《證券基礎(chǔ)知識(shí)》題型解析

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1、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場(chǎng)尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容，更是學(xué)員將來(lái)證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)，首要的是了解這個(gè)市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”。證券市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。,第二部分 題型解析,一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題,,,應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專門學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如證券法、證券投資基金法等等。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的辦法。根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以

2、就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。,,,1.公司法規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議由（ ）以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。A.1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5,A,2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過(guò)期不予反饋的，應(yīng)視為（）。A.不予受理 B.同意受理 C.無(wú)異議 D.有異議,C,,,3.公司法關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件（ ）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額 C.發(fā)起人制定公司章程D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,ABCD,,,A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B.證券的存管和過(guò)

3、戶C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益,4.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)證券法履行職能的是（ABCD）,ABCD,5.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了（ ）和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引,A.公司法 B.證券法 C.證券發(fā)行與承銷管理辦法D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法,D,,,證券市場(chǎng)是高度法制化、規(guī)范化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見(jiàn)，其他題型也可以出。,二、根據(jù)市場(chǎng)限制條件出題,這種題型往

4、往包含“應(yīng)具備的條件是”、“應(yīng)該”、“必須”等語(yǔ)言形式。,,,A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)C.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間D.對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控,1.下面選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件的是（ ）,BCD,,,A.凡年滿18周歲B.具有初中以上文化程度 C.具有高中以上文化程度D.完全民事行為能力的人

5、員,2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試人員的條件（ ）,3.屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件有（ ）,ACD,A.公司債券的期限為1年以上 B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元; C公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記 載,ABD,,,A.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。B.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;有

6、公司章程 C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;有健全的內(nèi)部管理制度 D.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件,4.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）,ABCD,,,證券知識(shí)涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價(jià)證券到外延很狹窄的外國(guó)債券、股票的市盈率定價(jià)法、超額配售選擇權(quán)等等，幾乎每門課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當(dāng)中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。這種題型相當(dāng)于非標(biāo)準(zhǔn)化考試的名詞解釋。可以從概念的內(nèi)含、外延、分類、對(duì)比、前提等不同角度出題。,三、根據(jù)概念出題,,,1.可轉(zhuǎn)換公司債券是指（ ）。,C,A.可轉(zhuǎn)換為一

7、般公司債務(wù)的股份B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券D.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票,2.（C）被稱作酸性測(cè)試比率。A.杠桿比率B.流動(dòng)比率C.速動(dòng)比率D.資產(chǎn)負(fù)債比率,,,A.它代表了股份有限公司的市場(chǎng)價(jià)值B.它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)C.它可以通過(guò)股票價(jià)格的形式表現(xiàn)自己的價(jià)值D.它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分 A.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券D.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票,3.股份的含義有（ ）。,BCD,4.可轉(zhuǎn)換公司債券是指（ ）。,C,,,A.商品證券B.有價(jià)證券C.金融證券D.商業(yè)票據(jù) A.企業(yè)年金 B.

8、退休金 C.商業(yè)保險(xiǎn) D.社保,5.所謂虛擬資本，是指以（）形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。,B,6.（）是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。,A,,,證券市場(chǎng)也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開(kāi)市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長(zhǎng)的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午9:25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9:15至9:25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題

9、型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。,四、根據(jù)時(shí)間要求出題,,,A.2007年12月 B.2007年3月C.2007年7月 D.2006年7月 A.2004年7月 B.2004年12月C.2004年1月 D.2005年1月,1.（B）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局發(fā)布信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法。,B,2.為了積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，國(guó)務(wù)院于（ ）發(fā)布了關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。,C,,,A.2007年8月20日B.2007年7月20日C.2006年1月20日D.2007年6月2

10、0日 A.1980年 B.1981年C.1982年 D.1983年,3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（ ）頒布了合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法以及關(guān)于實(shí)施合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法有關(guān)問(wèn)題的通知,D,4.在我國(guó)，中央政府于（ ）恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。,B,,,A.1950年 B.1981年C.1951年 D.1994年 A.1950年 B.1951年C.1982年 D.1984年 A.1個(gè)月1年 B.1個(gè)月6個(gè)月 C.3個(gè)月3年 D.1年3年,5.在我國(guó)，（ ）發(fā)行了人民勝利折實(shí)公債,A,6.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于（ ）年,C,7.中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而

11、向金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在（ ）,C,,,證券知識(shí)里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。數(shù)量限制包括額度、規(guī)模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發(fā)起人的資本數(shù)量、大宗交易的數(shù)量、董事會(huì)決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數(shù)量要求，選擇題、判斷題都可以出題。這種題型內(nèi)容在教材和試題中有明確的數(shù)字表示。,五、根據(jù)數(shù)量要求出題,,,A.2300億元B.2500億元C.3100億元D.2700億元 A.3 B.5 C.7 D.10,1.為了增加國(guó)有商業(yè)銀行的資本金，經(jīng)第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議審議通過(guò)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部于19

12、98年8月18日發(fā)行了（ ）特別國(guó)債。,D,2.目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有（ ）只。,D,,,A.1000萬(wàn) B.2000萬(wàn) C.5000萬(wàn) D.1億 4.根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法及有關(guān)規(guī)定，基金投 資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有（A）以上的 資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有（D）以上的資產(chǎn)投資于 債券 A.60% B.50% C.70% D.80%,3.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（ ）元人民幣。,C,,,5.按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金的收 益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不 得低于基

13、金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（D）。 A.60% B.70% C.80% D.90% 6.平衡型基金一般將（C）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先 A.5%10% B.10%25% C.20%50% D.25%50% 7.包銷方式下，股票承銷費(fèi)用的收費(fèi)區(qū)間為承銷金額的（D）。 A.0.5%-1.5% B.0.5%2.5% C.1.5%-2.5% D.1.5%-3%,,,就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法很常見(jiàn)。其他題型都可以出題。如期貨交易雙方都要開(kāi)立保證金帳戶并存入保證金，而可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。,六、反向出題,反向出題常見(jiàn)的方式是如“以下錯(cuò)誤的是”、“以下不正確的

14、是”、“不符合,,,1.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（D）A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B.看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)C.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同 2.對(duì)證券發(fā)行市場(chǎng)理解錯(cuò)誤的是（ A）A.證券發(fā)行市場(chǎng)是一個(gè)有形的市場(chǎng) B.為資金需求者提供籌措資金的渠道 C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化,,,正向出題的方法是就證券知識(shí)當(dāng)中重要的內(nèi)容幾乎不 作變化出題考查學(xué)員。,七

15、、正向出題,在判斷題中，很多時(shí)候就是把教材中的原話拿出來(lái)出題，讓學(xué)員判斷對(duì)錯(cuò)。在選擇題中，考題常常保含“以下說(shuō)法正確的是（）。”、“是正確的”等表達(dá)方式,,,1.下列關(guān)于股票發(fā)行方式的論述，說(shuō)法正確的是( )A.我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份(公募增發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。B.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。C.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于9個(gè)月D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的特定機(jī)構(gòu)投資者(詢價(jià)對(duì)象)及其管理的證券投資產(chǎn)品(股票配售對(duì)象)可以參與網(wǎng)下配售,ABD,,,2.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)說(shuō)法正確的是（ ）。 A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織 B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) C.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，為會(huì)員提供信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開(kāi)展研究 D.監(jiān)督、檢查會(huì)員行為及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé) 【答案】ABCD,,,,,