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1、 反壟斷法 一、壟斷與反壟斷法 （一）壟斷的概念 壟斷是指違反法律或社會(huì)公共利益，通過(guò)合 謀性協(xié)議，安排或協(xié)同行動(dòng)，或者通過(guò)濫用 經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)地位，排斥或控制其他正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì) 活動(dòng)，在一定的生產(chǎn)領(lǐng)域或流通領(lǐng)域內(nèi)實(shí)質(zhì) 上限制競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)行為。 （二）世界各國(guó)反壟斷立法概況 1、第一部反壟斷法誕生于美國(guó)， 1890年 謝爾曼法 （ Sherman Act）。 “ 謝爾 曼法 依據(jù)的前提是：自由競(jìng)爭(zhēng)將產(chǎn)生最經(jīng)濟(jì) 的資源配置，最低的價(jià)格，最高的質(zhì)量和最大 的物質(zhì)進(jìn)步，同時(shí)創(chuàng)造一個(gè)有助于維護(hù)民主的 政治和社會(huì)制度的環(huán)境。 ” 美國(guó)最高法院 的一個(gè)判決 2、第二次大戰(zhàn)結(jié)束，在美國(guó)的督
2、促和引導(dǎo) 下，日本在 1947年頒布了 禁止私人壟斷和 確保公正交易法 ，德國(guó)于 1957年頒布了 反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法 。意大利在 1990年頒布 了反壟斷法，它是發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中頒布 反壟斷法最晚的國(guó)家。 3、發(fā)展中國(guó)家反壟斷立法的步伐比較緩慢。 直到上個(gè)世紀(jì) 80年代后期，頒布了反壟斷法 的發(fā)展中國(guó)家不足 12個(gè)，主要原因在于這些 國(guó)家的許多產(chǎn)業(yè)部門或者主要產(chǎn)業(yè)部門是由 國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)的。同時(shí)社會(huì)主義國(guó)家實(shí)行的 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制排斥競(jìng)爭(zhēng)，認(rèn)為反壟斷法沒(méi)有 存在之必要。 4、上世紀(jì) 80年代后期以來(lái)，隨著世界各國(guó) 經(jīng)濟(jì)政策總導(dǎo)向的民營(yíng)化，以及各國(guó)的國(guó)有 壟斷經(jīng)濟(jì)普遍經(jīng)濟(jì)效益不好，因此
3、開(kāi)始引入 競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，制定反壟斷法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界上 目前頒布了反壟斷法的國(guó)家大約有 90個(gè)。 （三）反壟斷法對(duì)于我國(guó)的意義 1、優(yōu)化配置資源 : 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，決定企業(yè)生 產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的重要因素是市場(chǎng)價(jià)格，價(jià)格機(jī)制 在調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求和優(yōu)化配置資源方面起著極其重要 的作用。然而， 要使價(jià)格機(jī)制能夠發(fā)生作用，市場(chǎng) 必須至少滿足兩個(gè)前提條件：第一是企業(yè)的自主權(quán)， 第二是保持市場(chǎng)的開(kāi)放性。這即是說(shuō)，經(jīng)營(yíng)者之間 要能夠開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)。 經(jīng)濟(jì)生活中有了競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)的生 產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)才能面向市場(chǎng)，社會(huì)的供求關(guān)系才能 得到平衡，社會(huì)資源才能得到合理和優(yōu)化的配置。 2、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展 : 競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)優(yōu)
4、勝劣汰的 過(guò)程。即競(jìng)爭(zhēng)可以淘汰低效率的企業(yè)，淘汰不合理 的生產(chǎn)工序和劣質(zhì)產(chǎn)品。 競(jìng)爭(zhēng)使企業(yè)有了巨大的壓 力，也使它們產(chǎn)生了巨大的創(chuàng)新動(dòng)力，競(jìng)爭(zhēng)為企業(yè) 的發(fā)展創(chuàng)造了條件。 3、保護(hù)消費(fèi)者：在競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，企業(yè)必須努力 降低生產(chǎn)成本，改善產(chǎn)品質(zhì)量，改善售后服務(wù)，并 且根據(jù)消費(fèi)者的需求不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，增加花色品 種。競(jìng)爭(zhēng)使消費(fèi)者成為 “ 上帝 ” ，競(jìng)爭(zhēng)給消費(fèi)者帶 來(lái)了社會(huì)福利。 （四）反壟斷法與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的關(guān)系 1、相同點(diǎn)：同為企業(yè)在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)規(guī) 則，其目的都在于推動(dòng)和保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，反 對(duì)企業(yè)以不公平和不合理的手段謀取利 益，是維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的必要手段。 2、不同點(diǎn)： （ 1）
5、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法是反對(duì)企業(yè)以假冒、虛假?gòu)V告、 竊取商業(yè)秘密等不正當(dāng)手段攫取他人的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)， 其前提條件是市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)，其目的是維護(hù)公平的 競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)合法經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的利益。 反不 正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法追求的是公平競(jìng)爭(zhēng)。 （ 2）反壟斷法則是通過(guò)反壟斷和反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)，使 市場(chǎng)保持一種競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)勢(shì)，保證市場(chǎng)上有足夠的競(jìng) 爭(zhēng)者，保證消費(fèi)者有選擇商品的權(quán)利，其目的是保 障企業(yè)在市場(chǎng)上自由參與競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利，提高企業(yè)的 經(jīng)濟(jì)效益，擴(kuò)大社會(huì)福利， 反壟斷法追求的就是自 由競(jìng)爭(zhēng)。 二、壟斷協(xié)議 （一）壟斷協(xié)議的含義 壟斷協(xié)議，就是通常所說(shuō)的卡特爾，是指經(jīng) 營(yíng)者之間通過(guò)合謀性協(xié)議，安排或者協(xié)同行 動(dòng)，相互
