資源配置與政府職能.ppt

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1、第二章：資源配置與政府職能,唐琦玉（ 湖南省委黨校、湖南行政學(xué)院公共管理教研部教授） 電子郵箱：qiyu4321sohucom QQ:809507746,一、資源配置方式 （Allocation）,(一) 資源最優(yōu)配置的涵義 P教材21 資源配置問題效率問題： 生產(chǎn)什么？ (produce what?) 如何生產(chǎn)？ (how to produce?) 為誰生產(chǎn)？ (how to distribute?),,資源配置的基本原則 1效率原則,經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn)帕累托最優(yōu)狀態(tài):,P教材21 如果社會(huì)資源的配置達(dá)到了這樣的狀態(tài)，即任何重新調(diào)整都不可能在不使其它任何人境況變壞的情況下，而使任何一人的

2、境況變好，那么這種資源配置狀態(tài)就稱為帕累托最優(yōu)（Pareto optimum）或帕累托有效(Pareto efficiency）。,,如果通過資源配置的重新調(diào)整，在不使任何一人的境況變壞的前提下，使某人境況變好，那么，就意味著原先資源配置是缺乏效率的,經(jīng)濟(jì)效率實(shí)現(xiàn)的條件: P教材22-----24 MSR = MSC 社會(huì)邊際收益 (Marginal Social Revenue) 社會(huì)邊際成本 (Marginal Social Cost),,,,,,,,,,,,,,邊際成本 邊際收益,O,TSC,產(chǎn)量,TSR,產(chǎn)量,總成本 總收益,O,Q1,Q0,Q2,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

3、MSC,MSR,,,2公平原則 P教材24----25 經(jīng)濟(jì)學(xué)永恒的主題效率與公平 公平的多重解釋： 收入、稟賦、機(jī)會(huì)、信息、代際 Lorenz curve Gini coefficient,,,,3穩(wěn)定原則 P教材2527,,,(二) 資源配置方式,1.傳統(tǒng)社會(huì)的習(xí)慣 P教材27 男耕女織 社會(huì)性別與公共政策 子承父業(yè) 蜂群的“生物本能” 企業(yè)集群 瑞士軍刀、手表,,2.計(jì)劃方式（命令機(jī)制）P教材27,,決策（Decision）、信息（Information）和動(dòng)力（Motivation）的結(jié)構(gòu)組成經(jīng)濟(jì)體制，經(jīng)濟(jì)體制或資源配置的差別由這三個(gè)結(jié)構(gòu)的差異所造成的,DIM方法,經(jīng)典作家關(guān)于未 來

4、社會(huì)的構(gòu)想,“兩彈一星” 與動(dòng)員機(jī)制,,3.市場(chǎng)機(jī)制 P教材2728,,Paul A.Samuelson認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一架精巧的機(jī)器，通過一系列的價(jià)格和市場(chǎng)，無意識(shí)地協(xié)調(diào)著人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。把千百萬不同個(gè)人的知識(shí)和行動(dòng)匯合在一起。市場(chǎng)機(jī)制是這樣一種經(jīng)濟(jì)組織形式，在其中，單個(gè)消費(fèi)者和企業(yè)通過市場(chǎng)相互作用，來決定經(jīng)濟(jì)組織的三個(gè)中心問題,,市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行特點(diǎn) P教材2829,,,4.企業(yè)方式 Ronald H.Coase企業(yè)的性質(zhì)用交易成本說明了企業(yè)的產(chǎn)生。 交易成本( transaction costs) 包括事前發(fā)生的為達(dá)成一項(xiàng)合同而支出的成本和事后發(fā)生的監(jiān)督、貫徹該合同而支出的成本。它

5、區(qū)別于生產(chǎn)成本，即為執(zhí)行合同本身而發(fā)生的成本。（搜索、協(xié)商、簽約、監(jiān)督、貫徹、維權(quán)）,,,人類資源配置的第二種方式（基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)） 企業(yè)的顯著標(biāo)志是價(jià)格機(jī)制的替代物 企業(yè)邊界處于通過市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)交易的MC與通過企業(yè) 組織實(shí)現(xiàn)交易的MC相等的位置。 虛擬企業(yè),,,5、混合方式 開放經(jīng)濟(jì)體系是由市場(chǎng)機(jī)制和政府調(diào)控機(jī)制共同發(fā)揮作用的混合經(jīng)濟(jì)體系。,私人 集體 行動(dòng),公共 集體 行動(dòng),混合經(jīng)濟(jì),（三）完全競(jìng)爭市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)現(xiàn) 1.劃分市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn) （1）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指市場(chǎng)的壟斷與競(jìng)爭程度。 （2）各個(gè)市場(chǎng)的競(jìng)爭與壟斷程度不同形成了不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，根據(jù)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來劃分市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 第一，行業(yè)的市場(chǎng)集中程

