國家創(chuàng)新體系中的政府推動機制及其啟示(1)

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1、國家創(chuàng)新體系中的政府推動機制及其啟示(1) [內容提要] 政府在國家創(chuàng)新體系中具有重要的地位，是自主創(chuàng)新的重要組織者。對此，國外有許多我們可以借鑒的成功機制。本文通過論述國家創(chuàng)新體系思想的形成，表明政府在其中所具有的重要作用。并進一步對國外政府在制度環(huán)境建立、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、中小企業(yè)扶持、政府資金投入等多個方面的積極措施進行了系統(tǒng)總結。最后提出這些機制措施對我國政府的幾點啟示。 　　[關鍵詞] 自主創(chuàng)新，政府，國際經驗，借鑒　　國家創(chuàng)新體系及其主體的作用　　1.國家創(chuàng)新體系思想的演進　　1841年，德國古典經濟學家弗里德里希李斯特出版了著名的《政治經濟學的

2、國家體系》，他明確指出并深入分析了國家專有因素即國家所處的歷史條件、文化傳統(tǒng)、地理環(huán)境、自然資源以及國際背景等對一國經濟發(fā)展政策戰(zhàn)略性選擇的決定性影響，他的研究成為“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”研究的歷史起點?！　?912年，美籍奧地利經濟學家熊彼特在邊際效用和一般均衡論的基礎上，在著作《經濟發(fā)展理論》中首次提出“創(chuàng)新”概念。按照熊彼特的定義，創(chuàng)新就是建立一種新的生產函數，在經濟活動中引入新的思想與方法，以實現生產要素新的組合，包括產品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源開發(fā)利用創(chuàng)新和體制管理的創(chuàng)新。該理論強調新要素的引入是經濟、社會發(fā)展的不竭源泉?！　∮洕鷮W家克里斯托弗弗里曼將李斯特的國家專有因素傳統(tǒng)與熊彼

3、特的技術創(chuàng)新論有機地結合起來。他在1987年出版的《技術政策與管理績效：日本的經驗》一書中，首次提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念。他認為，國家創(chuàng)新體系是由公共部門和私營部門中各種機構組成的網絡，這些機構的活動和相互影響促進了新技術的開發(fā)、引進、改進和擴散。1993年，英國經濟學家納爾遜在其主編的《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》一書中進一步比較、分析了美國和日本等國家和地區(qū)用于資助技術創(chuàng)新的國家制度體系，明確指出：現代國家創(chuàng)新系統(tǒng)既包括各種制度因素、技術創(chuàng)新因素，也包括致力于研究公共技術知識的大學以及提供政府基金、規(guī)劃等機構，它們既相互競爭也彼此合作，共同促進了本國經濟的高速發(fā)展。　　國家創(chuàng)新體系思想是多年特別是近年來發(fā)達

4、國家對其經濟社會發(fā)展進程進行研究總結而得出的理論成果，也是發(fā)達國家依靠創(chuàng)新謀求經濟快速發(fā)展過程的真實寫照。這種思想方法從更深層次的角度透徹地分析了導致國與國之間經濟發(fā)展差異的根本原因，同時也向世界展示了一條依靠不斷完善本國創(chuàng)新體系，進一步提高自身創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效以謀求經濟發(fā)展的道路?！　?.國家創(chuàng)新體系中的主體構成及其合作機制　　按照OECD的定義，國家創(chuàng)新體系是由政府、企業(yè)、公共研究和開發(fā)機構、教育與培訓機構以及金融機構五個部分相結合組成的網絡系統(tǒng)。各部門分別具有不同的功能，提供著不同的服務，承擔著不同的責任，強調系統(tǒng)中各行為主體的制度安排及相互作用。該網絡系統(tǒng)中各個行為主體的活動及其相互

5、作用旨在經濟地創(chuàng)造、引入、改進和擴散新的知識和技術，使一國的技術創(chuàng)新取得更好的績效。它是政府、企業(yè)、大學、研究院所、中介機構之間尋求一系列共同的社會和經濟目標而建設性地相互作用，并將創(chuàng)新作為變革和發(fā)展關鍵動力的系統(tǒng)。它與一個國家的經濟體制、歷史文化、資源、大小、科技和經濟發(fā)展水平等國情都有關系。其核心內涵是實現國家對提高全社會技術創(chuàng)新能力和效率的有效調控和推動、扶持與激勵，以取得競爭優(yōu)勢?！　∫粋€成功的國家創(chuàng)新系統(tǒng)應具備以下兩個基本條件：其一，系統(tǒng)的組成部分具有強大的實力并且充滿活力；其二，系統(tǒng)組成部分之間發(fā)生著廣泛而建設性的相互作用。創(chuàng)新主體間密切有效的聯系與合作能夠使創(chuàng)新資源在主體間高效流