6、約束各自的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，違反公共利 益，在一定的交易領(lǐng)域內(nèi)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的 行為。主要包括價(jià)格卡特爾、數(shù)量卡特爾、 地域卡特爾等。 （二）壟斷協(xié)議的分類 1、具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的壟斷協(xié)議； 廣西部分地區(qū)米粉集體漲價(jià)受處罰 2009年 11月 1日，南寧市 18家米粉廠舉行會(huì)議，提 出通過(guò)承包、聯(lián)營(yíng)、入股及分紅等方式，整合南寧 市米粉生產(chǎn)行業(yè)的方案和米粉漲價(jià)的設(shè)想。漲價(jià)前 夕， 18家米粉廠還采用打電話的形式進(jìn)行聯(lián)系與溝 通，交換聯(lián)合漲價(jià)的意見(jiàn)。 2010年 1月 1日起，上述 18家米粉廠聯(lián)合漲價(jià)；其余生產(chǎn)廠家跟風(fēng)漲價(jià)。受 此影響，部分米粉攤點(diǎn)提高零售價(jià)格，提價(jià)幅度在 每碗 0
7、.5元左右。 2、經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人（即與之進(jìn)行或達(dá) 成交易的供給方或需求方）達(dá)成的壟斷協(xié)議； 3、行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事 反壟斷法 禁止的協(xié)議壟斷行為。 （三）壟斷協(xié)議的認(rèn)定原則 1、本身違法原則 它是指法院在司法實(shí)踐中根據(jù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)或行為 本身來(lái)判斷是否違法，而無(wú)需考慮該行為對(duì)市 場(chǎng)是否造成實(shí)質(zhì)性的損害。 它使法官可以繞開(kāi)大量對(duì)后果的考察與分析， 簡(jiǎn)化了判折標(biāo)準(zhǔn)，從而可以提高司法效率、降 低司法成本。 2、合理原則 它的基本要義是限制競(jìng)爭(zhēng)行為有合理與不合 理之分。只有在企業(yè)存在謀求壟斷的意圖， 并通過(guò)不正當(dāng)方法實(shí)現(xiàn)了目的，造成對(duì)競(jìng)爭(zhēng) 的實(shí)質(zhì)性限
8、制或損害的情況下，其行為才構(gòu) 成違法。 壟斷協(xié)議的豁免 (1)為改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的； (2)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn) 品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的； (3)為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng) 爭(zhēng)力的； (4)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公 共利益的； (5)因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn) 明顯過(guò)剩的； (6)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的； (7)法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。 三、濫用市場(chǎng)支配地位 （一）市場(chǎng)支配地位的含義和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) 市場(chǎng)支配地位是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有 能
9、夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件， 或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市 場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。 （二）濫用市場(chǎng)支配地位的表現(xiàn)形式 1、針對(duì)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者所實(shí)施的濫用行為； 2009年 5月 13日，歐盟委員會(huì)認(rèn)定英特爾公司在 x86CPU芯片市場(chǎng)濫用其支配地位，違反了歐共體條 約第 82條的規(guī)定 ，要求英特爾公司立即停止違法行 為，并對(duì)其處以創(chuàng)紀(jì)錄的 10.6億歐元（約合 14.5億 美元）罰款。從目前歐盟委員會(huì)披露的信息來(lái)看， 英特爾公司存在多種違法行為，其中最重要的是給 予戴爾、惠普等計(jì)算機(jī)制造商以忠誠(chéng)折扣，排除了 主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 AMD公司的公平競(jìng)爭(zhēng)。 2、針對(duì)交易相對(duì)人實(shí)施
10、的的濫用行為。 沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易； 沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易 或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易； 沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不 合理的交易條件； 沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià) 格等交易條件上實(shí)行差別待遇。 四、經(jīng)營(yíng)者集中 經(jīng)營(yíng)者集中，是指經(jīng)營(yíng)者合并、經(jīng)營(yíng)者通過(guò) 取得其他經(jīng)營(yíng)者的股份、資產(chǎn)以及通過(guò)合同 等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠 對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者施加決定性影響的情形。 商務(wù)部否決可口可樂(lè)收購(gòu)匯源果汁案 1、可口可樂(lè)的碳酸飲料和匯源的果汁飲料雖 然有差別，但對(duì)相當(dāng)部分消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，它們 具有
11、可替代性。 2、可口可樂(lè)和匯源在中國(guó)軟飲料市場(chǎng)都是大 企業(yè)。如果并購(gòu)成功，可口可樂(lè)可以憑借其 市場(chǎng)勢(shì)力，迅速擴(kuò)大匯源在果汁市場(chǎng)上的份 額，進(jìn)而取得市場(chǎng)支配地位。 3、可口可樂(lè)是全球軟飲料市場(chǎng)包括中國(guó)市 場(chǎng)的第一號(hào)品牌，在可口可樂(lè)同時(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) 碳酸飲料和果汁飲料的條件下，它非?？赡?憑借其市場(chǎng)勢(shì)力與交易對(duì)手進(jìn)行一攬子交易， 排除限制匯源產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。 4、澳大利亞的參照： 2003年 10月，澳大利 亞競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì) (ACCC)禁止了可口可樂(lè)對(duì) Berri的并購(gòu)，就是一個(gè)很相似的案例 。 五、濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng) （一）濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的含義 濫用行政權(quán)力排
