，參與國(guó)際果品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。第5頁(yè)保密文件，版權(quán)所有根據(jù)新根據(jù)新華信信對(duì)民民營(yíng)企企業(yè)的了解：民的了解：民營(yíng)企企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨臺(tái)跨臺(tái)階發(fā)展的關(guān)展的關(guān)鍵在在于把握企于把握企業(yè)的的轉(zhuǎn)型型階段，科學(xué)制定企段，科學(xué)制定企業(yè)的的發(fā)展展戰(zhàn)略和人才略和人才戰(zhàn)略，略，為向向現(xiàn)代管理制度代管理制度邁進(jìn)奠定基奠定基礎(chǔ)。個(gè)人才智和魄力，對(duì)市場(chǎng)機(jī)遇的恰當(dāng)把握。在管理體制方面尋求突破，業(yè)務(wù)發(fā)展開(kāi)始向多元化擴(kuò)展，企業(yè)有維系長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的要求，開(kāi)始研究和制定企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略

6、，保留和激勵(lì)核心人才的問(wèn)題日益突出成功的民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)從傳統(tǒng)的管理模式轉(zhuǎn)變成具有現(xiàn)代管理制度的規(guī)范企業(yè)起步階段起步階段轉(zhuǎn)型階段轉(zhuǎn)型階段規(guī)范階段規(guī)范階段企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵階段企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵階段第6頁(yè)保密文件，版權(quán)所有但但規(guī)范管理的同范管理的同時(shí)，民，民營(yíng)企企業(yè)面面臨的更重要的的更重要的問(wèn)題是如何建立是如何建立對(duì)公司公司骨干骨干層員工的股工的股權(quán)激勵(lì)方案，吸引并激勵(lì)方案，吸引并長(zhǎng)期留住骨干人期留住骨干人員。核心人員承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)核心人員承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)核心人員需要的能力與素質(zhì)核心人員需要的能力與素質(zhì) 公司業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展；在激烈競(jìng)爭(zhēng)中市場(chǎng)份額的不斷擴(kuò)大；公司獲利水平的不斷提高；企業(yè)內(nèi)部管理的各種問(wèn)題；具

7、有豐富市場(chǎng)開(kāi)拓能力；具有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)；具備領(lǐng)導(dǎo)才能；長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略眼光；國(guó)際化人才；股權(quán)激勵(lì)能更好的把長(zhǎng)期激勵(lì)與約束相結(jié)合責(zé)任成果權(quán)利利益第7頁(yè)保密文件，版權(quán)所有為此根據(jù)此根據(jù)對(duì)得得匯實(shí)業(yè)咨咨詢意意圖的初步了解，新的初步了解，新華信將信將為得得匯實(shí)業(yè)提供股提供股權(quán)結(jié)構(gòu)改革構(gòu)改革設(shè)計(jì)方案，以達(dá)到如下目方案，以達(dá)到如下目標(biāo)：q短期目標(biāo)1：明確得匯實(shí)業(yè)集團(tuán)企業(yè)發(fā)展的總體戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略；2：為得匯實(shí)業(yè)集團(tuán)公司建立起與未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的股權(quán)結(jié)構(gòu)方案；3：在集團(tuán)內(nèi)部實(shí)施對(duì)主要經(jīng)營(yíng)者和骨干員工股權(quán)激勵(lì)方案；q長(zhǎng)期目標(biāo)1：為得匯實(shí)業(yè)集團(tuán)的長(zhǎng)期發(fā)展指明方向；2：為得匯實(shí)業(yè)集團(tuán)將來(lái)建立現(xiàn)代化的企業(yè)制度奠定基礎(chǔ)

8、；3：通過(guò)股權(quán)激勵(lì)為公司吸引和留住骨干人員；第8頁(yè)保密文件，版權(quán)所有目目 錄一、項(xiàng)目背景和目的一、項(xiàng)目背景和目的二、項(xiàng)目的內(nèi)容和思路二、項(xiàng)目的內(nèi)容和思路三、項(xiàng)目工作步驟和工作成果三、項(xiàng)目工作步驟和工作成果四、項(xiàng)目安排及運(yùn)作方式四、項(xiàng)目安排及運(yùn)作方式第9頁(yè)保密文件，版權(quán)所有根據(jù)根據(jù)對(duì)咨咨詢內(nèi)容的理解，新內(nèi)容的理解，新華信公司將按照如下思路提供解決信公司將按照如下思路提供解決方案方案發(fā)展戰(zhàn)略明晰發(fā)展戰(zhàn)略明晰 員工持股方案員工持股方案 高管層激勵(lì)方案高管層激勵(lì)方案內(nèi)部集中訪談公司總體戰(zhàn)略明晰項(xiàng)目啟動(dòng)公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略明晰持股人員范圍確定持股人員層級(jí)劃分崗位優(yōu)化調(diào)整激勵(lì)模式的選擇激勵(lì)人員范圍確定考核指標(biāo)的確

