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1、證券基礎(chǔ)知識講座,1,,2,對于一切陌生事物，丟棄掉你的畏懼和懶惰，用科學(xué)的認(rèn)知方法去戰(zhàn)勝它，成為一個博學(xué)的人！,內(nèi)容提要,3,證券市場概述,4,1.1 證券的定義 1.2 有價證券的分類 1.3 有價證券的特征 1.4 證券市場的結(jié)構(gòu) 1.5 證券市場參與者,證券是指各類記載并代表一定權(quán)力的法律憑證。 證券按性質(zhì)分為： 憑證證券（無價證券） 有價證券 廣義的有價證券： 商品證券（提貨單、運貨單等)-商品所有權(quán)/使用權(quán)憑證 貨幣證券 （商品證券：商業(yè)匯票、商業(yè)本票 銀行證券：銀行匯票、銀行本票、支票） 資本證券（最主要本次培訓(xùn)講的有價證券即指資本證券）,5,1.
2、1證券的定義,6,1.2有價證券的分類,發(fā)行主體的不同 政府證券 ：國債、地方政府債） 政府機(jī)構(gòu)證券 公司(企業(yè))證券： 股票 公司債券 商業(yè)票據(jù) 是否在證券交易所掛牌交易 上市證券 非上市證券：憑證式國債 普通開放式基金 募集方式的不同 公募證券 私募證券：信托公司集合資金信托計劃 商業(yè)銀行和證券公司的理財計劃 定向增發(fā) 權(quán)力性質(zhì): 股票 債券 其他證券: 基金證券 證券衍生品(金融期貨 可轉(zhuǎn)換證券 權(quán)證),7,1.3有價證券的特征,期限性 收益性 流動性 股票（基金） 個人柜臺購買的債券定期儲蓄 風(fēng)險性 股票（股票型基金）混合型基金 貨幣型基
3、金公司債券國債儲蓄,8,1.4 證券市場的結(jié)構(gòu),層次結(jié)構(gòu)： 一級市場：發(fā)行人以籌集資金為目的發(fā)行新證券 二級市場：已發(fā)行的證券買賣交易 品種結(jié)構(gòu)： 股票市場 債券市場 衍生品市場 基金市場：開放式基金 封閉式基金 交易場所結(jié)構(gòu)： 場內(nèi)市場（有形市場）：走向集中化的標(biāo)志 場外市場（無形市場）：網(wǎng)絡(luò) 電話 電報等通訊方式,9,1.5證券市場參與者,證券發(fā)行人： （一）公司企業(yè) 股份制：股票 公司債券 有限責(zé)任制：公司債券 （二）政府與政府機(jī)構(gòu) -債券 （三）金融機(jī)構(gòu) 金融債券 股票 證券市場中介機(jī)構(gòu) 證券公司（券商）：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、承銷和保薦、財務(wù)顧問 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)：證券登記結(jié)算公
4、司、投資咨詢公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估公司 自律性組織： 證券交易所 證券業(yè)協(xié)會：證券從業(yè)資格考試 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國證監(jiān)會,10,股票,11,2.1 股票的概述 2.2 股票的類型 2.3 我國的股票類型,12,2.1股票的概述,定義： 股票是一種有價證券。 是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益、并據(jù)以獲取股息和紅利的憑證。 特征： 收益性 風(fēng)險性 流動性 永久性 參與性,13,樣例：上海真空電子器件股份有限公司股票,14,2.2股票的類型,1、按照股東享有權(quán)利不同分配： 普通股 優(yōu)先股 2、按照是否記載股東姓名： 記名股票 無記名股 3、按照是否在股票票面上標(biāo)明金額 有面
5、額股票：票面金額 發(fā)行轉(zhuǎn)讓 無面額股票：公司總股本所占比例 股票分割,15,2.3我國的股票類型,按照投資主體的不同性質(zhì) 1、國家股：有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份 2、法人股：企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份 3、社會公眾股 4、外資股 (1)境內(nèi)上市外資股：B股 (2)境外上市外資股： H股 N股 S股,16,17,1、償還性：規(guī)定期限償還本息 2、流動性：流通市場發(fā)達(dá)程度 3、安全性: 債券投資不能收回的情況： (1)債務(wù)人不履行義務(wù); (2)流通市場風(fēng)險 4、收益性:(1)利息收入;(2) 資本損益,
6、3.1.1債券的特征,18,(一)按發(fā)行主體分類 1、政府債券 2、金融債券 3、公司債券 (二)按付息方式分類 1、零息債券：折價發(fā)行 2、附息債券：存續(xù)期間定期支付 3、息票累積債券：到期一次性支付 (三)按償還期限分 短期債券 1年 =10年,3.1.2債券的分類,19,20,4.1基金概述,基金在全球的發(fā)展 美國-共同基金 英國和香港地區(qū)-單位信托基金 日本和 臺灣地區(qū)-證券投資信托資金 基金與 股票、債券的區(qū)別 1、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 所有權(quán)、債權(quán) 、信托 2、所籌集資金的投向不同 3、風(fēng)險水平不同,21,按照基金組織形式的不同分類 契約型 公司型 按照基金是否自由贖回和基金規(guī)模是否
7、固定 封閉式基金 開放式基金 主要不同：期限 發(fā)行規(guī)模 交易方式 基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn) 基金凈額公布時間 交易費用 投資策略 按照投資標(biāo)的的劃分 債券基金 股票基金 貨幣市場基金 平衡基金,4.2基金的分類,權(quán)證的定義及分類 權(quán)證：權(quán)證是一種有價證券，投資者付出權(quán)利金購買后，有權(quán)利（而非義務(wù)）在某一特定期間（或特定時點）按約定價格向發(fā)行人購買或者出售標(biāo)的證券。 其中，發(fā)行人是指上市公司或證券公司等機(jī)構(gòu)。權(quán)利金就是指購買時支付的價款；標(biāo)的證券可以是個股、債券等。 權(quán)證的分類：權(quán)證的分類方法很多，僅介紹常用的分類。 按根據(jù)買或賣的不同權(quán)利，股票權(quán)證可分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證，又稱為看漲權(quán)證和看跌權(quán)證。 按權(quán)證存續(xù)期內(nèi)可否行權(quán)，權(quán)證分為歐式、美式和百慕大式。,24,謝謝大家,
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