6、動，有利于降低創(chuàng)新風險，減少創(chuàng)新成本，加快創(chuàng)新速度，提高創(chuàng)新效益，從而提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效率。因此，在國家創(chuàng)新體系中，政府在國家創(chuàng)新系統(tǒng)這個網絡中起著非常重要的作用，扮演著指揮者和協(xié)調者的角色，是自主創(chuàng)新的重要組織者。政府部門在自主創(chuàng)新體系中的重要職能是營造自主創(chuàng)新的氛圍，制定優(yōu)惠的政策，為科技創(chuàng)新和人力資源開發(fā)、基礎設施建設等提供支撐，完善創(chuàng)新的投入機制，并為創(chuàng)新提供優(yōu)質的后勤服務，為自主創(chuàng)新打造平臺。政府的這種推動作用還體現在對本地企業(yè)的支持上，企業(yè)則主要是在政府的引導下，根據市場需求，不斷開發(fā)和推出新產品、新工藝、開發(fā)新市場等，依靠自身的市場競爭能力獲取經濟效益。需要指出的是，政府與

7、其他組織、機構之間的關系并不是直接控制的關系。雖然這些組織機構向某一個政府部門負責，但其具有自治地位。　　政府構建自主創(chuàng)新環(huán)境的機制　　1.通過扶持性法律法規(guī)的制定，為市場主體創(chuàng)新創(chuàng)建良好的制度環(huán)境　　無論是企業(yè)的技術創(chuàng)新，還是教育科研機構的知識創(chuàng)新，都離不開政府的創(chuàng)新扶持政策。美國政府在這方面的做法相對完善，具體表現在以下幾方面：一是制定有關創(chuàng)新的法令、法規(guī)，為企業(yè)和科研機構提供了一個有助于創(chuàng)新的政策環(huán)境。如1980年建立了第一部《技術創(chuàng)新法》，并且同年在Bayh—Dole法案中，允許美國大學將聯邦政府資助研究的結果申請專利，這項政策大大激勵了大學研究者從事商業(yè)應用研究或與商業(yè)部門合作的決心

8、和信心。1986年，美國提出了技術轉讓法，旨在建立公共和私營部門的合作伙伴關系，以提高美國公司在全球經濟中的競爭力。二是制定相關的稅收扶持政策。1981年，美國國會通過《經濟振興稅法》，規(guī)定企業(yè)超過基期平均年研究開發(fā)費用的那部分當年研究開發(fā)費用的25%可用以抵稅。1982年，美國國會把長期投資最高所得稅率降為20%，再加上同年的“小企業(yè)創(chuàng)新研究規(guī)劃”，這些措施使美國新技術小企業(yè)如雨后春筍般地發(fā)展起來。三是美國還制定了許多較為健全的保護軟件和知識產權的法規(guī)、法案，為創(chuàng)新提供了法律保障?！　?.通過積極培養(yǎng)和吸引科技創(chuàng)新人才，為提高自主創(chuàng)新能力提供智力支持　　英國為提高自主創(chuàng)新能力，在人才戰(zhàn)略上主

9、要有如下做法：一是設立高等教育創(chuàng)新基金，主要為高科技人才的培養(yǎng)、創(chuàng)業(yè)和大學科研成果向商品化轉移提供支持。“高等教育創(chuàng)新基金”與高等院校及企業(yè)和社區(qū)相結合，支持在大學周圍建立各種科技網絡群，同時，還支持各大學內部建立專門機構從事專利申請與保護、資金啟動、公司籌建和市場開發(fā)等活動，有力地促進了英國大學周圍高科技網絡群的形成。二是實施培養(yǎng)和吸引人才計劃。英國一方面出資改善在校博士生的生活條件，同時大力吸引外國留學生和科研人員到英國學習和工作，放寬對他們的入境限制，在學習、工作、生活方面給他們創(chuàng)造必要條件。2002年英國還實施了一項“高技能移民計劃”，專門用于吸引高層次海外人才?！　∶绹鵀樘岣咦灾鲃?chuàng)新

10、能力，非常重視科技創(chuàng)新教育，重視對創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。在1999年，美國的教育投入就達6350億美元，占GDP的7.7%。政府還大力推進教育改革，鼓勵學術界開展旨在加快培養(yǎng)創(chuàng)新人才的理論研究，確定了創(chuàng)新教育的工作思路，制定了符合培養(yǎng)創(chuàng)新人才要求的教學大綱和教材，建立了創(chuàng)新人才的培養(yǎng)機制。為提高美國公民的科技素質，美國還先后頒布了《教育與培訓戰(zhàn)略計劃》、《小企業(yè)技術轉移研究計劃》，鼓勵大學、科研機構和企業(yè)科研人員相互流動。此外，美國還十分重視引進外國優(yōu)秀的科學技術人才，通過放寬移民限制、增加簽證名額、提供優(yōu)惠的留學政策、提供充足的科研經費和良好的工作環(huán)境、出臺特殊獎勵制度等措施，吸引大批國外高科技人