9、定授予及行權(quán)的條件各層級(jí)持股比例確定 股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)公司預(yù)留股份處理公司股權(quán)結(jié)構(gòu)方案員工認(rèn)股及持股方式獎(jiǎng)勵(lì)股份的管理員工股份的管理第10頁(yè)保密文件，版權(quán)所有項(xiàng)目啟目啟動(dòng)后，新后，新華信將首先在集信將首先在集團(tuán)內(nèi)部?jī)?nèi)部進(jìn)行深入行深入訪談，全面了解得，全面了解得匯實(shí)業(yè)目前的集目前的集團(tuán)管理及各管理及各項(xiàng)業(yè)務(wù)的的現(xiàn)狀。狀。企業(yè)組織及管理：企業(yè)組織及管理：集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)部門及崗位職責(zé)集團(tuán)管理制度和流程集團(tuán)內(nèi)部計(jì)劃和控制集團(tuán)對(duì)下屬公司的管理模式市場(chǎng)營(yíng)銷方面：市場(chǎng)營(yíng)銷方面：銷售組織與管理市場(chǎng)占有率顧客滿意度產(chǎn)品質(zhì)量服務(wù)聲譽(yù)市場(chǎng)促銷品牌戰(zhàn)略人力資源方面：人力資源方面：?jiǎn)T工年齡員工工作經(jīng)驗(yàn)員工受教育程

10、度團(tuán)隊(duì)協(xié)作性員工滿意程度員工對(duì)企業(yè)認(rèn)同程度財(cái)務(wù)方面：財(cái)務(wù)方面：長(zhǎng)期負(fù)債資金周轉(zhuǎn)率投資回報(bào)率資信級(jí)別回款情況競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手方面：競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手方面：各業(yè)務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及市場(chǎng)份額主要競(jìng)爭(zhēng)者提供的服務(wù)或產(chǎn)品特點(diǎn)主要競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)覆蓋區(qū)域績(jī)效考核方面：績(jī)效考核方面：集團(tuán)總部及下屬公司的績(jī)效考核體系集團(tuán)現(xiàn)行的薪酬體系集團(tuán)現(xiàn)行的激勵(lì)制度示意示意第11頁(yè)保密文件，版權(quán)所有然后在此基然后在此基礎(chǔ)上，上，對(duì)集集團(tuán)公司的公司的總體體戰(zhàn)略和各略和各業(yè)務(wù)戰(zhàn)略略進(jìn)行明晰，行明晰，并判斷各并判斷各業(yè)務(wù)在公司未來(lái)在公司未來(lái)發(fā)展展進(jìn)程中的重要性，程中的重要性，為保保證股股權(quán)結(jié)構(gòu)的構(gòu)的設(shè)計(jì)與集與集團(tuán)總體體戰(zhàn)略相匹配。略相匹配。123

11、4567891012345678910市市場(chǎng)場(chǎng)吸吸引引力力商貿(mào)物流業(yè)整合資源穩(wěn)步發(fā)展整合資源積極發(fā)展培養(yǎng)能力伺機(jī)發(fā)展業(yè)務(wù)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)力業(yè)務(wù)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)力/戰(zhàn)略與資源匹配度戰(zhàn)略與資源匹配度旅游酒店業(yè)特色農(nóng)業(yè)維持或選擇發(fā)展房地產(chǎn)業(yè)示意示意第12頁(yè)保密文件，版權(quán)所有對(duì)股股權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)設(shè)計(jì)，新，新華信將首先根據(jù)公司的信將首先根據(jù)公司的資產(chǎn)狀況以及集狀況以及集團(tuán)決策決策者者對(duì)股股權(quán)結(jié)構(gòu)的考構(gòu)的考慮，制定初步的股，制定初步的股權(quán)結(jié)構(gòu)，并在充分構(gòu)，并在充分評(píng)估估員工出工出資意愿及出意愿及出資能力的基能力的基礎(chǔ)上，確定最上，確定最終的股的股權(quán)結(jié)構(gòu)比例。構(gòu)比例。集團(tuán)公司凈資產(chǎn)規(guī)模決策者對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)的考慮員工持股比例股份預(yù)留比

