論反壟斷法對自然壟斷的豁免與規(guī)制(1)

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1、論反壟斷法對自然壟斷的豁免與規(guī)制(1) 自然壟斷行業(yè)由其本質(zhì)特征所決定，一直位居各國反壟斷法適用除外的領(lǐng)域之中，自然壟斷行業(yè)的適用除外有其堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)基礎(chǔ)。但是，隨著市場需求和技術(shù)的變化以及自然壟斷行業(yè)自身業(yè)務(wù)的雙重特征，自然壟斷行業(yè)仍要受到反壟斷法的規(guī)制，自然壟斷行業(yè)的適用除外只能是相對的。由于相關(guān)法律制度的缺失，加上我國自然壟斷行業(yè)的特殊性——依附于行政壟斷，我國當(dāng)前的自然壟斷行業(yè)仍存在較為嚴(yán)重的問題。因此，在制定《反壟斷法》的過程中，應(yīng)該對我國自然壟斷行業(yè)的豁免與規(guī)制作出較為完善的制度設(shè)計(jì)。反壟斷法自然壟斷豁免規(guī)制 引言

2、 基于壟斷的二重性，反壟斷法建立了適用除外制度。立法并非反對所有壟斷，對于某些壟斷，由于其本身具有存在的合理性與必要性，反壟斷法對其予以豁免。自然壟斷行業(yè)由其本質(zhì)特征所決定，一直位居各國反壟斷法適用除外的領(lǐng)域之中?！翱萍歼M(jìn)步的沖擊導(dǎo)致傳統(tǒng)壟斷行業(yè)的系列變遷與新發(fā)展，傳統(tǒng)的規(guī)制方法難以應(yīng)對和解決新問題，自然壟斷行業(yè)在市場中的弊病昭示其不能完全豁免適用反壟斷法。”[1]一方面，自然壟斷行業(yè)的這種適用除外只能是相對的，對于自然壟斷企業(yè)濫用其市場優(yōu)勢地位實(shí)施限制競爭行為，仍應(yīng)受到反壟斷法的規(guī)制；另一方面，自然壟斷行業(yè)的業(yè)務(wù)有自然壟斷性業(yè)務(wù)與非自然壟斷性業(yè)務(wù)之分，得到反壟斷法豁免的只能是其中的自然壟斷

3、性業(yè)務(wù)。對于非自然壟斷性業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)引入競爭機(jī)制，通過充分競爭來提高效率和改善產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量。 對于當(dāng)代中國而言，自然壟斷行業(yè)的問題顯得更為復(fù)雜?；谥袊厥獾恼芾眢w制，自然壟斷往往以“行政壟斷”的面貌出現(xiàn)，那么如果對其予以反壟斷法上的豁免，就會(huì)產(chǎn)生遷就違法壟斷損害競爭秩序的后果。另外，在我國，作為規(guī)制壟斷的基本法——《反壟斷法》目前尚未頒行，而與自然壟斷相關(guān)的行業(yè)立法“大多制定于改革之前，其指導(dǎo)思想是為了保證國家基礎(chǔ)設(shè)施的安全，而不是為了規(guī)制市場行為”。[李明玲：《論我國自然壟斷行業(yè)的法律規(guī)制完善》，華中科技大學(xué)碩士學(xué)位論文2004年5月。]因此，結(jié)合自然壟斷行業(yè)的發(fā)展與變遷，探討