6、度。市場(chǎng)集中程度指大企業(yè)在市場(chǎng)上的控制程度，用市場(chǎng)占有額來表示。一般用四家集中率標(biāo)準(zhǔn)來判斷一個(gè)市場(chǎng)的集中程度。,第二，行業(yè)的進(jìn)入限制。進(jìn)入限制來自自然原因和立法原因。自然原因指資源控制與規(guī)模經(jīng)濟(jì)。如果某個(gè)企業(yè)控制了某個(gè)行業(yè)的關(guān)鍵資源，其他企業(yè)得不到這種資源，就無法進(jìn)入該行業(yè)。立法原因是法律限制進(jìn)入某些行業(yè)。這種立法限制主要采取三種形式。一是特許經(jīng)營，二是許可證制度，三是專利制。 第三，產(chǎn)品差別。產(chǎn)品差別是同一種產(chǎn)品在質(zhì)量、牌號(hào)、形式、包裝等方面的差別。產(chǎn)品差別引起壟斷，產(chǎn)品差別越大，壟斷程度越高。,,（3）根據(jù)以上三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，市場(chǎng)可分為完全競(jìng)爭、壟斷競(jìng)爭、寡頭和壟斷四種。,,2.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的類型

7、根據(jù)行業(yè)的市場(chǎng)集中程度、行業(yè)的進(jìn)入限制和產(chǎn)品差別，可以把市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分為四種類型。 （1）完全競(jìng)爭是一種競(jìng)爭不受任何阻礙和干擾的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。形成這種市場(chǎng)的條件是企業(yè)數(shù)量多，而且每家企業(yè)規(guī)模都小。價(jià)格由整個(gè)市場(chǎng)的供求決定，每家企業(yè)不能通過改變自己的產(chǎn)量而影響市場(chǎng)價(jià)格。,（2）壟斷競(jìng)爭是既有壟斷又有競(jìng)爭，壟斷與競(jìng)爭相結(jié)合的市場(chǎng)。這種市場(chǎng)與完全競(jìng)爭的相同之處是市場(chǎng)集中率低，而且無進(jìn)入限制。但關(guān)鍵差別是完全競(jìng)爭產(chǎn)品無差別，而壟斷競(jìng)爭產(chǎn)品有差別。企業(yè)規(guī)模小和進(jìn)入無限制也保證了這個(gè)市場(chǎng)上競(jìng)爭的存在。,,（3）寡頭是只有幾家大企業(yè)的市場(chǎng)，形成這種市場(chǎng)的關(guān)鍵是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在這種市場(chǎng)上，大企業(yè)集中程度高，對(duì)市場(chǎng)控制力強(qiáng)

8、，可以通過變動(dòng)產(chǎn)量影響價(jià)格。而且，由于每家企業(yè)規(guī)模大，其他企業(yè)就難以進(jìn)入。由于不是一家壟斷，所以在幾家寡頭之間仍存在激烈競(jìng)爭。,,（4）壟斷是只有一家企業(yè)控制整個(gè)市場(chǎng)的供給。形成壟斷的關(guān)鍵條件是進(jìn)入限制，這種限制可以來自自然原因，也可以來自立法。此外，壟斷的另一個(gè)條件是沒有相近的替代品，如果有替代品，則有替代品與之競(jìng)爭。,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中應(yīng)發(fā)揮基礎(chǔ)性的作用。完全競(jìng)爭市場(chǎng)可以通過供求雙方的自發(fā)調(diào)節(jié)，使資源配置達(dá)到最佳狀態(tài)。 完全競(jìng)爭市場(chǎng)的基本特征： P教材2930 人數(shù)很多的小規(guī)模賣者和買者 產(chǎn)品是同質(zhì)的 生產(chǎn)要素的充分流動(dòng) 完全的信息或知識(shí),二、市場(chǎng)失靈 （market

9、failure）,P教材3136 市場(chǎng)失靈：無法通過市場(chǎng)機(jī)制對(duì)供求的雙方的自發(fā)調(diào)節(jié)作用達(dá)到資源的有效配置。 (一)資源配置領(lǐng)域的市場(chǎng)失靈 競(jìng)爭失效（自然壟斷） 外部效應(yīng)問題 公共產(chǎn)品問題 個(gè)人偏好不合理 - 優(yōu)值品(merit goods)和劣值品問題 市場(chǎng)不完全 信息不完全,,(二) 穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的市場(chǎng)失靈 失業(yè), 通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)失衡 (二) 收入分配領(lǐng)域的市場(chǎng)失靈 收入公平分配問題,,,,W ,O,W, D,C ,B 的福利,A 的福利,,三、政府失靈和混合經(jīng)濟(jì)體制,(一) 混合經(jīng)濟(jì)的基本概念 P教材3637 基本特征: 市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)和國家干預(yù)相結(jié)合 政府干預(yù)是與市場(chǎng)一致的干預(yù)