12、例控股股東持股比例員工出資能力估算員工出資意愿分析集團(tuán)公司最終股權(quán)結(jié)構(gòu)第13頁(yè)保密文件，版權(quán)所有對(duì)于于預(yù)留股份部分，新留股份部分，新華信將信將為集集團(tuán)公司制定出公司制定出該部分股份的相關(guān)部分股份的相關(guān)管理和分配方案。管理和分配方案。預(yù)留股份預(yù)留股份預(yù)留股份分配方案預(yù)留股份數(shù)量預(yù)留股份比例預(yù)留股份管理預(yù)留股份的認(rèn)購(gòu)預(yù)留股份分紅處理第14頁(yè)保密文件，版權(quán)所有在在員工持股方案工持股方案設(shè)計(jì)時(shí)，首先，首先對(duì)集集團(tuán)的各的各項(xiàng)任任務(wù)進(jìn)行分析，并行分析，并對(duì)集集團(tuán)及下屬公司的及下屬公司的崗位位設(shè)計(jì)進(jìn)行行優(yōu)化化調(diào)整。整。任務(wù)分析任務(wù)分析任務(wù)組合任務(wù)組合公司業(yè)務(wù)目標(biāo)任務(wù)1任務(wù)2任務(wù)3任務(wù)4崗位崗位1崗位崗位2崗

13、位優(yōu)化調(diào)整崗位優(yōu)化調(diào)整第15頁(yè)保密文件，版權(quán)所有根據(jù)根據(jù)崗位位優(yōu)化化調(diào)整的整的結(jié)果確定持股人果確定持股人員的范的范圍，并根據(jù)以下三個(gè)原，并根據(jù)以下三個(gè)原則對(duì)持股持股員工的工的層級(jí)進(jìn)行科學(xué)的劃分。行科學(xué)的劃分。崗位區(qū)別原則崗位區(qū)別原則由于各崗位職責(zé)、重要性不同，員工持股比例要拉開(kāi)差距，充分體現(xiàn)崗位之間的相對(duì)價(jià)值。在具體設(shè)計(jì)時(shí)結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，可采用“高管緊、中層松、一般少”的策略，即：高管層股權(quán)設(shè)計(jì)相對(duì)緊密；中層干部富有彈性；一般員工只選擇骨干持股。貢獻(xiàn)遞增原則貢獻(xiàn)遞增原則職務(wù)級(jí)別越高，貢獻(xiàn)及所承受的風(fēng)險(xiǎn)越大，并隨職務(wù)級(jí)別增長(zhǎng)非線性遞增。風(fēng)險(xiǎn)控制原則風(fēng)險(xiǎn)控制原則由于決策層、經(jīng)營(yíng)管理層熟悉市場(chǎng)變化

14、規(guī)律，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有較強(qiáng)的控制能力，為降低員工持股風(fēng)險(xiǎn)，在股份認(rèn)購(gòu)時(shí)，應(yīng)向決策層及經(jīng)營(yíng)管理層傾斜。第16頁(yè)保密文件，版權(quán)所有具體劃分具體劃分時(shí)，首先確定集，首先確定集團(tuán)統(tǒng)一的一的層級(jí)劃分劃分標(biāo)準(zhǔn)，然后根據(jù)各子公準(zhǔn)，然后根據(jù)各子公司在集司在集團(tuán)總體體戰(zhàn)略中的價(jià)略中的價(jià)值程度以及子公司內(nèi)部的程度以及子公司內(nèi)部的崗位位設(shè)置情況置情況進(jìn)行行對(duì)等靠等靠攏，保，保證層級(jí)劃分既體劃分既體現(xiàn)崗位差位差別，也保，也保證“橫向橫向”公平。公平。高管層高管層3 3員工層員工層1 1高管層高管層中層管理人員中層管理人員員工層員工層2 2員工層員工層1 1中層管理中層管理1 1中層管理中層管理2 2中層管理中層管理3 3高管