4、反壟斷法對自然壟斷行業(yè)的豁免與規(guī)制，并針對當(dāng)今中國自然壟斷行業(yè)存在的諸多問題，提出相應(yīng)的解決對策，對于我國《反壟斷法》的制定和頒布以及相關(guān)行業(yè)立法的完善具有重要的借鑒意義。 一、自然壟斷與自然壟斷行業(yè) （一）自然壟斷的含義 自然壟斷最初是個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，在法學(xué)領(lǐng)域里，作為純粹學(xué)術(shù)概念，并未見諸于具體的法律規(guī)范之中，而是在學(xué)理研究層面廣泛使用?，F(xiàn)代較早的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對自然壟斷的理解基本上是在規(guī)模經(jīng)濟(jì)層面上理解的，即為自然壟斷的基本特征是，在一定的產(chǎn)出范圍內(nèi)，生產(chǎn)函數(shù)呈規(guī)模報(bào)酬遞增（成本遞減）狀態(tài)，即生產(chǎn)規(guī)模越大，單位產(chǎn)品的成本就越最小。 但是，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的很多自然壟斷產(chǎn)業(yè)

5、里，其成本卻隨著產(chǎn)量的增加而呈現(xiàn)越來越高的趨勢，即處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。現(xiàn)當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家看到了規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論的不足，進(jìn)一步提出了成本劣加性理論，該理論認(rèn)為自然壟斷不僅可以存在于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段，在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)階段也可以成立。此種意義上的自然壟斷可以定義為：如果由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)品的成本比兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)分別生產(chǎn)該產(chǎn)品的成本總和更低，這個(gè)企業(yè)就是自然壟斷的。 傳統(tǒng)的對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的理解都是假定自然壟斷廠商只提供一種產(chǎn)品或服務(wù)，但這往往與實(shí)際情況不符，現(xiàn)實(shí)中一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品的情況非常普遍。1981年，鮑莫爾（Baumol）、潘扎（Panzar）和威利格（Willig）在《美國經(jīng)濟(jì)評論》發(fā)

6、表《范圍經(jīng)濟(jì)》一文，在“成本劣加性”（Subadditivity）概念的基礎(chǔ)上提出了范圍經(jīng)濟(jì)的概念，重新詮釋了自然壟斷行業(yè)，即：如果行業(yè)內(nèi)單一企業(yè)生產(chǎn)該行業(yè)所有各種產(chǎn)品的總成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，該行業(yè)也是自然壟斷行業(yè)。這樣一來，自然壟斷表現(xiàn)在單一產(chǎn)品的情況下，由單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)給定產(chǎn)量的總成本小于多個(gè)企業(yè)生產(chǎn)時(shí)的總成本；在多產(chǎn)品的情況下，由單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)給定數(shù)量的多種產(chǎn)品的總成本小于由多個(gè)企業(yè)生產(chǎn)該產(chǎn)品組合時(shí)的總成本。 （二）自然壟斷行業(yè)及其特點(diǎn) 上文對自然壟斷的含義作了一番闡釋，顧名思義，某一產(chǎn)業(yè)具有自然壟斷特性，就被稱為自然壟斷行業(yè)。我國著名競爭法學(xué)者王曉曄則通

7、過“網(wǎng)絡(luò)”來定義自然壟斷行業(yè)，她指出，“傳統(tǒng)上，與網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)部門大都被視為自然壟斷的行業(yè)”，這里的“網(wǎng)絡(luò)是指一定地域內(nèi)為運(yùn)送人員、商品或者為了傳遞信息而形成的系統(tǒng)”，[2]包括郵政網(wǎng)絡(luò)、鐵路網(wǎng)絡(luò)、電話網(wǎng)絡(luò)、電力網(wǎng)絡(luò)、煤氣網(wǎng)絡(luò)、高速公路網(wǎng)絡(luò)、航空運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)等。自然壟斷行業(yè)大都集中在基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，如電信、電力、鐵路運(yùn)輸、民航、煤氣和自來水供應(yīng)等,之所以成為自然壟斷行業(yè)，主要原因在于這些行業(yè)都具有以下主要特征： （1）企業(yè)服務(wù)渠道的管網(wǎng)性及固定成本沉淀性。自然壟斷行業(yè)向社會(huì)提供的產(chǎn)品或者服務(wù)通常都是通過固定的管道或者線路進(jìn)行的。所有這些網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)耗時(shí)長、投資大、規(guī)模要求高。自然壟斷行業(yè)