10、，不是對(duì)市場(chǎng)的否定，而是對(duì)其產(chǎn)生的消極后果的糾正。,(二) 政府的經(jīng)濟(jì)職能,P教材3739 資源配置 (allocation function) 收入分配 (distribution function) 穩(wěn)定經(jīng)濟(jì) (stability function),資源配置,公共支出 提供市場(chǎng)供給不足的產(chǎn)品 財(cái)政補(bǔ)貼刺激私人企業(yè)生產(chǎn) 通過政府購買刺激需求，擴(kuò)大供給 政府稅收 通過調(diào)整稅率刺激或限制某些產(chǎn)品的生產(chǎn)。,收入分配,稅收轉(zhuǎn)移支付制度 將累進(jìn)所得稅收入用于公共事業(yè)投資 對(duì)奢侈品高稅率征稅，對(duì)日用品補(bǔ)貼,穩(wěn)定經(jīng)濟(jì) 采取相機(jī)抉擇(discretionery)的財(cái)政政策 發(fā)揮自動(dòng)穩(wěn)定器(automat

11、ic stabilizer)的作用 累進(jìn)所得稅 失業(yè)救濟(jì)金,（三）政府失靈,P教材3941 有限信息 對(duì)私人市場(chǎng)反應(yīng)的控制能力有限 決策時(shí)限與效率的限制 政治決策程序的局限性 成本過大 政府的干預(yù)是有成本的，只有市場(chǎng)失靈導(dǎo)致的效率損失大于政府干預(yù)的成本時(shí)才需要政府干預(yù)。,(四) 政府最優(yōu)干預(yù)程度 國際貨幣基金組織經(jīng)濟(jì)學(xué)家坦茲在對(duì)政府干預(yù)進(jìn)行實(shí)證研究時(shí)提出政府干預(yù)指數(shù)（intervention index）概念，以比較政府干預(yù)的效率，找出政府干預(yù)的最優(yōu)點(diǎn)。,四、中國特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,P教材4144 “社會(huì)主義可以而且必須搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)” 鄧小平,,必須搞： 三個(gè)序列：,,,,

12、社會(huì)主義社會(huì)分析： 三條道路可走,,（1）自然經(jīng)濟(jì),（2）產(chǎn)品經(jīng)濟(jì),（3）商品經(jīng)濟(jì),通過分析可知：商品經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義社會(huì)不可逾越的階段。,,可以搞： 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)主義不矛盾性： 1、與公有制不矛盾： 商品經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的條件： （1）社會(huì)分工；（2）不同的利益主體。 為什么過去長期認(rèn)為這兩者矛盾？ 關(guān)鍵是過去對(duì)公有制有誤解：“一大二公三純”。,,2、與按勞分配不矛盾： 商品經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律：價(jià)值規(guī)律（等價(jià)交換）。 按勞分配：“等量勞動(dòng)，等量報(bào)酬” 可見：兩者根本不矛盾。 為什么過去長期認(rèn)為這兩者矛盾？ 關(guān)鍵是過去對(duì)按勞分配有誤解：吃“大鍋飯”，搞“平均主義”。,3、與政

13、府宏觀調(diào)控不矛盾： “市場(chǎng)失靈”：如前所講 （1）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無法有效解決經(jīng)濟(jì)的外部性問題；（2）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無法有效解決公共產(chǎn)品的供給問題； （3）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無法有效解決壟斷問題；（4）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無法有效解決分配不公問題；（5）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無法有效解決宏觀結(jié)構(gòu)失衡問題。,,為什么過去長期認(rèn)為這兩者矛盾？ 關(guān)鍵是過去對(duì)政府宏觀調(diào)控有誤解： 不恰當(dāng)?shù)摹靶姓睢?、“瞎指揮”。,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有區(qū)別 1、共性相同：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭規(guī)律、供求規(guī)律、價(jià)值規(guī)律、效益規(guī)律、法治規(guī)律必然起作用。 例1：干部犯罪“懺悔” 例2：新加坡的法治 現(xiàn)在WTO的基礎(chǔ)：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。,,2、個(gè)性不同：中國特色社會(huì)主義。 （1）共產(chǎn)黨執(zhí)政；（2）公有制為主體；（3）中國特色社會(huì)主義文化。 討論：黨性原則與市場(chǎng)原則的對(duì)立： （1）“階級(jí)性”：重視勞動(dòng)與重視資本的對(duì)立；（2）“組織性”：“集中統(tǒng)一”與“競(jìng)爭至上”的對(duì)立；（3）“政黨作風(fēng)”：“一致性”與“非一致性”的對(duì)立。,