15、層高管層中層管理人員中層管理人員員工層員工層1 1集團(tuán)統(tǒng)一劃分標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)統(tǒng)一劃分標(biāo)準(zhǔn)XXXX有限公司有限公司XXXX有限公司有限公司高管層高管層高管層高管層2 2高管層高管層1 1對(duì)等靠攏對(duì)等靠攏對(duì)等靠攏對(duì)等靠攏員工層員工層2 2員工層員工層2 2示意示意第17頁(yè)保密文件，版權(quán)所有在完成在完成層級(jí)劃分的基劃分的基礎(chǔ)上，新上，新華信將采用包括海氏曲信將采用包括海氏曲線在內(nèi)的多種在內(nèi)的多種崗位價(jià)位價(jià)值評(píng)定曲定曲線，對(duì)各各級(jí)別之之間的持股比例的持股比例進(jìn)行量化。行量化。海氏曲線可對(duì)崗位之間差別海氏曲線可對(duì)崗位之間差別進(jìn)行量化進(jìn)行量化實(shí)踐證明與工作評(píng)價(jià)相吻合實(shí)踐證明與工作評(píng)價(jià)相吻合海式價(jià)值曲線是針對(duì)崗位

16、貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)記分所得到的，能充分體現(xiàn)了崗位之間的貢獻(xiàn)差別。經(jīng)國(guó)內(nèi)外長(zhǎng)期的崗位價(jià)值評(píng)估實(shí)踐證明，海氏曲線與崗位價(jià)值評(píng)估有很好的對(duì)應(yīng)性。新華信在多家企業(yè)成功應(yīng)用新華信在多家企業(yè)成功應(yīng)用新華信利用海氏曲線為多家企業(yè)進(jìn)行職務(wù)及崗位價(jià)值評(píng)價(jià)時(shí)都取得的良好效果，得到了企業(yè)的認(rèn)可。第18頁(yè)保密文件，版權(quán)所有海氏價(jià)海氏價(jià)值曲曲線所遵循的所遵循的Weber law原原則。變量分?jǐn)?shù)Xn+1/XnXn4001.15Xn+14601.147826Xn+25281.151515Xn+36081.151316Xn+47001.142857Xn+58001.15Xn+69201.147826Xn+710561.151515Xn

17、+812161.151316Xn+914001.142857Xn+1016001.15Xn+1118401.147826Xn+1221120德國(guó)生理學(xué)家韋伯曾系統(tǒng)研究了觸覺(jué)的差別閾限，用舉重比較的方式確定了剛好能夠引起差別感覺(jué)的最小刺激量，E.N.Hay根據(jù)這個(gè)原理用一定經(jīng)驗(yàn)的差異量作為分?jǐn)?shù)遞增的原則，確定了海氏曲線。海氏分?jǐn)?shù)分布圖海氏分?jǐn)?shù)分布圖Xn-Xn+1213.0012.0011.0010.009.008.007.006.005.004.003.002.001.003000200010000第19頁(yè)保密文件，版權(quán)所有各各層級(jí)持股比例確定后，即可根據(jù)持股比例確定后，即可根據(jù)員工股股份工股股

18、份總額和各和各層級(jí)員工數(shù)工數(shù)量確定出量確定出員工的持股數(shù)工的持股數(shù)額。人員分類人員分類海氏崗位貢獻(xiàn)海氏崗位貢獻(xiàn)平均數(shù)平均數(shù)各層級(jí)之間持各層級(jí)之間持股比例股比例高層高層1 1高層高層2 2高層高層3 3中層中層1 1中層中層2 2中層中層3 3員工層員工層1 1員工層員工層2 2a1a1a2a2a8a8b1b1b2b2b8b8級(jí)別序列級(jí)別序列1 12 23 34 45 56 67 78 8c1c1c2c2c8c8各層級(jí)持股數(shù)額各層級(jí)持股數(shù)額（萬(wàn)股）（萬(wàn)股）示意示意第20頁(yè)保密文件，版權(quán)所有員工持股數(shù)量確定之后，新工持股數(shù)量確定之后，新華信信還將將為集集團(tuán)公司制定公司制定員工股份的工股份的認(rèn)購(gòu)程序

19、、程序、員工的持股方式以及包括股份工的持股方式以及包括股份轉(zhuǎn)讓和回和回購(gòu)在內(nèi)的股在內(nèi)的股權(quán)處理理等事宜。等事宜。股份認(rèn)購(gòu)股份認(rèn)購(gòu)股份認(rèn)購(gòu)的價(jià)格；股份認(rèn)購(gòu)的組織與管理；股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書；股份認(rèn)購(gòu)出資證明；員工股權(quán)證明書；股份持有股份持有根據(jù)集團(tuán)公司具體情況，選擇以下三種股權(quán)持有方式：自然人身份持股；組成職工小組持股；信托公司代持；股權(quán)處理股權(quán)處理員工股份的回購(gòu)條件；員工股份的回購(gòu)價(jià)格；員工股份的繼承；員工股份的轉(zhuǎn)讓條件；員工股份的轉(zhuǎn)讓價(jià)格；第21頁(yè)保密文件，版權(quán)所有在在員工持股基工持股基礎(chǔ)上，新上，新華信建信建議對(duì)包括下屬公司主要包括下屬公司主要負(fù)責(zé)人在內(nèi)的人在內(nèi)的公司高管公司高管層根據(jù)根據(jù)對(duì)其考