11、才到美國創(chuàng)業(yè)，為美國建立創(chuàng)新型國家、提高自主創(chuàng)新能力提供了人才支撐?！　∪毡痉浅Ｖ匾暩愫媒逃腿瞬欧矫娴姆?。為此，在加大投資力度，發(fā)展教育事業(yè)的同時，注重改革教學內容和教學方式、方法，以培養(yǎng)適應經濟發(fā)展的人才。學生畢業(yè)后，還必須到公司接受特定的培訓。這樣，為日本的技術引進和技術創(chuàng)新提供了高素質的人力資源。　　3.通過制定前瞻性的科技發(fā)展戰(zhàn)略引領企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展　　進入20世紀后，針對歐盟在科學和技術方面領導地位的日漸衰弱和歐洲企業(yè)在新技術商業(yè)化方面的滯后，歐盟各國積極推行新的創(chuàng)新政策，意在強化技術創(chuàng)新，推進科技進步，與美、日搶占高科技制高點。在歐盟各國中芬蘭政府的表現最突出。促使芬蘭經濟技術實

12、現跨越式發(fā)展的主要原因，在于芬蘭政府制定了一個正確的科技發(fā)展戰(zhàn)略及其相配套的卓有成效的技術政策。芬蘭政府制定了以創(chuàng)新為核心的技術政策的基本框架，率先為建立信息社會制定發(fā)展戰(zhàn)略與相應的技術政策，在信息技術和生物技術等新技術崛起的基礎上創(chuàng)建新的工業(yè)產業(yè)。同時進行經濟改革及解除許多的市場管制，建立一套完整、綜合性及高度互動的國家創(chuàng)新系統(tǒng)。關鍵的目標是強化基礎產業(yè)的競爭力，并發(fā)展高科技產業(yè)。芬蘭國家創(chuàng)新系統(tǒng)涵蓋了從產業(yè)的培育到成長過程的范圍，為一綜合性的體制，職能是提供企業(yè)研究與開發(fā)的技術、風險性資金，幫助企業(yè)開拓國際市場、提供訓練與發(fā)展等。實施正確的技術政策和建立國家創(chuàng)新體系，使國家和企業(yè)的競爭力大

13、大提高?！　∪毡疽幌蛑匾晣覍ζ髽I(yè)的宏觀指導。從明治維新之后，日本就制定了“技術立國”戰(zhàn)略。20世紀90年代中后期，日本國家創(chuàng)新模式發(fā)生了一次質的轉變，對原有的創(chuàng)新體系作了方針上的調整，由原來的“技術立國”轉變?yōu)椤翱茖W技術創(chuàng)造立國”，圍繞著有利于創(chuàng)新這個中心，一系列重建和改革工作正在全面鋪開。2002年，日本首次將知識產權視為基本國策，旨在研究如何通過知識產權制度促進發(fā)明和創(chuàng)新的產生，最終提高日本經濟的競爭力和活力。　4.通過促進各主體之間的合作機制提高國家創(chuàng)新體系的效率 　　美國創(chuàng)新行為主體之間的聯系與合作主要表現為政府、企業(yè)、大學雙邊合作體系。從20世紀80年代開始，美國政府利用“聯盟”來

14、提高各市場主體的所得利益。實業(yè)界、大學與研究開發(fā)部門實施了各種有效合作，企業(yè)更加看重大學教育的創(chuàng)造性過程，把它作為創(chuàng)新的一種源泉。大學把企業(yè)作為科研資金的一種重要來源和檢驗科研“有用性”的一種重要方式?，F在，美國已在超過200所的大學校園里建立了1000多個正式的大學和企業(yè)聯合研究中心。此外，加上開放制度、政府政策體系以及創(chuàng)業(yè)文化因素等，構成了美國高效的創(chuàng)新制度結構和制度環(huán)境。尤其值得注意的是，近年來美國在雙邊合作基礎上建立了政府、企業(yè)、大學、軍方的全方位多邊合作體系。一方面，在聯邦政府的指導下，由農業(yè)部、商務部、能源部、衛(wèi)生總局和國家宇航局組織實施“技術分享”計劃，實行技術和科研設備分享。政

15、府允許企業(yè)以簽訂合同的方式獲得軟件、圖紙、技術數據以及其他資料，以促進國家資助的非專利科研成果的轉讓和商品化。另一方面，聯邦政府也組織建立一些跨學科的合作研究中心，通常設在大學或科學園區(qū)內，由國家科學基金會資助和指導。中心的任務主要是面向工業(yè)界，從事重要領域的科技開發(fā)和提供信息咨詢以及人才培訓方面的服務。此外，全國還定期召集工業(yè)界、學術界和政府代表開會討論從“關鍵技術”名單中選出具體技術的問題，確定可資助的項目，并對企業(yè)界提出的實施方案進行技術和商業(yè)評議。創(chuàng)新主體間密切有效的聯系與合作能夠使創(chuàng)新資源在主體間高效流動，有利于降低創(chuàng)新風險，減少創(chuàng)新成本，加快創(chuàng)新速度，提高創(chuàng)新效益，從而提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效率。共2頁: 1 [2] 下一頁 論文出處(作者):稅收優(yōu)惠對外商投資影響的研究綜述