8、在設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施方面需要數(shù)額巨大的投資，固定成本一旦形成，折舊需要很長的時(shí)間，并且設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施很難轉(zhuǎn)用于其他用途，這些資本沉淀在這個(gè)產(chǎn)業(yè)就很難再抽回。 （2）公益性。自然壟斷行業(yè)面向全社會(huì)，為社會(huì)提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，服務(wù)于各行各業(yè)和千家萬戶，企業(yè)經(jīng)營公益性較強(qiáng)。因此，它們的經(jīng)營狀況如何，能否提供安全和價(jià)格合理的產(chǎn)品與服務(wù)，直接關(guān)系到人民生活和國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并對社會(huì)的穩(wěn)定和安全造成直接的影響。由此，各國對自然壟斷行業(yè)一般都給予高度的重視，在基本政策方面更多地考慮社會(huì)效益，對經(jīng)濟(jì)效益的追求是服從于社會(huì)效益的。 （3）行業(yè)內(nèi)的部分業(yè)務(wù)具有可競爭性。細(xì)加分析就會(huì)發(fā)現(xiàn)，并非自然壟斷行

9、業(yè)的所有業(yè)務(wù)都具有自然壟斷性，有些業(yè)務(wù)是可競爭性的業(yè)務(wù)。如電力行業(yè)的確帶有自然壟斷性，但自然壟斷性體現(xiàn)在輸電網(wǎng)絡(luò)這個(gè)環(huán)節(jié)，發(fā)電環(huán)節(jié)則是比較典型的競爭性領(lǐng)域。再如鐵路行業(yè)，其基礎(chǔ)設(shè)施，包括鐵路、橋梁、通信信號(hào)系統(tǒng)和調(diào)度指揮系統(tǒng)等，具有很強(qiáng)的自然壟斷性，而運(yùn)營部門，包括客運(yùn)、貨運(yùn)、車輛等，卻是可競爭的。 （4）消費(fèi)者或用戶的不可選擇性。由于在自然壟斷行業(yè)中，一定市場范圍內(nèi)不存在具有競爭地位的其他經(jīng)營者。因而，對消費(fèi)者和用戶來說,他往往不能像對待一般的經(jīng)營者那樣，可以根據(jù)自己的偏好和意愿對經(jīng)營者進(jìn)行選擇，只能被動(dòng)地接受獨(dú)占經(jīng)營者提供的產(chǎn)品和服務(wù)。由于選擇其他經(jīng)營者的服務(wù)不可能或成本過高，所以，

10、即使經(jīng)營者提出極為苛刻的條件，消費(fèi)者往往也必須接受，否則其需求就可能得不到滿足。因此，在自然壟斷行業(yè)中，消費(fèi)者保護(hù)問題便顯得尤為突出。 （5）缺乏完全市場化的內(nèi)在動(dòng)力。自然壟斷行業(yè)大都屬于基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，如鐵路、公路、港口、航空、通信等都是現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展不可或缺的重要基礎(chǔ)，而水、電、煤、氣等公用事業(yè)是維持居民和機(jī)構(gòu)生活和運(yùn)營所必不可少的基本條件。這些行業(yè)往往投資巨大，投資回收周期長，市場發(fā)育水平低、私人企業(yè)力量有限或者因?yàn)樗綘I企業(yè)的惟利性的價(jià)值取向難以符合國家要求的社會(huì)目標(biāo)，因此，私人投資一般不愿涉及這個(gè)領(lǐng)域；同時(shí)，由于受社會(huì)公共利益的制約，經(jīng)營行業(yè)往往很難獲得很高利潤回報(bào)和在短期內(nèi)收