20、核指其考核指標(biāo)的完成情況，建立的完成情況，建立額外的外的長(zhǎng)期激勵(lì)方期激勵(lì)方案，以案，以調(diào)動(dòng)其其積極性。極性。利潤(rùn)指標(biāo)評(píng)價(jià)利潤(rùn)指標(biāo)評(píng)價(jià)市場(chǎng)指標(biāo)評(píng)價(jià)市場(chǎng)指標(biāo)評(píng)價(jià)綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)部門評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)部門評(píng)價(jià)經(jīng)管部門評(píng)價(jià)經(jīng)管部門評(píng)價(jià)人力部門評(píng)價(jià)人力部門評(píng)價(jià)投資項(xiàng)投資項(xiàng)目管理目管理成本預(yù)成本預(yù)算管理算管理存量資存量資產(chǎn)管理產(chǎn)管理指標(biāo)體系指標(biāo)體系應(yīng)從多角度制應(yīng)從多角度制定對(duì)下屬公司定對(duì)下屬公司“一把手一把手”的的考核內(nèi)容，并考核內(nèi)容，并通過(guò)集團(tuán)內(nèi)不通過(guò)集團(tuán)內(nèi)不同的部門對(duì)下同的部門對(duì)下屬公司進(jìn)行評(píng)屬公司進(jìn)行評(píng)價(jià)與控制。價(jià)與控制。內(nèi)部運(yùn)內(nèi)部運(yùn)作管理作管理示意示意第22頁(yè)保密文件，版權(quán)所有并根據(jù)得并根據(jù)得匯

21、實(shí)業(yè)集集團(tuán)這一民一民營(yíng)企企業(yè)的的實(shí)際情況，情況，選擇制定制定對(duì)高管高管層的的長(zhǎng)期激勵(lì)方式。期激勵(lì)方式。股份獎(jiǎng)勵(lì)股份獎(jiǎng)勵(lì)認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)+獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)股份期權(quán)股份期權(quán)將公司獎(jiǎng)勵(lì)金按一定價(jià)格（例如每股凈資產(chǎn)）轉(zhuǎn)化為股份，獎(jiǎng)勵(lì)給激勵(lì)對(duì)象。獎(jiǎng)勵(lì)給激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期的股份認(rèn)購(gòu)權(quán)，激勵(lì)對(duì)象一般以折價(jià)方式購(gòu)買，差額部分由公司獎(jiǎng)勵(lì)金補(bǔ)足。給予激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買本公司股份的選擇權(quán)，受權(quán)人可以按約定的價(jià)格和數(shù)量在受權(quán)以后的約定時(shí)間內(nèi)購(gòu)買股份，并有權(quán)在一定時(shí)間后將所購(gòu)的股份以每股當(dāng)期凈資產(chǎn)出售。干股干股(崗位股崗位股)只享受分紅權(quán)，不反應(yīng)在企業(yè)的所有權(quán)之中，隨著當(dāng)期崗位以及業(yè)績(jī)的變化而變化。第23頁(yè)保密文件，版權(quán)所有在制定在制定長(zhǎng)期激勵(lì)方

22、案期激勵(lì)方案時(shí)還將涉及以下方面內(nèi)容：將涉及以下方面內(nèi)容：長(zhǎng)期激勵(lì)長(zhǎng)期激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)人員層級(jí)劃分獎(jiǎng)勵(lì)股份授予條件獎(jiǎng)勵(lì)股份的來(lái)源獎(jiǎng)勵(lì)股份的轉(zhuǎn)讓和回購(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)股份的認(rèn)購(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)股份行權(quán)方式第24頁(yè)保密文件，版權(quán)所有目目 錄一、項(xiàng)目背景和目標(biāo)一、項(xiàng)目背景和目標(biāo)二、項(xiàng)目的內(nèi)容和思路二、項(xiàng)目的內(nèi)容和思路三、項(xiàng)目工作步驟和工作成果三、項(xiàng)目工作步驟和工作成果四、項(xiàng)目安排及運(yùn)作方式四、項(xiàng)目安排及運(yùn)作方式第25頁(yè)保密文件，版權(quán)所有本咨本咨詢項(xiàng)目將分目將分為以下四個(gè)以下四個(gè)階段段進(jìn)行行發(fā)展戰(zhàn)略明晰發(fā)展戰(zhàn)略明晰 員工持股方案員工持股方案 高管層激勵(lì)方案高管層激勵(lì)方案內(nèi)部集中訪談公司總體戰(zhàn)略明晰項(xiàng)目啟動(dòng)公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略明晰 股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