12、除、限制競(jìng)爭(zhēng)主要是指行政機(jī) 關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能 的組織濫用行政權(quán)力實(shí)施的限定交易、地區(qū)封 鎖等排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為。學(xué)者稱此為 “ 行政 性壟斷 ” 。 （二）濫用行政權(quán)力的表現(xiàn)形式 、行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公 共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，限定或 者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其 指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品。 、行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事 務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，妨礙商品在 地區(qū)之間的自由流通等。 六、反壟斷法的適用除外制度 （一）適用除外制度：又稱例外制度、豁免 制度，是指國(guó)家為了保護(hù)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健 康發(fā)展，在反壟斷
13、法等有關(guān)法規(guī)中規(guī)定的對(duì) 某些行業(yè)或企業(yè)壟斷行為不適用壟斷禁止政 策的法律制度。 （二）適用除外制度范圍： 1、對(duì)某些特定行業(yè)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)予以保護(hù)。 第七條 國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì) 命脈和國(guó)家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專營(yíng)專 賣的行業(yè)，國(guó)家對(duì)其經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 予以保護(hù)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及其商品 和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控，維護(hù)消 費(fèi)者利益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。 （ 2）對(duì)一些壟斷協(xié)議的適用除外：為改進(jìn)技術(shù)、研 究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的；為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增 進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工 的；為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者 競(jìng)爭(zhēng)力的；為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源
14、、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助 等社會(huì)公共利益的；因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量 嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的；為保障對(duì)外貿(mào)易和 對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定 的其他情形。 根據(jù) 反壟斷法 規(guī)定，下列哪些選項(xiàng)不構(gòu)成壟斷 協(xié)議 ?( ) A.某行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的企業(yè)就防止進(jìn)口原料時(shí) 的惡性競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成保護(hù)性協(xié)議 B.三家大型房地產(chǎn)公司的代表聚會(huì)，就商品房?jī)r(jià)格 達(dá)成共識(shí)，隨后一致采取漲價(jià)行動(dòng) C.某品牌的奶粉含有毒物質(zhì)的事實(shí)被公布后，數(shù)家 大型零售公司聯(lián)合聲明拒絕銷售該產(chǎn)品 D.數(shù)家大型煤炭企業(yè)就采用一種新型礦山安全生產(chǎn) 技術(shù)達(dá)成一致意見(jiàn) 3、對(duì)合理使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的保護(hù)。
15、 第五十五條 經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、 行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用 本法。 4、經(jīng)營(yíng)者集中控制的豁免原則。 第二十八條 經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng) 產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符 合社會(huì)公共利益的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu) 可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。 七、反壟斷法執(zhí)行機(jī)關(guān) （一）反壟斷委員會(huì)：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟 斷工作。 （二）執(zhí)法機(jī)構(gòu)： 1、國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)下設(shè)的價(jià)格監(jiān)督檢查司： 負(fù) 責(zé)依法查處價(jià)格壟斷協(xié)議行為。 國(guó)家和省兩級(jí)具有 行政執(zhí)法權(quán)，市縣兩級(jí)是配合調(diào)查，跨省案件由國(guó) 家發(fā)改委負(fù)責(zé)指定牽頭辦案或者聯(lián)合辦案，重大案 件由國(guó)家發(fā)改委直接組織查處。 2、商務(wù)部下設(shè)的反壟斷局： 負(fù)責(zé)審查經(jīng)營(yíng)者 集中行為 ，指導(dǎo)中國(guó)企業(yè)在國(guó)外的反壟斷應(yīng) 訴工作以及開(kāi)展多雙邊競(jìng)爭(zhēng)政策國(guó)際交流與 合作。 3、國(guó)家工商行政管理總局下設(shè)的反壟斷與不 正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局： 負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng) 支配地位、濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)的反 壟斷執(zhí)法 (價(jià)格壟斷協(xié)議除外 )等方面的工作。
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