11、回投資成本，這使得自然壟斷行業(yè)缺乏完全市場化的內(nèi)在動(dòng)力。[3] （三）自然壟斷與經(jīng)濟(jì)壟斷、國家壟斷和行政壟斷 有學(xué)者曾撰文指出，“我國的自然壟斷行業(yè)中存在國家壟斷、經(jīng)濟(jì)壟斷和行政壟斷等多種性質(zhì)不同的壟斷形態(tài)，自然壟斷行業(yè)不應(yīng)整體納入反壟斷法的適用除外范圍，相反，應(yīng)成為反壟斷法的重點(diǎn)規(guī)制對象?！盵4]因此，有必要在此對自然壟斷與相關(guān)壟斷的概念作一辨析。 （1）自然壟斷與經(jīng)濟(jì)壟斷。經(jīng)濟(jì)壟斷是與行政壟斷相對應(yīng)的概念，它是指自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織運(yùn)用經(jīng)濟(jì)力排斥、限制或妨礙競爭的行為。經(jīng)濟(jì)壟斷是憑借經(jīng)濟(jì)力來實(shí)施的，其目的是為了獲取壟斷利潤，并且是一種非法壟斷。而自然壟斷行業(yè)原則上是

12、受反壟斷法豁免而合法存在的。在由非國家的市場主體經(jīng)營的情況下，就會(huì)出現(xiàn)與經(jīng)濟(jì)性壟斷相似的情形，主要是自然壟斷企業(yè)憑借其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢濫用市場支配地位的行為。對于這種行為仍需要反壟斷法的規(guī)制。 （2）自然壟斷與國家壟斷?！八^國家壟斷，是指法律不僅規(guī)定允許壟斷和限制競爭，而且還規(guī)定由國家直接投資經(jīng)營，并在一定程度上排除非國家資本的進(jìn)入。”[5]國家壟斷是一種合法行為，與自然壟斷共同位居反壟斷法適用除外領(lǐng)域之中。自然壟斷行業(yè)中有國家壟斷存在，這在西方國家一直如此。在未對自然壟斷行業(yè)放松管制以前，西方國家的大部分自然壟斷行業(yè)是由國家壟斷經(jīng)營的。新中國成立后的相當(dāng)長時(shí)期內(nèi)，包括自然壟斷行業(yè)在內(nèi)的所有行

13、業(yè)都是由國家壟斷經(jīng)營的。改革開放后，特別是建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)確立后，我國在絕大部分非自然壟斷行業(yè)中引入了競爭機(jī)制，國家壟斷格局逐步打破。對自然壟斷行業(yè)如航空運(yùn)輸業(yè)、鐵路運(yùn)輸、電信業(yè)、電力業(yè)的管制體制也進(jìn)行了初步改革，但總體而言，這些行業(yè)仍實(shí)行國有國營，國家壟斷居主導(dǎo)地位。 （3）自然壟斷與行政壟斷。行政壟斷是指政府及其所屬部門濫用行政權(quán)力，排除或限制競爭的行為。行政壟斷是一種超越或者濫用行政權(quán)力干預(yù)經(jīng)濟(jì)的行為，它具有天然的違法性。自然壟斷產(chǎn)業(yè)依其自身特點(diǎn)形成了由國家和政府直接投資，國有國營的局面，再加上我國的市場經(jīng)濟(jì)體制不是十分完善，政企不分現(xiàn)象嚴(yán)重，因此在我國出現(xiàn)了自然壟斷

14、產(chǎn)業(yè)行業(yè)壟斷和行政壟斷混合的復(fù)雜現(xiàn)象。 二、自然壟斷除外適用反壟斷法的理論基礎(chǔ) 壟斷是與自由競爭相對而言的概念，它是指企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織通過一定手段(經(jīng)濟(jì)的和非經(jīng)濟(jì)的)對生產(chǎn)或市場實(shí)施的一種排它性的控制,從而排擠或限制競爭的行為或狀態(tài)。作為競爭的對立物，壟斷本身具有兩重性：一方面，壟斷排斥、妨礙自由和公平競爭，扭曲價(jià)值規(guī)律，妨害市場機(jī)制對資源配置的作用。比如說壟斷者可以利用市場優(yōu)勢地位排斥其競爭對手，從而損害競爭秩序，或者通過卡特爾協(xié)議或利用獨(dú)占地位規(guī)定高于真正邊際成本的高額壟斷價(jià)格，損害消費(fèi)者利益；另一方面，一定條件下適當(dāng)?shù)膲艛嗤Y源的合理配置并不抵觸，這種壟斷的存在給社會(huì)帶來的