23、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)公司預(yù)留股份處理公司股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)階段一階段一階段二階段二階段三階段三階段四階段四持股人員范圍確定持股人員層級(jí)劃分崗位優(yōu)化調(diào)整激勵(lì)模式的選擇激勵(lì)人員范圍確定考核指標(biāo)的確定授予及行權(quán)的條件各層級(jí)持股比例確定員工認(rèn)股及持股方式獎(jiǎng)勵(lì)股份的管理員工股份的管理第26頁(yè)保密文件，版權(quán)所有階段一段一發(fā)展展戰(zhàn)略明晰略明晰 階段目標(biāo)階段目標(biāo)1、組建雙方咨詢項(xiàng)目小組；2、深入了解集團(tuán)公司內(nèi)部的業(yè)務(wù)現(xiàn)狀；3、明晰集團(tuán)的總體戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)戰(zhàn)略；第27頁(yè)保密文件，版權(quán)所有階段一段一工作步工作步驟內(nèi)部集中訪談內(nèi)部集中訪談公司總體戰(zhàn)略明晰公司總體戰(zhàn)略明晰項(xiàng)目啟動(dòng)項(xiàng)目啟動(dòng)公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略明晰公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略明晰主要工作步驟主要

24、工作步驟:1、項(xiàng)目啟動(dòng)、項(xiàng)目啟動(dòng)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)明確并相互介紹項(xiàng)目組成員，以及項(xiàng)目組成員的工作責(zé)任說(shuō)明階段性工作完成時(shí)間和階段匯報(bào)時(shí)間2、內(nèi)部集中訪談、內(nèi)部集中訪談明確訪談對(duì)象制定訪談?dòng)?jì)劃及訪談提綱3、公司總體戰(zhàn)略明晰、公司總體戰(zhàn)略明晰明晰公司總體發(fā)展戰(zhàn)略4、公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略明晰、公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略明晰 公司業(yè)務(wù)組合構(gòu)成分析公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r分析公司各業(yè)務(wù)定位第28頁(yè)保密文件，版權(quán)所有階段二段二股股權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)設(shè)計(jì) 階段目標(biāo)階段目標(biāo)1、確定公司股權(quán)結(jié)構(gòu)方案；2、確定公司預(yù)留股份的處理方案；第29頁(yè)保密文件，版權(quán)所有階段二段二工作步工作步驟主要工作步驟主要工作步驟:1、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)公司總股本確定

25、可用于員工持股比例初步確定員工平均出資能力及出資意愿分析公司預(yù)留股份及控股股東股權(quán)比例確定2、公司預(yù)留股份處理、公司預(yù)留股份處理預(yù)留股份的數(shù)量預(yù)留股份的分配方案預(yù)留股份的認(rèn)購(gòu)預(yù)留股份分紅處理預(yù)留股份的管理公司預(yù)留股份處理公司預(yù)留股份處理公司股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)第30頁(yè)保密文件，版權(quán)所有階段三段三員工持股方案工持股方案 階段目標(biāo)階段目標(biāo)1、對(duì)集團(tuán)及下屬公司崗位進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整；2、制定員工持股方案；3、制定員工的股份認(rèn)購(gòu)及股權(quán)處理方案；第31頁(yè)保密文件，版權(quán)所有階段三段三工作步工作步驟主要工作步驟主要工作步驟:1、崗位優(yōu)化調(diào)整、崗位優(yōu)化調(diào)整分析集團(tuán)及下屬公司的崗位設(shè)置情況對(duì)崗位設(shè)置情況進(jìn)行優(yōu)

26、化調(diào)整2、持股人員范圍確定、持股人員范圍確定確定持股人員范圍對(duì)持股人員資格進(jìn)行認(rèn)定3、持股人員層級(jí)劃分、持股人員層級(jí)劃分制定集團(tuán)公司統(tǒng)一的層級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)各子公司的業(yè)務(wù)定位及崗位設(shè)置情況進(jìn)行員工層級(jí)劃分4、各層級(jí)持股比例確定、各層級(jí)持股比例確定對(duì)各層級(jí)之間職務(wù)貢獻(xiàn)進(jìn)行量化根據(jù)量化結(jié)果確定持股比例并計(jì)算具體的持股數(shù)量5、員工認(rèn)股及持股方式、員工認(rèn)股及持股方式員工股份認(rèn)購(gòu)的程序及相關(guān)證明文件員工可選擇的的股份持有方式6、員工股份的管理、員工股份的管理員工股份的轉(zhuǎn)讓條件和價(jià)格員工股份的回購(gòu)條件和價(jià)格持股人員范圍確定持股人員范圍確定持股人員層級(jí)劃分持股人員層級(jí)劃分崗位優(yōu)化調(diào)整崗位優(yōu)化調(diào)整各層級(jí)持股比例

27、確定各層級(jí)持股比例確定員工認(rèn)股及持股方式員工認(rèn)股及持股方式員工股份的管理員工股份的管理第32頁(yè)保密文件，版權(quán)所有階段四段四高管高管層激勵(lì)方案激勵(lì)方案 階段目標(biāo)階段目標(biāo)1、制定包括下屬公司主要負(fù)責(zé)人在內(nèi)的集團(tuán)高管層的考核指標(biāo)；2、制定對(duì)公司高管層的長(zhǎng)期激勵(lì)方案；第33頁(yè)保密文件，版權(quán)所有階段四段四工作步工作步驟主要工作步驟主要工作步驟:1、激勵(lì)人員范圍確定、激勵(lì)人員范圍確定確定激勵(lì)人員范圍對(duì)激勵(lì)人員資格進(jìn)行認(rèn)定2、考核指標(biāo)確定、考核指標(biāo)確定制定集團(tuán)公司管理層的考核指標(biāo)制定對(duì)下屬子公司主要經(jīng)營(yíng)者的考核指標(biāo)3、激勵(lì)模式選擇、激勵(lì)模式選擇根據(jù)集團(tuán)公司的特點(diǎn)選擇對(duì)公司高管層的長(zhǎng)期激勵(lì)模式根據(jù)所選擇的長(zhǎng)期

28、激勵(lì)方式確定獎(jiǎng)勵(lì)股份的來(lái)源4、獎(jiǎng)勵(lì)股份的授予及行權(quán)、獎(jiǎng)勵(lì)股份的授予及行權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)股份總額確定獎(jiǎng)勵(lì)人員層級(jí)劃分及獎(jiǎng)勵(lì)比例確定獎(jiǎng)勵(lì)股份的授予條件和方式獎(jiǎng)勵(lì)股份的行權(quán)條件和方式5、獎(jiǎng)勵(lì)股份的管理、獎(jiǎng)勵(lì)股份的管理獎(jiǎng)勵(lì)股份的轉(zhuǎn)讓條件和價(jià)格獎(jiǎng)勵(lì)股份的回購(gòu)條件和價(jià)格激勵(lì)模式的選擇激勵(lì)模式的選擇激勵(lì)人員范圍確定激勵(lì)人員范圍確定考核指標(biāo)的確定考核指標(biāo)的確定股份的授予及行權(quán)股份的授予及行權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)股份的管理獎(jiǎng)勵(lì)股份的管理第34頁(yè)保密文件，版權(quán)所有項(xiàng)目提交成果目提交成果匯總階段階段WordExcelPowerPoint二二得匯實(shí)業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案得匯實(shí)業(yè)預(yù)留股份處理方案得匯實(shí)業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案得匯實(shí)業(yè)預(yù)留股份處理方案四得匯

29、實(shí)業(yè)高管層績(jī)效考核指標(biāo)得匯實(shí)業(yè)高管層長(zhǎng)期激勵(lì)方案得匯實(shí)業(yè)高管層長(zhǎng)期激勵(lì)方案三三得匯實(shí)業(yè)崗位優(yōu)化調(diào)整方案得匯實(shí)業(yè)員工持股方案得匯實(shí)業(yè)員工股份認(rèn)購(gòu)文件員工持股計(jì)算程序得匯實(shí)業(yè)崗位優(yōu)化調(diào)整方案得匯實(shí)業(yè)員工持股方案第35頁(yè)保密文件，版權(quán)所有目目 錄一、項(xiàng)目背景和目標(biāo)一、項(xiàng)目背景和目標(biāo)二、項(xiàng)目的內(nèi)容和思路二、項(xiàng)目的內(nèi)容和思路三、項(xiàng)目工作步驟和工作成果三、項(xiàng)目工作步驟和工作成果四、項(xiàng)目安排及運(yùn)作方式四、項(xiàng)目安排及運(yùn)作方式第36頁(yè)保密文件，版權(quán)所有q 新華信與得匯實(shí)業(yè)充分及坦誠(chéng)的溝通,及時(shí)清除障礙；q 重視可操作的有實(shí)踐意義的建議方案,而非理論模型；q 充分利用現(xiàn)有的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),盡快洞察關(guān)鍵機(jī)會(huì)；q 思路創(chuàng)