15、利益往往大于因其限制競爭所造成的損害。在某些特殊行業(yè)或領(lǐng)域里，過度的競爭并不符合國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展或者給消費(fèi)者帶來最大利益。因此，作為規(guī)制壟斷問題的反壟斷法應(yīng)當(dāng)以保護(hù)有效競爭為宗旨，既要保護(hù)競爭機(jī)制不受破壞，保持競爭的活力，又要設(shè)置一定的例外機(jī)制以克服某些無效益的過度競爭，保護(hù)合理的壟斷。正是基于這種情形，世界各國反壟斷法均設(shè)置了適用除外制度。 由自然壟斷的本質(zhì)特征所決定，自然壟斷行業(yè)歷來都得到了各國反壟斷法的豁免，被納入到除外適用的范圍。由于自然壟斷兼具經(jīng)濟(jì)意義和法律意義，因此我們可以分別從經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)的角度來探尋自然壟斷除外適用反壟斷法的正當(dāng)性。 （一）自然壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[6]

16、 從對自然壟斷屬性的分析中，我們知道自然壟斷具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。自然壟斷的存在，雖然限制了競爭，但它卻大大提高了經(jīng)濟(jì)效率，也即其因?qū)?jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)作用而帶來的利益大大多于其限制競爭所造成的經(jīng)濟(jì)損失。 （1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高 具體來說，企業(yè)因生產(chǎn)技術(shù)而帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益在于：首先，在一定范圍內(nèi)，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，可以采用更大型的高效設(shè)備，從而節(jié)約投資，降低消耗，減低成本費(fèi)用；其次，大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營有利于生產(chǎn)過程的標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化和簡單化，使專用設(shè)備、自動(dòng)線的采用成為可能；再次，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，生產(chǎn)批量增加，有助于采用先進(jìn)工藝；最后，由于某些生產(chǎn)具有不可分性，有些設(shè)備

17、和人員在生產(chǎn)規(guī)模較少時(shí)不能夠充分利用，只有在規(guī)模達(dá)到一定程度時(shí)才能夠得以充分利用。 一個(gè)產(chǎn)業(yè)中固定資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比例越大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)就越顯著。自然壟斷行業(yè)的特征之一便是服務(wù)渠道的管網(wǎng)性，再加上其提供的產(chǎn)品和服務(wù)涉及千家萬戶，因此，這種管網(wǎng)的覆蓋范圍就比較廣，相應(yīng)的固定成本巨大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)非常顯著。 （2）范圍經(jīng)濟(jì)減少交易費(fèi)用 決定自然壟斷的另一個(gè)重要因素——范圍經(jīng)濟(jì)在現(xiàn)實(shí)中也起著不可低估的作用。許多自然壟斷企業(yè)不只提供一種產(chǎn)品或服務(wù)，如鐵路公司提供的客貨運(yùn)輸甚至不同次別的客運(yùn)列車，電信公司提供的不同時(shí)段、不同距離的電話服務(wù)等。范圍經(jīng)濟(jì)存在的根本原因在于：企業(yè)投入的生產(chǎn)要素具有多重經(jīng)濟(jì)價(jià)值；資本設(shè)備和生產(chǎn)線的多功能性；一種生產(chǎn)要素投入的可重復(fù)使用性；零部件和中間產(chǎn)品的多種組裝性能；廠商的無形資產(chǎn)，可以在擴(kuò)大品種范圍上的重復(fù)實(shí)用性。 共4頁: 1 論文出處(作者):