30、新,方法靈活；q 得匯實(shí)業(yè)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展及項(xiàng)目成果的關(guān)注和掌控程度；q 按時(shí)交付研究成果、溝通項(xiàng)目進(jìn)程。項(xiàng)目成功關(guān)目成功關(guān)鍵第37頁(yè)保密文件，版權(quán)所有項(xiàng)目小目小組構(gòu)成構(gòu)成項(xiàng)目董事項(xiàng)目董事一名項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理一名項(xiàng)目成員項(xiàng)目成員一名支持人員支持人員按項(xiàng)目要求配置新華信新華信得匯實(shí)業(yè)集團(tuán)公司得匯實(shí)業(yè)集團(tuán)公司待定待定待定待定*注：支持人員屬項(xiàng)目組編外人員，按需要為項(xiàng)目組提供數(shù)據(jù)收集和分析支持，工作地點(diǎn)在新華信注：支持人員屬項(xiàng)目組編外人員，按需要為項(xiàng)目組提供數(shù)據(jù)收集和分析支持，工作地點(diǎn)在新華信第38頁(yè)保密文件，版權(quán)所有項(xiàng)目人目人員職責(zé)總體項(xiàng)目把握在各階段討論主要建議及方案每月一次討論項(xiàng)目進(jìn)程，組織內(nèi)部溝通

31、清除項(xiàng)目進(jìn)程中遇到的障礙決策每月按項(xiàng)目安排訪談安排根據(jù)需要安排隨機(jī)溝通主要責(zé)任主要責(zé)任溝通時(shí)間溝通時(shí)間具體制定工作計(jì)劃，領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目進(jìn)展日常工作的協(xié)調(diào)內(nèi)部溝通至少每周一次訪談安排根據(jù)需要隨時(shí)溝通非正式溝通收集數(shù)據(jù)資料數(shù)據(jù)分析相關(guān)人員訪談提出建議及方案制作相關(guān)報(bào)告文件訪談安排根據(jù)項(xiàng)目需要隨時(shí)溝通項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理1 1名名項(xiàng)目成員項(xiàng)目成員1 1名名項(xiàng)目指導(dǎo)委項(xiàng)目指導(dǎo)委員會(huì)員會(huì)得匯實(shí)業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)新華信資深高級(jí)經(jīng)理人員安排人員安排得匯實(shí)業(yè)部門經(jīng)理新華信項(xiàng)目經(jīng)理得匯實(shí)業(yè)各級(jí)管理人員/業(yè)務(wù)人員新華信咨詢顧問(wèn)第39頁(yè)保密文件，版權(quán)所有項(xiàng)目目時(shí)間安排及安排及階段性成果段性成果 周周 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 階階段段 一一階階段段三三注：項(xiàng)目正式啟動(dòng)后，經(jīng)雙方協(xié)商后，不排除對(duì)每階段的內(nèi)容進(jìn)行順序調(diào)整注：項(xiàng)目正式啟動(dòng)后，經(jīng)雙方協(xié)商后，不排除對(duì)每階段的內(nèi)容進(jìn)行順序調(diào)整公司總體戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)戰(zhàn)略明晰 第二次匯報(bào)第二次匯報(bào)第二次匯報(bào)第二次匯報(bào)：項(xiàng)目啟動(dòng)內(nèi)部訪談股權(quán)結(jié)構(gòu)方案及預(yù)留股份處理員工股份的認(rèn)購(gòu)及股份處理持股人員范圍確定及層級(jí)劃分高管層考核指標(biāo)確定階階段段 二二長(zhǎng)期激勵(lì)模式確定獎(jiǎng)勵(lì)股份的授予、行權(quán)及股份處理階階段段四四 第一次匯報(bào)第一次匯報(bào)第一次匯報(bào)第一次匯報(bào)：崗位優(yōu)化調(diào)整第40頁(yè)保密文件，版權(quán)所有=完完=